國際貿(mào)易中消費者保護壁壘問題探討

1、國際貿(mào)易中消費者保護壁壘問題探討摘要：當非關(guān)稅壁壘成為國際貿(mào)易中愛護本國經(jīng)濟利益的重要伎倆后，形式各樣的非關(guān)稅壁壘層出不窮，近年突出表現(xiàn)為"綠色壁壘"，而"綠色壁壘"中又有相當一局部是以"愛護消費者利益"的為名義的。本文首先闡述了消費者愛護壁壘的產(chǎn)生及合法性認定，分析GATT與WT0關(guān)于"消費者壁壘"的規(guī)那么，提出"消費者愛護壁壘"與"可持續(xù)消費"的世界主題，在此根底上，分析了消費者愛護壁壘對我國的影響，最后提出了我國應對消費者愛護壁壘的政策選擇。關(guān)鍵詞：綠色壁壘消費者愛護壁

2、壘國際貿(mào)易綠色壁壘又稱環(huán)境壁壘，是指在國際貿(mào)易領(lǐng)域，國家憑借科技及經(jīng)濟優(yōu)勢，以愛護環(huán)境、人類健康及消費者權(quán)益為目的，通過立法或制訂嚴格的強制性技術(shù)法規(guī)，對國外商品進行準入限制的貿(mào)易壁壘?！?】作為一種較新的非關(guān)稅壁壘形式，綠色壁壘已經(jīng)成為一國國際貿(mào)易政策的重要組成局部。綠色壁壘的表現(xiàn)形式主要有綠色關(guān)稅、綠色市場準入、"綠色反補貼"、"綠色反傾銷"、環(huán)境貿(mào)易制裁、推行國內(nèi)PPM規(guī)范及其他規(guī)范、消費者的消費選擇(綠色消費)、強制性綠色標志、強制要求IS014000認證、繁瑣的進口檢驗程序和檢驗制度，以及要求回收利用、政府采購、押金制度等等。綠色壁壘往往以WT

3、O有關(guān)協(xié)定及國內(nèi)公開立法為依據(jù)，并且在一定程度上體現(xiàn)了消費者愛護環(huán)境、維護健康等正當合理的要求，在形式上具有合法性，將成為影響21世紀國際貿(mào)易發(fā)展的重要因素，成為逐步替代關(guān)稅和傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘的貿(mào)易壁壘，成為興旺國家實行貿(mào)易愛護主義的主要伎倆和高級形式。一、消費者愛護壁壘的產(chǎn)生及合法性認定消費愛護壁壘隨著國際消費者愛護運動的興起而產(chǎn)生，是一國以愛護本國消費者的身體健康、經(jīng)濟利益等為名義而對進口產(chǎn)品設立的貿(mào)易屏障。消費者愛護壁壘的內(nèi)容與"綠色壁壘"有重疊之處，甚至可以說是"綠色壁壘"的一個分支。消費者愛護壁壘在客觀上妨礙了國際貿(mào)易的發(fā)展。在消費者愛護壁壘合

4、法性的認定上，下列三個因素是必需要考慮的:首先是規(guī)范設定的目的。措施必須是為了愛護消費者利益而設立和實施的，然而由于目的自身存在的隱密性，而且與貿(mào)易有關(guān)的措施可能會對貿(mào)易產(chǎn)生限制，這就要求措施是正當?shù)?，不是變相的貿(mào)易愛護措施，確保措施不被貿(mào)易愛護主義濫用。假如進口國確因國內(nèi)消費者愛護需要和民眾較高消費者權(quán)益意識推動，而單純出于愛護消費者的目的，制定雖然相對出口國高的愛護規(guī)范，但合乎進口國國情的規(guī)范和準入條件，那么不構(gòu)成非法的消費者愛護壁壘。各國經(jīng)濟水平和國民環(huán)境意識水平差距較大，不能強求各國一定要采取相近的消費者愛護規(guī)范，規(guī)范過高，不利于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)先的現(xiàn)實利益;規(guī)范過低，不合乎興旺國

5、家消費者愛護水平較高的實際，也不利于世界性的消費者愛護和促使興旺國家盡更大的愛護義務。于是壁壘的道德屬性就由此展現(xiàn):出于單純愛護消費者目的導致的進口限制由于不具備"以貿(mào)易愛護限制進口為目的"這一主觀要件而不構(gòu)成非法壁壘。因此消費者壁壘的道德屬性為"歹意"或"非善意"，判斷某一限制了進口的行為是否構(gòu)成非法壁壘的規(guī)范并非"限制了進口"本身，而是是否具備"以貿(mào)易愛護為目的"這一主觀要件。其次是規(guī)范合理性的判斷，判斷進口國制定的準入條件是"過高"還是"合理"，是判

6、斷是否具備"以愛護貿(mào)易限制進口"這一主觀歹意條件的前提。因為這一主觀要件雖然清晰，但如同其它法律行為的主觀要件一樣，只能從"外在的表征去推理和判斷"。這樣，主觀是否成立，就依賴于從客觀來推理。從客觀分析，只要進口國制定的規(guī)范和準入條件合乎理性就不能算做"過高"如果進口國制定的消費者愛護規(guī)范高得無必要，就可以斷定屬于主觀歹意。另外，假假設采取歧視，對出口國商品實施不同于進口國同類商品的市場準入制度，使出口商不得不辦理繁瑣、復雜或花費巨大的手續(xù)從而增加出口本錢，這也可以推斷屬于歹意。但假假設進口國采取合乎國情和對消費者的愛護要求且對進口商

7、品并無歧視的準入條件，即規(guī)范和準入條件合乎理性，盡管進口國可能有"限制進口"的主觀歹意，但只要沒有明示，似乎也無法推定為非法壁壘。最后，措施的效果也是要考慮的重要因素措施本身能夠到達愛護的目的，還是實質(zhì)上的而僅僅停留在文字意義上對于消費者愛護壁壘的認定具有重要意義。示例，一個國家可以為了使國民免受香煙的危害而禁止香煙進口，但是如果同時不禁止本國香煙的生產(chǎn)和銷售，實際上不能起到減少和毀滅吸煙的作用，故沒有到達愛護的目的，只是扭曲的貿(mào)易競爭，此措施應該被禁止。"美國訴泰國香煙案"(Thailand-Restrictionsonimportationofand

8、internaltaxesoncigarettes)?！?】泰國公布了一條禁止煙草進口的(有許可證的除外)的命令，泰國認為措施合乎GATT第XX條b款，因為泰國己經(jīng)采取了控制吸煙的措施，這些措施只有在香煙的進口被禁止后才能有效，還因為美國香煙中含有的化學物質(zhì)使它們比泰國香煙可能更有害。解決爭端小組同意吸煙有害健康，減少香煙消費的措施是第XX條b款范圍內(nèi)愛護人類健康的措施。但是，合乎第XX條b款的措施應該是"必需"的，即沒有其他合乎GATT的措施可供選擇。根據(jù)世界衛(wèi)生組織第43屆大會的倡議，解決爭端小組認為泰國可以采取其他的合乎GATT規(guī)那么又能控制香煙數(shù)量和質(zhì)量的措施，包括

9、:在國民待遇的根底上實施非歧視的法規(guī)，如標明香煙成份，禁止含有某類物質(zhì)，禁止廣告和宣傳的方式。泰國給予進口香煙的待遇不應該低于其給予國產(chǎn)香煙的待遇。因此，措施不合乎第XX條b款的規(guī)定。如果某個行為是以愛護貿(mào)易和限制進口為目的，并確系采取制定過高規(guī)范或準入條件這一辦法來到達冀望的目的，但由于立法倉促對出口國規(guī)范了解缺乏而導致環(huán)境規(guī)范并未限制進口或盡管制定了較苛刻的檢測、認證程序但出口商優(yōu)秀的管理使得并未因此而造成額外的麻煩等等原因，而最終沒有到達目的，沒有產(chǎn)生限制進口愛護貿(mào)易的實效，這也不能算做非法壁壘。當然，假假設雖然沒有導致進口數(shù)量的減少卻使出口商支付了額外的本錢也可算做綠色壁壘。示例雖然出

10、口商最后通過了復雜的檢測、認證程序，對進口國出口業(yè)務最終實現(xiàn)，但出口商以堅忍毅力為此額外付出精力、時間、費用等都最終導致本錢增加、出口優(yōu)勢減小等，從而會對將來的貿(mào)易產(chǎn)生影響。二、GATT與WT0關(guān)于"消費者壁壘"的規(guī)那么GATT締約國全體成員在1991年5月29日召開的理事會上展開了貿(mào)易與環(huán)境的"結(jié)構(gòu)性討論"，討論中提出了大量的問題:要確保貿(mào)易規(guī)那么和環(huán)境愛護的相互支持;國際環(huán)境條約中的貿(mào)易限制與GATT規(guī)那么之間的關(guān)系;GATT規(guī)那么的適用的與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境問題的原那么;正當?shù)呐c環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易措施與貿(mào)易愛護措施的區(qū)別;發(fā)展中國家的特別問題;貧窮是發(fā)展中

11、國家環(huán)境惡化的本源和貿(mào)易是帶動經(jīng)濟增長實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的先決條件；【3】1971年11月GATT成立的環(huán)境措施和國際貿(mào)易小組(thegrouponenvironmentmeasuresandinternationaltrade)自此開始在授權(quán)范圍內(nèi)開始了真正意義上的工作，而工作的基點是:研究限于可能對GATT締約國的貿(mào)易產(chǎn)生重要的與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施，GATT不合適承當檢查國內(nèi)環(huán)境政策、建立環(huán)境規(guī)范或發(fā)展全球環(huán)境政策的任務【4】。WTO作為以促進貿(mào)易自由化為主旨的規(guī)那么體系，本質(zhì)上傾向于減少貿(mào)易障礙，但如果不把環(huán)境因素納入貿(mào)易規(guī)那么之中，隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，生產(chǎn)、市場及資本的國際化，污染循環(huán)的速

12、度也將大大加快，單純強調(diào)貿(mào)易自由化會增加對環(huán)境的壓力。由于貿(mào)易過程對環(huán)境有較大的影響，貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系問題逐漸成為全球矚目的焦點。因此眾多學者呼吁應對GATT/WTO進行體制改革，修訂其法律原那么，使得自由貿(mào)易與環(huán)境愛護能共同、和諧地發(fā)展從而到達可持續(xù)發(fā)展的最終目的。1971年在斯德哥爾摩召開的聯(lián)合國第一次環(huán)境與發(fā)展大會上，GATT起草了一項關(guān)于"工業(yè)污染控制與國際貿(mào)易"的研究報告，首次就環(huán)境與貿(mào)易問題作了探討，并于同年成立"環(huán)境措施與國際貿(mào)易工作組"。到1994年馬拉喀什部長級會議上，GATT締約國一致通過關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的決議，明確指出了環(huán)境與貿(mào)易之間

13、的關(guān)系，突出了為實現(xiàn)環(huán)境愛護、自由貿(mào)易與持續(xù)增長三者之間的相互促進的宗旨，并于1995年成立了世界貿(mào)易組織屬下的"貿(mào)易與環(huán)境委員會"，該委員會定位是用GATT的觀點來解釋環(huán)境問題，強化對貿(mào)易與環(huán)境的管理，促進可持續(xù)發(fā)展。消費者愛護壁壘在法律上的依據(jù)，可以追溯至1947年的GATT，后被GATT1994所代替。第20條"一般例外"在第2和第7款中規(guī)定，只要不對情況相同的成員國構(gòu)成武斷的或不合理的差異待遇，或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制，任何成員國都有權(quán)采取"為保障人類和動植物生命和健康所必需的措施"效勞貿(mào)易總協(xié)定第14條，也規(guī)定了"

14、;一般例外"條款，允許成員國采取"愛護人類與動物健康和生命的措施"，可以背離WTO的根本原那么和承諾;衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議規(guī)定，"不應阻止各成員采取或?qū)嵤閻圩o人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施"，只要這些措施的實施不違反非歧視原那么和構(gòu)成變相的限制。締約國可以實施高于國際規(guī)范、準那么或倡議的措施，只要這些措施有其科學的依據(jù)。同時還引入了"預防原那么"，允許在找不到"科學依據(jù)"時，可以臨時性地采取更嚴的衛(wèi)生檢疫措施;技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議允許成員國在制定環(huán)境技術(shù)規(guī)范時以國際規(guī)范為根底可實行自愿規(guī)范，

15、規(guī)定各成員有權(quán)在其認為適當?shù)某潭葍?nèi)采取必要的措施，以愛護人類、動植物的生命或健康以及愛護環(huán)境，只要其對貿(mào)易的限制不超過為實現(xiàn)這一合理目標所必需的程度。當環(huán)境問題出現(xiàn)緊急情況時，成員可采取較為簡便的程序以頒布或通知其技術(shù)規(guī)章和規(guī)范。此外，農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議補貼與反補貼協(xié)議、政府采購協(xié)議以及烏拉圭回合談判中做出的關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的協(xié)議等，都從不同的角度對貿(mào)易與環(huán)境問題作了規(guī)定。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的條款中規(guī)定，各國必須預先公布所有的強制性規(guī)范，而其他國家可以對這些規(guī)范進行評價，這就大大減少了設置這種貿(mào)易障礙的可能性。規(guī)范的協(xié)調(diào)和關(guān)貿(mào)總協(xié)定簽字國對國際化規(guī)范的采用，必將進一步減少貿(mào)易障礙。W

16、TO中與此局部相關(guān)的概念是"與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施"(trade-relatedenvironmentmeasures)，是指為愛護環(huán)境，包括有效地、可持續(xù)地利用自然資源和愛護人類、動植物的生命以及人類的健康，通過法律、法規(guī)或者行政命令而設立和實施的，對貿(mào)易有一定影響的措施。三、"消費者愛護壁壘"與"可持續(xù)消費"的世界主題隨著當代高新科技和經(jīng)濟的迅猛發(fā)展發(fā)展和非可持續(xù)消費與生產(chǎn)模式的大面積劃蔓延，全球性的生態(tài)形勢急劇惡化生態(tài)破壞、資源枯竭、環(huán)境污染、物種滅絕等生態(tài)危機己經(jīng)成為籠罩在世界各國人民心頭上的陰影，尤其是當生態(tài)環(huán)境的破壞已經(jīng)轉(zhuǎn)化

17、為慘重的經(jīng)濟負擔時，人們不得不自覺地對生態(tài)自然的行為及價值觀念提出反思。人類已經(jīng)清醒地認識地"環(huán)境危機"嚴重威脅著人類的生存、制約經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟穩(wěn)定，認識到大多數(shù)資源的有限性，環(huán)境自凈能力的有發(fā)性和生態(tài)系統(tǒng)負載能力的有限性，認識到環(huán)境危機對人類生存和發(fā)展的嚴峻挑戰(zhàn)，并在全球范圍內(nèi)提倡和動員旨在變革人類現(xiàn)行消費方式和生產(chǎn)模式的可持續(xù)發(fā)展運動。聯(lián)合國經(jīng)社事務部協(xié)同巴西圣保羅州政府環(huán)境秘書處于1998年1月28日-30日在巴西圣保羅召開了跨區(qū)域?qū)＜覉F體會議，討論了消費者愛護和可持續(xù)消費的問題并通過了共同實例消費者愛護準那么關(guān)于可持續(xù)消費的新倡議，該倡議實例經(jīng)過聯(lián)合國經(jīng)社理事會和消

18、費者國際的努力和修訂，擴充為消費者愛護和可持續(xù)消費準那么(草案)。控制或限制有害產(chǎn)品或物質(zhì)的生產(chǎn)和使用研制和發(fā)展這些物質(zhì)的替代物和環(huán)境愛護措施，支持環(huán)境健康性技術(shù)的具體研究與發(fā)展，己成為各國政府的當務之急。1985年聯(lián)合國消費者愛護總那么并沒有充沛考慮可持續(xù)消費問題，但全球的資源利用善和科學技術(shù)的突飛猛進使全人類不斷關(guān)注有關(guān)消費模式和環(huán)境愛護的聯(lián)系，特別是對可持續(xù)消費和生產(chǎn)模式需求的討論。1992年聯(lián)合國環(huán)境和發(fā)展會議將其列21世紀議程，即"可持續(xù)消費模式"一章。1995年聯(lián)合國經(jīng)濟和社會理事會的可持續(xù)發(fā)展委員會探討21世紀議程中"可持續(xù)消費"的執(zhí)行問題

19、，建立了可持續(xù)消費的生產(chǎn)模式的國際工作方案，并倡議1985年準那么應擴展至可持續(xù)消費領(lǐng)域。1995年，聯(lián)合國1995/53決議要求秘書處闡釋有關(guān)可持續(xù)消費模式的準那么，并倡議專門召開跨區(qū)域的專家團體會議來討論這一問題。為回應經(jīng)社理事會的要求，聯(lián)合國秘書處經(jīng)社理事會于1998年1月召開發(fā)跨區(qū)域?qū)＜覉F體會議，對消費者國際起草的關(guān)于消費者愛護和可持續(xù)消費準那么(草案)進行討論和修訂，并由會議主席出具了有關(guān)消費者愛護和可持續(xù)消費的報告。近年來，聯(lián)合國經(jīng)濟和社會理事會要求秘書長征求各國政府和消費者民間團體對該可持續(xù)消費準那么(草案)的意見和態(tài)度，不斷進行討論和修正，以期獲得聯(lián)合國大會各方的一致成認，為國

20、際消費者愛護和環(huán)境的關(guān)系問題提供具有普遍效力的全球準那么，促進可持續(xù)消費和生產(chǎn)模式的形成與發(fā)展。四、消費者愛護壁壘對我國的影響我國是世界上最大的發(fā)展中國家和貿(mào)易大國，由于我國的出口產(chǎn)品過去對綠色環(huán)保要求重視不夠，在近年來的國際貿(mào)易中很容易受到消費者愛護壁壘的打擊，我國農(nóng)產(chǎn)品、食品、機電產(chǎn)品、紡織品、服裝、化工產(chǎn)品、玩具、中藥等產(chǎn)品的出口均不同程度地受到興旺國家綠色壁壘的妨礙，遭受巨大的經(jīng)濟損失。由于消費者愛護壁壘的不斷擴展，我國出口的紡織品、油漆、涂料、建筑材料、清潔用品、論文、紙制品、電池與愛護臭氧層有關(guān)的受控物質(zhì)及其制品、機械產(chǎn)品、鞋類、橡膠制品等都受到不同程度的影響。加之我國出口的商品大

21、多為勞動密集型產(chǎn)品，受環(huán)保因素的影響較大，所以越來越多的出口產(chǎn)品受到興旺地區(qū)和國家環(huán)保法規(guī)的影響。對我國已造成嚴重影響的規(guī)范主要有:食品中的農(nóng)藥殘留量，陶瓷產(chǎn)品的含鉛量，皮革的PCP殘留量，煙草中有機氯含量，機電產(chǎn)品、玩具的平安性指標，汽油的含鉛量指標，汽車排放規(guī)范，包裝物的可回收性指標，紡織品染料指標，愛護臭氧層的受控物質(zhì)。受其影響，1989年我國輸往日本的綠茶因農(nóng)藥殘留量超標被退回，同年，蘑菇罐頭因存在葡萄球菌腸毒素污染而被美國扣留。我國各級政府和相關(guān)企業(yè)己經(jīng)對消費者愛護壁壘問題加以重視，并紛紛進行對策研究。五、我國應對消費者愛護壁壘的政策選擇首先要以國內(nèi)法為主解決問題。我國參加WTO后，

22、愛護消費者的辦法和伎倆并未發(fā)生變化，只要不波及到形成貿(mào)易壁壘的問題或者是對執(zhí)行WTO規(guī)那么的例外問題，WTO既不準介入。這意味著在愛護消費者方面，仍然不存在國際統(tǒng)一規(guī)范和統(tǒng)一規(guī)那么，愛護消費者的具體范圍、伎倆、力度和有效程度等仍由各國自行決定。因此，國家能否制訂并執(zhí)行嚴格有效的消費者政策和法規(guī)，能否管理好市場對干消費者愛護至關(guān)重要。其次要充沛利用WTO規(guī)那么為愛護消費者效勞。消費者采用解決民事糾紛的方式，政府一般不加以干涉，也無權(quán)介入，但是WTO成員之間如果發(fā)生消費者國際索賠案件，如一方消費者在另一方境內(nèi)接受商品和效勞受到不公道的待遇，就會波及到WTO條件下的國民待遇問題。以此為理由政府有權(quán)與

23、對方政府交涉，將有關(guān)案件回升到違反WTO規(guī)那么的高度。這樣做能夠使本國政府愛護本國消費者的觸角伸向國外，在解決國際消費糾紛中發(fā)揮作用。我國應充沛利用WTO提供的這些規(guī)那么。國內(nèi)消費者政策的制定與執(zhí)行應充沛權(quán)衡消費者、廠商、社會、國家多方利益的均衡。因消費者愛護所發(fā)生的社會關(guān)系至少有三方面:國家、社會與經(jīng)營者之間的監(jiān)督、引導與扶植關(guān)系;廠商、消費者之間的動態(tài)博弈關(guān)系;國家、社會與消費者之間的愛護、支持關(guān)系。在消費者成為市場的"弱勢群體"和廠商、消費者之間的動態(tài)博弈呈現(xiàn)出"一邊倒"的態(tài)勢下，國家立法機構(gòu)精心設計的國家、廠商、消費者利益協(xié)商與均衡模型應適度向消費者傾斜，行政執(zhí)法與司法裁決也應以消費者的利益為先。盡管歐盟消費者愛護政策面臨諸多風險與挑戰(zhàn)，如成員國國別利益之間的矛盾，歐盟規(guī)范與成其員國愛護規(guī)范差別所引起的法律躲避問題，但其龐大、精細，以消費者愛護為最高宗旨的歐盟消費者政策框架仍值得我們借鑒。歐盟對格式合同進行有利于消費者的解釋，撤除合同中的"霸王條款"，強制經(jīng)營者進行充沛的信息披露義務，簡化消費者的維權(quán)程序，賦予消費者團體訴訟權(quán)，借鑒歐盟支持消費者共同體活動的總框架(1999)，為消費者愛護提供可操作的財政支持等。認真研究歐盟消費者政策，以科學的戰(zhàn)略和高效的策略設計開拓歐盟市場。歐盟"消費