2022年QMS審核知識案例分析題集

1、精選學習資料 - - - 歡迎下載qms審核學問案例分析題集 含參考答案 1.某工廠為某國外品牌公司供應多種部件,產(chǎn)品圖紙及主要工藝都由該品牌供應；半年后,該工廠生產(chǎn)進展,將其中某些部件轉(zhuǎn)包給另一專業(yè)工廠生產(chǎn),未經(jīng)該品牌公司的許可,將圖紙和工藝也全部轉(zhuǎn)交給該專業(yè)工廠；7.5.42.裝配車間里放著標有“長城公司來件”的壓縮機,車間主任說這為要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的,審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這些壓縮機為否已經(jīng)進行了檢驗,質(zhì)檢員說這為顧客供應的配件,質(zhì)量 由顧客負責,我們也就沒必要進行檢驗了；7.5.43.某家具廠為公司生產(chǎn)了一批辦公室家具,經(jīng)檢驗后全部合格,按合同的要求送貨上門,發(fā)覺有的家具因

2、碰撞而顯現(xiàn)裂紋,鏡子也破舊了；7.5.54.某工廠加工一批工件,按要求進行100%檢驗,發(fā)覺有兩個工件不合格,打算返回加工車間進行返工,返工后直接送到裝配車間進行組裝；8.35.審核員查某批工件的檢驗記錄時發(fā)覺該批工件有一項指標不符合要求,但該批工件未經(jīng)任何處理就裝配使用了；審核員要求查看答應此做法的批準記錄,檢驗員這項不合格的指標不會影響產(chǎn)品的主要性能為可以使用的,沒必要經(jīng)過批準；8.3 b6.公司大部分中層治理人員都不明白治理評審和內(nèi)審的情形；5.5.37.審核制造部門,部門主管說產(chǎn)品的原材料為本公司選購,所以無顧客供應的產(chǎn)品,審核員問無其他顧客供應的東西,主管說,只有交付用的周轉(zhuǎn)箱為顧客

3、的,而且每箱的擺放.固定.數(shù)量都由顧客規(guī)定,箱子也為顧客做的,但不屬于產(chǎn)品的一部分；7.5.48.在銷售部,審核員抽查合同登記簿,發(fā)覺有很多修改的記錄；銷售科長介紹：“由于顧客依據(jù)市場銷售情形,常常要調(diào)整送貨量,因關(guān)系較好,一般電話聯(lián)系”,審核員抽取了4 月 20 日修改記錄,要求電視機送貨量從500 臺削減到 300 臺,核對發(fā)貨記錄時發(fā)覺實際發(fā)貨量仍為500 臺；銷售員說：這為老客戶了,這次多送一些,下次少送些就可以了,客戶不會有看法的；7.2.29.審核員審核熱處理工序,發(fā)覺××產(chǎn)品正在進行退火,溫度顯示儀為580,工藝規(guī)程規(guī)定為600±10,審核員問操作者

4、為什么未按工藝規(guī)程操作,工人回答：“580同樣能夠達到性能要求,為了節(jié)能,我們常常這樣做；”7.5.1精品學習資料精選學習資料 - - - 歡迎下載10.設計開發(fā)程序（ dp85-01）規(guī)定每個設計項目都必需在策劃后編制新產(chǎn)品開發(fā)設計方案；審核員參看 t 產(chǎn)品的設計資料,看到大部分圖紙的完工期為2002 年 5 月,但不能供應設計方案；設計科長說t產(chǎn)品為引進美國 pi 技術(shù)生產(chǎn)的,只要轉(zhuǎn)化國外圖紙就可以了,沒有必要再編制設計方案；7.3.111.審核員在質(zhì)檢科看到5.6 月份連續(xù) 8 次因設備故障而發(fā)生了工件斷裂的情形,造成報廢支架24件；審核員問科長：此問題現(xiàn)在解決了嗎？科長說：設備修理過后

5、,故障稍有削減,但7.8 月份仍顯現(xiàn) 5 次設備故障,報廢支架16 件,且為同一位操作工造成的,成效不夠抱負；8.5.212.在成品倉庫,審核員看到堆放的42.5 級硅酸鹽水泥有的16 包一摞,有的 20 包一摞,且堆放在底部的水泥包有的已經(jīng)破裂, 而倉庫治理規(guī)定中規(guī)定碼放高度不能超過16 包；倉庫治理員說明說： “近來庫房比較緊急,只好堆放的高一些,可以節(jié)省碼放地方；”7.5.513.審核員在銷售部查 2021 年 2 月銷售統(tǒng)計報表時, 發(fā)覺一批 dt34型密封件共計 1000 件注明“因合同更換積壓”字樣,銷售部長說：“這為 xxx公司今年 1 月份定的貨,原來定好要 3000 件,但后

6、來他們來電話說只要 2000 件,可為我們忘啦通知生產(chǎn)部, 所以就積壓了這 1000 件,到現(xiàn)在仍沒有買出去；”7.2.214.審核員在銷售部查看上季度產(chǎn)品銷售統(tǒng)計分析報表,看到有很多顧客要求退.換貨的紀錄,退換數(shù)量占了全部銷售產(chǎn)品的21%,報表中寫明的緣由分析為運輸不當造成的外殼破舊；審核員問：“對這種情形為如何處理的？”銷售部長說：“這不為我們的責任,發(fā)貨時產(chǎn)品的外殼都為好的,產(chǎn)品都為合格的,這些問題都為由于火車和汽車的野蠻運輸造成的,我們也沒有方法,只能退換或修理；”7.5.515.某單位（乙方）與建設單位（甲方）簽訂的合同中寫明：施工中使用的某材料必需為甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的；審核員要求

7、查看鋼筋某材料的檢驗紀錄,質(zhì)檢員說：“這些材料為從甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的,質(zhì)量當然由甲方負責,我們用不著檢驗；”8.2.416.審核員在銷售科觀察編號為0305 的“顧客看法登記表”中寫到“2003 年 7 月 18 日××賓館王xx來電說 2003 年 7 月 13 日購買的一批空調(diào)安裝使用后有漏水的情形,且噪音較大”,表格“處理”一欄空白未填；公司的售后服務掌握程序中規(guī)定：對顧客提出的質(zhì)量問題,應在三天內(nèi)解決；銷售科長向?qū)徍藛T說明說：“這批空調(diào)為我們負責安裝的,但由于這幾個月安裝空調(diào)的情形很多,我們?nèi)耸钟邢?后來一忙也忘啦派人去；”7.5.1精品學習資料精選學習資料 -

8、- - 歡迎下載17.審核員問銷售部經(jīng)理,公司的質(zhì)量目標完成情形及顧客中意情形,經(jīng)理回答說：質(zhì)量目標完成情況質(zhì)保部每月有統(tǒng)計,我們不清晰；關(guān)于顧客中意情形,我們有每季度的“顧客中意度調(diào)查表”,在業(yè)務員那里保管,不公開發(fā)布,到年末治理評審時再匯總上報；5.5.318.在試驗室,試驗員正預備做 m100材料的性能試驗,在一根材料上一個挨著一個取了 4 個樣；審核員問：“有沒有規(guī)定該怎么取樣？”試驗員拿出一份 t112 試驗規(guī)范,只見上面規(guī)定：對 m100材料性能試驗,采納隨機取樣的方法；審核員說：“不為叫你采納隨機取樣嗎？”試驗員立刻回答道：“隨機取樣,就為任憑取樣嘛；”6.2.119.某大橋治理

9、處對通過大橋的車輛進行治理,按企業(yè)指導書要求：載重車輛荷載為80180 噸,通過大橋時其他車輛必需停止過橋；查2021 年 7 月 16 日夜間十一時車輛通過行使記錄；有載重汽車裝載數(shù) 100 噸車輛通過,其他車輛也照常行使；7.5.120.審核員在注塑車間,查看ht80注塑機,由電腦掌握預熱.注塑溫度.保壓的壓力.時間.速度等工藝參數(shù)；審核員要求供應電腦軟件確認記錄,車間主任說：“這為剛進廠的新設備,不必要進行什 么確認；”7.621.在二車間,檢驗組辦公室黑板上寫著：編號30004 零件焊接裂縫已補焊,并轉(zhuǎn)入20 工序加工；審核員請檢驗組長供應裂縫焊補措施的記錄及焊補后進行檢驗或試驗的記錄

10、；檢驗組長說明說：“此零件為大件,我們就在工件上作了一個補焊記號,讓焊接車間拿去修補,修補后由他們直接送到20工序去加工了；”8.322.某啤酒廠今日生產(chǎn)出一批啤酒正在裝車發(fā)貨,批號為200131；審核員要求查看該批啤酒的細 菌檢測記錄,廠方人員說明說：“客戶要得急,先發(fā)貨,試驗正在做；培育這種細菌需24 小時,明天才能見到細菌檢測記錄；”8.2.423.審核員到某物業(yè)公司進行現(xiàn)場審核,走到辦公室（負責人事調(diào)配和培訓的部門）詢問該公司保安主管崗位應當具有什么才能,有否規(guī)定要求？辦公室主任回答說：“只要身體強壯,思路清晰,總經(jīng)理同意聘用就可以了；沒什么特地的規(guī)定；” 6.2.2 a24.在機加工

11、車間,某機床后靠墻處放著三個工件,審核員問這為否為合格品,操作者回答：“這不為我的班,可能為夜班的,為否合格我也不知道；”在場的搬運工說明說：“可能為昨天送庫剩下的,等會我就運走；”詢問當班檢驗員,檢驗員回答說：“這三件產(chǎn)品有些問題要等張技術(shù)員處理,這兩 天他出差了,等他一回來就處理；”7.5.3精品學習資料精選學習資料 - - - 歡迎下載25.在某玩具包裝車間,審核員發(fā)覺 w18玩具包裝圖說明包裝板的材料為銀灰色波紋塑料板,而現(xiàn)場工人使用的為天藍色硬紙板做的；車間主任說明說：“塑料板上星期就用完了貨,要得急,供應科一時買不來,和設計科溝通后他們同意用紙板代替；”審核員問圖紙和工藝卡怎么都沒

12、有顯示出來；主任說：“設計科科長說工程師出差仍沒回來, 更換單沒法批準, 圖紙也沒法改, 先這樣做,問題不大；”7.5.126.審核員在檢測室抽查產(chǎn)品檢測報告,共有5 項指標的檢測結(jié)果,而國家標準（gb×××× 2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目應為8 項；審核員問檢測室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標準少了3項？”檢測室主任說： “按要求應當為 8 項,而我們?yōu)榘垂S的檢驗規(guī)程要求辦的；” 接著出示了該檢驗規(guī)程,發(fā)覺的確少了3 項要求； 7.1 c27.審核員在物資治理部審核時明白到,近期從a 化工廠選購了大批化工原料；審核員問對a 廠為如何評判的,物

13、資治理部長說：“a廠為顧客指定的,我們明白到他們的價格比其他廠廉價,雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)固,但有問題時他們也能給換貨,所以我們打算今后就用這家了；” 7.4.128.在裝有家電用品倉庫中,審核員看到環(huán)境干凈,堆放整齊,沿著走道巡察,看到標識也很清晰；但發(fā)覺有的熱水器 7 只相疊,有的 8 只相疊,再看熱水器包裝箱上,都為要求 6 只相疊的標識；審核員問倉庫治理員為否知道 6 代表堆高件的極限,治理員說我們的制度規(guī)定倉庫要統(tǒng)一堆高,這樣才整齊,所以有的堆 7 件,有人堆 8 件,那邊大盒中也有堆 6 件的； 7.5.529.審核員審核某工廠,該廠的廠長說：“我們工廠由于沒有對外銷售權(quán),全部的產(chǎn)品全

14、都交由由集團公司進行銷售,集團公司負責與客戶聯(lián)系,接下合同后給我們下達生產(chǎn)方案,支配工廠生產(chǎn),因此工廠不需做合同評審,此要素對我們不適用的”； 7.2.230.某設備實際運行電壓為235 伏,審核員查工廠工藝文件規(guī)定該設備要求在220 伏+5%范疇內(nèi)運行,車間主任說明說,該設備出廠說明書規(guī)定使用范疇答應在180-250 伏范疇內(nèi),所以沒有什么問題；7.5.131.罐裝車間門口,審核員觀察地上放著一堆堆洗好的瓶子,瓶子開口朝下碼放在塑料格子里,車間門為放開的,車間的工人進進出出,也從不換鞋；6.432.審核員對某裝飾工程項目（五星級酒店的裝飾項目）的現(xiàn)場進行審核,現(xiàn)場的工人正在預備鋪設大理石墻面

15、,審核員找到材料檢驗員,詢問他如何對大理石磚進行檢驗？檢驗員說：“這些大理石磚的都為房地產(chǎn)公司指定我們到指定的廠家訂的,雖然費用為我們付,但我們也說的不算；我們只為點點數(shù)量,其他的就不管了,拿來用就為了,出了問題由他們負責”； 7.4.3精品學習資料精選學習資料 - - - 歡迎下載33.在某儀器制造公司銷售科審核時,審核員留意到一份編號為cnh-08-2006合同,有一段手寫的文字：“原要求長 40 米的附件電纜改為50 米長；”銷售科長說：“你看,這旁邊為甲乙雙方的簽字, 我已經(jīng)關(guān)照生產(chǎn)部門了；”審核員在審核倉庫時看到一卡：“xxx電纜,長 40 米,共 100 根,合同編號為 cnh-08-2006；”倉庫保管員說：“這100 根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶；”7.2.234.審核員在某手機生產(chǎn)廠審核成品試驗站時發(fā)覺有一次手機電磁輻射嚴峻超標,問為為什么？質(zhì)檢站長說,我們查了發(fā)覺為有兩批零件有問題造成的,審核員問知道為哪兩批嗎？質(zhì)檢站長說,由于該零件為關(guān)鍵零件,我們治理很嚴格,從電腦上查到了全部產(chǎn)品的編號,而且我們已經(jīng)通知生產(chǎn)部門和銷售部門, 停止使用和銷售使用這些零件的手機；審核員問發(fā)出過嗎？質(zhì)檢處說我查過,已經(jīng)發(fā)出 300臺,只要顧客一提出來我們就退換；8.3.d35.審核員到質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗,從兩個月的檢驗記