特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審細(xì)則（62頁(yè)）

1、特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審細(xì)則appraisal guidelines for special equipment licensing（審議稿）2006年4刀，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家質(zhì)檢總局）特種設(shè)備安全監(jiān) 察局向中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究中心（以下簡(jiǎn)稱特檢中心）下達(dá)了特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審 細(xì)則起草任務(wù)書。2006年5月，特檢屮心按任務(wù)書的要求組織成立起草組，形成了本 細(xì)則的草案。2006年6月，在北京召開了起草工作會(huì)議，就起草的草案進(jìn)行了研討，并 提出了修改意見。經(jīng)修改與完善，形成了本細(xì)則的征求意見稿。2006年7月由特檢中 心技術(shù)法規(guī)部向特種設(shè)備局上報(bào)了本細(xì)則的征求

2、意見稿，特種設(shè)備局對(duì)征求意見稿進(jìn)行 審查后，以質(zhì)檢特函（2006） 42號(hào)文征求冇關(guān)部門、單位和專家以及公民的意見。對(duì)所 征求的意見，起草組對(duì)本細(xì)則征求意見稿進(jìn)行了修改并形成送審稿。2006年 月特種 設(shè)備局將送審稿提交國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局特種設(shè)備安全技術(shù)委員會(huì)審議后,由起批準(zhǔn)頒布。木細(xì)則規(guī)范了特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審工作行為，明確了鑒定評(píng)審內(nèi)容、程序和要求, 建立了規(guī)范化為基礎(chǔ)的科學(xué)、客觀、公平、公止的特種設(shè)備鑒定評(píng)審方式。本細(xì)則主要起草單位和人員如下：中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究中心張軍、沈勇江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局田鋒浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局黃群北京石化建壓力管道安裝鑒定評(píng)審中心張西庚中國(guó)特種設(shè)備檢驗(yàn)協(xié)

3、會(huì)葛新上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院孫黎中國(guó)化工裝備協(xié)會(huì)祖瑞先上海交通大學(xué)張曉峰國(guó)家起重運(yùn)輸機(jī)械質(zhì)檢中心高革珍通力電梯有限公司馬凌云中國(guó)化學(xué)工程第三建設(shè)公司夏節(jié)文中山市新迪能源與環(huán)保設(shè)備有限公司楊俊大連冰山集團(tuán)金州重型機(jī)器有限公司劉靜目錄來自 料搜索網(wǎng)特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審細(xì)則附件a特種設(shè)備許可試生產(chǎn)產(chǎn)品(設(shè)備)數(shù)量(7)附件b現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作基本程序仃2)附件c許可資源條件鑒定評(píng)審大綱(15)附件d質(zhì)量管理體系鑒定評(píng)審大綱(18)附件e產(chǎn)品(設(shè)備)安全性能抽查檢驗(yàn)大綱(34)附件f特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告(37)附件g特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告基本格式和內(nèi)容說明(41)特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審細(xì)則

4、第一條為規(guī)范特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審工作，保證特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審的科學(xué)、 客觀、公平、公正和工作質(zhì)量，制定本細(xì)則。第二條木細(xì)則適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)特種設(shè)備（包括部件、安全附件及安全 保護(hù)裝置）制造、安裝、改造、維修（以卜簡(jiǎn)稱生產(chǎn)）許可的鑒定評(píng)審工作。鑒定評(píng)審類別分為取證、換證、增項(xiàng)和升級(jí)四種。第三條從事特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審工作的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)”）應(yīng) 當(dāng)按照特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局文 件，國(guó)質(zhì)檢特（2005） 220號(hào)，以下簡(jiǎn)稱鑒定評(píng)審規(guī)則）的規(guī)定，在許可實(shí)施機(jī)關(guān)確 定和受理的鑒定評(píng)審范圍內(nèi)實(shí)施鑒定評(píng)審工作。許可項(xiàng)目有設(shè)計(jì)文件鑒定和型式試驗(yàn)

5、要求的，鑒定評(píng)審應(yīng)當(dāng)在完成設(shè)計(jì)文件鑒定和 型式試驗(yàn)后進(jìn)行。第四條 申請(qǐng)生產(chǎn)許可的單位（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)單位）捉交的特種設(shè)備許可申請(qǐng)被 受理后，應(yīng)當(dāng)及吋約請(qǐng)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審，并且按照鑒定評(píng)審規(guī)則的 規(guī)定向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提供如卜資料：（一）特種設(shè)備許可中請(qǐng)書（已簽署受理意見，正本一份）；（-）特種設(shè)備鑒定評(píng)審約請(qǐng)兩（格式見鑒定評(píng)審規(guī)則附件3, 式三份）；（三）特種設(shè)備質(zhì)量管理手冊(cè)（一份）；（四）設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告和型式試驗(yàn)報(bào)告（單獨(dú)申請(qǐng)安裝、改造、維修許可的除外， 復(fù)印件一份）;（五）產(chǎn)品所采用標(biāo)準(zhǔn)清單。第五條 鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)接受約請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)了解申請(qǐng)單位進(jìn)行申請(qǐng)生產(chǎn)許可產(chǎn)品（設(shè) 備）的試生產(chǎn)和鑒

6、定評(píng)審準(zhǔn)備工作。試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）及其項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合和涵蓋所申 請(qǐng)的項(xiàng)口，試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的數(shù)量詳見附件a。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)查閱屮請(qǐng)單位提交的資料后，對(duì)不符合相關(guān)規(guī)定或者認(rèn)為有必要提供 其他資料的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)一次性告知中請(qǐng)單位需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，必要時(shí)可 向許可實(shí)施機(jī)關(guān)匯報(bào)。第六條鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)接受約請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)按照鑒定評(píng)審規(guī)則的規(guī)定，及時(shí)安排 鑒定評(píng)審工作，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。鑒定評(píng)審準(zhǔn)備工作包括制訂鑒定評(píng)審計(jì)劃、組成鑒 定評(píng)審組、查閱屮請(qǐng)資料、準(zhǔn)備鑒定評(píng)審工作文件和鑒定評(píng)審記錄表格等。第七條 鑒定評(píng)審組一般由3至5人組成，其中組長(zhǎng)1人。應(yīng)當(dāng)根據(jù)中請(qǐng)單位中請(qǐng) 的許可項(xiàng)目具體情況配備質(zhì)量管理、

7、材料、焊接、熱處理、無損檢測(cè)、電氣（電器）和 制造、安裝、改造、維修、檢驗(yàn)等方而的專業(yè)人員，人員資格應(yīng)當(dāng)符合鑒定評(píng)審規(guī)則 的要求。第八條 鑒定評(píng)審工作時(shí)間一般為2至3犬，如中請(qǐng)?jiān)S可產(chǎn)品（設(shè)備）有型式試驗(yàn) 要求，或者需到安裝、改造、維修現(xiàn)場(chǎng)抽查施工質(zhì)量等特殊情況，可適當(dāng)延長(zhǎng)鑒定評(píng)審 時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過5天。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)與中請(qǐng)單位協(xié)商確定現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審時(shí)間后，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將鑒定 評(píng)審工作日程安排，按照鑒定評(píng)審規(guī)則的規(guī)定及吋向申請(qǐng)單位發(fā)出特種設(shè)備鑒定 評(píng)審?fù)ㄖㄒ婅b定評(píng)審規(guī)則附件4）。中請(qǐng)單位在接到鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)發(fā)送的特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ?，認(rèn)為鑒定評(píng) 審組的組成不利于鑒定評(píng)審的公正性或不能保

8、護(hù)申請(qǐng)單位的商業(yè)秘密時(shí)，應(yīng)當(dāng)在收到特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ?個(gè)工作日內(nèi)向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)書面提出，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu) 確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)予以重新安排鑒定評(píng)審人員。特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ鰬?yīng)當(dāng)報(bào)送許可實(shí)施機(jī)關(guān)及其下一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部 門。第九條 特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審的基本程序，包括預(yù)備會(huì)議、首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)巡視、 分組鑒定評(píng)審、交換鑒定評(píng)審意見、鑒定評(píng)審情況匯總、鑒定評(píng)審總結(jié)會(huì)議等。具體的 鑒定評(píng)審工作基本程序見附件bo第十條 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，中請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)向鑒定評(píng)審組捉供以下資料：（-）申請(qǐng)單位的基木概況；（二）依法在當(dāng)?shù)卣?cè)或者登記的文件（原件）和組織機(jī)構(gòu)代碼證（原件）；（三）換證中請(qǐng)單位的原許可證（原件）及

9、持證期間特種設(shè)備生產(chǎn)目錄；（四）特種設(shè)備質(zhì)量管理手冊(cè)及其相關(guān)的質(zhì)量管理文件（程序文件）和相關(guān)作業(yè) 指導(dǎo)文件（表卡）；（五）質(zhì)量管理人員、質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員明細(xì)表，及其任命書、聘用合同、工資表、 相關(guān)保險(xiǎn)憑證、身份證、職稱證件、學(xué)歷證明；（六）工程技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員明細(xì)表，及其聘用合同、工資表、相關(guān)保險(xiǎn) 憑證、身份證、職稱證件（原件）、學(xué)歷證明和特種設(shè)備作業(yè)人員資格證（原件）；（七）申請(qǐng)單位設(shè)備、工裝、儀器、器具、檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置等臺(tái)帳；（八）計(jì)量器具明細(xì)表、臺(tái)帳和檢定記錄；（九）屮請(qǐng)?jiān)S可的試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)圖樣、設(shè)計(jì)計(jì)算書、安 裝使用說明書等）、工藝文件（包扌舌工藝評(píng)定報(bào)

10、告、工藝規(guī)程、工藝卡、檢驗(yàn)工藝規(guī)程 等）、檢驗(yàn)計(jì)劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄 與報(bào)告（分項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、竣工報(bào)告）、質(zhì)量證明資料等；（十）申請(qǐng)單位的合格分包方名錄、分包方評(píng)價(jià)報(bào)告和資料（其中按照規(guī)定對(duì)分包方 需要許可的，應(yīng)當(dāng)索取相關(guān)許可證和人員資格證）、分包合同；（十一）所申請(qǐng)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告、型式試驗(yàn)報(bào)告（適用于有設(shè)計(jì)文件鑒定、 有型式試驗(yàn)要求的許可項(xiàng)冃）；（十二）相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)清單（安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提供 正式版本）；（十三）鑒定評(píng)審過程中需要的其他資料。第十一條 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審吋，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)保持許可項(xiàng)口的生產(chǎn)狀態(tài)，

11、各道工序工 作正常。屮請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)提供按照附件a要求的貝有能夠代表所屮請(qǐng)?jiān)S可的試生產(chǎn)產(chǎn)品 （設(shè)備）的數(shù)量，并應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的過程質(zhì)量控制卡，檢驗(yàn)、試驗(yàn)記錄與報(bào)告以及監(jiān)督 檢驗(yàn)資料（安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定監(jiān)督檢驗(yàn)吋）。第十二條 根據(jù)申請(qǐng)單位所申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目、企業(yè)規(guī)模和鑒定評(píng)審的實(shí)際情況，鑒定 評(píng)審組可分為若干評(píng)審小組開展鑒定評(píng)審工作。鑒定評(píng)審工作應(yīng)當(dāng)按照鑒定評(píng)審規(guī)則 規(guī)定，采取杳閱許可屮請(qǐng)資料和原始見證資料以及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際杳看，通過和相關(guān)人員交流、 座談，對(duì)產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能檢驗(yàn)等多種方式，對(duì)中請(qǐng)單位的資源條件、質(zhì)量管理體 系、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能是否符合所申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目條件（以下簡(jiǎn)稱許可條件）的要求 進(jìn)行鑒定

12、評(píng)審。具體的鑒定評(píng)審項(xiàng)目、內(nèi)容與要求和方法見附件c、附件d、附件e。第十三條 鑒定評(píng)審小組應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定評(píng)審情況做詳細(xì)的記錄，包括鑒定評(píng)審的項(xiàng) 目、內(nèi)容和工作見證材料的名稱、編號(hào)，所抽查產(chǎn)品、在制品（施工中的設(shè)備）編號(hào)、 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、抽查項(xiàng)目和抽查結(jié)果等，并提出評(píng)審意見。鑒定評(píng)審組根據(jù)鑒定評(píng)審小組的 意見形成鑒定評(píng)審組的鑒定評(píng)審意見。鑒定評(píng)審工作中）需賈保留的不同意見應(yīng)出在鑒vf ttr ip/匸八 i /l1a 丿 j i鑒定評(píng)審組確認(rèn)申請(qǐng)單位冇不符合規(guī)定的問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照鑒定評(píng)審管理規(guī)則 的要求，與巾請(qǐng)單位簽署特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄（見鑒定評(píng)審規(guī)則附件6）。第十四條 鑒定評(píng)審結(jié)論呼分為：“符

13、合條件”、“不符合條件” “需耍整改”三 種。（以下三層不順不清，建議修改如下：）一、 鑒定評(píng)審結(jié)論為：“符合條件”的判定條件為：全部滿足規(guī)定的許可條件。二、存在以下情況z時(shí)，判定為“不符合條件3 （是z述是金部？）（-）申請(qǐng)單位的法定資格與申請(qǐng)書不符；（二）屮請(qǐng)單位的實(shí)際資源條件，與屮請(qǐng)書不符，不能滿足屮請(qǐng)項(xiàng)目的需耍；（三）質(zhì)量管理體系沒有建立或者不能有效運(yùn)行，材料、焊接、檢測(cè)、試驗(yàn)、質(zhì)量檔 案管理等主要環(huán)節(jié)沒冇得到冇效控制，管理混亂；（四）生產(chǎn)設(shè)備的安全性能不符合規(guī)定；（五）申請(qǐng)單位在許可工作中有嚴(yán)重弄虛作假行為。三、屮請(qǐng)單位現(xiàn)有條件不能滿足鑒定評(píng)審耍求情況不符合許可條件,但通過心傘 刀內(nèi)

14、進(jìn)行整改能夠達(dá)到許可條件的,可以判定為“整改”；經(jīng)過整改確認(rèn)后“符合條件” 的，鑒定評(píng)審結(jié)論為“經(jīng)整改后符合條件”；申請(qǐng)單位在6月內(nèi)未完成整改或整改后仍 不符合條件，鑒定評(píng)審結(jié)論為“不符合條件”。第十五條（另加一條）對(duì)于許可等級(jí)可以覆蓋的情況，鑒定評(píng)審發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)單位的實(shí) 際資源條件不能滿足屮請(qǐng)項(xiàng)冃的需要，但滿足下級(jí)要求的，經(jīng)屮請(qǐng)單位書面屮請(qǐng)，受理 機(jī)關(guān)重新確認(rèn)后，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)可以給出符合該下級(jí)條件的結(jié)論。第十五條 鑒定評(píng)審結(jié)論為“需要整改”時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)完成整改工 作，并在整改工作完成后將整改報(bào)告和整改見證資料寄送鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)対整改報(bào)告和整改見證資料進(jìn)行核實(shí)并11提岀整

15、改確認(rèn)報(bào)告，必要時(shí) 可以安排鑒定評(píng)審人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)時(shí)，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告許可實(shí) 施機(jī)關(guān)農(nóng)其的下一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。第十六條 對(duì)屮請(qǐng)單位被孵受理的多項(xiàng)許可項(xiàng)目、類別、級(jí)別中，鑒定評(píng)審發(fā)現(xiàn)有 某類別或者級(jí)別不符合許可條件時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論對(duì)許可項(xiàng)目中該類別或者級(jí)別的結(jié)論 為“不符合條件”，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其他類別、級(jí)別的許可項(xiàng)目做出鑒定評(píng)審結(jié)論。第十七條 鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照鑒定評(píng)審規(guī)則的規(guī)定及時(shí)出具特種設(shè)備許 可鑒定評(píng)審報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱鑒定評(píng)審報(bào)告），基木格式見附件f,基木內(nèi)容和要求見 附件g。經(jīng)過整改確認(rèn)后“符合條件”的，臨定評(píng)審報(bào)制-賊當(dāng)注明亠經(jīng)整戯后符合條 處 ” rh 訊u&q

16、uot;立 d 口 rh 土 丄；乗攵hr nlr東攵hr三/u 木必：厶 夂/比 令：車擊 鄉(xiāng)上4a % “木 厶ii " ii i i 1. v7 7 j r j 7l. li*./i t !/ j ' t t j ii i i/<2 r i 1 i 1 hl / v ' i i 'j ii條件j鑒定評(píng)審報(bào)告由鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)按照共熹堆體系丈件規(guī)矩的-要來進(jìn)行審批并加蓋 鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)章。第十八條 屮請(qǐng)單位在許可證有效期內(nèi)許可條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn) 行許可變更中請(qǐng)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)依拯許可實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)中請(qǐng)單位許可變更中請(qǐng)的批復(fù)，御第十九條特種設(shè)備許可

17、冇效期滿，進(jìn)行換證的鑒定評(píng)審（以下簡(jiǎn)稱換證鑒定評(píng) 審），其鑒定評(píng)審工作程序和要求與初次申請(qǐng)?jiān)S可的鑒定評(píng)審工作程序和要求基木相同。換證鑒定評(píng)審的重點(diǎn)應(yīng)包括卜列各項(xiàng):1、星再取得特種設(shè)備許可證（土最近一次換證鑒定評(píng)審）期間中請(qǐng)單位的資源條件的變化情況;2、質(zhì)量管理體系運(yùn)行的情況是否能夠連煩'滿足許可頂忖條件的規(guī)定，3、產(chǎn)品（設(shè)備）的安全性能是否能夠滿足相應(yīng)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定的情況；4、執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的情況；進(jìn)彳于鑒卻41力_ ；工!坦亡：北口？氏卜 ；人i&；出由；圭 x 燈/廿七;7c甘口 lyni、卞，卜主:lj ；廿彳亍!坦亡：農(nóng)口7 -j人 id t. mi ac,計(jì)1

18、 f h j，丿人 i 小 j if 卄 i j、j 川.切 j l"j 丨 i j ； i 【r vztj all j st/： acl 八 1 :5、產(chǎn)品（設(shè)備）是否發(fā)生過重大安全性能事故的情況，如長(zhǎng)生辿檢查屮請(qǐng)單位 質(zhì)量事故檔案記錄，核實(shí)重大安全性能事故的發(fā)生和處理情況；6、fj是否在許可條件發(fā)生變更時(shí)，是否按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向許可實(shí)施機(jī)關(guān)進(jìn)行許 可變更中請(qǐng)；7、（三）旻否能夠接受監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施許可項(xiàng)口監(jiān)督檢驗(yàn)工作的情況;8、艸是否發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證的情況。有無向無許可證單位出賣 或非法提供質(zhì)量證明書的情況；9、的申請(qǐng)單位在持證期間許可項(xiàng)目的業(yè)績(jī)是否達(dá)到安全技術(shù)規(guī)

19、范規(guī)定。第二十條 換證鑒定評(píng)審發(fā)現(xiàn)巾請(qǐng)單位冇以下問題，鑒定評(píng)審結(jié)論為“不符合條 件”:（一）在持證期間，發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣特種設(shè)備許可證的情況，有向無特 種設(shè)備許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的情況；（二）不按照規(guī)定接受特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門的監(jiān)督檢查和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施 監(jiān)督檢驗(yàn)，經(jīng)責(zé)令整改仍未改正；（三）產(chǎn)品（設(shè)備）發(fā)生嚴(yán)重安全性能問題（事故）。（四）換證鑒定評(píng)審的其他重點(diǎn)項(xiàng)fi存在嚴(yán)重不符合情況時(shí)。第二十一條 本細(xì)則由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 本細(xì)則自年 月 f1起實(shí)施。附件a特種設(shè)備許可試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）數(shù)量a1鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量見表a1 o表a-1鍋爐試

20、制產(chǎn)品數(shù)量序號(hào)申請(qǐng)產(chǎn)品級(jí)別試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1a（1）鍋筒1只（已完成壓力試驗(yàn)和管接頭端部坡口加工， 鑒定評(píng)審時(shí)不需進(jìn)行壓力試驗(yàn)）；（2）集箱2只（其中1只集箱為低合金鋼材料，己進(jìn)行 完成壓力試驗(yàn)和管接頭端部坡口加工，鑒定評(píng)審時(shí)不需 進(jìn)行壓力試驗(yàn)；另1只集箱為碳鋼材料，鑒定評(píng)審時(shí)需 進(jìn)行壓力試驗(yàn)）；（3）膜式水冷壁2片（其中1片為平板式，另1片為成 排彎式，鑒定評(píng)審時(shí)對(duì)其中1片進(jìn)行壓力試驗(yàn)）；（4）蛇形管2組（其中1組為低合金鋼材料，另一組為 碳鋼，鑒定評(píng)審時(shí)對(duì)其屮一組進(jìn)行壓力試驗(yàn)）。注：符合194號(hào)文件第丁一條（二）3規(guī)定的申請(qǐng)單位，鍋筒、 膜式水冷壁、蛇形管三類中可少一類。所有

21、試制 產(chǎn)品、在 制品不應(yīng) 當(dāng)進(jìn)行油 漆、保溫 和包裝2a級(jí)鍋爐部件鍋筒鍋筒1只，具體要求同a級(jí)要求屮的第1條集箱類集箱2只，具體要求同a級(jí)要求中的第2條膜式水冷壁類膜式水冷壁2片，具體要求同a級(jí)要求中的第3條蛇形管類蛇形管2組，具體要求同a級(jí)要求屮的第4條3b1臺(tái)視產(chǎn)品結(jié)構(gòu)而定:(1) 筒節(jié)、封頭(管板)、u 形圈、爐膽等部件各1件；(2) 如產(chǎn)品有集箱，應(yīng)有己 開孔的集箱2只；(3) 如產(chǎn)品有帶彎頭的管 了，至少應(yīng)有不同直徑的彎 管5根；(4) 如產(chǎn)品為盤管式，至少 應(yīng)有2組內(nèi)(或外)圈管盤4c5有機(jī)熱載體鍋爐6d1臺(tái)1臺(tái)a2壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量見表a2o表a-2壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量序 號(hào)巾

22、請(qǐng)產(chǎn)品級(jí)別試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1a11臺(tái)/試制產(chǎn)品、在制 品不應(yīng)當(dāng) 油漆、保 溫和包裝2a21臺(tái)1臺(tái)3a3(1) 在建球罐1臺(tái)，完成耐壓試驗(yàn)；(2) 球殼板制造，應(yīng)有4塊完成壓制的球殼板(與人孔、 接管組焊的極板1塊，赤道板1塊，與支柱上段組焊的 赤道板1塊，溫帶板1塊)；封頭制造，成品1個(gè)(如制造旋壓、熱壓封頭，成品 齊1個(gè)，封頭直徑大于或者等于1800mm的屮請(qǐng)單位應(yīng) 當(dāng)提供自購(gòu)材料有拼接焊縫且直徑大于或者等于 1800mm的封頭1個(gè))4a41臺(tái)1臺(tái)5a5艙休、供氧、供氣、照明、空調(diào)及電氣系統(tǒng)安裝完成成品抽杳 時(shí)對(duì)產(chǎn)品 安裝也應(yīng) 當(dāng)進(jìn)行抽 査6b1大、中、小容積氣瓶各2個(gè)批次在制

23、品為在線制造的1個(gè)批次7b2大、中、小容積氣瓶各2個(gè)批次在制品為在線制造的1個(gè)批次8b3(1) 工業(yè)用非重復(fù)充裝氣瓶2個(gè)批次；(2) 真空絕熱低溫氣瓶1個(gè) 批次；(3) 纏繞氣瓶2個(gè)批次；(4) 機(jī)動(dòng)車用氣瓶2個(gè)批次在制品為在線制造的1個(gè)批次9c11臺(tái)/10c21臺(tái)/11c31臺(tái)/12d11臺(tái)1臺(tái)13d21臺(tái)1臺(tái)a3安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量見表a-3o表卜3安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量序號(hào)中請(qǐng)產(chǎn)品品種試制品成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1安全閥每個(gè)品種類型5件每個(gè)品種類型3件2爆破片每種型式1個(gè)批次何:種型式1個(gè)批次3氣瓶瓶閥每種型式1個(gè)批次每種型式1個(gè)批次a4壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量見表a4。表a4壓力

24、管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量序 號(hào)巾請(qǐng)產(chǎn)品品種試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1壓力管道用金屬管、管件各類產(chǎn)品均為1個(gè)批次各類產(chǎn)品均為1個(gè)批次2壓力管道特種元件各類產(chǎn)品均為1個(gè)批次或1件（適用于產(chǎn)詁不要求組批）各類產(chǎn)品均為1個(gè)批次或1 件（適用于產(chǎn)品不要求組 批）3壓力管道用ie金屬管、管件和閥門各類產(chǎn)品均為1個(gè)批次各類產(chǎn)品均為1個(gè)批次4壓力管道用金屈閥門每個(gè)品種類型5件每個(gè)品種類型3件5壓力管道用 補(bǔ)償器、膨 脹節(jié)及金屬 波紋管、軟管各類產(chǎn)品均為1個(gè)批次或5 件（適用于產(chǎn)品不要求組 批）各類產(chǎn)品均為1個(gè)批次或3 件（適用于產(chǎn)品不要求組 批）6支承件各類產(chǎn)品均為1批各類產(chǎn)品均為1批7壓力管道元件坯件

25、各類產(chǎn)品均為1批各類產(chǎn)品均為1批a5鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量見表a50表a5鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量序號(hào)申請(qǐng)安裝級(jí)別試安裝設(shè)備數(shù)量備注1各種類、級(jí)別1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所屮請(qǐng)種類、級(jí)別并完成耐壓試驗(yàn)a6壓力管道試安裝項(xiàng)目數(shù)量見表a-60表a-6壓力管道試安裝項(xiàng)目數(shù)量序 號(hào)中請(qǐng)安裝級(jí)別試安裝(在建)數(shù)量備注1gai、 ga21項(xiàng)(1) 屮請(qǐng)ga類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)ga1級(jí)在建項(xiàng)(2) 申請(qǐng)gb類應(yīng)當(dāng)冇1項(xiàng)gb1級(jí)在建項(xiàng) 目；(3) 申請(qǐng)gc類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)gc1級(jí)在建項(xiàng)目；(4) 同時(shí)申請(qǐng)ga、gb、gc類或ga、gc 類的，應(yīng)分別有g(shù)a類、gc類中1項(xiàng)較 咼級(jí)別的在建項(xiàng)目；(5) 同吋申請(qǐng)ga、g

26、b類的，應(yīng)分別有 ga類中1項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)a和gb1 級(jí)1項(xiàng)在建項(xiàng)目以及gb2級(jí)1項(xiàng)竣工項(xiàng) 目；同時(shí)申請(qǐng)gb、gc類的，應(yīng)分別冇 gc類屮1項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)口和gb 1 級(jí)1項(xiàng)在建項(xiàng)目以及gb2級(jí)1項(xiàng)竣工項(xiàng) 目2gb11項(xiàng)3gb21項(xiàng)4gc1、 gc2、gc31項(xiàng)a7機(jī)電類特種設(shè)備試制設(shè)備數(shù)量表a-7機(jī)電類特種設(shè)備試制設(shè)備數(shù)量序號(hào)申請(qǐng)級(jí)別試制設(shè)備數(shù)量備注1a、b和c級(jí)毎種設(shè)備類型1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所中請(qǐng)級(jí)別注：機(jī)電類特種設(shè)備是指電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、人型游樂設(shè)施、場(chǎng)（長(zhǎng)）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛（f同）。a8機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量見表a-8o表a-8機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量序號(hào)中請(qǐng)安裝

27、級(jí)別試安裝設(shè)備數(shù)量備注1a、b和c級(jí)每種設(shè)備類型1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)級(jí)別注！伙圧炎竹種設(shè)備是指鍋爐、圧力容脈 圧力背道（卜同la9承壓類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量見表人-9。表a-9承壓類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量序號(hào)申請(qǐng)改造、維修級(jí)別試改造、維修設(shè)備數(shù)量備注1各種類、級(jí)別1臺(tái)（或1個(gè)項(xiàng)目）技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所巾請(qǐng)種類、級(jí)別注：承壓類特種設(shè)備是指鍋爐、壓力容器、壓力管道（下同）。a10機(jī)電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量見表a-10。表a-10機(jī)電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量序號(hào)申請(qǐng)改造、維修級(jí)別試改造、維修設(shè)備數(shù)量備注1a、b和c級(jí)1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)級(jí)別附件b現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作

28、基本程序b1預(yù)備會(huì)議鑒定評(píng)審組到達(dá)申請(qǐng)單位鑒定評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)后，召開由鑒定評(píng)審組全體人員和申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會(huì)議。會(huì)議的主要內(nèi)容如下：根據(jù)申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目特性，鑒定評(píng)審組同申請(qǐng)單位協(xié)商鑒定評(píng)審工作日程和具體的鑒定評(píng)審工作安排；(2) 協(xié)商首次會(huì)議參加人員的范圍和會(huì)議程序；(3) 向中 潔單侍誦抿鑒床評(píng)宙糾 人 晶的仆丨怙況“ 敢b2 (2)b2首次會(huì)議首次會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)主持，參加人員包括鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān) 督部門代表(是否參加由該部門決定)、中請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量管理 體系的各個(gè)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。首次會(huì)議的主耍內(nèi)容如下：(1) 鑒定

29、評(píng)審組和申請(qǐng)單位雙方介紹有關(guān)人員;(2) 鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)說明鑒定評(píng)審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容、要求以及鑒定評(píng)審 工作紀(jì)律，通報(bào)鑒定評(píng)宙組人員的分工情況；(3) 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話(山該部|'j人員決定)；(4) 申請(qǐng)單位介紹單位基木概況，產(chǎn)品(設(shè)備)試生產(chǎn)情況。質(zhì)量管理體系建立、 運(yùn)行的情況，b3現(xiàn)場(chǎng)巡視現(xiàn)場(chǎng)巡視與許可項(xiàng)口有關(guān)的部門、場(chǎng)地、設(shè)施。其重點(diǎn)是材料庫(kù)、配件庫(kù)、設(shè)備庫(kù)、 焊材庫(kù)、加工設(shè)備(預(yù)制設(shè)備)、起重與必備的工裝設(shè)施、組焊(施工、組裝)現(xiàn)場(chǎng)、 熱處理設(shè)備、焊接試驗(yàn)室、理化試驗(yàn)室、無損探傷室、壓力試驗(yàn)和氣密性試驗(yàn)及特殊試 驗(yàn)場(chǎng)地和設(shè)備、各個(gè)工序的生產(chǎn)情況等。在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡

30、視吋，鑒定評(píng)審人員記錄試生產(chǎn)成品(設(shè)備)、在制品(試安裝、改 造維修設(shè)備)的編號(hào)、使用的材料、部件標(biāo)記、特種作業(yè)人員標(biāo)識(shí)和現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量體系實(shí)施、-18-執(zhí)行工藝等情況，以便作為追蹤鑒定評(píng)審的依據(jù)。b4分組審查各鑒定評(píng)審小組成員按分工和所規(guī)定的鑒定評(píng)審內(nèi)容進(jìn)行屢卓審查。（下列各條與前面重復(fù)）1、ahk 山；占怕/“厶工么、皿久1：妝1逐歎i /右門江0土；臉人 昌 4；匸融出夂"71/ a £2 丄 / 八 j 八、丨 h j 計(jì) j 丿x. j/丄 s、刀、丨 i ij jai 丁 、j ii一i.jx / i、/、 ii iultt le- /、=戸太*歐i/決7, 1%丄山

31、/4-血 憶丄山/4-血kk乞址必口泌 1% 助 大仝寸ii仝材匕攵 陰.、；11"二/、；巧i j節(jié)1刃1 i j丿刃匕二、 i 丿 丿刃 匸、 i 丿弋 yjw. h弋jw.刀 丄匕、 iw. jw. "aj j?嘰丿， 人ll i j !/2 iaj、糾啲哄；“八上"ir丄h 丫：土ilzh工ii山；七苗 z 1擊！丄花;工田彳未玄 "|-秋!、1>i、i “ 土山hj妝1 esj.l花thi /用玄> *vs 'i i i _zk /-tl zl i j f i */. /.!/< * il. f i > . ff

32、 zj s ! t n 'j 5ajill* ra. 11 j /y< ' i . ! i 1. i' f's；占諂佶1舌丄花;玄仁卄"對(duì)1 ；廠么"士山；止么處疋. 7 j * | ijl /j/< all lj i*r >j s"i m i j i h <yuacl i j *u/: ac. v i 心、九比；土 出av；&7trt石冃牛|；生工111 1乙/卩|土1|日u/4血/ ；八夂、 7r半| / ；八夂、 由 p丿hj i 叮卜1 lj 7 丨 | i j"j at±

33、/j atj j hi » ia i ） 2人 11丨 i 、! 11 丿、 "1 卩丁 丨 ih i hx 1燈 丿, /'j乂安仝性能進(jìn)行抽查；jl/r /鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄鑒定評(píng)審情況，鑒定評(píng)審工作完成后，鑒定評(píng)審人員應(yīng) 當(dāng)在記錄上簽字。在鑒定評(píng)審中，鑒定評(píng)審人員與申請(qǐng)單位人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)交換意見，發(fā)現(xiàn)重要問題及 時(shí)向鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)匯報(bào)和溝通，發(fā)現(xiàn)疑問應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展鑒定評(píng)審范圍以便查清問題。b5鑒定評(píng)審情況匯總各鑒定評(píng)審小組鑒定評(píng)審工作結(jié)束后，鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)與各鑒定評(píng)審人員交流 所發(fā)現(xiàn)的問題和情況。必要時(shí)，鑒定評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)再次確認(rèn)鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題。對(duì) 所有

34、問題和情況均予以確認(rèn)后，鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)將所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總，形成特種 設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄。b6交換鑒定評(píng)審意見磐耍h井鑒定評(píng)審組與申請(qǐng)單位的領(lǐng)導(dǎo)層及質(zhì)量管理體系冇關(guān)責(zé)任人員就鑒定評(píng)審 工作屮所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行交流。鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)單位說明鑒定評(píng)審的意見和建 議，并征詢屮請(qǐng)單位有關(guān)人員的意見。雙方在交流意見后，應(yīng)當(dāng)在特種設(shè)備鑒定評(píng)審 工作備忘錄上簽字確認(rèn)。b7鑒定評(píng)審總結(jié)會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)主持，鑒定評(píng)審組全休成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表(是否參加 曲該部門決定)、申請(qǐng)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理體系各個(gè)責(zé)任人員參加?？偨Y(jié)工作會(huì)議內(nèi)容如下：(1) 鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)代表鑒定評(píng)審組介紹鑒定評(píng)審工作情

35、況和發(fā)現(xiàn)的問題；(2) 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)代表講話(由該部門人員決定)；(3) 中請(qǐng)單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。附件c許可資源條件鑒定評(píng)審要求c1法定資格的核查查閱屮請(qǐng)書，核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或工商行政管理等部門頒發(fā)的注冊(cè)文件）、組織機(jī)構(gòu) 代碼證書等證件，審查中請(qǐng)單位的法定資格是否符合相應(yīng)規(guī)定。c2特種設(shè)備許可申請(qǐng)項(xiàng)目的核查查閱中請(qǐng)書，與中請(qǐng)單位進(jìn)行許可項(xiàng)目級(jí)別、類別、種類的確認(rèn)，核查許可項(xiàng)目、 級(jí)別、類別、種類是否與申請(qǐng)書一-致，是否符合有關(guān)要求。鑒定評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)單位代 表共同在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表”（見表c-1）上簽字確認(rèn)。經(jīng)核查后，鑒定評(píng)審結(jié)果與申請(qǐng)書不一致或限定許可項(xiàng)口范圍吋，鑒定

36、評(píng)審組長(zhǎng)與 屮請(qǐng)單位代表共同在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表”上簽字確認(rèn)。c3申請(qǐng)單位規(guī)模的核實(shí)對(duì)許可條件對(duì)生產(chǎn)單位規(guī)模有要求，需耍對(duì)照屮請(qǐng)書，核查屮請(qǐng)單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的 注冊(cè)資金，近期中請(qǐng)單位職工工資表、生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核 實(shí)注冊(cè)資金、職工總?cè)藬?shù)、年生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）產(chǎn)量（數(shù)量）等是否符合相應(yīng)要求。c4人員情況的核實(shí)根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合 同（社保憑證）、冇效的資格證件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行 交談、座談，核實(shí)中請(qǐng)單位的人員是否符合如下要求：(1) 技術(shù)人員的數(shù)量、比例滿足許可條件的相關(guān)規(guī)定；(2)

37、 特種作業(yè)人員的數(shù)量、資格符合許可條件的相關(guān)規(guī)定；(3) 質(zhì)量管理體系責(zé)任人員資格符合許可條件的相關(guān)的規(guī)定，質(zhì)量管理體系責(zé)任人 員在屮請(qǐng)單位任職；(4) 責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對(duì)特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范、單位質(zhì)量管理體系 和相關(guān)的管理制度能夠掌握，質(zhì)量控制和專業(yè)知識(shí)水平和實(shí)際能力滿足許可條件的要 求。c5生產(chǎn)條件的核實(shí)對(duì)照中請(qǐng)書，查閱相關(guān)資料、檔案、土地使用證或者租賃協(xié)議，以及相關(guān)的臺(tái)帳， 通過現(xiàn)場(chǎng)巡視，核實(shí)申請(qǐng)單位地址、廠房場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績(jī)等，核 實(shí)是否與特種設(shè)備許可中請(qǐng)書一致和符合相關(guān)規(guī)定要求。c6檢驗(yàn)試驗(yàn)條件的核實(shí)對(duì)照中請(qǐng)書，查閱相關(guān)資料、檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備、裝置、儀器、儀

38、表臺(tái)帳，通過現(xiàn)場(chǎng) 巡視，核實(shí)檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備、裝置、儀器、儀表(如理化檢驗(yàn)設(shè)備、無損檢測(cè)設(shè)備、壓力 試驗(yàn)設(shè)備、計(jì)量器具、其他專用檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備)的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否與申請(qǐng)書一致 和許可條件的規(guī)定。表c-1特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審基木情況確認(rèn)表屮請(qǐng)單位名稱中請(qǐng)單位聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼傳真申請(qǐng)單位法人代表申請(qǐng)受理編號(hào)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱項(xiàng)目種類類別（類型）級(jí)別品種（型號(hào)）范i bl備注確認(rèn)申請(qǐng)項(xiàng)目確認(rèn)單位地址申請(qǐng)單位代表：日期：(單位章)鑒定評(píng)審組長(zhǎng)：共頁(yè)第頁(yè)附件d質(zhì)量管理體系鑒定評(píng)審要求d1管理職責(zé)d1. 1質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量管理體系文件的相關(guān)內(nèi)容，與有關(guān)責(zé)任人員和相關(guān)人員采取交流、座談等 方式，審查

39、制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以耍求：(1) 形成正式文件，經(jīng)法定代表人(或其授權(quán)代理人)批準(zhǔn)。(2) 符合木單位的實(shí)際情況和特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性，突出特種設(shè)備安全性能方 面的方針、目標(biāo)。(4) 已經(jīng)貫徹到責(zé)任人員和相關(guān)人員。(5) 質(zhì)量方針成為申請(qǐng)單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)，能體現(xiàn)對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量 及質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(6) 結(jié)合實(shí)際情況和特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并且能夠按照規(guī) 定進(jìn)行了分解、考核。d1.2組織機(jī)構(gòu)-25-鑒定評(píng)審質(zhì)量體系文件的相關(guān)內(nèi)容。結(jié)合中請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性， 審查申請(qǐng)單位是否建立了與許可項(xiàng)目相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并且能夠?qū)嵤﹥雨P(guān)質(zhì)量管理

40、的 活動(dòng)，英職責(zé)、職權(quán)及相互關(guān)系是否明確，各項(xiàng)工作z間接口是否具冇控制和i辦調(diào)措施。d1.3責(zé)任人員職責(zé)查閱質(zhì)量體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé) 任人員進(jìn)行個(gè)別交流，結(jié)合許可項(xiàng)目的實(shí)際情況，審查是否符合以下要求：(1) 規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備許可項(xiàng)目安全性能量負(fù)責(zé)；(2) 任命了與特種設(shè)備許可項(xiàng)目相關(guān)的各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員，對(duì)于特種設(shè)備 安裝、改造、維修的申請(qǐng)單位，其行政機(jī)構(gòu)屮設(shè)立若干項(xiàng)口部吋，能夠根據(jù)特種設(shè)備安 裝、改造、維修項(xiàng)目的存在情況及時(shí)任命了各個(gè)項(xiàng)目部的各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。(3) 質(zhì)量體系文件明確規(guī)定了各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)、

41、試驗(yàn)人員的職責(zé)、 權(quán)限和相互的關(guān)系，以及工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。(4) 在管理層屮任命了一名質(zhì)量保證工程師，并冇明確對(duì)質(zhì)量體系的建立、實(shí)施、 保持和改進(jìn)的責(zé)任和權(quán)限。d2質(zhì)量體系d2. 1質(zhì)量管理手冊(cè)對(duì)照申請(qǐng)單位的質(zhì)量管理手冊(cè)所設(shè)置的特種設(shè)備質(zhì)量控制基本要素，審查質(zhì)量管理 手冊(cè)是否是有效版木，其所設(shè)置的質(zhì)量體系控制基木要素、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及文件 結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合許可項(xiàng)a的要求、屮請(qǐng)單位實(shí)際情況和特種設(shè)備許 可項(xiàng)目的特性。對(duì)照中請(qǐng)單位的質(zhì)量管理手冊(cè)及其程序性文件、管理制度和結(jié)合所中請(qǐng)單位的實(shí)際 情況和許可項(xiàng)h的特性，審查質(zhì)量體系文件的程序性文件是否能夠體現(xiàn)質(zhì)量方針精神； 是否

42、能夠與質(zhì)量管理手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量體系控制基本要素、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)；程 序性文件、管理制度規(guī)定的內(nèi)容是否符合特種設(shè)備許可項(xiàng)口的要求和適應(yīng)申請(qǐng)單位的實(shí) 際情況以及在質(zhì)量體系實(shí)施中確實(shí)可行。d2. 3工藝文件和質(zhì)量記錄表卡對(duì)照質(zhì)量體系文件、許可項(xiàng)口的技術(shù)文件、作業(yè)指導(dǎo)書和質(zhì)量記錄表卡等文件，審 杳文件的編制、審核（或批準(zhǔn)）的簽字和發(fā)放登記記錄；現(xiàn)場(chǎng)追蹤抽杳所使用的工藝文 件、檔案等文件。審查是否符合以下要求：（1）為質(zhì)量體系文件規(guī)定的表格格式、內(nèi)容達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化、文件化，能否夠滿足特種 設(shè)備許可項(xiàng)目質(zhì)量控制要求；（2）現(xiàn)行使用的各種表格、記錄為有效版本。d2.4檢驗(yàn)計(jì)劃、=4過程質(zhì)量控制卡、施工組織

43、設(shè)計(jì)或施工方案4查閱質(zhì)量體系文件有關(guān)檢驗(yàn)計(jì)劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）的 規(guī)定。結(jié)合質(zhì)量體系實(shí)施的記錄文件，抽查其實(shí)施情況。審查具質(zhì)量控制系統(tǒng)、質(zhì)量控 制環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制點(diǎn)設(shè)置是否合理；審查檢驗(yàn)計(jì)劃屮各個(gè)質(zhì)量控制環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制點(diǎn)是 否均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。d3文件、資料和記錄控制d3. 1文件、資料和記錄控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），并且結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí) 際情況、許可項(xiàng)口的特性。審查受控文件和資料的范圍、類別、種類是否明確；結(jié)合所 抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，審查文件和資料的編制、審批、會(huì)簽、發(fā)放、修改、 回收、保管、保存期限是否進(jìn)

44、行了規(guī)定。d3.2文件、資料和記錄控制的執(zhí)行結(jié)合所抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，審查檢驗(yàn)計(jì)劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組 織設(shè)計(jì)或施工方案）、設(shè)計(jì)文件、工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn) 報(bào)告（包描分包方提供的檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等文件、資料。審查上述文件、資料的 冇效性和收集、編制、會(huì)簽、發(fā)放、修改、回收、保管是否按照質(zhì)量體系文件的規(guī)定執(zhí) 行。d3.3法規(guī)文件的完整與有效性查閱法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，檢杳屮請(qǐng)單位所持有的相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整和有效。d4合同控制d4. 1合同鑒定評(píng)審程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合屮請(qǐng)單位

45、的實(shí)際情 況和許可項(xiàng)目的特性。審查是否規(guī)定了合同鑒矩評(píng)審的范圍、合同簽訂審批程序、合同 內(nèi)容等是否符合要求。d4.2合同評(píng)審抽查近期合同評(píng)審記錄，審查是否符合以下要求：（1）合同的簽訂及修改按照規(guī)定進(jìn)行審批；（2）按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，能夠適應(yīng)中請(qǐng)單位制造能力要 求和規(guī)定了相應(yīng)的技術(shù)要求;(3) 合同及其評(píng)審記錄能夠有效保存。d5設(shè)計(jì)控制d5. 1設(shè)計(jì)控制程序(管理制度)對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件(管理制度)和結(jié)合所申請(qǐng)單位的實(shí)際 情況和許可項(xiàng)目的特性。審查冇關(guān)設(shè)計(jì)控制的質(zhì)量體系文件是否建立；所規(guī)定的內(nèi)容(如 設(shè)計(jì)輸入、輸出、鑒定評(píng)審、更改、驗(yàn)證等控制環(huán)節(jié))是否

46、符合要求；如申請(qǐng)單位所申 請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件耍求進(jìn)行設(shè)計(jì)文件審批或鑒定的，審杳是否有對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審 批或鑒定的相關(guān)規(guī)定。d5.2設(shè)計(jì)過程控制結(jié)合特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性，審查設(shè)計(jì)責(zé)任人員設(shè)計(jì)控制中是否符合以下要求：(1) 設(shè)計(jì)輸入、輸出、鑒定評(píng)審、更改、驗(yàn)證是否能夠得到有效控制；(2) 使用的設(shè)計(jì)文件的有效性能夠滿足相應(yīng)的法規(guī)、規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；(3) 能夠按照質(zhì)量休系文件規(guī)定和法規(guī)、規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；(4) 設(shè)計(jì)文件的更改在實(shí)施之前能夠按照規(guī)定程序執(zhí)行，并且形成文件，進(jìn)行了鑒 定和批準(zhǔn)。d5. 3外來設(shè)計(jì)文件的控制如屮請(qǐng)單位特種設(shè)備許可項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件是由外單位提供時(shí)，對(duì)

47、照質(zhì)量管理手冊(cè)的 相關(guān)規(guī)定和程序性文件(管理制度)和法規(guī)、規(guī)范、安全技術(shù)要求的規(guī)定，抽查設(shè)計(jì)文 件。審查外來設(shè)計(jì)文件是否有效和符合相應(yīng)的規(guī)定。d6. 1采購(gòu)與材料控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合所申請(qǐng)單位的實(shí)際 情況和許可項(xiàng)目的特性，審查是否規(guī)定了與特種設(shè)備許可項(xiàng)目相關(guān)的采購(gòu)程序、控制范 圍、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。d6. 2采購(gòu)控制按照以下要求進(jìn)行審查：（1）對(duì)照申請(qǐng)單位提交的合格供缺方名錄，結(jié)合材料庫(kù)、零部件庫(kù)、設(shè)備庫(kù)、制 造（施工）現(xiàn)場(chǎng)巡查的情況，抽查供缺方是否在合格分包方名錄內(nèi)；（2）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）的規(guī)定，抽

48、查合格分 包方的選擇依據(jù)、分包方評(píng)價(jià)報(bào)告、分包方的考核情況是否符合相關(guān)規(guī)定。對(duì)于需要許可的分包方，中請(qǐng)單位是否對(duì)分包方持有的許可項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià) 報(bào)告結(jié)論是否符合相關(guān)規(guī)定的要求；（3）結(jié)合申請(qǐng)單位的采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同，審查是否按照采購(gòu)控制程序?qū)嵤?，相關(guān) 責(zé)任人員是否履行其職責(zé)。d6.3材料控制對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項(xiàng)目特性，結(jié)合材 料庫(kù)、零部件庫(kù)、設(shè)備庫(kù)、制造（施工）現(xiàn)場(chǎng)巡查情況，審查材料（包括采購(gòu)的成品或 者半成品）驗(yàn)收（入廠復(fù)驗(yàn)記錄、報(bào)告）記錄、材料入庫(kù)記錄、材料臺(tái)帳，檢查材料質(zhì) 量證明書，追蹤材料存放現(xiàn)場(chǎng)、材料標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植。審查是否符合以下要求：（

49、1）材料（包括采購(gòu)的成品或者半成品）驗(yàn)收檢驗(yàn)（復(fù)驗(yàn)）能夠按照規(guī)定控制程序 執(zhí)行，材料責(zé)任人員能夠按照履行職責(zé)，對(duì)材料驗(yàn)收、復(fù)驗(yàn)進(jìn)行了有效的控制；（2）材料（包括采購(gòu)的成品或者半成品）能夠分區(qū)存放，材料標(biāo)識(shí)、分類等符合規(guī)定；（3）材料臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、數(shù)量、重量、規(guī)格明確，與實(shí)物一致；（4）按照制造（施工）現(xiàn)場(chǎng)巡視情況或者抽查的許可項(xiàng)目的質(zhì)量檔案，抽査材料質(zhì) 量證明、材料臺(tái)帳、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告和追蹤材料存放現(xiàn)場(chǎng)情況，其材料的領(lǐng)用、 材料使用和標(biāo)記移植、材料代用手續(xù)能夠符合規(guī)定，領(lǐng)用規(guī)格、數(shù)量符合設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)計(jì) 劃及工藝文件的要求；（5）制定了材料代用的相應(yīng)規(guī)定（內(nèi)容包括材料代用的基本要求及代

50、用范圍，材料 代用試驗(yàn)和檢驗(yàn)的驗(yàn)證，材料代用的審批等），發(fā)生材料代用時(shí)能夠按照規(guī)定要求執(zhí)行。d7工藝控制d7. 1工藝控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項(xiàng)耳的特性，審查 工藝控制程序文件（管理制度）規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應(yīng)耍求，工藝控制系統(tǒng)的責(zé)任人 員職責(zé)、權(quán)限是否貫徹執(zhí)行。d7.2工藝執(zhí)行情況結(jié)合所抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的安全性能，審查工藝文件、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品 （設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收資料、竣工報(bào)告等是否嚴(yán)格執(zhí)行工藝，現(xiàn)場(chǎng)檢查使用的工藝文 件及檢驗(yàn)計(jì)劃、相關(guān)質(zhì)量記錄等審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。d7.3工裝模具控制對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性

51、文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)冃的特性， 審查工裝、模具的管理規(guī)定（包折工裝、模具的設(shè)計(jì)、制造、編號(hào)、保管、定期檢驗(yàn)和 維修以及報(bào)廢的要求）。抽查工裝模具臺(tái)帳、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢記錄等資料，審查工裝模具管理是否執(zhí)行相關(guān)規(guī)定0d8焊接控制d8. 1焊接質(zhì)量控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項(xiàng)fi的特性，審查 相關(guān)質(zhì)量體系文件的規(guī)定是否完整齊全（焊接人員資格管理、焊接人員標(biāo)識(shí)、焊材保管、 發(fā)放與回收、焊接工藝評(píng)定、焊接工藝、施焊記錄、焊縫返修、焊接試板），所規(guī)定的 內(nèi)容是否符合相應(yīng)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求。d8.2焊接人員管理對(duì)照屮請(qǐng)單位提交的特種設(shè)備焊接人員明

52、細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽杳焊 接人員檔案；抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員資格和焊接記 錄。審查是否符合以下要求：（1）建立了焊接人員技術(shù)檔案并能夠較完整的保存；（2）焊接人員的資格評(píng)定及其記錄符合規(guī)定；（3）焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識(shí)可采用多種形式，如鋼卬、資 料記錄等）與施焊記錄一致；（4）焊接人員是否能夠持證（包含合格施焊項(xiàng)目）操作。d8.3焊接材料控制根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)巡視和抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案，追蹤檢查焊材庫(kù)的設(shè)置和 焊材烘干設(shè)備、焊材庫(kù)的溫度、濕度測(cè)量?jī)x表是否滿足要求；檢查焊接材料質(zhì)量證明書 和臺(tái)帳，現(xiàn)場(chǎng)檢查焊材庫(kù)的溫度、濕度記錄；結(jié)

53、合正在進(jìn)行施焊的工藝文件、施焊記錄, 檢查焊接使用的焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、貯存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理是 否符合規(guī)定。d8.4焊接工藝評(píng)定及焊接工藝根據(jù)中請(qǐng)單位捉交的焊接工藝評(píng)定一覽表，抽查焊接評(píng)定報(bào)告、質(zhì)量記錄、檔案以 及焊接工藝評(píng)定用試樣的保存情況、焊接現(xiàn)場(chǎng)使用的焊接工藝文件及其焊接記錄。審查 是否符合以卜耍求：(1) 焊接工藝評(píng)定報(bào)告(pqr)、焊接工藝指導(dǎo)書(wps)或者焊接工藝卡符合相關(guān)規(guī) 范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(2) 焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、試驗(yàn)，試樣及其保管，文件及其編 制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)口能夠覆蓋所申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)口所需要的焊接 工藝；(3)

54、焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)程序文件、管 理制度的規(guī)定；(4) 能夠按照相關(guān)規(guī)定制作焊接試板(標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需要時(shí))。d8.5焊接過程控制根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)巡視和抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)量檔案，追蹤檢查焊接現(xiàn)場(chǎng)施焊情況。 審查是否符合以下要求：(1) 現(xiàn)場(chǎng)施焊能夠執(zhí)行焊接工藝，焊接記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量能夠得到有 效控制；(2) 焊接設(shè)備進(jìn)行正常維護(hù)、焊接試板滿足相應(yīng)規(guī)定要求；(3) 焊接質(zhì)量能夠進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并且能夠?qū)y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；(4) 焊接返修按照焊接返修工藝進(jìn)行，焊接返修程序能夠按照相關(guān)程序規(guī)定由相關(guān) 責(zé)任人員進(jìn)行審批，返修后能夠進(jìn)行了相關(guān)的檢驗(yàn)檢測(cè)并滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。d9熱處理控制d9. 1熱處理控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)口的特性， 審查相關(guān)質(zhì)量體系文件所規(guī)定的熱處理質(zhì)量控制要點(diǎn)是否完整齊全，內(nèi)容是否符合要 求。申請(qǐng)單位的熱處理工作曲分包方承擔(dān)時(shí)