《質(zhì)量管理體系文件》22-內(nèi)部審核控制程序

1、××××有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) q/hlc.801.024-2017內(nèi)部審核控制程序 1、目的  對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行有計(jì)劃、有組織的內(nèi)部審核，確保質(zhì)量管理體系的符合性和有效性，為質(zhì)量管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。 2、范圍 適用于本公司質(zhì)量管理體系審核的控制。3、權(quán)責(zé)3.1、總經(jīng)理任命審核組，組長負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的策劃，批準(zhǔn)審核計(jì)劃和審核報(bào)告。 3.2、辦公室是內(nèi)部審核的歸口管理部門，具體組織內(nèi)審的實(shí)施，并負(fù)責(zé)管理內(nèi)審文件和記錄。 3.3、其他部門積極配合，按計(jì)劃接受審核，對(duì)出現(xiàn)的不合格負(fù)責(zé)制定和實(shí)施糾正。4、定義 無5、工作流程： 5.1

2、、編制年度內(nèi)部審核方案    5.1.1、辦公室在審核組長領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行內(nèi)部審核策劃、編制本年度內(nèi)審方案，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。    5.1.2、內(nèi)審方案包括：審核目的、范圍、頻次、審核方式和審核依據(jù)等。 5.1.3、對(duì)本公司質(zhì)量管理體系覆蓋的各部門及過程至少每年審核一次，兩次內(nèi)審間隔不超過12個(gè)月。 5.2、審核員要求 5.2.1、審核員必須是經(jīng)培訓(xùn)具有內(nèi)審員資格并經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)的人員。 5.2.2、審核員應(yīng)保持相應(yīng)的獨(dú)立性和客觀性.審核員不應(yīng)審核自己的工作。 5.3、審核準(zhǔn)

3、備 5.3.1、總經(jīng)理任命本次內(nèi)審的審核組長及審核組組員。 5.3.2、審核組長按照年度內(nèi)審方案編制本次內(nèi)審的具體計(jì)劃，內(nèi)容包括：審核目的與范圍、審核依據(jù)、審核組成員、審核日期及日程安排等。審核計(jì)劃由組長批準(zhǔn)。 5.3.3、需要時(shí)，審核組應(yīng)查閱有關(guān)文件，即質(zhì)量手冊、程序文件、管理性文件或技術(shù)文件等。 5.3.4、審核組成員按照審核組長的分工編制檢查表，并經(jīng)組長審批。 5.3.5、辦公室提前三天將審核計(jì)劃下發(fā)到有關(guān)部門，以便確認(rèn)計(jì)劃安排。 5.4、實(shí)施審核5.4.1、首次會(huì)議 a) 審核組長主持，公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門

4、負(fù)責(zé)人和審核組成員參加； b) 會(huì)議內(nèi)容包括：介紹審核目的與范圍、明確審核方法和程序、確定末次會(huì)議時(shí)間等； c) 首次會(huì)議要簽到。 5.4.2、現(xiàn)場審核 a) 審核組成員按審核計(jì)劃和檢查表實(shí)施審核； b) 審核員通過交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察和提問、對(duì)話或結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證等方式收集客觀證據(jù)，并做好記錄。 5.4.3、確定不合格項(xiàng)    評(píng)審觀察結(jié)果，確定不合格項(xiàng)。按不合格嚴(yán)重程度分以下三種類型：嚴(yán)重不合格、一般不合格、輕微不合格。其中，輕微不合格可視為觀察項(xiàng)。

5、60;5.4.4、編寫不合格報(bào)告 確定不合格類型和項(xiàng)目后，審核員填寫不合格報(bào)告。不合格報(bào)告內(nèi)容包括：審核員、審核時(shí)間、受審核部門負(fù)責(zé)人、不合格事實(shí)描述、不合格類型、不符合條款等。不合格事實(shí)描述要具體，并經(jīng)受審核方確認(rèn)。 5.4.5、末次會(huì)議   a) 審核組長主持，公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負(fù)責(zé)人和審核員參加；     b) 末次會(huì)議的內(nèi)容包括：重申審核目的、范圍和依據(jù)、說明審核過程、說明不合格數(shù)量和分布，宣布審核結(jié)果、提出糾正要求等； c) 末次會(huì)議要簽到。&

6、#160;5.5、編制審核報(bào)告 5.5.1、審核組長編寫內(nèi)審報(bào)告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)到有關(guān)部門。 5.5.2、內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容包括：   a) 本次審的核目的、范圍和依據(jù)； b) 審核計(jì)劃完成情況及不合格項(xiàng)的匯總分析；     c) 體系運(yùn)行結(jié)果的評(píng)價(jià)；     d) 審核報(bào)告的分發(fā)范圍等。 5.6、糾正的實(shí)施與跟蹤驗(yàn)證 5.6.1、針對(duì)每條不合格項(xiàng)，責(zé)任部門負(fù)責(zé)分析原因制定糾

7、正實(shí)施計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)； 5.6.2、責(zé)任部門按批準(zhǔn)后的糾正計(jì)劃具體實(shí)施； 5.6.3、內(nèi)審員負(fù)責(zé)糾正的跟蹤與驗(yàn)證。驗(yàn)證內(nèi)容包括：是否按計(jì)劃完成，完成后效果如何。 5.7、審核結(jié)束后，審核組長負(fù)責(zé)將內(nèi)審的全部記錄移交辦公室保存。 5.8、內(nèi)審結(jié)果匯總分析 5.8.1、組長負(fù)責(zé)將內(nèi)審結(jié)果歸納總結(jié)并予以分析，形成體系運(yùn)行報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入。 5.8.2、報(bào)告內(nèi)容包括：審核計(jì)劃完成情況，不合格項(xiàng)匯總分析、糾正的跟蹤驗(yàn)證情況及對(duì)體系評(píng)價(jià)、薄弱環(huán)節(jié)分析和體系改進(jìn)建議等。 5.9、特殊情況下應(yīng)追加審核 4.9.1、

8、除例行正常計(jì)劃審核外，遇到特殊情況，應(yīng)對(duì)體系進(jìn)行追加審核。特殊情況是指： a) 本公司的隸屬關(guān)系、領(lǐng)導(dǎo)層、組織機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)；     b) 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或因質(zhì)量問題引起顧客投訴時(shí)；     c) 第二、三方審核或第三方認(rèn)證證書有效期臨屆時(shí)。 5.9.2、特殊情況下的追加審核應(yīng)編制審核計(jì)劃，具體事宜執(zhí)行本程序的5.2-5.7條款。 6、相關(guān)文件                     無7、 表單 7.1、內(nèi)審員任命書 7.2、年度審核計(jì)劃 7.3、實(shí)施計(jì)劃 7.4、簽到表 7.5、首次