公司承包商管理辦法

1、- 1 - 公司承包商管理辦法第一章總則第一條目的為了加強公司承包商管理工作，強化責任落實， 規(guī)范過程管控，合理控制費用，確保維修質量，結合陜西北元化工集團股份有限公司承包商管理辦法與公司實際管理工作，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于公司承包商管理。第三條術語承包商指承攬公司工程施工、外委維修項目、 勞務運輸、 技術服務、后勤維修等外包單位。第二章管理職責第四條按照“誰引入、誰主管、誰負責”的原則，各科室負責各自業(yè)務范圍內的承包商管理。第五條設備管理科職責（一）負責生產外委維修、技術監(jiān)督、零星維修、技術服務等業(yè)務范圍內承包商管理。（二）負責工程項目競價、施工單位委托、技術交底、竣工驗收

2、、工程量確認、工程資料等全過程監(jiān)督管理工作。（三）負責工程項目安全、質量、進度、文明衛(wèi)生及科室管理情況的監(jiān)督檢查。- 2 - 第六條生產技術科職責（一）負責生產運輸、 技術服務、 技術咨詢服務等業(yè)務范圍內承包商管理。（二）負責工程項目方案審核、論證，重大技術或工藝變更方案審批，并參與項目驗收及評價工作。（三）統(tǒng)一協(xié)調施工臨時用水、用電，并負責水、電計量和費用結算工作。（四）負責科室土建、防腐、保溫等施工過程管理。第七條綜合管理科職責（一）負責餐飲、保潔、綠化、辦公區(qū)信息運維、辦公區(qū)零星維修施工等業(yè)務范圍內承包商管理。（二）負責科室維修項目的過程管理。（三）負責項目競價過程監(jiān)督工作。（四）負責工

3、程項目內外部人員出入證辦理。第八條安全環(huán)?？坡氊煟ㄒ唬┴撠熓┕がF(xiàn)場過程安全監(jiān)督管理工作。（二）負責工程項目安全、環(huán)保設施及施工安全監(jiān)督管理工作。（三）參與涉及安全、環(huán)保項目驗收工作。第九條各業(yè)務科室職責（一）負責所屬項目的立項、申請及初步審核。（二）負責所引入承包商的企業(yè)資質、項目管理組織機構等資質、資信和hse業(yè)績的審查及建立承包商管理檔案。- 3 - （三）負責承包商人員資質資信審查、統(tǒng)計、更新。（四）負責組織承包商作業(yè)人員進行入場安全培訓，安全技術交底，妥善保存承包商作業(yè)人員安全培訓教育記錄。（五）負責承包商進出生產區(qū)域的管理，對承包商作業(yè)進行全程安全監(jiān)督及各類違章行為的處理。（六）負責

4、對承包商現(xiàn)場安全作業(yè)進行監(jiān)督、檢查，現(xiàn)場日常檢查填寫承包商作業(yè)過程安全檢查表。（七） 負責項目作業(yè)安全、 施工進度、工程質量的過程管控。（八）負責施工過程記錄。（九）負責所屬項目工程量的核算。（十）負責組織開展承包商考評工作，結合日?？荚u對承包商進行年度考評，建立合格承包商名錄，實現(xiàn)承包商分級管理。（十一）負責組織承包商進行應急演練。第十條承包商職責（一）向業(yè)務管理科室提供真實、有效的企業(yè)資質、 項目管理組織機構等資質、 資信、hse業(yè)績、人員資質資信審查、 統(tǒng)計、更新等資料。（二）建立健全自身安全管理體系。（三）組織作業(yè)人員接受相關的安全培訓，并提供書面證明。（四）結合本公司情況制定符合現(xiàn)場

5、實際的施工方案。（五）確保其特種作業(yè)人員能夠按要求持證上崗。（六）確保其作業(yè)人員遵守相關法律法規(guī)、標準規(guī)范、 操作規(guī)程和本公司的安全管理制度，按期完成作業(yè)項目。- 4 - （七）確保其作業(yè)人員能夠規(guī)范使用工器具及佩戴勞動防護用品。（八）加強現(xiàn)場自主管理，對作業(yè)現(xiàn)場存在的安全、質量、進度等問題進行自檢、自評、自糾。（九）負責交叉作業(yè)雙方安全協(xié)議的簽訂。（十）作業(yè)過程中發(fā)生的不利于安全作業(yè)的特殊情況及時向項目所屬單位和業(yè)務管理科室報告。第三章承包商準入管理第十一條承包商準入應具備的條件（一）具備獨立的法人資格和承擔民事責任的能力。（二）具備合法資格，具備承包工程(項目 ) 的相應資質。（三）合法經(jīng)

6、營，財務狀況良好，無法律訴訟糾紛。（四）有健全的項目管理組織機構和安全管理體系，安全管理人員并依法持證上崗。（五）近三年以來hse業(yè)績良好。（六）人員及機具能滿足安全管理規(guī)定和作業(yè)需求。（七）包括且不限于以上根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標準等，由相關政府部門認定的其它合法或有效的資質、資信等。第十二條承包商準入資質審查（一）承包商業(yè)務資質審查材料主要包括：有效的企業(yè)資信證明 ( 如有效營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證明書、稅務登記證、組織機構代碼證 ) 、企業(yè)資質證明( 如施工資質證書、特種作業(yè)證書、安全生產許可證等) 、近期業(yè)績相關資料。- 5 - （二）承包商安全資質審查材料主要包括：安全環(huán)境資質證書(

7、安全生產許可證、 職業(yè)安全健康管理體系認證證書、環(huán)境管理體系認證證書 ) ；主要負責人、項目負責人、安全生產管理人員經(jīng)有關部門安全生產考核合格并取得相關證書；企業(yè)近三年的安全業(yè)績(施工經(jīng)歷、重大安全事故情況、事故發(fā)生率及原始記錄、安全隱患治理情況檔案)；安全管理體系程序文件及有效評審報告。第四章作業(yè)前準備工作第十三條安全培訓和危害告知承包商人員作業(yè)前由業(yè)務管理科室、業(yè)務所屬科室、 班組對承包商作業(yè)人員資質審查( 特種作業(yè)證、身份證復印件、安全培訓合格證、人員信息表等，作業(yè)人員年齡不大于55 周歲且無禁忌病癥 ) ， 進行入廠安全培訓教育，培訓內容及學時按照公司安全培訓教育管理辦法執(zhí)行。培訓需告

8、知承包商與作業(yè)相關的泄漏、火災、爆炸、中毒窒息、觸電、墜落、物體打擊和機械傷害等危害信息。第十四條施工方案制定和審查（一）承包商根據(jù)施工項目特點編制項目施工方案，包括組織機構、人員數(shù)量、 工器具數(shù)量、 技術方案、 質量進度保障措施、應急預案等。（二）項目所在科室對承包商作業(yè)方案和作業(yè)安全措施進行審查、細化、 補充和完善， 結合現(xiàn)場各項安全措施的落實進行作業(yè)票證的辦理。- 6 - 第十五條防護用品、機具、材料（一）承包商為所有作業(yè)人員提供滿足需求、合格的安全防護用品等。（二）承包商應建立針對作業(yè)過程所涉及設備和工具的管理程序，并定期檢查、 修理。特種設備或現(xiàn)場安裝的起重設備必須取得有關部門頒發(fā)的

9、使用許可證后方可使用。（三）乙供材料到廠后承包商通知業(yè)務相關科室、監(jiān)理、使用單位進行驗收， 驗收合格后方可使用，證明文件不齊全的材料不予驗收。私自使用未驗收或驗收不合格的材料造成的后果及經(jīng)濟損失由承包商承擔。第十六條門禁管理（一）承包商人員、 車輛進入廠區(qū)前需提供人員車輛相關資料并提出申請。（二）綜合管理科負責辦理外來人員、車輛出入證。第五章承包商作業(yè)過程管控第十七條作業(yè)過程管理（一）承包商作業(yè)人員經(jīng)安全培訓合格，方可上崗。（二）按時開展維修作業(yè)，專職監(jiān)護人全程監(jiān)護。（三）承包商人員作業(yè)過程中必須規(guī)范佩戴、使用符合要求的防護用品。（四）承包商人員作業(yè)過程中必須嚴格按照操作規(guī)程使用各種機械設備、

10、工器具。- 7 - （五）所有項目需由專業(yè)人員按照規(guī)范進行作業(yè)。特種作業(yè)人員依法持證上崗，精神狀態(tài)良好。（六）作業(yè)項目各中間工序嚴格按照規(guī)定進行報驗。（七）作業(yè)現(xiàn)場保持合理的布局，確?，F(xiàn)場文明施工，保持現(xiàn)場整潔，做到“工完、料盡、場地清”。（八）項目所在科室及承包商做好施工過程記錄。（九）項目業(yè)務管理科室及項目所在科室對作業(yè)現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查。（十）對設計內容、施工方案、操作規(guī)程不得隨意變更，所有變更內容需經(jīng)審批后方可實施。（十一） 作業(yè)現(xiàn)場需配備必要的應急、消防器材， 懸掛警示標識牌。（十二） 承包商應建立完善的應急預案，配合公司開展應急演練。（十三）項目完工后由業(yè)務管理科室組織進行驗收。第十

11、八條協(xié)調與交流各業(yè)務管理科室應組織召開承包商安全例會，定期就相關事宜及時與承包商進行協(xié)商和交流，主要包括：新的安全管理要求、作業(yè)過程情況、 通報、檢查和整改情況、 事故和事件、 變更信息、施工進度計劃、其他需要協(xié)調的事項。第十九條承包商檔案管理長期承包商由業(yè)務管理科室建立管理檔案，并隨時更新。 承包商檔案的內容包含但不限于以下內容：- 8 - （一）業(yè)務資質和安全資質審查時提交的各項資料。（二）承包商年度考評記錄。（三）承包商違章及事故記錄。（四）承包商施工作業(yè)人員安全培訓教育記錄等。第六章工程驗收管理第二十條工程完工后，工程資料齊全、真實、有效；施工單位自檢合格，通過初步驗收。第二十一條工程

12、竣工驗收由設備管理科組織，項目所在科室、監(jiān)理、 施工單位及相關專業(yè)人員參加，驗收結果以驗收單驗收結論為準。第二十二條工程竣工資料驗收與工程實體驗收同步進行，主要內容包括：管理資料、檢驗資料、質保資料、質量感觀資料、施工日志及竣工圖等，必須按照行業(yè)標準及檔案管理要求編制完成。第七章考 核第二十三條按照公司安全生產獎懲管理辦法對未履職或履職不到位的情況進行考核。（一） 未履職的情況1. 未對業(yè)務科室所屬項目立項、申請及初步審核。2. 未對所引入承包商的企業(yè)資質、資信和hse業(yè)績的審查及建立承包商管理檔案。3. 未對承包商人員資質資信審查、統(tǒng)計、更新。- 9 - 4. 未對承包商作業(yè)人員安全培訓、安

13、全技術交底。5. 未對承包商現(xiàn)場安全作業(yè)進行監(jiān)督管理。6. 未進行施工過程相關記錄。7. 未組織開展承包商考評工作的。8. 未組織承包商進行應急演練。（二） 履職不到位的情況1. 對承包商作業(yè)人員培訓教育不到位，資料整理不規(guī)范。2. 承包商資質、資信審查不符合相關規(guī)定。3. 承包商現(xiàn)場作業(yè)監(jiān)督管理不到位的。4. 作業(yè)施工記錄不真實，導致工程量核算錯誤。5. 承包商考評工作弄虛作假。第二十四條承包商管理考核（一）承包商人員未按要求參加安全培訓教育私自進行作業(yè)的，考核 200 元/ 人。（二）承包商人員違反公司安全管理制度，根據(jù)情節(jié)對施工單位考核 500-5000 元，其中違反零傷害條款考核100

14、0 元、違反保命條款考核3000 元，節(jié)假日升級管理；造成事故和其他經(jīng)濟損失的根據(jù)公司事故管理規(guī)定進行處理。（三）承包商未嚴格按照國家標準、行業(yè)標準或企業(yè)標準進行施工作業(yè)造成質量缺陷的，視情況每處考核500-5000 元。（四）承包商作業(yè)項目未按期開工或完工的，考核責任承包商 500 元/ 天。因承包商自身原因，3 次(含) 以上未按期完工的取- 10 - 消其參與競價，直至其所有項目完成，視情況通知其參與競價。（五）項目委托后承包商因自身原因放棄委托的按照以下方式進行處理：1. 項目預估費用在2 萬元 ( 含) 以內的考核2000 元，在 2 萬元以上的，按照預估費用的10% 進行處罰。2.

15、 中標單位一年內出現(xiàn)三次(含) 以上放棄委托的， 業(yè)務主管科室以書面方式上報上級部門，建議終止次年與其的合作。( 六) 承包商及其人員違反我公司其他管理規(guī)定的，考核500-2000 元。（七）以上條款未涵蓋的項目，參照陜西北元化工集團股份有限公司承包商管理辦法執(zhí)行。第二十五條承包商評價（一）承包商評價收集的信息應包括：平時表現(xiàn)記錄、 事故記錄、檢查記錄、滿足從事工作的能力等。（二）根據(jù)所收集的信息， 各項目所屬科室對項目責任承包商定期進行評價， 業(yè)務管理科室結合該承包商在公司范圍內的綜合表現(xiàn)進行評價， 評價結果反饋至對應的上級部門，以促進其改進管理。上級部門的綜合考評結果應用于公司承包商管理中

16、。（三）各業(yè)務管理科室根據(jù)定期評價的結果，建立、更新合格承包商名錄和誠信管理檔案，對承包商在合同執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)違約、違規(guī)問題及時記錄，作為續(xù)約依據(jù)。第八章附則- 11 - 第二十六條本辦法由設備管理科負責解釋。第二十七條本辦法自 2020 年 5 月 1 日起生效。附件： 1. 承包商作業(yè)過程安全檢查表 2.承包商年度考評表3. 施工方案、施工工程量及施工費用變更審批表- 12 - 附件 1 承包商作業(yè)過程安全檢查表承包商名稱：作業(yè)項目：檢查人：檢查時間：序號檢查項目檢查內容存在問題備注1 資料人員安全培訓教育記錄是否齊全2 作業(yè)票證是否規(guī)范辦理3 專項施工方案、應急預案是否完善并符合現(xiàn)場實際4

17、安全技術交底是否準確、全面5 風險分析是否符合項目實際6 施工日志記錄是否全面、規(guī)范7 交叉作業(yè)雙方安全協(xié)議簽訂情況8 材料驗收記錄9 大型機具操作說明10 人員行為、機具使用是否按照施工方案進行作業(yè)11 人員有無“三違”12 設備、機具是否符合工況要求，是否按操作規(guī)程使用13 勞動防護用品是否符合要求，佩戴及使用是否規(guī)范14 人員是否按要求持證上崗15 監(jiān)護人持證上崗、全程監(jiān)護，熟知施工方案、應急預案18 人員身體狀況、精神狀態(tài)是否滿足工作要求19 作業(yè)環(huán)境作業(yè)環(huán)境布局是否合理、規(guī)范20 危險性作業(yè)措施是否按要求落實21 材料存放防雨、防潮、防銹、防曬、防火等措施落實情況22 成品保護措施落

18、實情況23 危險廢物是否合理處置- 13 - 附件 2 承包商管理科室考評表承包商全稱項目名稱負責人聯(lián)系電話合同編號預估費用實際結算費用考評類別考評標準分值評價結果存在問題描述現(xiàn)場安全35 分按規(guī)定為作業(yè)人員提供符合安全標準、規(guī)范和衛(wèi)生要求的安全設施及勞動防護用品，是否配備創(chuàng)可貼、面紗、急救藥品等常見的應急救援器材。5 人員數(shù)量、熟練度是否滿足合同及施工要求5 是否嚴格遵守公司行走、騎車駕車規(guī)范，施工現(xiàn)場作業(yè)人員無違反公司零傷害、保命條款行為。8 安全文明施工類物品( 包括 : 安全帽、安全帶、標識牌、警示牌、滅火器、孔洞蓋板、施工電源箱、接地線、各式圍欄等) 的管理和使用符合規(guī)定。8 是否發(fā)生工傷及安全環(huán)保事故。9 管理情況30 分管理人員是否有管理資格證書。4 施工人員作業(yè)前是否進行職業(yè)健康體檢，是否有職業(yè)禁忌癥的人員從事相應作業(yè)。5 作業(yè)人員是否辦理了工傷保險。5 特殊工種 / 特殊工作人員、是否能做到持證上崗。5 主要施工機械 /工器具是否完好。4 是否制定了施工技術方案(規(guī)程 ) 。4 對人員進行操作技能，規(guī)程規(guī)范、技術標準以及操作安全知識和質量管理要求等方面是否培訓。3 工作質量20 分施工過程是否存在質量問題，并對存在的質量缺陷立即整改。10 按要求編制項目施工進度計劃且計劃安排合理，滿足公司使用要求。5 合同實施中沒有使用國家、地方和行業(yè)