柜臺業(yè)務(wù)及流程

1、柜臺業(yè)務(wù)及流程柜臺業(yè)務(wù)及流程主要內(nèi)容n開立證券賬戶 n開立資金賬戶 n指定交易n銀行三方存管 n轉(zhuǎn)托管n銷戶和轉(zhuǎn)戶開立證券賬戶 流程流程n（1）個人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件。 若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署授權(quán)委托書并提供 代理人的身份證原件和復(fù)印件。法人機構(gòu)開戶：應(yīng)提供法人營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件；法定代表人證明書；證券賬戶卡原件及復(fù)印件；法人授權(quán)委托書和被授權(quán)人身份證原件及復(fù)印件；單位預(yù)留印鑒。B股開戶還需提供境外商業(yè)登記證書及 董事證明文件n（2）填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂證券買賣委托合同（或證券委托交易協(xié)議書），同時簽訂有關(guān)滬市的指定交易協(xié)議書。n（

2、3）證券營業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶注意事項1n同一身份證號碼只能開一個深圳證券賬戶和一個上海證券賬戶，已經(jīng)開立證券賬戶的不能再開。n個人開立證券賬戶費用：深圳A股50元、上海A股40元。n如果經(jīng)登記結(jié)算公司復(fù)核，客戶身份證已經(jīng)開立過深圳證券賬戶，營業(yè)部可為客戶查詢深圳證券賬戶號碼，并為客戶掛失補辦一個號碼相同的深圳證券賬戶。注意事項2n經(jīng)登記結(jié)算公司復(fù)核，客戶身份證已開上海證券賬戶，由客戶填寫上海證券賬戶查詢申請表，由營業(yè)部將申請表和身份證復(fù)印件傳真至公司總部，向上海登記結(jié)算公司進行查詢，并將結(jié)果反饋至營業(yè)部，由營業(yè)部告知客戶上海證券賬戶號碼和指定交易情況?？蛻艨傻街付ń灰椎臓I業(yè)部辦理掛失補辦

3、業(yè)務(wù)。n如果客戶本人因故無法前來辦理，可指定委托代理人前來我部辦理，代理人憑客戶身份證、代理人身份證、合規(guī)的授權(quán)委托書前來辦證券賬戶。開立資金賬戶 n客戶本人憑身份證、證券賬戶卡，填寫客戶開戶申請表、證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書、風險警示書n經(jīng)開戶柜工作人員審核合格后，為客戶開立資金賬戶，設(shè)置資金密碼及交易密碼，辦理證券交易卡，打印開戶確認書經(jīng)客戶復(fù)核后簽字。n開戶完成后，將開戶文件加蓋業(yè)務(wù)章后將客戶留存的一份以及客戶證件、證券交易卡返還給客戶，完成資金賬戶的開戶 注意事項(一)必須實名開戶，個人戶必須是客戶本人開戶,特殊情況下,可由代理人持經(jīng)公證的授權(quán)委托書開戶。機構(gòu)戶由代理人持機構(gòu)相關(guān)資料及本人身份

4、證明等開戶。(二)絕對不能代客戶在協(xié)議書或風險揭示書上簽字，要確?？蛻裘Q、客戶簽字等必須能互相印證、相符。(三)復(fù)印二代身份證時須復(fù)印身份證背面。指定交易n根據(jù)2007年5月15日實施的上海證券交易所指定交易實施細則，指定交易是指凡在上海證券交易所（以下簡稱上交所）市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者交易業(yè)務(wù)單元方可參與上交所市場證券交易的制度?？蛻羧绾无k理或更改指定交易n投資者在辦理指定交易時，須通過其委托的交易參與人向上交所交易系統(tǒng)申報證券帳戶的指定交易指令。申報經(jīng)上交所交易系統(tǒng)確認后即時生效。n已

5、辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由原交易參與人完成向上交所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。申報一經(jīng)確認，其撤銷即刻生效。注意事項n1 在以下情況不能撤消指定交易 (1)當天有交易; (2)當天有委托,未成交; (3)登記公司認為不能撤銷的情況(非正常交易過戶) (4)新股認購和新股陪售期內(nèi)投資者不宜撤銷指定交易n2 變更指定交易的基本原則 (1)當日有滬市買賣委托的證券帳戶不得撤銷指定交易; (2)滬市股票要在指定交易后T+1日顯示股份余額; (3)指定交易即時生效,完成后即可進行證券買賣;第三

6、方存管 n“第三方存管”的全稱是“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。過去，在證券交易活動中，投資者（即客戶）的交易結(jié)算資金是由證券公司一家統(tǒng)一存管的。后來，證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。這里的第三方存管機構(gòu)，目前是指具備第三方存管資格的商業(yè)銀行。業(yè)務(wù)流程銀證轉(zhuǎn)換注意事項 提醒客戶在營業(yè)部預(yù)指定后，必須及時去銀行辦理指定，否則無法轉(zhuǎn)賬。 客戶填寫完第三方存管協(xié)議，見證人或經(jīng)辦人審核后，留存一份經(jīng)客戶簽字的券商聯(lián)，另兩份由客戶帶去銀行辦理手續(xù)。 客戶當天有資金業(yè)務(wù)發(fā)生(包括柜臺資金存取、普通銀證轉(zhuǎn)帳），不可進行預(yù)指定。 開戶時，如錄入重要信息（客戶全名、證件號碼）有誤，則客

7、戶在銀行端將無法指定。轉(zhuǎn)托管n指深市投資者將其托管在某一證券商那里的證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管。 n根據(jù)深交所規(guī)則規(guī)定，投資者在哪個證券商處買進的證券就只能在該券商處賣出。投資者如果不想在原開戶的證券部買賣股票，想換另一家證券部交易，同時又不想賣出持有的股票，可以辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。- 轉(zhuǎn)托管辦理手續(xù)轉(zhuǎn)托管辦理手續(xù)1、在交易時間內(nèi)，投資者在原開戶的證券營業(yè)部填寫“轉(zhuǎn)托管委托書”，填寫轉(zhuǎn)托管資料,包括：（1）股東代碼、股東姓名、轉(zhuǎn)出券商名稱、代碼；（2）填寫要轉(zhuǎn)出的股票名稱及股數(shù)（可以全部轉(zhuǎn)，也可以只轉(zhuǎn)一部分）；（3）填寫轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的交易單元。2、在原開戶證券營業(yè)部辦完手續(xù)并確認后，第二天就可以

8、到要轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部查詢是否股份到帳并開始交易。 注意事項n1.轉(zhuǎn)托管只有深市有，滬市沒有轉(zhuǎn)托管問題。n2.由于深市B股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。n3.轉(zhuǎn)托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只證券的部分或全部。投資者可以選擇轉(zhuǎn)其中部分股票或同股票中的部分股票。n4.投資者轉(zhuǎn)托管報盤在當天交易時間內(nèi)允許撤單。n5.轉(zhuǎn)托管證券T+1日（即次一交易日）到帳，投資者可在轉(zhuǎn)入證券商處委托賣出。n6.權(quán)益派發(fā)日轉(zhuǎn)托管的，紅股和紅利在原托管券商處領(lǐng)取。n7.配股權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托管。n8.通過交易系統(tǒng)報盤辦理B股轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)目前僅適用于境內(nèi)結(jié)算會員。n9.境內(nèi)個人投資者的股份不允許轉(zhuǎn)托管至境外券商處。n10.投資者的轉(zhuǎn)托管不成功（轉(zhuǎn)出券商接收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)），投資者應(yīng)立即向轉(zhuǎn)出券商詢問，以便券商及時為投資者向深圳證券結(jié)算公司查詢原因。轉(zhuǎn)戶和銷戶n須客戶本人辦理，并