證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題

1、| You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題2一、單項(xiàng)選擇題 1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶

2、來一定收益的資本是 _。 A 實(shí)際資本 B 虛擬資本 C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本 2、按 _ ，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。 A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì) C 交易對(duì)象的期限 D 交割的時(shí)間 3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是_的買賣。 A 債券 B 股票 C 商業(yè)票據(jù) D 國家債券 4、美國的證券市場(chǎng)是從買賣_開始的。 A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券 C 政府債券 D 股票 5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是_。 A 天津證券交易所 B 北平證券交易所 C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所 6、在證券

3、市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是_。 A 定向募集 B 認(rèn)購證 B 及儲(chǔ)蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià) 7、2019年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對(duì)總股本超過_元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。 A 6億 B 5億 C 4億 D 3億 8、在我國，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面_是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。 A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu) C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司 9、股票從性質(zhì)上看，是一種_證券。 A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券 C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券 10、記名股票必須置備股

4、東名冊(cè)，其中_不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。 A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù) C 各股東所持股票的編號(hào) D 各股東可以賣出股票的日期 11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是_。 A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值 12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_。 A記名股票及不記名股票 B 普通股票及優(yōu)先股票 C 有面額股票及無面額股票 D A股及B股（在我國的含義） 13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按_利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。 A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率 B 同期銀行貸款利率 C 同期銀行存款利率 D 資

5、本成本 14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照_順序分配。 A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金 B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金 15、證券交易價(jià)格是通過_來確定的。 A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià) B 證券供需雙方共同作用 C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 16、2019年11月，國務(wù)院頒布_。 A 股票發(fā)行及交易管理暫行條例 B 中華人民共和國公司

6、法 C 證券投資基金管理暫行辦法 D 中華人民共和國證券法 17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配_的作用。 A 實(shí)物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn) C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn) 18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是_。 A 買賣差價(jià) B 利息或紅利 C 生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價(jià)值 19、證券交易價(jià)格是通過_得以確定的。 A 證券商及投資者協(xié)商 B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià) C 證券供求雙方共同作用 D 發(fā)行公司及證券商協(xié)商 20、當(dāng)公司的股價(jià)低于_時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。 A 票面價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 帳面價(jià)值 21、

7、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是_。 A 券面形式 B 發(fā)行方式 C 流通方式 D 償還方式 22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫_。 A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券23、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為_。 A 固定利率債券及可變利率債券 B 單利債券及復(fù)利債券 C 固定利率債券及累進(jìn)利率債券  D 貼現(xiàn)利率債券及浮動(dòng)利率債券 24、 浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要及市場(chǎng)利率掛鉤，其及市場(chǎng)利率的關(guān)系是_。 A

8、 高于市場(chǎng)利率 B 低于市場(chǎng)利率 C 等于市場(chǎng)利率 D 沒有關(guān)系 25、 證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是_。 A 貨幣 B 商品 C 期權(quán) D 期貨 26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是_。 A 實(shí)物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易 27、公債最初僅僅是政府_的手段。 A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事

9、業(yè)開支 C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具 28、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于_。 A 建設(shè)國債 B 特種國債 C 赤字國債 D 戰(zhàn)爭國債 29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為_。 A 流通國債及非流通國債 B 實(shí)物國債及貨幣國債 C 短期國債及中長期國債 D 實(shí)物債券及貨幣債券 30、我國在50年代發(fā)行的國債有_。 A 國庫券 B 國家重點(diǎn)建設(shè)債券 C 財(cái)政證券

10、 D 國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 31、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在_年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 32、國家建設(shè)債券發(fā)行過_次。 A 1 B 2 C 3 D 4 33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)_年代初期。 A 60 B 70 C 80 D 90 34、下列基金中，一般而言_的年管理費(fèi)用率最低。 A 債券基金 B 股票基金

11、60;C 實(shí)業(yè)基金 D 貨幣基金  35、及一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是_。 A 保證公司債 B 收益公司債 C 累積優(yōu)先股 D 普通股 36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中_不是其期限。 A 3個(gè)月 B 6個(gè)月 C 9個(gè)月 D 1年 37、債券年利息收入及債券面額之比率稱為_。 A 票面收益率

12、0;B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率 38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是_的需要而產(chǎn)生的。 A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)  39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價(jià)為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為_ A 0.40元 B 0.30元 C

13、0;24/70 元 D 0  40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為_。 A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化 D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化  41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開。 A 地方政府債券、公司債券、金融債券 B 金融債券、公司債券、地方政府債券

14、 C 地方政府債券、金融債券、公司債券 D 金融債券、地方政府債券、公司債券  42、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。  A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億  43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份_的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。 A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五  44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)

15、元。 A 一億 B 二億 C 三億 D 五億  45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)元。 A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億  46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由_承擔(dān)責(zé)任。 A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所  47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，

16、證券交易所將采取_的措施。 A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市  48、臨時(shí)停市_。 A 由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行  B 由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行 C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?D 由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由_制定。 A 會(huì)員大會(huì) B 理事會(huì) C 股東大會(huì) D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)  50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)

17、人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)_年以上的經(jīng)驗(yàn)。 A 1 B 2 C 3 D 4  51、根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立_。 A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金  52、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的_。 A 10% B 20% C 30%&

18、#160;D 40%  53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過_批準(zhǔn)。 A 發(fā)行審核委員會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 證券交易所  54、貼現(xiàn)債券通常在票面上_，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。 A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率  55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是_。 A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式

19、 D 付息方式  56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是_。 A 保證公司債券 B 參及公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券  57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有_記錄。 A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利  58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為_。 A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位  5

20、9、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由_作出決議。 A全體股東 B 股東大會(huì) C 監(jiān)事會(huì) D 董事會(huì)  60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于_人民幣。 A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬  61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后_日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。  A 30 B 45 C 60 D90  62、 我國證券投資基

21、金管理暫行辦法的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買_家上市公司的股票。  A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家  63、根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于_人。 A 1000 B 10000 C 2000 D 20000  64、根據(jù)我國禁止證券欺詐行為暫行辦法的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代

22、理業(yè)務(wù)混合操作屬于_c_的行為。 A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場(chǎng) C 欺詐客戶 D 虛假陳述  65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)_的補(bǔ)償。 A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 通脹風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)  66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯(cuò)誤的是_。 A 是法人  B 以營利為目的 C 設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn) D 為證券交易提供集中的登記、托管及結(jié)算服務(wù)

23、0; 67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為_D_。 A 財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì) B 國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì) C 國務(wù)院和中國證監(jiān)會(huì) D 司法部和中國證監(jiān)會(huì)  68、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由_C_推薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。 A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C 主承銷商 D 承銷團(tuán)  69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為_C_。 A 虛買虛賣 B合謀 C 

24、內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱  70、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)_D_。 A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案 B 制定公司的基本管理制度 C 執(zhí)行股東大會(huì)的決議 D 對(duì)公司增發(fā)新股作出決定  二、多選擇題 1、一般來說，證券的票面要素有_。 A 標(biāo)的物 B 持有人 C 權(quán)利 D 義務(wù)  2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是_憑證。 A 所有權(quán)憑證 

25、B 資本憑證 C 貨幣憑證 D 債券憑證 3、有價(jià)證券有廣義及狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括_。 A 商品證券 B 貨幣證券 C 資本證券 D 憑證證券 4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有_兩大類。 A 商業(yè)本票 B 銀行本票 C 商業(yè)證券 D 銀行證券 5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下_基本特征。 A 產(chǎn)權(quán)性 B 收

26、入性 C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性 6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為_。 A 利息收入 B 紅利收入 C 買賣證券的差額 D 印花稅 7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由_構(gòu)成的。 A 一級(jí)市場(chǎng) B 股票市場(chǎng) C 二級(jí)市場(chǎng) D 基金市場(chǎng)16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 _。 A 股票發(fā)行及交易管理暫行規(guī)定 B 證券法 C 合同法 D 公司法 17、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者

27、的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 _。 A 價(jià)格平衡作用 B 增強(qiáng)流動(dòng)性 C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 使市場(chǎng)更有序 18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有_的特點(diǎn)。 A 資金量大 B 注重投資的安全性 C 對(duì)市場(chǎng)影響大 D 收集和分析信息的能力強(qiáng) 19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括_。 A 證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì)&#

28、160;D 證監(jiān)會(huì) 20、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有_。 A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買賣 C 自營性買賣 D 其他咨詢業(yè)務(wù) 21、資金的融通一般有直接融資及間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面_是直接融通的工具。 A 股票 B 定期存單 C CDs D 公司債券 22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面_是貨幣市場(chǎng)。 A 回購協(xié)

29、議市場(chǎng) B 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng) C 基金市場(chǎng) D 保險(xiǎn)市場(chǎng) 23、證券市場(chǎng)的基本功能有_。 A 籌資功能 B 資本定價(jià) C 資本配置 D 流通功能 24、我國公司法規(guī)定，股票采用書面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有_。 A 公司名稱 B 公司登記成立的日期 C 股票種類 D 股票的編號(hào) 25、股票具有以下_幾個(gè)特征。  A 收益性 B 風(fēng)險(xiǎn)性 C 流動(dòng)性

30、 D 波動(dòng)性 26、普通股票有_基本特征。 A 比其他股票更基本、更重要的股票 B 是最標(biāo)準(zhǔn)的股票 C 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票 D 和其他股票相比沒有特點(diǎn) 27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為_。 A 累積優(yōu)先股票及非累積優(yōu)先股票 B 參及優(yōu)先股票及非參及優(yōu)先股票 C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票及不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D 可調(diào)整優(yōu)先股票及固定優(yōu)先股票 28、我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為_不同的類型。 A 國家股 B 法人股 C 社會(huì)公眾股 D 外資

31、股 29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道_。 A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體 B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C 發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息 D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 30、 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有_。 A 票面價(jià)值 B 償還期限 C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱

32、為_。 A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場(chǎng)外證券 D 停牌證券 32、我國公司法規(guī)定，股票采用的形式有_。 A 紙面形式 B 電子符號(hào)形式 C 記帳形式 D 國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式 33、金融期貨交易及金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有_。 A 價(jià)格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對(duì)象不同 34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是_。 A 實(shí)物債券 B 憑

33、證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓 35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_。 A 定期償還 B 任意償還 C 定時(shí)償還 D 隨時(shí)償還 36、債券及股票不相同的地方表現(xiàn)在_。 A 兩者的權(quán)利不一樣  B 兩者的目的不一樣 C 兩者的期限不一樣 D 兩者的收益率不一樣 37、根據(jù)舉借國債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國債可以分為_。 A 赤字國債 B 建設(shè)國債 C

34、60;戰(zhàn)爭國債 D 特種國債 38、我國在50年代發(fā)行的國債有_。 A 國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國庫券 C 人民勝利折實(shí)公債 D 國家建設(shè)債券 39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，及存款相比它有_的特點(diǎn)。 A 專用性 B 集中性 C 高利性 D 流動(dòng)性 40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國企業(yè)債券的種類有_。 A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券 C 企

35、業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券 41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中_是其期限。 A 3個(gè)月 B 6個(gè)月 C 9個(gè)月 D 1年 42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有_的特點(diǎn)。 A 資金來源廣 B 發(fā)行規(guī)模大 C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D 有國家主權(quán)保障 43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在_。 A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展 C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展 D

36、 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展  44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為_。 A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國債 D 可轉(zhuǎn)換公司債  45、下列因素中，及認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有_。 A 普通股的市價(jià) B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價(jià)格  46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為_。 A 不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利 B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C&

37、#160;增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力 D 增加認(rèn)購股票的投資者的數(shù)量  47、備兌憑證的作用_。 A 增加股票的流動(dòng)性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì) C 增加投資者人數(shù) D 避開監(jiān)管  48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為_。 A 證券發(fā)行市場(chǎng) B 證券承銷市場(chǎng) C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng) D 證券交易市場(chǎng)  49、證券發(fā)行市場(chǎng)由_組成。 A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C 證券投資者&#

38、160;D 證券中介機(jī)構(gòu)  50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能_。 A 為資金需求者提供籌措資金的渠道 B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化 C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化 D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑  51、證券公司的功能_。 A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中  52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實(shí)行_管理方式。 A 總部式 B 

39、分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式  53、證券登記結(jié)算公司的職能為_。 A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算  54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括_。 A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) C 通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù) D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告  55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為_。 A

40、 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則  56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有_。 A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要 B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要 C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要 D 是提高證券市場(chǎng)效率的需要 57、國際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為_。 A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開 C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)  58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段_。 A 法律手段

41、0;B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段  59、在我國證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有_。 A 中國證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司  60、根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括_。 A 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理 B 對(duì)會(huì)員的管理 C 對(duì)上市公司的管理 D 對(duì)投資者的管理 三、判斷題 1、 有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

42、2、 如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。  3、 在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。  4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。  5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。  6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。  7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。  8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。  9、中華人民共和國公司法的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展

43、史上的一個(gè)重要里程碑，可以說我國證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。  10、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。  11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司及經(jīng)紀(jì)類證券公司。  12、我國證券法規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。  13、資金的融通一般有直接融資及間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。  14、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。  15、當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上

44、資金需求的增長，利率上升 。 16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接及證券市場(chǎng)相關(guān)。  17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。  18、債券是有期投資，股票是無期投資。  19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。  20、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。  21、一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購是一次繳足股款，但基于記名股東及股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也

45、規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購股票時(shí)一次繳足股款。  22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。  23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。  24、我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。  25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。  26、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。  27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。  28、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。 29、我國的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。