公司治理結(jié)構(gòu)概述

1、1.主講教師主講教師: -2.Email: -第十一章第十一章 公司治理結(jié)構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)1. 股東和股東會(huì)股東和股東會(huì)2. 董事和董事會(huì)董事和董事會(huì)3. 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)4. 高級(jí)管理人員高級(jí)管理人員1. 股東和股東會(huì)股東和股東會(huì)1-1 股東會(huì)的概念和地位股東會(huì)的概念和地位股東會(huì)的概念由全體股東共同組成的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)在股份有限公司中稱為股東大會(huì)股東會(huì)的性質(zhì)是權(quán)力機(jī)構(gòu)1-2 股東會(huì)的職權(quán)股東會(huì)的職權(quán)職權(quán)依據(jù)股東會(huì)職權(quán)的最終依據(jù)是公司章程章程可增減法定的可享職權(quán)公司法第37條和第99條規(guī)定了股東會(huì)和股東大會(huì)的職權(quán)公司法第121條規(guī)定了上市公司股東會(huì)的重大事項(xiàng)決定權(quán)1-3 股東會(huì)會(huì)議種類股東

2、會(huì)會(huì)議種類定期會(huì)議定期會(huì)議1-4 股東會(huì)會(huì)議的召集股東會(huì)會(huì)議的召集1-5 股東會(huì)會(huì)議的舉行股東會(huì)會(huì)議的舉行1-6 股東會(huì)的決議股東會(huì)的決議股東會(huì)會(huì)議決議是指按照公司法和公司章程規(guī)定，經(jīng)過股東投票表決形成的對(duì)一定事項(xiàng)的決定1-6 股東會(huì)的決議股東會(huì)的決議12345表決形成決議會(huì)議記錄簽署公告1-6 股東會(huì)的決議股東會(huì)的決議普通決議普通決議1-7 股東會(huì)決議瑕疵的救濟(jì)股東會(huì)決議瑕疵的救濟(jì)股東會(huì)決議的合法性保障來自兩個(gè)方面：程序合法內(nèi)容合法程序和內(nèi)容兩方面合法的依據(jù)：公司法公司章程1-7 股東會(huì)決議瑕疵的救濟(jì)股東會(huì)決議瑕疵的救濟(jì)公司法第22條規(guī)定了股東對(duì)違法的股東會(huì)和董事會(huì)決議的訴訟制度決議無效制度

3、撤銷訴訟制度股東撤銷之訴擔(dān)保制度2. 董事和董事會(huì)董事和董事會(huì)2-1 董事的概念和種類董事的概念和種類董事的概念董事是指公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)董事會(huì)的成員在我國，國有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派其他類型公司的董事是由股東會(huì)選舉產(chǎn)生2-1 董事的概念和種類董事的概念和種類執(zhí)行董事和獨(dú)立董事執(zhí)行董事和獨(dú)立董事 代表董事和代表董事和非代表董事非代表董事 股東董事和非股東董事股東董事和非股東董事 常務(wù)董事和常務(wù)董事和專務(wù)董事專務(wù)董事 2-2 獨(dú)立董事獨(dú)立董事獨(dú)立董事指與公司及其大股東之間不存在任何足以影響其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系的人士公司法第122條上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)

4、定2-2 獨(dú)立董事獨(dú)立董事獨(dú)立董事法律特征:地位的獨(dú)立性判斷的客觀性立場(chǎng)的公正性2-2 獨(dú)立董事獨(dú)立董事獨(dú)立董事任職條件依法具備擔(dān)任上市公司董事資格指導(dǎo)意見所要求的獨(dú)立性熟悉上市公司運(yùn)作和相關(guān)法規(guī)具有五年以上相關(guān)必需工作經(jīng)驗(yàn)公司章程規(guī)定的其他條件2-2 獨(dú)立董事獨(dú)立董事特別職權(quán)特別職權(quán)2-2 獨(dú)立董事獨(dú)立董事獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)應(yīng)當(dāng)依法、依公司章程認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，關(guān)注中小股東的合法權(quán)益2-3 董事的任職資格和任免董事的任職資格和任免董事的任職資格積極資格與消極資格董事的選任機(jī)構(gòu)董事選任的表決方式董事的任期董事的解任2-4 董事的義務(wù)董事的義務(wù)忠實(shí)義務(wù)忠

5、實(shí)義務(wù)忠實(shí)義務(wù)包括兩方忠實(shí)義務(wù)包括兩方面的內(nèi)容：一是主面的內(nèi)容：一是主觀性義務(wù)，即誠實(shí)觀性義務(wù)，即誠實(shí)和善意義務(wù)。二是和善意義務(wù)。二是客觀性義務(wù)，即不客觀性義務(wù)，即不使自己的義務(wù)與個(gè)使自己的義務(wù)與個(gè)人私利發(fā)生沖突，人私利發(fā)生沖突，或稱為行為公正義或稱為行為公正義務(wù)。務(wù)。 勤勉義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)可分為勤勉義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)可分為主觀標(biāo)準(zhǔn)、客觀標(biāo)準(zhǔn)和主觀標(biāo)準(zhǔn)、客觀標(biāo)準(zhǔn)和主客觀相結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)三類。主客觀相結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)三類。2-5 董事的責(zé)任董事的責(zé)任董事責(zé)任違反對(duì)公司和股東義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任具體指違反忠實(shí)、勤勉義務(wù)應(yīng)承擔(dān)責(zé)任董事責(zé)任形式包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任2-6 董事會(huì)董事會(huì)董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)由依法產(chǎn)生的董事

6、組成對(duì)內(nèi)執(zhí)行公司業(yè)務(wù)對(duì)外代表公司的常設(shè)性機(jī)構(gòu)2-6 董事會(huì)董事會(huì)董事會(huì)的組成有限責(zé)任公司董事會(huì)由3至13名董事構(gòu)成股份有限公司董事會(huì)成員為5人至19人2-6 董事會(huì)董事會(huì)董事會(huì)的職權(quán)召集股東會(huì)會(huì)議執(zhí)行股東會(huì)決議決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案制訂公司各類方案決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置管理層人事任免權(quán)制定公司管理制度及其他2-6 董事會(huì)董事會(huì)有限責(zé)任公司董事會(huì)會(huì)議有限責(zé)任公司董事會(huì)會(huì)議上市公司董事會(huì)會(huì)議上市公司董事會(huì)會(huì)議3. 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)3-1 監(jiān)事的任職條件監(jiān)事的任職條件不得擔(dān)任監(jiān)事的條件與董事、高級(jí)管理人員相同董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事3-2 監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)事會(huì)人數(shù)有

7、限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)不得少于3人股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以只設(shè)1至2名監(jiān)事國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)不得少于5人股份有限公司監(jiān)事會(huì)不得少于3人3-2 監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)事會(huì)的組成職工代表比例有限責(zé)任公司、股份有限公司監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例依章程職工代表通過職工代表大會(huì)形式選舉產(chǎn)生3-2 監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)事之間分工有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生股份有限公司監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可設(shè)副主席，監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生3-2 監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)事的任期：監(jiān)事的任期每屆為三年，可連選連任在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事依法仍應(yīng)

8、履行監(jiān)事職務(wù)3-3 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)監(jiān)事會(huì)的職權(quán)檢查監(jiān)督財(cái)務(wù)權(quán)經(jīng)營情況調(diào)查權(quán)董事高管罷免建議權(quán)經(jīng)營行為糾正權(quán)臨時(shí)股東會(huì)提議召開權(quán)提出議案權(quán)董事會(huì)會(huì)議列席權(quán)等3-4 監(jiān)事會(huì)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議會(huì)議頻次會(huì)議頻次議事方式和表決程序議事方式和表決程序3-5 監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任監(jiān)事應(yīng)遵守法律法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的內(nèi)容與董事不同監(jiān)事執(zhí)行職務(wù)違法違規(guī)，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 4. 高級(jí)管理人員高級(jí)管理人員4-1 高級(jí)管理人員的概念高級(jí)管理人員的概念高級(jí)管理人員指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員4-2 經(jīng)理的職權(quán)經(jīng)理的職權(quán)主持經(jīng)營管理，組織實(shí)施董事會(huì)決議組織實(shí)施年度經(jīng)營、投資方案擬訂內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案擬訂基本管理制度、制定具體規(guī)章提請(qǐng)聘、解副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人決定聘、解相關(guān)負(fù)責(zé)管理人員董事會(huì)授予的其他職權(quán)4-3 高管人員的義務(wù)和責(zé)任高管人員的義務(wù)和責(zé)任禁止行為禁止行為賠償責(zé)任賠償責(zé)任本章思考題本章思考題現(xiàn)代