大族激光公司治理調(diào)研報告VIP

1、大族激光公司治理調(diào)研報告第一章 公司基本情況一、公司概況公司法定中文名稱：深圳市大族激光科技股份有限公司公司法定英文名稱：Hans Laser Technology Co.,Ltd.公司股票上市證券交易所：深圳證券交易所股票簡稱：大族激光股票代碼：002008公司注冊地址：深圳市南山區(qū)高新科技園松坪山工廠區(qū)5 號路8 號公司辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園松坪山工廠區(qū)5 號路8 號公司法定代表人：高云峰郵政編碼：518057公司網(wǎng)址：二、公司改制和設(shè)立情況公司是由深圳市大族激光科技有限公司（以下簡稱“大族有限”）整體變更而來。2001 年9 月28 日，經(jīng)深圳市人民政府深府股200142 號文

2、批復，大族有限以截至2001 年6 月30 日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)5,001 萬元，按照1：1 的比例折為5,001 萬股，整體變更為深圳市大族激光科技股份有限公司，注冊資本為5,001萬元，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號碼為：44，經(jīng)營范圍為：激光及相關(guān)產(chǎn)品、機電一體化設(shè)備的技術(shù)開發(fā)、銷售，生產(chǎn)激光雕刻機、激光焊接機、激光器及相關(guān)元件(不含限制項目)；國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)(不含專營、?？?、專賣商品)；興辦實業(yè)(具體項目另行申報)；進出口業(yè)務(wù)(具體按深貿(mào)進準字第20010176 號文辦)。經(jīng)核查，第一創(chuàng)業(yè)認為，公司系依公司法整體變更設(shè)立的股份有限公司，公司設(shè)立的資格、條件和方式符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

3、的規(guī)定，并得到了有權(quán)部門的批準。公司在設(shè)立過程中履行了必要的審批、驗資等程序，符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。公司的設(shè)立程序、工商注冊登記具有合法性、真實性。三、歷史沿革及股權(quán)變動情況公司前身為深圳市大族激光科技有限公司，1999 年3 月4 日由深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資服務(wù)有限公司（現(xiàn)更名為深圳市高新技術(shù)投資擔保有限公司，以下簡稱“深圳高新投資”）、深圳市大族實業(yè)有限公司和高云峰三方共同出資組建，注冊資本為人民幣860 萬元，其中，深圳高新投資以貨幣資金438.6 萬元出資；深圳市大族實業(yè)有限公司（以下簡稱“大族實業(yè)”）以經(jīng)評估實物資產(chǎn)212.68萬元、無形資產(chǎn)30 萬元和貨幣資金6.7

4、2 萬元出資；高云峰以貨幣資金159.36萬元和經(jīng)評估實物資產(chǎn)12.64 萬元出資。深圳市國安會計師事務(wù)所為公司設(shè)立出具了深國安內(nèi)驗報字1999第002 號驗資報告。2001年4月4日，深圳高新投資將其持有的大族有限46%的股權(quán)交由深圳市產(chǎn)權(quán)交易中心組織進行公開競投拍賣，高云峰以最高價人民幣2,400 萬元競拍獲得本次轉(zhuǎn)讓股權(quán)。同日，深圳高新投資和高云峰雙方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2001年4月19日，大族有限就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓并辦理了工商登記變更登記。2001年6月8日至15日，高云峰將其持有大族有限66%股權(quán)中的37%按照約定價格分別轉(zhuǎn)讓給了湖南華菱科技發(fā)展有限公司（已更名為海南洋浦華洋科技發(fā)展有

5、限公司）、紅塔創(chuàng)新投資股份有限公司、大連正源企業(yè)有限公司、深圳市東盛創(chuàng)業(yè)投資有限公司和肖虎，股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2001年6月29日，大族有限就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓并辦理了工商變更登記。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，大族有限的出資金額和出資比例情況如下：經(jīng)深圳市人民政府深府股200142 號文批復，大族有限以截至2001 年6月30 日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)數(shù)額為基礎(chǔ)，折為5,001 萬股，整體變更設(shè)立深圳市大族激光科技股份有限公司。公司于2001 年9 月28 日在深圳市工商行政管理局注冊登記，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號碼為：44，注冊資本為人民幣5,001 萬元，經(jīng)營范圍為：激光及相關(guān)產(chǎn)品、機電一體化設(shè)備的技術(shù)

6、開發(fā)、銷售，生產(chǎn)激光雕刻機、激光焊接機、激光器及相關(guān)元件(不含限制項目)；國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)(不含專營、專控、專賣商品)；興辦實業(yè)(具體項目另行申報)；進出口業(yè)務(wù)(具體按深貿(mào)進準字第20010176 號文辦)。2003年3月26日，公司經(jīng)2002年度股東大會決議通過，以2002年12月31日經(jīng)審計的未分配利潤3,000.6萬元轉(zhuǎn)增股本。轉(zhuǎn)增后公司總股本為8,001.6萬股。2003 年3 月4 日，深圳南方民和會計師事務(wù)所有限責任公司為公司本次轉(zhuǎn)增股本出具了深南驗字(2003)第023 號驗資報告。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字200469號文批準，公司于2004年6月11日向社會公開公

7、司民幣普通股2,700萬股，發(fā)行后股本總額為10,701.6萬股。上述增資經(jīng)深圳南方民和會計師事務(wù)所有限責任公司“深南驗字2004 第072號”驗資報告驗證。2005年6月2日，公司經(jīng)2004年度股東大會決議通過，以2004年12月31日公司總股本10,701.6萬股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，轉(zhuǎn)增股本5,350.8萬股。轉(zhuǎn)增后公司總股本16,052.4萬股。上述增資經(jīng)深圳南方民和會計師事務(wù)所有限責任公司“深南驗字（2005）第026號”驗資報告驗證。2005 年9 月13 日，大族實業(yè)和海南洋浦華洋科技發(fā)展有限公司簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，海南洋浦華洋科技發(fā)展有限公司將所持有的公

8、司非流通股股份12,002,400 股（占公司總股本的7.48%）全部轉(zhuǎn)讓給大族實業(yè)。2005 年11 月15日，本次股份轉(zhuǎn)讓在中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司辦理了過戶登記手續(xù)。公司股權(quán)分置改革工作于2005年9月19日正式啟動，10月28日股權(quán)分置改革方案在相關(guān)股東會議上以全體股東99.47%、流通股股東96.47%的高票獲得通過。方案實施股份變更登記日（2005年11月24日）登記在冊的全體流通股股東每持有10股流通股獲得非流通股股東支付的3.5股對價股份。2005年11月25日，公司原非流通股股東持有的非流通股股份性質(zhì)變更為有限售條件的流通股，股權(quán)分置改革工作劃上圓滿的句號。2006年5

9、月26日，公司經(jīng)2005年度股東大會決議通過，以2005年12月31日公司總股本16,052.4萬股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，轉(zhuǎn)增股本8,026.2萬股。轉(zhuǎn)增后公司總股本24,078.6萬股。上述增資經(jīng)深圳南方民和會計師事務(wù)所有限責任公司“深南驗字（2006）第038號”驗資報告驗證。截至2006年9月30日，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：經(jīng)核查，公司歷史沿革清晰，歷次增資和股權(quán)變動符合有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定。公司控股股東和實際控制人未發(fā)生變化。四、主要股東情況（一）前十名股東情況截至2006 年9 月30 日，公司前10 名股東持股情況如下：（二）控股股東和實際控制人1

10、、控股股東情況深圳市大族實業(yè)有限公司為公司控股股東，情況如下：成立日期：1996 年11 月18 日法定代表人：高云峰注冊資金：543 萬元人民幣注冊地址：深圳市南山區(qū)北環(huán)路北大族激光大樓610 室經(jīng)營范圍：高新科技產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)，興辦實業(yè)（具體項目另行申報），國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)（不含專營、?？?、專賣商品）。截至2006 年9 月30 日，大族實業(yè)總資產(chǎn)為15,110.99 萬元，凈資產(chǎn)為11,420.25 萬元，資產(chǎn)負債率為24.42%；2006 年1-9 月，大族實業(yè)取得投資收益1,538.49 萬元，凈利潤為1,359.86 萬元。2、實際控制人情況高云峰為公司實際控制人，直接持有公司

11、19.12%的股權(quán)，并持有公司控股股東大族實業(yè)96.07%的股權(quán)，合計控制公司44.84%的股權(quán)。公司與實際控制人的產(chǎn)權(quán)和控制關(guān)系如下圖：六、子公司情況截至2006 年9 月30 日，公司擁有8 家全資或控股子公司，沒有參股子公司，基本情況如下：（一）深圳市大族數(shù)控科技有限公司注冊資本：5,980 萬元法定代表人：高云峰成立日期：2002 年4 月22 日注冊地址：深圳市南山區(qū)高新科技園大族激光設(shè)備研發(fā)及生產(chǎn)基地（松坪山工廠區(qū)五號路8 號大族激光大廈三樓）主營業(yè)務(wù)：機械鉆孔機的生產(chǎn)和銷售截至2006 年9 月30 日（未經(jīng)審計），該公司總資產(chǎn)27,979.87 萬元，負債總額18,992.06

12、 萬元，凈資產(chǎn)8,987.81 萬元；2005 年實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入13,260.58 萬元，凈利潤152.17 萬元。2006 年1-9 月（未經(jīng)審計）實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入15,314.11 萬元，凈利潤1,089.85 萬元。公司持有其股權(quán)比例為98.49%。（二）深圳市大族電腦制版設(shè)備有限公司注冊資本：500 萬元法定代表人：胡湘衡成立日期：2003 年6 月18 日注冊地址：深圳市南山區(qū)高新科技園松坪山工廠區(qū)五號路8 號大族激光大廈研發(fā)樓614 房主營業(yè)務(wù)：數(shù)字化電腦制版設(shè)備、軟件的生產(chǎn)和銷售截至2006 年9 月30 日（未經(jīng)審計），該公司總資產(chǎn)265.01 萬元，負債總額118.64 萬

13、元，凈資產(chǎn)146.37 萬元；2005 年實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入2.37 萬元，凈利潤-133.60 萬元。2006 年1-9 月（未經(jīng)審計）未實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入，凈利潤-108.11萬元。公司持有其股權(quán)比例為96.40%。（三）深圳市大族精密機電有限公司注冊資本：400 萬元法定代表人：高云峰成立日期：2005 年6 月27 日注冊地址：深圳市南山區(qū)高新科技園北區(qū)松坪山工廠區(qū)五號路8 號主營業(yè)務(wù)：直線電機、半導體生產(chǎn)加工設(shè)備的生產(chǎn)和銷售截至2006 年9 月30 日（未經(jīng)審計），該公司總資產(chǎn)654.63 萬元，負債總額144.26 萬元，凈資產(chǎn)510.37 萬元；2005 年實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入11.3

14、2 萬元，凈利潤-64.46 萬元。2006 年1-9 月（未經(jīng)審計）實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入166.46 萬元，凈利潤-25.16 萬元。公司持有其股權(quán)比例為68%。（四）深圳市大族醫(yī)療設(shè)備有限公司注冊資本：300 萬元法定代表人：高云峰成立日期：2005 年12 月30 日注冊地址：深圳市南山區(qū)高新科技園松坪山工廠區(qū)五號路8 號主營業(yè)務(wù)：激光醫(yī)療儀器的生產(chǎn)銷售截至2006 年9 月30 日（未經(jīng)審計），該公司總資產(chǎn)352.87 萬元，負債總額1,80.26 萬元，凈資產(chǎn)172.61 萬元。2006 年1-9 月（未經(jīng)審計）實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入0 萬元，凈利潤-127.39 萬元。公司持有其股權(quán)比例為9

15、0%。（五）江西大族電源科技有限公司注冊資本：3260 萬元法定代表人：周朝明成立日期：2003 年1 月2 日注冊地址：南昌高新開發(fā)區(qū)高新七路918 號主營業(yè)務(wù)：各種電源的生產(chǎn)銷售截至2006 年9 月30 日（未經(jīng)審計），該公司總資產(chǎn)5,738.49 萬元，負債總額2,388.79 萬元，凈資產(chǎn)3,349.70 萬元；2005 年實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入1,259.83萬元，凈利潤112.64 萬元。2006 年1-9 月（未經(jīng)審計）實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入3,037.29萬元，凈利潤219.96 萬元。深圳市大族數(shù)控科技有限公司持有其68.10%的股權(quán)。（六）南京通快激光設(shè)備有限公司注冊資本：1600

16、萬元法定代表人：陳海清成立日期：2003 年4 月21 日注冊地址：南京市江寧經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)西門子路88 號勝太工業(yè)園內(nèi)主營業(yè)務(wù)：大功率軸向快速流向二氧化碳激光器、數(shù)控機床的生產(chǎn)和銷售截至2006 年9 月30 日（未經(jīng)審計），該公司總資產(chǎn)2,838.11 萬元，負債總額790.05 萬元，凈資產(chǎn)2,048.06 萬元；2005 年實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入2,407.38 萬元，凈利潤276.70 萬元。2006 年1-9 月（未經(jīng)審計）實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入1,300.00萬元，凈利潤229.39 萬元。公司持有其股權(quán)比例為75%。（七）深圳市大族軟件技術(shù)有限公司注冊資本：2000 萬元法定代表人：高云峰

17、成立日期：2006 年3 月22 日注冊地址：深圳市南山區(qū)高新科技園松坪山工廠區(qū)5 號路8 號大族激光大樓509主營業(yè)務(wù)： 軟件開發(fā)、銷售截至2006 年9 月30 日（未經(jīng)審計），該公司總資產(chǎn)516.79 萬元，負債總額160.47 萬元，凈資產(chǎn)356.32 萬元。2006 年1-9 月（未經(jīng)審計）實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入0 萬元，凈利潤-143.68 萬元。公司持有其股權(quán)比例為90%。（八）大族激光國際公司1、根據(jù)公司于2002 年5 月30 日召開的2001 年度股東大會審議通過的關(guān)于擬在美國硅谷設(shè)立獨資公司的議案，公司股東大會決議在美國硅谷設(shè)立獨資公司，公司名稱暫定為Hans Laster I

18、nternational。2、商務(wù)部于2003 年8 月5 日頒發(fā)商務(wù)部關(guān)于同意設(shè)立“大族激光國際公司”的批復（商合批2003203 號），同意公司在美國獨資設(shè)立大族激光國際公司，公司持有大族激光國際公司100%股權(quán)，大族激光國際公司的投資總額為75萬美元，注冊資本為10 萬美元，經(jīng)營期限為10 年，經(jīng)營范圍為新型激光產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)銷售等和進出口貿(mào)易。3、商務(wù)部于2003 年9 月2 日向公司頒發(fā)了大族激光國際公司的中華人民共和國境外企業(yè)批準證書（2003商合企證字第164 號）。截至2006 年9 月30 日（未經(jīng)審計），該公司總資產(chǎn)40.53 萬元，負債總額3.64 萬元，凈資產(chǎn)36

19、.89 萬元；2005 年及2006 年1-9 月（未經(jīng)審計）未實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入。公司持有其股權(quán)比例為100%。七、歷次重大資產(chǎn)重組情況公司自成立以來，一直專注于激光加工設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，未進行重大業(yè)務(wù)和資產(chǎn)重組。八、獨立情況大族激光能夠自主經(jīng)營，與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)及機構(gòu)等方面獨立，具有面向市場的自主經(jīng)營能力，調(diào)查情況如下：（一）業(yè)務(wù)獨立情況公司目前主要從事激光加工設(shè)備的研發(fā)、制造及銷售，擁有獨立完整的研發(fā)、供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)體系，主要產(chǎn)品包括激光打標機、激光切割機、激光焊接機、PCB 激光鉆孔機等八大系列九十多種工業(yè)激光設(shè)備，所有業(yè)務(wù)均獨立于控股股東、實際

20、控制人及其所控制的其他企業(yè)，具有完全的業(yè)務(wù)獨立性。1、采購系統(tǒng)公司建立了獨立健全的采購系統(tǒng)，下設(shè)生產(chǎn)物控總部負責原材物料、設(shè)備、辦公設(shè)施及辦公用品等的采購，公司有關(guān)部門在需要采購上述物資時填寫申請表，并按數(shù)額大小報各級負責人審核，生產(chǎn)物控總部接獲經(jīng)審核后的請購單，開始履行采購手續(xù)。2、生產(chǎn)系統(tǒng)公司已建立了獨立健全的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，設(shè)立打標事業(yè)部、焊接事業(yè)部、切割事業(yè)部、PCB 事業(yè)部、新產(chǎn)品事業(yè)部負責各系列產(chǎn)品的生產(chǎn)。3、銷售系統(tǒng)公司已建立了獨立健全的銷售系統(tǒng)。下設(shè)營銷總部、六家分公司（包括北京分公司、上海分公司、廣州分公司、溫州分公司，寧波分公司、東莞分公司）和88 個辦事

21、處負責公司產(chǎn)品的國內(nèi)外銷售，同時負責所轄市場的客戶關(guān)系管理，收集、調(diào)查和反饋有關(guān)市場信息，制定相關(guān)市場運作、規(guī)范和市場營銷戰(zhàn)略。4、研發(fā)系統(tǒng)公司擁有獨立的研發(fā)部門和研發(fā)能力，下設(shè)企業(yè)技術(shù)中心，全面負責公司技術(shù)的研發(fā)、新產(chǎn)品的研究、開發(fā)、設(shè)計，并組織試制工作。（二）資產(chǎn)獨立情況公司于2001 年9 月28 日正式由有限責任公司整體變更為股份有限公司，相關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證明變更手續(xù)已經(jīng)完成，公司資產(chǎn)完全獨立于公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)。公司具備與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機器設(shè)備以及商標、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或使用權(quán)，具有獨立的

22、原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)。截至到2006 年9 月30 日，公司沒有以其資產(chǎn)或信譽為各股東的債務(wù)提供擔保，公司對其所有資產(chǎn)有完全的控制支配權(quán)，不存在資產(chǎn)、資金和其他資源被其控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用而損害公司利益的情況。（三）人員獨立情況公司的生產(chǎn)經(jīng)營和行政管理完全獨立于控股股東及實際控制人，辦公機構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營場所與控股股東及實際控制人分開，不存在“兩塊牌子，一套人馬”，混合經(jīng)營、合署辦公的情況。公司設(shè)有獨立的人事管理部門，專門負責公司的勞動、人事及工資管理，相應(yīng)建立了獨立的人事管理制度、工資管理制度等規(guī)章制度，公司員工獨立于大族實業(yè)其他關(guān)聯(lián)方，并在工薪報酬等方面分賬獨立管理。公司總

23、經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書等高級管理人員均專職在公司工作，未在控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)兼任除董事之外的任何職務(wù)，以上高級管理人員均在公司本部領(lǐng)取薪酬。公司控股股東及實際控制人推薦董事和經(jīng)理人選均根據(jù)公司章程、董事會議事規(guī)則等有關(guān)的規(guī)定和規(guī)則，由公司股東大會或董事會通過合法程序進行選舉和任命，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人干預(yù)的情況。公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、財務(wù)負責人及其他高級管理人員在履行職務(wù)時，能夠按照公司法、公司章程等法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定依法獨立行使職權(quán)。（四）機構(gòu)獨立情況公司根據(jù)公司法、上市公司章程指引等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，按照法定程序制訂了公司章程并

24、設(shè)置了相應(yīng)的組織機構(gòu)，建立了以股東大會為最高權(quán)利機構(gòu)、董事會為決策機構(gòu)、監(jiān)事會為監(jiān)督機構(gòu)、經(jīng)理為執(zhí)行機構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)，并設(shè)置了相應(yīng)的職能部門，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人干預(yù)公司機構(gòu)設(shè)置的情形。公司建立了獨立完整的生產(chǎn)經(jīng)營體系，并建立了相應(yīng)的人、財、物管理制度，獨立自主進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，不存在任何企業(yè)以任何形式干預(yù)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的情形。公司擁有獨立的生產(chǎn)經(jīng)營場所和辦公機構(gòu)，并結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營的特點，設(shè)置了管理總部、營銷總部、企業(yè)技術(shù)中心、生產(chǎn)物控總部、打標事業(yè)部、焊接事業(yè)部、切割事業(yè)部、PCB 事業(yè)部、新產(chǎn)品事業(yè)部等職能部門。公司與大族實業(yè)及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)不存在混合經(jīng)營、合署辦公的情形。（五）

25、財務(wù)獨立情況說明公司設(shè)立了獨立的財務(wù)會計部門，建立了獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，各子公司均為獨立的法人實體，獨立核算，統(tǒng)一執(zhí)行公司的財務(wù)管理制度，并設(shè)有健全的會計機構(gòu)，配有專職會計人員。公司獨立在銀行開戶，不存在與控股股東及實際控制人共用賬戶的情況，公司基本存款賬戶為：深圳市建行振興分理處，賬號：0352。公司主要業(yè)務(wù)通過獨立的商業(yè)銀行賬戶進行結(jié)算。公司持有深圳市國家稅務(wù)局頒發(fā)的國稅深字4448 號稅務(wù)登記證和深圳市地方稅務(wù)局頒發(fā)的深地稅登字4448 號稅務(wù)登記證，依法獨立納稅。公司在章程中就重大投資決策、財務(wù)決策的程序、范圍、內(nèi)容等方面作出了詳細的規(guī)定，并對涉及關(guān)聯(lián)交易的重大投資和財務(wù)

26、決策，制訂了相應(yīng)的回避制度；公司同時依照法定程序，就董事會、總經(jīng)理投資的權(quán)限和程序作出了規(guī)定。公司在實際運作過程中，嚴格按照公司章程、董事會議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定進行規(guī)范運作，獨立進行財務(wù)決策，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人干預(yù)公司資金使用的情況。經(jīng)核查，第一創(chuàng)業(yè)認為，大族激光與控股股東和實際控制人在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上完全分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)完全獨立，能夠自主經(jīng)營管理。九、員工情況截至2006 年9 月30 日，公司員工總數(shù)為2,098 人；按專業(yè)劃分，生產(chǎn)人員892 人，銷售人員640 人，技術(shù)人員321 人，財務(wù)人員31 人，行政人員214 人；按學歷劃分，博士3 人，研究生55 人，本科學歷513

27、人，大專學歷539 人，其他988 人。公司全體員工參加社會基本養(yǎng)老保險，目前沒有退休職工。經(jīng)核查，第一創(chuàng)業(yè)認為，公司在執(zhí)行國家用工制度、勞動保護制度、社會保障制度、住房制度和醫(yī)療保障制度等方面不存在違法、違規(guī)情況。十、內(nèi)部職工股情況公司未發(fā)行過內(nèi)部職工股。十一、商業(yè)信用情況公司按期足額繳納相關(guān)稅、費及履行合同，不存在重大違法、違規(guī)或不誠信行為，公司商業(yè)信用良好。第二章 同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易一、同業(yè)競爭情況（一）同業(yè)競爭情況公司主營業(yè)務(wù)為激光加工設(shè)備的研發(fā)、制造及銷售。截至到2006 年9 月30 日，除大族激光外，公司實際控制人高云峰控股的企業(yè)只有兩家深圳市大族實業(yè)有限公司和香港大族實業(yè)有限公

28、司(注冊地在香港，以下簡稱“香港大族”)；公司控股股東大族實業(yè)沒有除公司外其他子公司。1、大族實業(yè)在投資設(shè)立深圳市大族激光科技有限公司(公司前身)時已將與激光加工設(shè)備制造業(yè)務(wù)相關(guān)的全部經(jīng)營性資產(chǎn)投入大族有限。目前，大族實業(yè)主營業(yè)務(wù)為對外投資，不從事與公司相同或相似業(yè)務(wù)。2、香港大族為高云峰于1997 年7 月14 日在香港投資成立的公司，注冊資本為1 萬港元，主要從事商品銷售業(yè)務(wù)，不從事與公司相同或相似業(yè)務(wù)。因此，公司與控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)之間不存在同業(yè)競爭問題。（二）避免同業(yè)競爭的協(xié)議或承諾根據(jù)公司股東簽署的深圳市大族激光科技股份有限公司發(fā)起人協(xié)議，“公司設(shè)立后，各發(fā)起人不得從

29、事與公司的業(yè)務(wù)相競爭的業(yè)務(wù)和行為?！睘楸苊馔瑯I(yè)競爭，公司上市前，控股股東大族實業(yè)、實際控制人高云峰及香港大族已向公司出具了放棄競爭與利益沖突承諾函，承諾其在今后的任何時間不會直接或間接地以任何方式(包括但不限于自營、合資或聯(lián)營)參與或進行與公司營業(yè)執(zhí)照上所列明經(jīng)營范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)存在直接或間接競爭的任何業(yè)務(wù)活動；并承諾不利用其股東地位，促使公司的股東大會或董事會作出侵犯其他股東合法權(quán)益的決議。對必須發(fā)生的任何關(guān)聯(lián)交易，承諾將促使上述交易按照公平原則和正常商業(yè)交易條件進行。（三）獨立董事就同業(yè)競爭情況發(fā)表的意見獨立董事認為：目前，公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)（除公司及其控股子公司以外）未

30、從事與公司相同或相似的業(yè)務(wù)，與公司之間不存在同業(yè)競爭。經(jīng)核查，公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)（除公司及其控股子公司以外）與公司不存在同業(yè)競爭的情形。公司控股股東、實際控制人還出具了避免同業(yè)競爭的承諾函，承諾采取有效措施，避免與公司構(gòu)成同業(yè)競爭。二、關(guān)聯(lián)交易情況（一）關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2006 年修訂）所界定的關(guān)聯(lián)方的范圍，公司的關(guān)聯(lián)方包括：1、持有公司股份5%以上的股東（1）大族實業(yè)持有公司25.72%的股份，為公司控股股東。（2）高云峰持有公司19.12%的股份，且持有大族實業(yè)96.07%的股權(quán)，合計控制公司44.84%的股權(quán)，為公司的實際控制人。（3

31、）紅塔創(chuàng)新投資股份有限公司、大連正源企業(yè)有限公司、深圳市東盛創(chuàng)業(yè)投資有限公司和深圳市高新技術(shù)投資擔保有限公司*持有公司股權(quán)5%以上。公司2004 年6 月11 日首次公開發(fā)行股票并上市后，深圳市高新技術(shù)投資擔保有限公司持有公司的股權(quán)比例已下降到3.30%。2、控股股東控制的企業(yè)除公司之外，大族實業(yè)無其他控股企業(yè)和參股企業(yè)。3、實際控制人控制的企業(yè)除公司之外，高云峰控制的企業(yè)包括大族實業(yè)及香港大族。4、公司和大族實業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員及其控制的企業(yè)或擔任董事、高級管理人員的企業(yè)根據(jù)公司和大族實業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員的聲明和保證，公司的和大族實業(yè)的董事、監(jiān)事和

32、高級管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員未投資或控制任何企業(yè)，也未在除公司及其控股子公司以外的其他企業(yè)擔任董事、高級管理人員。（二）關(guān)聯(lián)交易情況1、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易2004 年，公司控股子公司深圳市大族數(shù)控科技有限公司與關(guān)聯(lián)方香港大族發(fā)生銷售產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)交易，雙方按市場價格結(jié)算，結(jié)算方式是貨到付款：除上述關(guān)聯(lián)交易外，公司沒有其它的經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易。（1）關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的原因和必要性2004 年，為拓展數(shù)控產(chǎn)品的境外市場，擴大數(shù)控產(chǎn)品的覆蓋面，公司控股子公司深圳市大族數(shù)控科技有限公司將數(shù)控產(chǎn)品銷售給香港大族，雙方按市場價格結(jié)算，銷售額合計1,044.19 萬元，僅占公司主營業(yè)務(wù)收入的2.56%。通過該項交易

33、，公司的數(shù)控產(chǎn)品成功進入香港市場，擴大了公司產(chǎn)品的知名度和覆蓋面。（2）關(guān)聯(lián)交易的定價原則公司與實際控制人和控股股東一致同意，各方及其下屬單位間發(fā)生的各項關(guān)聯(lián)交易，均應(yīng)根據(jù)自愿、平等，互惠互利、公平公允的原則進行。該等關(guān)聯(lián)交易事項對公司生產(chǎn)經(jīng)營并未構(gòu)成不利影響或損害公司股東利益。首先，公司發(fā)生該項關(guān)聯(lián)交易目的是為拓展公司數(shù)控產(chǎn)品的境外市場，擴大數(shù)控產(chǎn)品的知名度和覆蓋面；其次，雖然該等關(guān)聯(lián)交易可通過其它公司予以實現(xiàn)，但通過關(guān)聯(lián)交易可以有效配置同一實際控制人控制企業(yè)的內(nèi)部資源，同時降低交易成本、提高盈利水平；再者，公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)相互提供的產(chǎn)品和服務(wù)的定價方法為參照市場價格，這種定價方法確保了公司

34、的利益沒有受到損害。2、偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易（1）接受擔保公司2003 年及2004 年向深圳市高新技術(shù)投資擔保有限公司支付的擔保費為19萬元、9.18萬元；根據(jù)相關(guān)協(xié)議，公司無需向深圳市大族實業(yè)有限公司、高云峰支付擔保費。（2）債權(quán)、債務(wù)往來截至2004年12月31日，公司關(guān)聯(lián)方香港大族共占用公司9.91萬元，均為經(jīng)營性占用資金；2005年，香港大族歸還了上述經(jīng)營性占用資金。（3）共同投資2005年10月，公司用自有資金2,980萬元對深圳市大族數(shù)控科技有限公司進行增資，公司關(guān)聯(lián)方大族實業(yè)放棄增資。此次增資完成后，深圳市大族數(shù)控科技有限公司注冊資本變更為人民幣5,980萬元，公司所持其股本比例增至

35、為98.49%，大族實業(yè)持股比例為降至為1.51%。（三）規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的措施公司章程建立了規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的措施，包括：“第三十八條：公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益?！薄暗诎耸粭l：股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當參與投票表決，其所持有的有表決權(quán)的股份

36、數(shù)不計入有效表決股份總數(shù)；股東大會決議的公告應(yīng)當充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況?！薄暗谝话僖皇l：董事會具有單次不超過公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的5%或單次不超過3,000萬元的關(guān)聯(lián)交易審批權(quán)限，以及就同一標的或者與同一關(guān)聯(lián)方在連續(xù)12個月內(nèi)不超過最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的5%或單次不超過3,000萬元的關(guān)聯(lián)交易審批權(quán)限?！薄暗谝话俣粭l：董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3 人的，應(yīng)將該事項提交股東大會

37、審議?！保ㄋ模┆毩⒍戮完P(guān)聯(lián)交易發(fā)表的意見獨立董事認為：公司與有關(guān)關(guān)聯(lián)方簽署的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議合法有效，體現(xiàn)了公平、公正、合理的原則，沒有違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情況；公司關(guān)聯(lián)交易是按照正常商業(yè)條件并根據(jù)公平原則進行的；公司關(guān)聯(lián)交易履行了必要的董事會或股東大會審議程序，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東履行了回避表決義務(wù)，關(guān)聯(lián)交易符合公司章程及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，決策程序合法有效；公司關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)措施切實可行。經(jīng)核查，大族激光具備獨立的采購、生產(chǎn)、供應(yīng)和研發(fā)系統(tǒng)。公司與有關(guān)關(guān)聯(lián)方簽署的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議合法有效，體現(xiàn)了公平、公正、合理的原則；公司關(guān)聯(lián)交易是按照正常商

38、業(yè)條件并根據(jù)公平原則進行的；公司關(guān)聯(lián)交易符合公司章程及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，決策程序合法有效。第三章 董事、監(jiān)視和高管人員調(diào)查一、董事、監(jiān)事及高管任職情況及任職資格公司在公司章程中規(guī)定了董事、監(jiān)事和高級管理人員的產(chǎn)生程序，同時也已經(jīng)按照公司法對相關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的要求設(shè)定了董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任標準。此外，公司設(shè)立有獨立董事制度，獨立董事的資格由證券監(jiān)督管理部門進行事先審核。2004 年9 月6 日，公司召開2004 年第二次臨時股東大會，選舉了高云峰、王之江、周復正、張建群、周朝明、馬勝利、汪俊、朱天培、李家英、張宏文、張鵬飛組成第二屆董事會，選舉吳從周、楊敬強、張靜

39、與職工代表推舉的監(jiān)事王磊、陳秀萍組成了第二屆監(jiān)事會。2005 年3 月31 日，公司第二屆監(jiān)事會第三次會議決議通過，同意監(jiān)事張靜女士提出辭去股東代表監(jiān)事一職。公司經(jīng)2004 年度股東大會審議增選陳俊雅女士擔任公司股東代表監(jiān)事。2005 年11 月，周復正因個人原因辭去董事職務(wù)。公司經(jīng)2005 年度股東大會審議增選羅平為公司董事。經(jīng)核查，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。二、董事、監(jiān)事及高管人員的經(jīng)歷及行為操守（一）董事會成員簡介公司現(xiàn)有董事11 名，其中獨立董事4 名。各董事的基本情況如下：高云峰：男，出生于1967年，北京航空航天大學飛行器設(shè)

40、計專業(yè)畢業(yè)，大學本科學歷。曾任職于南京航空航天大學工作、香港閃達電子有限公司、香港遠東電腦系統(tǒng)公司和華達電腦軟件公司。1996創(chuàng)辦深圳市大族實業(yè)有限公司，任該公司董事長。1999年至2003年1月任深圳市大族激光科技有限公司、深圳市大族激光科技股份有限公司董事長兼總經(jīng)理，2003年1月辭去總經(jīng)理職務(wù)。2005年11月再次兼任總經(jīng)理職務(wù)，現(xiàn)任公司董事長兼總經(jīng)理，同時擔任深圳市大族實業(yè)有限公司董事長、香港大族實業(yè)有限公司（注冊地在香港）執(zhí)行董事、深圳市大族數(shù)控科技有限公司董事長、深圳市大族電腦制版設(shè)備有限公司董事、深圳大學客座教授、深圳市光學行業(yè)協(xié)會副會長、中國光學學會激光加工委員會委員、美國光學

41、學會會員、國際光學工程學會會員。截至2006年9月30日，高云峰未取得其他國家或地區(qū)的居留權(quán)。王之江：男，出生于1930 年，中國科學院院士。1952 年大學畢業(yè)后先后在中科院長春光機所和上海光機所工作，曾歷任上海光機所副所長、所長，其間兼任上海激光技術(shù)研究所所長、長春光機所副所長；曾任“光學雪豹”及“中國激光”主編和中國光學學會副理事長，兼任“OpticalLetters”(美國光學學會編輯發(fā)行)海外編委，中國科技大學、浙江大學、大連理工大學兼職教授；第三、五屆全國人民代表大會代表；1988 年當選為美國光學學會高級會員,1991 年當選為中國科學院院士；在激光科學技術(shù)方面，于世界上第一臺激

42、光器發(fā)明后不久，成功地完成了我國第一臺激光器，之后領(lǐng)導發(fā)展高能激光器，得到迄今所知的世界最高的輸出能量，在提高激光效率和亮度的過程中，發(fā)現(xiàn)和解決了一系列理論和技術(shù)問題。80 年代又領(lǐng)導研制成功我國第一臺拉曼自由電子激光器，并領(lǐng)導國家重大項目激光同位素分離的研究任務(wù)，建成大型激光光學鏈系統(tǒng)?，F(xiàn)任公司副董事長、總工程師。張建群：男，生于1965年，大學本科，清華大學計算機系畢業(yè)。曾任上海凱利公司通訊經(jīng)營部經(jīng)理，深圳市電信發(fā)展總公司方升電子公司總經(jīng)理助理，1999年至今歷任深圳市大族激光科技有限公司市場總監(jiān)、公司副總經(jīng)理，負責公司產(chǎn)品市場營銷工作。同時擔任深圳市大族實業(yè)有限公司董事、深圳市大族數(shù)控科

43、技有限公司監(jiān)事。馬勝利：女，生于1966年，博士。 中國人民大學經(jīng)濟信息管理系學士，香港公開大學工商管理碩士，中國人民大學商學院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學博士在讀。曾在中國長城計算機集團公司從事金融軟件系統(tǒng)開發(fā)工作，后在中國長城計算機集團公司從事財務(wù)工作。現(xiàn)任紅塔興業(yè)投資有限公司副總裁，紅塔創(chuàng)新投資股份有限公司董事、副總裁。汪?。耗?，出生于1970 年，經(jīng)濟師，大學本科學歷。曾任衡陽鋼管廠銷售處科長、財務(wù)處科長、改制辦副主任、湖南華菱鋼鐵集團有限責任公司證券部主任助理，湖南華菱管線股份有限公司證券部副主任、證券部經(jīng)理?，F(xiàn)任湖南華菱管線股份公司董事會秘書、副總經(jīng)理，同時擔任南方建材股份有限公司董事。周朝明：男，

44、出生于1966年，碩士在讀，高級工程師。曾任職于國營江西電工廠、江西吉安市新亞電子公司技術(shù)部經(jīng)理，1997年起任深圳市大族實業(yè)有限公司副總經(jīng)理，1999年至今歷任深圳市大族激光科技股份有限公司副總經(jīng)理，負責公司新產(chǎn)品的研究開發(fā)工作。同時擔任深圳市大族激光科技有限公司董事、深圳市大族實業(yè)有限公司監(jiān)事、深圳市大族數(shù)控科技有限公司監(jiān)事、江西大族電源科技有限公司董事長兼總經(jīng)理。羅平：女，出生于1962年，大專學歷，會計師。曾歷任東北輸油管理局（中央大型企業(yè)）財務(wù)處會計、四川石油管理局重慶儀器廠財務(wù)科經(jīng)理、深圳市先科機械電子公司財務(wù)處經(jīng)理，1999年至今歷任深圳市大族激光科技有限公司及公司財務(wù)負責人。朱

45、天培:男,出生于1937年，大學本科學歷。曾在中國科學院長春應(yīng)用化學所從事稀土化學及稀土在激光材料上的應(yīng)用等研究工作和科研組織工作，先后擔任助研、副研、研究室主任、所學術(shù)委員等職務(wù)；赴美國休斯敦大學作訪問學者；曾歷任深圳科技工業(yè)園總工程師兼發(fā)展部經(jīng)理，深圳市人民政府經(jīng)濟發(fā)展局總工程師、副局長，美國紐約SINO-AMERICAN LTD,CO.公司總經(jīng)理。創(chuàng)辦了深圳市第一家專職從事風險投資業(yè)務(wù)的公司，歷任中科融投資顧問公司總裁、高級顧問，現(xiàn)任深圳市方天通實業(yè)發(fā)展有限公司董事長。李家英：男，出生于1936年，大學本科學歷，高級工程師。曾任職于中國科學院長春光學精密機研究所，歷任課題組長，研究室副主

46、任；曾任職于北京608廠，歷任研究室副主任、主任、副總工程師，總工程師、副廠長；曾籌建大信光學公司，任總經(jīng)理、總工程師；曾任深圳富達光學公司總經(jīng)理，深圳南方光學公司總經(jīng)理，福建建甌光學公司副董事長；1987-至今擔任深圳市光學光電子行業(yè)協(xié)會副會長、會長；國家機械委儀器局照相機國際標準研究組組員；北京光學協(xié)會應(yīng)用光學專業(yè)委員會副主任；中國光學學會、中國儀器協(xié)會會員。張宏文：女，出生于1967年，經(jīng)濟學碩士，證券資格注冊會計師,曾歷任安徽省財政廳公務(wù)員， 深圳市會計事務(wù)所項目經(jīng)理，現(xiàn)任深圳鵬城會計事務(wù)所綜合審計部經(jīng)理。張鵬飛：男，生于1954年，大學本科，高級法官。 曾任黑龍江省高級人民法院書記員

47、、審判員、副處長、處長；海南省高級人民法院審判員、辦公室主任；深圳市中級人民法院審判委員會委員、辦公室主任、司法行政處處長、副局級助理巡視員；現(xiàn)已退休。有二十多年法律工作經(jīng)驗，有較豐富的司法工作經(jīng)驗。（二）監(jiān)事會成員簡介公司現(xiàn)有監(jiān)事5 名。各監(jiān)事的基本情況如下：吳從周：男，出生于1967年，碩士。曾任中國寶安集團經(jīng)理，1997年至今歷任大連正源企業(yè)有限公司經(jīng)理、董事長。楊敬強：男，出生于1972年，大學本科學歷，曾任職于安徽省安慶市文化局。1994 年至今歷任深圳市霸菱實業(yè)發(fā)展有限公司經(jīng)理、東立國際投資有限公司副總經(jīng)理、深圳市東盛創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長。王磊：男，出生于1972年，大學本科學歷

48、，律師。曾任職于馬鋼力生有限責任公司、海南南大高新股份有限公司，2001年8月起任公司專職法律顧問，2003 年9月起至今任公司總經(jīng)理助理兼公司監(jiān)察部經(jīng)理。陳秀萍：女，出生于1975年，大學本科學歷，曾任深圳市華怡電腦機械有限公司網(wǎng)絡(luò)打版部經(jīng)理，1999年8月起歷任大族有限信息中心總監(jiān)，公司營銷管理中心國際業(yè)務(wù)總監(jiān)。陳俊雅：女，出生于1981年，大學本科學歷。2003年7月至今任深圳市大族激光科技股份有限公司董事長秘書。（三）高級管理人員簡介公司現(xiàn)有高級管理人員10 名。各高級管理人員基本情況如下：高云峰：公司總經(jīng)理。（簡歷見前述董事介紹）張建群：公司副總經(jīng)理。（簡歷見前述董事介紹）周朝明：公

49、司副總經(jīng)理。（簡歷見前述董事介紹）楊朝輝：男，出生于1975年，大學本科學歷，曾任深圳市中興通訊股份有限公司產(chǎn)品事業(yè)部質(zhì)量部副部長，1999至2001年任深圳大族有限公司總經(jīng)理助理、2001年9月至今任公司副總經(jīng)理，負責公司產(chǎn)品質(zhì)量控制工作，同時擔任深圳大族數(shù)控科技有限公司總經(jīng)理。任寧：男，出生于1973年，畢業(yè)于成都電子科技大學電子工程學院電子工程專業(yè)，大學本科學歷，曾任電子工業(yè)部第二十四研究所助理工程師。1999年至今，歷任大族激光生產(chǎn)部經(jīng)理、打標機產(chǎn)品部經(jīng)理，公司信息標記中心總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。范勁松：男，出生于1975年，畢業(yè)于湖北工業(yè)大學機電一體化專業(yè)，大學本科學歷。畢業(yè)后就職于

50、日本船井株式會社，任技術(shù)工程師一職。2000年進入大族激光公司，歷任調(diào)試工程師、生產(chǎn)科長、生產(chǎn)經(jīng)理、生產(chǎn)運營總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。李志堅：男，出生于1964年，畢業(yè)于華中科技大學機械制造工藝及設(shè)備自動化專業(yè)，大學本科學歷，高級工程師。曾任湖北省華孝機械工程研究所助理工程師，武漢市楚天光電子公司工程師、武漢市夏普蘭醫(yī)療儀器有限公司工程師，1999年至2005年任大族激光焊接中心總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。陳海清：男，出生于1965年，畢業(yè)于北京科技大學機械專業(yè)，大學本科學歷。曾任冶金工業(yè)部馬鞍山鋼鐵設(shè)計院助理工程師，焦作礦山機器廠設(shè)計工程師、銷售處處長，2002年至2005年歷任大族激光信息標記工程師、激光微加工中心副總監(jiān)，切割中心總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。羅平：公司財務(wù)負責人。（簡歷見前述董事介紹）胡殿君：男，1966年出生。理學學士、經(jīng)濟學碩士學位，中國注冊會計師、中國注冊資產(chǎn)評估師