制度資本視野下陜西自貿(mào)區(qū)的建設(shè)進(jìn)展及評(píng)價(jià)

1、    制度資本視野下陜西自貿(mào)區(qū)的建設(shè)進(jìn)展及評(píng)價(jià)    孫思陽(yáng)+寇曉東建設(shè)中國(guó)（陜西）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是國(guó)家制度創(chuàng)新布局的重大舉措，也是推進(jìn)“一帶一路”倡議的重要支撐。經(jīng)過(guò)半年多的實(shí)踐，陜西自貿(mào)區(qū)以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷?dǎo)向的事中事后監(jiān)管制度開(kāi)始運(yùn)行，以負(fù)面清單為核心的投資管理制度初步建立，以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度平穩(wěn)推進(jìn)，同時(shí)也在加快形成可向全國(guó)復(fù)制推廣的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。但是，與四川自貿(mào)區(qū)比較，陜西自貿(mào)區(qū)在制度創(chuàng)新過(guò)程中仍存在若干問(wèn)題。提升政府治理能力，明確制度創(chuàng)新路徑，是陜西自貿(mào)區(qū)加快發(fā)展的關(guān)鍵。從2013年起，國(guó)家設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)，開(kāi)始進(jìn)行制度創(chuàng)新的重點(diǎn)布局，隨

2、后相繼設(shè)立另外十余家自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，旨在搶抓機(jī)遇以此促進(jìn)制度創(chuàng)新，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。2017年4月1日，中國(guó)（陜西）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌運(yùn)行，目標(biāo)是經(jīng)過(guò)未來(lái)幾年的改革探索，形成與國(guó)際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度創(chuàng)新體系，營(yíng)造出國(guó)際化、法治化、便利化的營(yíng)商環(huán)境。走出具有陜西內(nèi)陸特色的開(kāi)放發(fā)展道路，打造出內(nèi)陸改革新高地。筆者認(rèn)為，陜西自貿(mào)區(qū)是一類(lèi)重要的制度資本項(xiàng)目。因此本文側(cè)重從制度資本視角，對(duì)陜西自貿(mào)區(qū)的建設(shè)進(jìn)展、創(chuàng)新路徑及發(fā)展建議等開(kāi)展相關(guān)研究。陜西自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新探索截至2017年9月，陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)新增企業(yè)5219家，注冊(cè)資本1693.03億元。1其中，西安區(qū)域新增企業(yè)4497家（未含西咸新區(qū)），

3、注冊(cè)資本1289.18億元。新增注冊(cè)資本1億元以上企業(yè)達(dá)118家，由此帶動(dòng)西安四個(gè)開(kāi)發(fā)區(qū)新增注冊(cè)資本呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅2017絲綢之路國(guó)際博覽會(huì)期間，陜西自貿(mào)區(qū)共簽訂117個(gè)招商引資合同項(xiàng)目，投資總額近2500億元人民幣，其中外資項(xiàng)目22個(gè)，投資總額22.6億美元。2華僑城“城鎮(zhèn)化+旅游+文化”綜合項(xiàng)目、3世界蘋(píng)果中心、海航現(xiàn)代物流等一批千億級(jí)投資項(xiàng)目和交易平臺(tái)，三星西安項(xiàng)目二期、華為全球技術(shù)中心、亞馬遜、新松機(jī)器人等重大項(xiàng)目相繼落戶自貿(mào)區(qū)。特別要強(qiáng)調(diào)的是，陜西自貿(mào)區(qū)始終堅(jiān)持以制度創(chuàng)新為核心，西安市為此成立了8個(gè)專(zhuān)題工作組，圍繞金融創(chuàng)新、政府管理、經(jīng)濟(jì)合作、投資貿(mào)易、人文交流等領(lǐng)域重點(diǎn)

4、開(kāi)展制度創(chuàng)新，目前已梳理出18個(gè)創(chuàng)新案例，形成34項(xiàng)創(chuàng)新舉措。1、行政審批制度創(chuàng)新按照“成熟一批、下放一批”和“放得下、接得住、管得好”的原則，扎實(shí)推進(jìn)向自貿(mào)區(qū)下放委托管理事項(xiàng)工作。同時(shí)緊扣“放管服”原則，向自貿(mào)區(qū)下放省級(jí)權(quán)限217項(xiàng)，市級(jí)權(quán)限103項(xiàng)。制定“十統(tǒng)一”標(biāo)準(zhǔn)改造升級(jí)自貿(mào)區(qū)綜合服務(wù)大廳，重點(diǎn)推出1455項(xiàng)服務(wù)事項(xiàng)“最多跑一次”。另外，針對(duì)創(chuàng)新政府管理方式，西安市已實(shí)現(xiàn)“一口受理，并聯(lián)審批，19事項(xiàng)聯(lián)辦”，并將辦理時(shí)間縮短至三個(gè)工作日。2、金融體制機(jī)制創(chuàng)新近期由陜西省自貿(mào)辦、中國(guó)人民銀行西安分行、國(guó)家外匯管理局陜西省分局印發(fā)的金融服務(wù)中國(guó)（陜西）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的若干意見(jiàn)，從金融政

5、策方面著力推進(jìn)人文交流和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)國(guó)際以及金融改革創(chuàng)新合作。搭建跨境電子商務(wù)人民幣結(jié)算平臺(tái)“通絲路”，支持銀行和符合條件的支付機(jī)構(gòu)為企業(yè)和個(gè)人提供跨境服務(wù)貿(mào)易貨物貿(mào)易、提供人民幣結(jié)算服務(wù)。提出支持“一帶一路”人文交流和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)國(guó)際合作具體金融措施，體現(xiàn)了對(duì)陜西自貿(mào)區(qū)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持。43、負(fù)面清單管理模式外商在陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資，一律適用自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）。建立外商投資信息報(bào)告制度和外商投資信息公示平臺(tái)，強(qiáng)化探索外商投資實(shí)際控制人管理，提升外商投資全周期監(jiān)管的科學(xué)性、規(guī)范性和透明度。4、貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新完善運(yùn)輸工具進(jìn)出境和貨物進(jìn)出口的應(yīng)用功能，進(jìn)一步優(yōu)化口岸監(jiān)管執(zhí)

6、法流程和通關(guān)流程，實(shí)現(xiàn)資質(zhì)登記平臺(tái)功能、貿(mào)易許可，開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)。5實(shí)施的“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管+庫(kù)位管理+實(shí)時(shí)核注”實(shí)現(xiàn)了24小時(shí)通關(guān)便利?！皣?guó)際貿(mào)易單一窗口”上線后，通關(guān)效率提升了30%-50%。另外，西安港與青島港海關(guān)檢驗(yàn)檢疫部門(mén)正合力在近期打造兩港之間“一單到底”一站式通關(guān)監(jiān)管模式，促成交易成本費(fèi)用明顯降低。5、農(nóng)業(yè)合作領(lǐng)域創(chuàng)新掛牌半年以來(lái)，陜西自貿(mào)區(qū)楊凌片區(qū)已在境外啟動(dòng)建設(shè)了中美農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)業(yè)園、中哈現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范園等多個(gè)園區(qū)，同時(shí)建立了綜合保稅區(qū)和國(guó)際農(nóng)業(yè)科技合作交流基地，組建面向“一帶一路”沿線國(guó)家的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)合作聯(lián)盟和全球農(nóng)業(yè)智庫(kù)聯(lián)盟。與此同時(shí)，大力發(fā)展生物產(chǎn)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工貿(mào)易、農(nóng)

7、業(yè)裝備制造和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)，積極培育以農(nóng)業(yè)為特色的外向型產(chǎn)業(yè)集群，建設(shè)世界知名農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新城市。6、存在的不足陜西自貿(mào)區(qū)掛牌半年來(lái)，在擴(kuò)大投資開(kāi)放、加快政府職能轉(zhuǎn)變等領(lǐng)域已經(jīng)取得了一定成果，但也暴露出如下缺陷：（1）創(chuàng)新力度不強(qiáng)。當(dāng)前，陜西自貿(mào)區(qū)仍處于學(xué)習(xí)其他自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程中，多數(shù)時(shí)間是跟在其他第三批獲批自貿(mào)區(qū)的改革步伐之后進(jìn)行創(chuàng)新，不敢爭(zhēng)當(dāng)排頭兵。其次，形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)相對(duì)較少，與區(qū)域外先進(jìn)地區(qū)的合作相對(duì)空白。（2）管理結(jié)構(gòu)松散。省自貿(mào)辦作為協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，實(shí)施與統(tǒng)籌規(guī)劃的空間有限。各片區(qū)管理機(jī)構(gòu)分散，辦事責(zé)任層層下放，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)無(wú)暇顧及、下層員工束手無(wú)策的現(xiàn)象較為普遍。因此導(dǎo)致辦事效率不高

8、、創(chuàng)新進(jìn)程緩慢等問(wèn)題。（3）服務(wù)水平滯后。雖然負(fù)面清單管理已經(jīng)成為政府服務(wù)企業(yè)的主體方式，但在實(shí)際操作過(guò)程中，不少政務(wù)人員仍然具有“審查”的工作慣性，坐等企業(yè)上門(mén)。另外，自貿(mào)區(qū)政策出臺(tái)較為頻繁，服務(wù)人員業(yè)務(wù)掌握的熟練水平?jīng)]有跟上政策的出臺(tái)，企業(yè)的辦事效率因此大幅降低。陜西自貿(mào)區(qū)與四川自貿(mào)區(qū)的比較分析四川與陜西兩省在地理上毗鄰，經(jīng)濟(jì)發(fā)展有相似之處，同為“一帶一路”倡議重要支點(diǎn)，因此本部分將同為第三批獲批的陜西、四川自貿(mào)區(qū)進(jìn)行比較分析。endprint1、四川自貿(mào)區(qū)的建設(shè)進(jìn)展及制度創(chuàng)新半年來(lái)，四川自貿(mào)區(qū)新增企業(yè)13078家，平均每天新增企業(yè)85家，注冊(cè)資本1824.7億元。其中1億元以上的項(xiàng)目13

9、1個(gè)，重點(diǎn)分布于總部經(jīng)濟(jì)、融資租賃、智能終端、文化旅游、現(xiàn)代物流、裝備制造、國(guó)際貿(mào)易等產(chǎn)業(yè)。目前四川借鑒了上海自貿(mào)區(qū)首批推出的14項(xiàng)制度，并已全部落地。通關(guān)便利化水平得到新的提升。早在2014年上半年，四川就率先在全國(guó)啟動(dòng)學(xué)習(xí)上海自貿(mào)區(qū)改革經(jīng)驗(yàn)，并于半年后在全省全面展開(kāi)。貿(mào)易便利化、投資管理、海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)制度創(chuàng)新、金融、檢驗(yàn)檢疫制度創(chuàng)新等五大領(lǐng)域27項(xiàng)改革事項(xiàng)已經(jīng)全部完成。另外，成都正建設(shè)人民幣跨境結(jié)算中心，6同時(shí)設(shè)立自貿(mào)區(qū)專(zhuān)柜，減少辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中審批環(huán)節(jié)和需要提交的證明材料，為符合要求的自貿(mào)區(qū)開(kāi)辟綠色通道。四川自貿(mào)區(qū)三大片區(qū)均建立了人才吸引機(jī)制。如成都雙流自貿(mào)區(qū)管理局在全國(guó)選聘了一批自貿(mào)試

10、驗(yàn)區(qū)領(lǐng)域的優(yōu)秀專(zhuān)家學(xué)者，并聘請(qǐng)外籍高端人才，成立了“自貿(mào)智庫(kù)”。成都高新區(qū)自貿(mào)辦也面向社會(huì)公開(kāi)招聘自貿(mào)區(qū)管理人才。另外，四川自貿(mào)區(qū)還與廣東自貿(mào)區(qū)簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，7雙方將以制度創(chuàng)新為核心，建立“信息共享、創(chuàng)新共推、模式共建”的合作機(jī)制。在貿(mào)易、投資、現(xiàn)代物流、金融等領(lǐng)域開(kāi)展聯(lián)動(dòng)、協(xié)同創(chuàng)新，形成新一批改革創(chuàng)新成果，更好地發(fā)揮示范帶動(dòng)、服務(wù)全國(guó)的積極作用。此外，四川自貿(mào)區(qū)也與香港在金融等領(lǐng)域開(kāi)展合作，借鑒其成功經(jīng)驗(yàn)，建設(shè)更高更好的自貿(mào)區(qū)平臺(tái)。目前，四川自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已形成具有四川特色的改革舉措38項(xiàng)，同時(shí)中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)第二批擬上報(bào)可復(fù)制可推廣經(jīng)驗(yàn)清單也已準(zhǔn)備上報(bào)，其中成都天府新區(qū)片區(qū)高新區(qū)

11、塊的“盈創(chuàng)動(dòng)力科技金融服務(wù)模式”，成為全國(guó)推廣的科技金融改革創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)之一。8該模式通過(guò)民間資金參與、政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作，構(gòu)建了以“盈創(chuàng)動(dòng)力科技金融大廈”和“天府之星”為支撐的信息載體和物理載體，搭建了以統(tǒng)借統(tǒng)還平臺(tái)貸款、政策性融資產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)投資、天使投資、私募股權(quán)投資為核心的股權(quán)融資服務(wù)、債權(quán)融資服務(wù)和增值服務(wù)三大服務(wù)體系，為中小企業(yè)提供全方位“一站式”投融資服務(wù)，著力緩解中小企業(yè)融資貴、融資難的問(wèn)題。92、陜西自貿(mào)區(qū)與四川自貿(mào)區(qū)的比較及其啟示與四川自貿(mào)區(qū)相比，陜西的創(chuàng)新理念相對(duì)滯后，無(wú)論是在企業(yè)招商數(shù)量和注冊(cè)資本，以及人才培養(yǎng)制度與區(qū)域外部合作的情況看，都相對(duì)速度較慢。針對(duì)以上情況，提出對(duì)

12、陜西自貿(mào)區(qū)的以下啟示。勇于突破現(xiàn)行條規(guī)和政策，授權(quán)各自貿(mào)區(qū)片區(qū)在既定目標(biāo)與定位下大膽創(chuàng)新。以新加坡自由貿(mào)易區(qū)作為對(duì)標(biāo)目標(biāo)，有選擇性地借鑒其制度創(chuàng)新體系、模式監(jiān)管設(shè)計(jì)和相關(guān)政策。加大引智引資力度，落實(shí)國(guó)家人才戰(zhàn)略，加速國(guó)際化進(jìn)程，提升面向高層次自貿(mào)區(qū)人才的服務(wù)體系。積極與區(qū)域外先進(jìn)地區(qū)進(jìn)行戰(zhàn)略合作，形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。如中哈邊境的霍爾果斯跨境自由貿(mào)易區(qū)，是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”最前沿，也是世界上首個(gè)跨境自由貿(mào)易和投資合作區(qū)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)得天獨(dú)厚，是我國(guó)西北地區(qū)最大的陸路一類(lèi)口岸，也是中哈兩國(guó)開(kāi)放的一級(jí)通商口岸。陜西自貿(mào)區(qū)與其合作，能夠發(fā)展先行先試的創(chuàng)新模式和提質(zhì)增效轉(zhuǎn)型升級(jí)，雙方探索建立承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

13、合作機(jī)制，共同加強(qiáng)對(duì)西部企業(yè)需求和經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)的分析研判，實(shí)現(xiàn)投資企業(yè)信息平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫(kù)的互聯(lián)共享。陜西自貿(mào)區(qū)加快發(fā)展的對(duì)策建議1、提升政府治理能力在自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新改革進(jìn)程中，加快政府職能轉(zhuǎn)變是一個(gè)側(cè)重點(diǎn)。10沒(méi)有政府職能的轉(zhuǎn)變，就很難有自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資領(lǐng)域的進(jìn)一步開(kāi)放，貿(mào)易的發(fā)展方式也會(huì)很艱難。針對(duì)陜西自貿(mào)區(qū)發(fā)展中出現(xiàn)的問(wèn)題，本節(jié)主要針對(duì)加快政府職能轉(zhuǎn)變提出建議：（1）強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)、提升服務(wù)水平。政府部門(mén)需要為企業(yè)提供事前、事中、事后的高效服務(wù)。窗口的受理人員需要通過(guò)定期或不定期的培訓(xùn)，不斷提升業(yè)務(wù)能力水平，為企業(yè)提供準(zhǔn)確的辦事流程和相關(guān)信息咨詢，真正起到便利企業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。（2）放寬

14、市場(chǎng)準(zhǔn)入與細(xì)化配套細(xì)則。新版的負(fù)面清單已經(jīng)出臺(tái)，陜西自貿(mào)區(qū)可以根據(jù)匹配度，分行業(yè)、條目細(xì)化和出臺(tái)配套政策方案，將流程標(biāo)準(zhǔn)化、政策透明化、責(zé)任主體明確化，打通政策的“最后一公里”。11（3）建立政策落實(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制。建議陜西省行業(yè)主管部門(mén)將更多審批權(quán)下放到自貿(mào)區(qū)，簡(jiǎn)化審批流程并縮短審批時(shí)間。建立各部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，將協(xié)調(diào)落實(shí)到具體部門(mén)，避免企業(yè)浪費(fèi)時(shí)間。2、明確制度創(chuàng)新路徑陜西自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新對(duì)既有經(jīng)驗(yàn)依賴過(guò)多，而觀念上的滯后也影響著創(chuàng)新的推進(jìn)。因此，陜西自貿(mào)區(qū)建設(shè)需要持續(xù)尋求突破。（1）重點(diǎn)突破與協(xié)同推進(jìn)相結(jié)合。陜西自貿(mào)區(qū)應(yīng)先在貿(mào)易、金融等容易突破的領(lǐng)域進(jìn)行政策的重點(diǎn)突破，最終帶動(dòng)整個(gè)政策體系的變革。同

15、時(shí)，各片區(qū)的政策創(chuàng)新及擴(kuò)散應(yīng)協(xié)同進(jìn)行，不能搞“封閉主義”，只顧本片區(qū)的發(fā)展。（2）制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合。自貿(mào)區(qū)內(nèi)應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展制度政策創(chuàng)新與動(dòng)力的結(jié)合，同時(shí)創(chuàng)造良好的投資環(huán)境和營(yíng)商環(huán)境。讓企業(yè)成為創(chuàng)新主體，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集。自貿(mào)區(qū)內(nèi)可出臺(tái)相關(guān)舉措，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。（3）自主創(chuàng)新和外部學(xué)習(xí)相結(jié)合。一方面，陜西自貿(mào)區(qū)要學(xué)習(xí)其他國(guó)家及地區(qū)的優(yōu)惠政策及經(jīng)驗(yàn)，如在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)設(shè)立集中物流服務(wù)、規(guī)定產(chǎn)品內(nèi)銷(xiāo)比例等。另一方面，由于陜西的文化背景及地理位置與其他地區(qū)不同，因此不能重復(fù)別人走過(guò)的路，要根據(jù)實(shí)際在某些領(lǐng)域標(biāo)新立異，為其他自貿(mào)區(qū)提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。12

16、結(jié) 語(yǔ)建設(shè)陜西自貿(mào)區(qū)，是我國(guó)對(duì)標(biāo)國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易規(guī)則、深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放的重要舉措。陜西自貿(mào)區(qū)下一階段的重要使命，13就是要強(qiáng)化以制度創(chuàng)新為主要內(nèi)容的供給側(cè)改革，為國(guó)內(nèi)外投資者和企業(yè)家在陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，提供真正與國(guó)際接軌的營(yíng)商環(huán)境。為此，需要加強(qiáng)改革系統(tǒng)集成，做強(qiáng)人文交流、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等特色，發(fā)揮在中國(guó)西部的輻射帶動(dòng)作用，盡快形成可復(fù)制可推廣的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。endprint參考文獻(xiàn)1陜西自貿(mào)區(qū)新增注冊(cè)企業(yè)5219戶，http：/2打造“一帶一路”核心區(qū) 陜西駛?cè)搿白汾s超越”快車(chē)道，http：/3“引進(jìn)來(lái) 走出去”陜西自貿(mào)區(qū)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)盡顯，http：/4李濱.36條金融舉措服務(wù)陜西自貿(mào)區(qū)，http：/5西安海關(guān)發(fā)布中國(guó)陜西自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)海關(guān)監(jiān)管方案（試行），http：/6金融支持四川自貿(mào)區(qū)建設(shè) 成都片區(qū)出臺(tái)實(shí)施細(xì)則，http：/7四川自貿(mào)區(qū)與廣東簽署自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略合作協(xié)議，http：/8成都高新自貿(mào)試