項目管理制度與工作程序方法（精編版）

1、ppp 融資模式公路工程項目管理辦法與制度二一七年十一月目錄第一篇項目管理規(guī)劃與管理職能7第一部分項目管理規(guī)劃總則7第一章建立 ppp 工程項目管理體系的目的7第二章ppp 工程項目管理體系目標7第三章ppp 工程項目管理體系構(gòu)建思路7第四章參建單位項目組織架構(gòu)8第二部分項目公司及其職能部門崗位職責8第一章項目公司職責8第二章股東大會職責9第三章董事會職責9第四章監(jiān)事會（監(jiān)事）職責.1.0.第五章董事長職責.1.0.第六章公司經(jīng)理職責.1.0.第七章綜合部職責.1.0.第八章建設(shè)管理部職責.1.1.第九章財務部職責.1.1.第二篇項目建設(shè)前期準備工作.1.1.第一部分項目招標投標工作.1.2.

2、第一章項目管理公司招標工作.1.2.第二章施工單位業(yè)務招標工作.1.2.第二部分項目報批與報建.1.3.第一章初步設(shè)計報批.1.3.第二章施工圖設(shè)計報批.1.3.第三章質(zhì)量安全監(jiān)督申請與批準.1.3.第三部分施工準備工作.1.4.第一章施工圖會審與設(shè)計交底.1.4.第二章監(jiān)理規(guī)劃審查.1.5.第三章施工組織設(shè)計審查.1.5.第四章施工單位現(xiàn)場準備工作檢查.1.6.第五章第一次工地例會和開工報告審批.1.7.第三篇項目進度計劃管理.1.7.第一部分項目進度計劃管理實施.1.7.第一章總則 .1.8.第二章建議性計劃編制及上報.1.8.第三章指導性計劃的編制、下達.2.0.第四章實施性計劃編制、下

3、達.2.1.第五章進度計劃的執(zhí)行.2.2.第六章計劃的考核.2.3.第七章進度計劃的調(diào)整.2.4.第二部分工程項目統(tǒng)計管理實施細則.2.5.第一章總則 .2.5.第二章統(tǒng)計工作的職責.2.5.第三章統(tǒng)計報表基本要求.2.5.第四章統(tǒng)計報表的編制.2.6.第五章相關(guān)填報說明.2.7.第六章附則 .2.7.第三部分工程項目監(jiān)理月報制度.2.7.第一章總則 .2.7.第二章工程監(jiān)理月報的內(nèi)容.2.8.第三章工作要求.2.9.第四章附則 .3.0.第四篇項目質(zhì)量管理.3.0.第一部分質(zhì)量管理目標任務和程序.3.0.第一章項目質(zhì)量管理目標.3.0.第二章項目質(zhì)量管理的任務.3.1.第三章項目質(zhì)量管理程序

4、.3.2.第二部分質(zhì)量保證體系的建立.3.2.第一章總則 .3.2.第二章質(zhì)量保證體系網(wǎng)絡.3.3.第三章質(zhì)量管理制度.3.4.第四章質(zhì)量保證體系各方質(zhì)量責任.5.8.第五章質(zhì)量控制計劃.6.0.第三部分質(zhì)量保證體系運行.6.2.第一章施工前質(zhì)量控制.6.2.第二章施工中質(zhì)量控制.6.2.第三章施工后質(zhì)量控制.6.4.第四章質(zhì)量問題和質(zhì)量事故處理.6.6.第四部分公路建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程獎創(chuàng)建與申報.6.7.第一章總則 .6.7.第二章創(chuàng)建與評審.6.8.第三章監(jiān)督管理.7.1.第四章附則 .7.2.第五部分建設(shè)工程優(yōu)質(zhì)工程獎申報與創(chuàng)建.7.2.第一章總則 .7.2.第二章評審組織.7.3.第三章評審

5、范圍.7.4.第四章申報條件和辦法.7.5.第五章工程評審.7.7.第六章獎勵 .7.8.第七章紀律 .7.8.第八章附則 .7.8.第五篇項目安全文明生產(chǎn)綜合管理.8.0.第一部分項目安全生產(chǎn)管理辦法.8.0.第一章總則 .8.0.第二章項目安全生產(chǎn)依據(jù)原則及目標.8.0.第三章項目安全生產(chǎn)保證體系.8.1.第四章安全生產(chǎn)保證體系各方責任.8.2.第五章安全生產(chǎn)管理制度.8.4.第六章安全生產(chǎn)管理方法與措施.9.0.第二部分項目現(xiàn)場文明施工管理辦法.9.2.第一章總則 .9.2.第二章組織機構(gòu).9.2.第三章施工現(xiàn)場文明施工標準要求.9.3.第四章環(huán)境保護和衛(wèi)生防疫管理制度.9.4.第五章治

6、安綜合管理.9.5.第六章農(nóng)民工工資管理制度.9.6.第七章附則 .9.6.第三部分安全生產(chǎn)管理考核實施細則? .9.7.第四部分公路水運工程“平安工地”考核評價標準.9.8.第六篇項目材料設(shè)備管理102第一部分工程材料管理辦法102第一章總則102第二章工程材料的源頭管理102第三章工程材料的進場管理103第四章施工中材料的管理105第五章工程材料試驗資料的管理106第六章罰則106第七章附則107第二部分設(shè)備管理管理制度107第一章總則107第二章設(shè)備的選擇與評價107第三章設(shè)備采購、建造108第四章設(shè)備安裝108第五章設(shè)備試運行109第六章附則109第七篇項目合同管理109第一部分合同履

7、行管理109第一章總則109第二章合同交底109第三章合同跟蹤與診斷110第四章合同爭議及違約處理111第二部分工程分包管理111第一章總則111第二章專業(yè)分包管理111第三章勞務分包管理112第三部分工程項目設(shè)計變更管理113第一章總則113第二章設(shè)計變更原則114第三章設(shè)計變更分類115第四章設(shè)計變更的職責和權(quán)限115第五章設(shè)計變更的立項程序116第六章設(shè)計變更審批117第七章設(shè)計變更的審計與監(jiān)督120第八章附則121第八篇項目資金管理121第一部分工程資金計劃管理121第一章總則121第二章承包人資金使用計劃121第三章項目管理公司資金使用計劃122第四章投資偏差分析及糾偏措施123第二

8、部分工程計量支付管理124第一章總則124第二章職責分工124第三章工程計量相關(guān)規(guī)定124第四章現(xiàn)場工程簽證管理126第五章聯(lián)測規(guī)定127第六章工程款支付管理127第七章計量支付的有關(guān)要求131第八章計量支付工作的檢查與監(jiān)督133第九章附則134第三部分工程審計制度134第一章總則134第二章項目內(nèi)部審計和投資方查詢134第三章項目外部審計134第九篇項目資金使用監(jiān)管財務管理135第一章總則135第二章監(jiān)管對象、范圍和形式135第三章監(jiān)管職責和內(nèi)容136第四章監(jiān)督與考核136第五章附則137第十篇項目檔案管理實施細則138第一章總則138第二章驗收組織138第三章驗收申請139第四章驗收內(nèi)容1

9、40第五章驗收程序141第六章驗收意見142第七章附則143第十一篇項目驗收與移交144第一部分工程驗收144第一章總則144第二章各項目驗收規(guī)程145第二部分單位工程驗收實施細則146第一章總則146第二章單位工程驗收依據(jù)146第三章單位工程驗收應具備的條件146第四章單位工程驗收申請147第五章單位工程驗收的組織與管理149第六章單位工程驗收的主要內(nèi)容150第七章單位工程驗收程序151第八章單位工程驗收質(zhì)量結(jié)論核定151第九章附則152第二部分工程移交及遺留問題處理152第一章工程交接152第二章工程移交153第三章驗收遺留問題及尾工處理153第四章工程竣工證書頒發(fā)153第十二篇項目綜合考

10、核實施辦法154第一章總則154第二章考核實施辦法155第三章附則156第一篇項目管理規(guī)劃與管理職能第一部分項目管理規(guī)劃總則第一章建立 ppp工程項目管理體系的目的規(guī)范 ppp融資模式下工程項目的管理， 建立全面的并能處于有效運行狀態(tài)的質(zhì)量保證體系和安全保證體系，嚴格合同計劃管理，保障工程質(zhì)量合格，維護建設(shè)各方的利益，保障資金供給， 按合同條款及時支付工程資金， 以最優(yōu)的投資， 創(chuàng)造最好的 ppp工程項目經(jīng)濟效益和社會效益。本管理體系適用于ppp項目實施階段。第二章ppp工程項目管理體系目標1、質(zhì)量目標：符合相關(guān)規(guī)范、設(shè)計文件、合同文件要求，達到合格標準，爭創(chuàng)優(yōu)良工程；2、進度目標：滿足業(yè)主總

11、體進度計劃要求，滿足業(yè)主節(jié)點考核目標；3、投資目標：控制在項目概算（預算）范圍內(nèi)，滿足項目目標要求；4、安全目標：無重大安全責任事故；推進平安工程創(chuàng)造工作。5、環(huán)保目標：滿足設(shè)計文件和地方環(huán)保有關(guān)要求；6、文明施工要求：滿足合同規(guī)定和地方有關(guān)文明施工規(guī)定。第三章ppp工程項目管理體系構(gòu)建思路1、通過建立項目管理組織架構(gòu)，確立項目公司及職能部門職責，確保在組織上保證項目建設(shè)；2、通過建立規(guī)劃、計劃與制度，確保項目循序漸進、穩(wěn)步推進；3、通過質(zhì)量、安全保證體系，現(xiàn)場管理措施，檢查驗收制度，材料設(shè)備質(zhì)量控制，確保項目質(zhì)量、安全；4、通過變更設(shè)計和計量支付制度，保證資金正常支付和杜絕經(jīng)費浪費；5、通過

12、對設(shè)計、監(jiān)理、施工單位、項目管理公司的考核，實現(xiàn)獎優(yōu)罰劣。第四章參建單位項目組織架構(gòu)1、施工單位項目經(jīng)理部領(lǐng)導層設(shè)項目經(jīng)理1 人，總工 1 人，副經(jīng)理 1-2 人，下設(shè)工程部、計劃部、質(zhì)檢部（含試驗室）、物資部、機械部、安全部、財務部等部門， 分別負責工程現(xiàn)場管理、計劃管理、質(zhì)量管理、材料物資管理、機械設(shè)備管理、安全 管理、財務管理等工作，具體職責由項目經(jīng)理部確定。2、監(jiān)理單位現(xiàn)場總監(jiān)辦設(shè)總監(jiān)1 人、設(shè)專業(yè)工程師、計量工程師、檢測工程師、安全環(huán)保工程師若干，分別負責工程現(xiàn)場專業(yè)管理、計量支付、工程檢測、安全環(huán)保 管理等工作，具體職責由總監(jiān)辦具體確定；3、勘察設(shè)計單位設(shè)項目負責人1 人，下設(shè)勘察

13、組、設(shè)計組、概預算編制組等部門，分別負責項目勘察、設(shè)計、概預算編制等工作，具體職責由設(shè)計院確定。4、項目公司設(shè)董事會、監(jiān)事會，設(shè)董事長1 人，監(jiān)事 1 人，經(jīng)理 1 人，副經(jīng)理1-2 人，下設(shè)綜合部、建設(shè)管理部（含計劃處、工程處、安全處）、財務部、紀檢部共 4 個部門，配備人員若干。工程建設(shè)管理工作有建設(shè)管理部負責，其中現(xiàn)場管理、質(zhì)量安全管理由建設(shè)管理部工程管理處負責，計劃統(tǒng)計、計量支付、設(shè)計變更由建設(shè)管理部計劃處負責。第二部分項目公司及其職能部門崗位職責第一章項目公司職責1、代表股東行使股東大會賦予的權(quán)利和義務；2、執(zhí)行股東大會和董事會決議；3、負責項目公司組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置工作和人事安排工作；

14、4、負責項目建設(shè)管理工作；5、負責項目運營管理工作；6、負責項目盈虧結(jié)算及分紅工作；7、負責項目運營期結(jié)束后的清算和解散工作。第二章股東大會職責1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；2、更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；3、審議批準董事會的報告；4、審議批準監(jiān)事的報告；5、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；6、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8、對發(fā)行公司債券作出決議；9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；10、審議批準為公司股東或者實際控制人提供擔保；11、修改公司章程；12、決定向其

15、他企業(yè)投資或者為他人提供擔保和聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所；13、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第三章董事會職責1、負責召集股東會，并向股東會報告工作；2、執(zhí)行股東會的決議；3、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；4、制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；5、制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；6、制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案；7、制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；8、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；9、制定公司的基本管理制度；10、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第四章監(jiān)事會（監(jiān)事）職責1、檢查公司財務；2、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違

16、反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；3、當董事、高級管理人員行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；4、提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；5、向股東會會議提出提案；6、依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；7、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第五章董事長職責1、召集和主持股東會議和董事會議；2、檢查股東會議和董事會議的落實情況，并向股東會和董事會報告工作；3、在發(fā)生戰(zhàn)爭、特大自然災害等緊急情況下，對公司事務行使特別裁決權(quán)和處置權(quán)，但這類裁決權(quán)和處置權(quán)須符合公司利

17、益，并在事后向董事會和股東會報告； 第六章公司經(jīng)理職責1、主持公司的項目實施、生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；2、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；3、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；4、擬訂公司的基本管理制度；5、制定公司的具體規(guī)章；6、董事會授予的其他職權(quán)。第七章綜合部職責1、負責項目公司人事管理；2、負責項目公司勞資工作；3、負責項目公司公文處理和文件收發(fā)工作；4、負責項目公司后勤管理工作；5、負責處理項目公司日常應急事務。第八章建設(shè)管理部職責1、負責項目工程建設(shè)各項準備工作；2、負責項目設(shè)計、監(jiān)理、施工、設(shè)備制造單位招標、采購或選擇工作；3、負責項目設(shè)計管理及報審工作；4、負責項

18、目建設(shè)管理和資金支付工作；5、協(xié)助市場部做好項目建成后的試運營工作；6、負責項目交竣工驗收工作；7、負責項目運營期項目維護工作；8、協(xié)助做好項目移交工作。9、負責項目建成后的試運營工作；10、參加項目交竣工驗收工作；11、負責項目運營管理工作；12、負責項目運營期后的項目移交工作。第九章財務部職責1、負責項目籌資工作；2、負責項目建設(shè)期資金支付工作；3、負責項目內(nèi)審工作；4、負責項目竣工決算申報工作及審計協(xié)助工作；5、負責項目運營期資金回收工作；6、協(xié)助做好項目運營期結(jié)束后的決算審計工作。第二篇項目建設(shè)前期準備工作第一部分項目招標投標工作第一章項目管理公司招標工作1、項目管理公司招標工作是指項目公司組建以后，項目公司對項目主體或?qū)I(yè)工程進行設(shè)計、咨詢、監(jiān)理、施工、設(shè)備等方面的招標。2、項目設(shè)計、咨詢、監(jiān)理、施工、設(shè)備招標可以采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價采購、單一來源采購等方