銀行案件防控工作總結(jié)及工作計(jì)劃范文

1、銀行案件防控工作總結(jié)及工作計(jì)劃范文銀行市支行關(guān)于 20XX年案件防控工作總結(jié)及 20XX年工作計(jì)劃的報(bào)告類似范文：銀行案件防控工作總結(jié)及 20XX年工作設(shè)想銀行案件防控工作總結(jié)銀行案件防控工作情況匯報(bào)銀行案件防控 20XX 年工作總結(jié)××銀行××支行案件防控工作情況匯報(bào)一、案防工作組織情況（一）組織情況按照省、市行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，為適應(yīng)支行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)調(diào)整，積極發(fā)揮各部門職能，進(jìn)一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體如下。支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長： *副組長： *成員： *支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室

2、主任： *副主任： *成員： *支行案件防控工作責(zé)任部門為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。（二）將案件情況納入對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)的績效考核情況按照上級(jí)行制定的 績效考核辦法 制定我行具體實(shí)施方案，將案件考核納入實(shí)施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項(xiàng)及評(píng)分要求，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)各部門負(fù)責(zé)人績效管理思維方面的培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變觀念，正確理解績效考核的目的和評(píng)分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評(píng)分過程中嚴(yán)格按照評(píng)分考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。二、案防制度體系建設(shè)情況（一）轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項(xiàng)案件防控的相關(guān)文件情況我行各部門能夠認(rèn)真、及時(shí)的轉(zhuǎn)發(fā)總行、省行、市行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項(xiàng)案件防控

3、的相關(guān)文件，并認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。（二）關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況嚴(yán)格按照上級(jí)行的相關(guān)要求對(duì)關(guān)鍵崗位人員執(zhí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，具有較強(qiáng)的操作性。（三）本行員工行為排查工作執(zhí)行情況嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對(duì)每名員工實(shí)行排查，排查率 100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。（四）處理突發(fā)事件及制定應(yīng)急預(yù)案情況為了及時(shí)有效上報(bào)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、查率 100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。（五）組織開展案件防控培訓(xùn)情況為積極推動(dòng)案件防控長效機(jī)制建設(shè)，切實(shí)提高廣大員工法制觀念和

4、依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓(xùn)活動(dòng)。此次活動(dòng)采用了觀看案防教育視頻的形式 , 觀看了典型案例教育視頻，向大家生動(dòng)的展示了一個(gè)個(gè)典型案例。通過從發(fā)案機(jī)構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、 多方面進(jìn)行分析， 促使廣大員工以案為鑒，充分認(rèn)識(shí)到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴(yán)重危害性。通過此次培訓(xùn)，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯(cuò)誤思想，進(jìn)一步提高了合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，對(duì)我聯(lián)社完善案件防控機(jī)制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。（六）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省行報(bào)送員工處罰信息截止目前，未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省市行報(bào)送員工處罰信息。（七）信用卡偽冒

5、進(jìn)件欺詐情況我行嚴(yán)格按照信用卡進(jìn)件相關(guān)要求辦理信用卡進(jìn)件，無偽冒進(jìn)件欺詐情況發(fā)生。（八）案件信息報(bào)送及登記制度為貫徹國家有關(guān)法規(guī)和中國銀監(jiān)會(huì)案件專項(xiàng)治理工作精神，規(guī)范案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記程序，及時(shí)掌握案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法等有關(guān)規(guī)定，制定 * 市支行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法。我們堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則，嚴(yán)禁遲報(bào)、瞞報(bào)。由各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件 （風(fēng)險(xiǎn)） 信息報(bào)送及登記工作的組織、管理和協(xié)調(diào)，指定專人全程負(fù)責(zé)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息的收集、整理、報(bào)送和登記工作。案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送流程第一條各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)于案件 （風(fēng)險(xiǎn)事件） 發(fā)生后

6、二十四小時(shí)內(nèi)，以案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)形式通過傳真報(bào)送至上級(jí)機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)，涉密內(nèi)容應(yīng)通過保密渠道報(bào)送。 案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)應(yīng)由機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并加蓋機(jī)構(gòu)公章。對(duì)符合銀監(jiān)會(huì)重大突發(fā)事件報(bào)告制度規(guī)定的重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)按照重大突發(fā)事件報(bào)告制度要求報(bào)送，同時(shí)抄送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門。案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。第二條案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息快報(bào)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：事發(fā)機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時(shí)間及事件概況；涉及人員工作及家庭情況；風(fēng)險(xiǎn)情況及損失預(yù)判； 已經(jīng)或可能造成的影響； 事發(fā)機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施；其他需要說明的情況等。第三條事發(fā)各級(jí)機(jī)構(gòu)在報(bào)送案件風(fēng)

7、險(xiǎn)信息后，應(yīng)立即對(duì)報(bào)送的案件風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行核查。經(jīng)調(diào)查確認(rèn)不構(gòu)成案件的，應(yīng)立即通過傳真方式向上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告 ，案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告由機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并加蓋機(jī)構(gòu)公章。經(jīng)調(diào)查確認(rèn)已構(gòu)成案件的，發(fā)案機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)案件性質(zhì)和涉案金額組成由相應(yīng)層級(jí)負(fù)責(zé)人員組成的專案組，立即按下列規(guī)定進(jìn)行后續(xù)報(bào)告。（一）于確認(rèn)后5 日內(nèi)報(bào)送郵政金融資金案件案情報(bào)告。（二）于確認(rèn)后 30 日內(nèi)報(bào)送郵政金融資金案件分析和整改措施報(bào)告。（三）于確認(rèn)后 90 天內(nèi)報(bào)送郵政金融資金案件整改復(fù)查及責(zé)任查究情況報(bào)告（四）于結(jié)案或收到法院判決通知后資金案件結(jié)案總結(jié)報(bào)告7 日內(nèi)報(bào)送郵政金融上述報(bào)告的紙質(zhì)文件應(yīng)在加蓋一級(jí)分行

8、公章后，分別以傳真和給據(jù)郵件方式報(bào)送市行，同時(shí)報(bào)送WORD格式電子郵件。第四條案件確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)為：公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查的；發(fā)案機(jī)構(gòu)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案的；銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案的；郵儲(chǔ)銀行從業(yè)人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的。第五條案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送工作實(shí)行問責(zé)制。對(duì)違反本辦法遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、誤報(bào)案件造成嚴(yán)重后果的直接責(zé)任人和相關(guān)負(fù)責(zé)人， 根據(jù)郵政金融資金安全監(jiān)督管理暫行規(guī)定給予處罰。第六條各一級(jí)分行應(yīng)建立案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息檔案，完整保存案件調(diào)查過程中形成的各種資料和工作記錄，存檔備查。第七條各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送的負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格遵守保密原則，

9、不得擅自向其他單位和個(gè)人披露有關(guān)情況。定期報(bào)送信息時(shí)限、內(nèi)容及方式第八條案例分析報(bào)告報(bào)送時(shí)限、內(nèi)容及方式（一）報(bào)送時(shí)限：每月后3 日內(nèi)報(bào)送當(dāng)月所發(fā)案件的案例分析報(bào)告。（二）報(bào)送內(nèi)容：1. 案件性質(zhì)：一類案件還是二類案件、是否自查發(fā)現(xiàn)等；2. 基本案情：涉案人員基本情況、案件暴露經(jīng)過及事實(shí)等；3. 發(fā)案原因及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)， 主要內(nèi)容包括內(nèi)控管理、 制度機(jī)制、技術(shù)手段、思想認(rèn)識(shí)等方面剖析、歸納、總結(jié)；4. 相關(guān)責(zé)任人的處理情況，主要包括直接責(zé)任人（作案人）和相關(guān)責(zé)任人的處理情況。（三）報(bào)送方式：紙質(zhì)文件加蓋一級(jí)支行公章后，以給據(jù)郵件方式報(bào)送市行，同時(shí)報(bào)送 WORD格式電子郵件。第九條案件信息統(tǒng)計(jì)月報(bào)表

10、報(bào)送時(shí)限、范圍、內(nèi)容及方式（一）報(bào)送時(shí)限：每月后3 日內(nèi)。（二）報(bào)送范圍：20XX 年 1 月至報(bào)告期發(fā)生案件。（三）報(bào)送內(nèi)容：編碼、類別、發(fā)案機(jī)構(gòu)、點(diǎn)類型、發(fā)案日期、開始作案日期、最后一次作案日期、主要作案手段（文字說明）、發(fā)案部位、涉案金額、追回金額、風(fēng)險(xiǎn)金額、涉案資金去向、案發(fā)渠道、自查發(fā)現(xiàn)方式、案件性質(zhì)、是否結(jié)案、作案人是否處理、責(zé)任人是否完成處理等。（四）報(bào)送方式：紙質(zhì)文件加蓋一級(jí)支行公章后，以給據(jù)郵件方式報(bào)送總行，同時(shí)報(bào)送 E*CEL 格式電子郵件。四、監(jiān)督檢查與問責(zé)情況（一）各項(xiàng)制度的合規(guī)性審查第一條為規(guī)范我行審查工作程序，及時(shí)解決我行法律問題，提高審查工作效率和質(zhì)量，為管理創(chuàng)新

11、與業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展提供有效的法律支持和制度保障，根據(jù)商業(yè)銀行股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度及風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部職責(zé)制定合規(guī)審查辦法。第二條本辦法所稱“法律性文本、文件”是指我行在經(jīng)營和管理過程中，以本行名義對(duì)內(nèi)（外）出具或接受的產(chǎn)生法律權(quán)利、義務(wù)的合同、協(xié)議、信函、證明、聲明、承諾以及其他有關(guān)文件和重要規(guī)章制度。我行各級(jí)部門在日常經(jīng)營過程中遇到的 “法律性文本、 文件”以外的法律問題可以書面形式提交。第三條合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）依法合規(guī)原則。（二）維護(hù)自身合法權(quán)益與促進(jìn)我行規(guī)范發(fā)展的原則。（三）業(yè)務(wù)職能管理部門管理與風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合原則。第四條我行合規(guī)審查工作采取與外部律師事務(wù)所合作的運(yùn)行機(jī)制。部門分工與職責(zé)第五條綜合管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一對(duì)法律性