廉政風(fēng)險防控表(監(jiān)理).

1、連申線東臺段航道整治工程建設(shè)項目江蘇泰康工程咨詢監(jiān)理有限公司廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表2 目 錄 1 、乙供材料采購廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表. 3 2 、分包管理工作廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表. 錯誤！未定義書簽。 3 、分項工程驗(yàn)收評定廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表. 錯誤！未定義書簽。 4 、計量工作廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表. 錯誤！未定義書簽。 5 設(shè)計變更工作廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表. 錯誤！未定義書簽。 6 索賠管理工作廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表. 錯誤！未定義書簽。 7 交工驗(yàn)收廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表. 錯誤！未定義書簽。3 流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

2、所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體1、乙供材料采購施工單位自行采購材料專業(yè)監(jiān)理工程師3. 對材料把關(guān)不嚴(yán)，使不合格材料應(yīng)用于工程。加強(qiáng)隨機(jī)抽檢頻率。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門抽檢試驗(yàn)檢測人員被材料供應(yīng)商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量問題。如建設(shè)單位抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責(zé)任人，將有責(zé)任的監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位的違規(guī)、違紀(jì)行為記入信用檔案。建設(shè)單位試驗(yàn)檢測部門2、分包管理審查總監(jiān)、 專業(yè)監(jiān) 理 工 程師1. 未按監(jiān)理規(guī)定，對合同分包進(jìn)行審查，縱容施工單位進(jìn)行違法轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包；2. 介紹與己有利益（利害）關(guān)系的分包隊伍或者把部分工程切割后，指定其他單位或人員實(shí)施。1. 發(fā)現(xiàn)問題及

3、時處理，并追究連帶責(zé)任。建設(shè)單位工程管理部門2. 組織簽訂三方（建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位）廉政合同。建設(shè)單位招標(biāo)部門3. 加強(qiáng)對廉政合同執(zhí)行情況的考核，考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤。紀(jì)檢監(jiān)察部門3、分項工程驗(yàn)收評定評定驗(yàn)收總監(jiān)、 專業(yè)監(jiān) 理 工 程師1. 接受施工單位的賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率；2. 降低評判標(biāo)準(zhǔn)；3. 提高評定分?jǐn)?shù)；4. 對發(fā)現(xiàn)的問題不及時要求整改或幫施工單位隱瞞過關(guān)。1. 對弄虛作假的監(jiān)理單位通報， 記入信用檔案；2. 建立監(jiān)理單位和專業(yè)監(jiān)理工程師以上監(jiān)理人員的信用檔案，對其不誠信行為記錄在案，對其進(jìn)行信用評級，并與投標(biāo)資格掛鉤；與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有監(jiān)理從業(yè)人員的信

4、用檔案，與市場準(zhǔn)入掛鉤。行政監(jiān)督部門和建設(shè)單位工程管理部門4 驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn)總監(jiān)、 專業(yè)監(jiān) 理 工 程師復(fù)驗(yàn)流于形式，無視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過關(guān)。3. 監(jiān)督監(jiān)理單位制定嚴(yán)格的預(yù)驗(yàn)收制度和措施，并確保執(zhí)行，形成多人決策機(jī)制；4. 對弄虛作假的一般監(jiān)理實(shí)行合同違約金制度。建設(shè)單位工程管理部門4. 計量管理審核確認(rèn)總監(jiān)、 專業(yè)監(jiān) 理 工 程師1. 故意拖延審核計量周期實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。1. 明確審核計量周期及流程，如發(fā)生拖延，必須以書面方式說明原因；2. 限時辦結(jié)，即規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必須完成的時間，并將是否及時審簽納入相應(yīng)的考核范圍，定期進(jìn)行考核。建設(shè) 單 位 工程管理部門2. 對施工單位的虛

5、報、多報計量不予核減；3. 不認(rèn)真審核不合理的合同外工程單價。1. 對監(jiān)理單位的履約情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與費(fèi)用支付和信用評價掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門2. 建立總監(jiān)（監(jiān)理組長）個人信用檔案，定期對總監(jiān)（監(jiān)理組長）工作質(zhì)量進(jìn)行考核。行政監(jiān)督部門5、設(shè)計變更初審總監(jiān)、 專業(yè)監(jiān) 理 工 程師1. 對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不嚴(yán)；2. 接辦施工單位提出的不合理的變更要求；3. 對施工單位弄虛作假騙取不正當(dāng)利益行為作偽證。1. 簽訂多方廉政合同。建設(shè)單位招標(biāo)部門2. 對廉政合同履約情況進(jìn)行定期考核，考核結(jié)果與信用等級掛鉤。紀(jì)檢監(jiān)察部 門3. 對監(jiān)理單位審核后的工程數(shù)量和單價被核減數(shù)額與監(jiān)理費(fèi)支付

6、掛鉤，實(shí)施對監(jiān)理單位嚴(yán)格的考核和管理；對與施工單位串報工程量的監(jiān)理人員清除出場，嚴(yán)重時追究法律責(zé)任。建設(shè) 單 位 工程管理部門5 4. 嚴(yán)格控制現(xiàn)場簽證數(shù)量及次數(shù)，只有極個別特殊情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應(yīng)履行工程變更手續(xù)。對現(xiàn)場簽證必須有施工單位、監(jiān)理、建設(shè)單位三方參加，并完善現(xiàn)場資料，留有影像資料。技建設(shè) 單 位 工程管理部門6. 索賠管理初審總監(jiān)、 專業(yè)監(jiān) 理 工 程師對施工單位虛報的索賠事項審查把關(guān)不嚴(yán)。對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進(jìn)審計等第三方全程跟蹤制度。建設(shè) 單 位 單價和數(shù) 量 審 核部門7. 交工驗(yàn)收監(jiān)理單位審核評定總監(jiān)、 專業(yè)監(jiān) 理 工 程師1. 審核評定把關(guān)不嚴(yán)，對不合格工程進(jìn)行了合格評定；2. 降低質(zhì)量檢測標(biāo)準(zhǔn)，有傾向性