內(nèi)控試運(yùn)行階段簡報

1、遼河油田礦區(qū)服務(wù)內(nèi)控體系試運(yùn)行階段工作簡報單位：經(jīng)營計劃處時間： 2010 年 12 月 2 日一、礦區(qū)服務(wù)內(nèi)控體系流程建設(shè)單位業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況遼河油田公司內(nèi)控處于2010 年 9 月 10 日發(fā)布了內(nèi)控手冊遼河油田公司分冊（礦區(qū)服務(wù)） （2010版） ，礦區(qū)機(jī)關(guān)各處室、所屬各單位在試運(yùn)行階段積極有效的開展了針對不同崗位、不同層次的全員大學(xué)習(xí)、大培訓(xùn)工作。礦區(qū)財務(wù)資產(chǎn)處組織了有35 個單位、 83 人參加的集中培訓(xùn)，涉及財務(wù)資產(chǎn)流程 97 個，參加培訓(xùn)人員對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的重要風(fēng)險及控制、實(shí)施證據(jù)都有所掌握。 物業(yè)處、城管支隊(duì)、保安中心聯(lián)合組織了礦區(qū)系統(tǒng)110 人次、11 個流程的培訓(xùn)，這些流程的全部執(zhí)

2、行單位均參加了培訓(xùn)。住房公積金管理中心組織了中心工作人員以及繳存單位經(jīng)辦員共90 人的內(nèi)控業(yè)務(wù)集中培訓(xùn)，覆蓋率為100% ，通過培訓(xùn)使各級管理人員理解和掌握了公積金管理內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求。公益衛(wèi)生處分科室、分業(yè)務(wù)進(jìn)行了礦區(qū)托幼、醫(yī)療、就餐服務(wù)流程的培訓(xùn)，流程執(zhí)行單位都參加了培訓(xùn)，參加培訓(xùn)人員能夠積極討論，學(xué)習(xí)氛圍很濃。人事處組織了9 家直管單位和本部管理人員的人事管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，涉及流程13 個，58 人參加培訓(xùn)。經(jīng)營計劃處對礦區(qū)所屬單位的內(nèi)控專職管理人員進(jìn)行了內(nèi)控基礎(chǔ)知識、控制環(huán)境和測試常見問題的培訓(xùn)，并且對現(xiàn)階段礦區(qū)內(nèi)控工作做了安排，使礦區(qū)系統(tǒng)內(nèi)控工作有條不紊、扎實(shí)推進(jìn)。事業(yè)部其他

3、處室也采取各種形式進(jìn)行了內(nèi)控流程的宣貫，目前礦區(qū)服務(wù)內(nèi)控體系初步宣貫工作已基本結(jié)束，各業(yè)務(wù)處室培訓(xùn)人數(shù)合計達(dá)400 人次以上，達(dá)到了覆蓋全部執(zhí)行單位的目標(biāo)。二、礦區(qū)服務(wù)內(nèi)控體系執(zhí)行單位試運(yùn)行階段的宣貫和運(yùn)行情況振興公司 :遼河油田礦區(qū)服務(wù)系統(tǒng)內(nèi)控手冊于9 月下發(fā)后，在振興公司生產(chǎn)會上及公司網(wǎng)頁上進(jìn)行了內(nèi)控工作宣貫。會后按照業(yè)務(wù)類別下發(fā)給機(jī)關(guān)各負(fù)責(zé)部門，要求機(jī)關(guān)各部室、各基層執(zhí)行單位要學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)政策、制度，將內(nèi)控流程落實(shí)到班組崗位、操作人員，并指派專人負(fù)責(zé)本部門、本單位的內(nèi)控工作，目前參加各種內(nèi)控培訓(xùn)的有98 人次。渤海公用事業(yè)處：10 月 12 日，渤海公用事業(yè)處對13 個相關(guān)業(yè)務(wù)科室

4、及物業(yè)公司內(nèi)控人員共 18 人進(jìn)行了內(nèi)控基礎(chǔ)知識培訓(xùn)。為加強(qiáng)內(nèi)控工作的宣貫力度，渤海處以物業(yè)公司為單位， 共下發(fā)了 1200 多份內(nèi)控知識應(yīng)知應(yīng)會， 控制環(huán)境達(dá)到全員了解。在崗位責(zé)任制檢查中，內(nèi)控管理部門對各單位職工進(jìn)行了抽查提問，基本都能掌握員工職業(yè)道德規(guī)范、公司信訪舉報方式、員工獎懲制度以及公司發(fā)展目標(biāo)等，收效良好。曙光公用事業(yè)處 ：曙光公用事業(yè)處自礦區(qū)內(nèi)控手冊發(fā)布后，一是立刻在本單位全面學(xué)習(xí)、下發(fā)礦區(qū)手冊。將內(nèi)控知識應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容下發(fā)，全面進(jìn)行宣貫，要求覆蓋到每個相關(guān)崗位。二是及時安排，規(guī)范職工教育培訓(xùn)流程。三是強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，內(nèi)控意識深入人心，

5、上到機(jī)關(guān)科室，下到基層隊(duì)職工，形成講體系，講程序，一切按照流程執(zhí)行的氛圍。歡喜嶺公用事業(yè)處 ：歡喜嶺公用事業(yè)處開展了礦區(qū)系統(tǒng)內(nèi)控體系環(huán)境建設(shè)方面的工作，重點(diǎn)圍繞員工是否了解職業(yè)道德規(guī)范、舉報違規(guī)方式、員工責(zé)任分配與授權(quán)和油田公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)及思路等五個方面內(nèi)容進(jìn)行宣傳貫徹，要求每位員工要深入學(xué)習(xí)、加深思想認(rèn)識，熟練掌握這五方面內(nèi)容。從領(lǐng)導(dǎo)到員工對內(nèi)控工作都非常重視，層層落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督，確保完成內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)工作。內(nèi)控工作主管部門在征求了各科室的意見基礎(chǔ)上，制定了流程確認(rèn)表，對內(nèi)控手冊中全部流程進(jìn)行了科室分配，并具體落實(shí)到個人，確保專人負(fù)責(zé)。在流程執(zhí)行過程中，各科室基本可以按照業(yè)務(wù)流程進(jìn)行

6、工作。興隆臺公用事業(yè)處 ：興隆臺公用事業(yè)處重點(diǎn)做了以下幾方面的工作：一、加強(qiáng)組織建設(shè)自今年 4 月油田公司要求非上市企業(yè)建立內(nèi)控體系以來，處領(lǐng)導(dǎo)非常重視，及時按照內(nèi)控要求落實(shí)工作，建立了以處領(lǐng)導(dǎo)為組長，各科室科長為成員的內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，同時要求經(jīng)營計劃科負(fù)責(zé)內(nèi)控的日常管理工作，并設(shè)專人進(jìn)行內(nèi)控管理，加強(qiáng)了內(nèi)控的宣傳和管理工作。二、加強(qiáng)宣傳和培訓(xùn)工作興隆臺公用事業(yè)處在礦區(qū)內(nèi)控手冊發(fā)布后，按礦區(qū)內(nèi)控體系管理要求，結(jié)合各部門、各科室不同層次的培訓(xùn)需求，對機(jī)關(guān)職能科室（物業(yè)管理科、財務(wù)科、人事教育科、安全保衛(wèi)科、經(jīng)營計劃科、辦公室、黨群等科室）進(jìn)行了內(nèi)控基礎(chǔ)知識的宣傳。三、確保內(nèi)控體系順利運(yùn)行嚴(yán)

7、格執(zhí)行內(nèi)控流程，促進(jìn)管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。目前，我處內(nèi)控工作處于試運(yùn)行階段，只有財務(wù)科完全按照內(nèi)控要求的流程處理日常業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)科室正處于逐步調(diào)整狀態(tài)，年內(nèi)所有管理工作將完全按照內(nèi)控手冊規(guī)定的流程來處理業(yè)務(wù)。于樓公用事業(yè)處 ：2010 年 4 月 19 日遼河油田礦區(qū)服務(wù)內(nèi)控體系建設(shè)方案下達(dá)后，我處召開了專題會議，確定主管副處長劉曉明主抓內(nèi)控體系建設(shè)，經(jīng)營計劃科為內(nèi)控主管部門，魏巍為內(nèi)控管理工作人員。5 月份派 2 名相關(guān)人員參加了局企管法規(guī)處組織的內(nèi)控管理培訓(xùn)班，初步學(xué)習(xí)了解了內(nèi)控體系基礎(chǔ)知識、流程架構(gòu)、內(nèi)控手冊與業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控測試及遼河油田公司內(nèi)部控制運(yùn)行考核評

8、價管理辦法。10 月份派 1 名人員參加了礦區(qū)服務(wù)部專職內(nèi)控人員學(xué)習(xí)班。隨后，組織相關(guān)科室召開專題會議，討論確定內(nèi)控流程執(zhí)行部門，并組織人員參加礦區(qū)服務(wù)部各職能科室組織的專題業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。我處進(jìn)行了一次機(jī)關(guān)科室和基層公司相關(guān)人員內(nèi)控基礎(chǔ)知識學(xué)習(xí)班，有 35 人參見了本次培訓(xùn)。二院：二院在內(nèi)控手冊發(fā)布后，按礦區(qū)內(nèi)控體系管理要求，結(jié)合各部門、各科室不同層次的培訓(xùn)需求，對機(jī)關(guān)后勤職能科室（財務(wù)科、人事教育科、安全保衛(wèi)科、計劃科、紀(jì)檢監(jiān)察審計部、院辦、黨群等科室）進(jìn)行了重點(diǎn)的培訓(xùn)。在內(nèi)控知識的培訓(xùn)宣傳過程中，先后組織了3 次全院范圍內(nèi)的集中培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)到700 多人次。領(lǐng)導(dǎo)重視，狠抓落實(shí)。二院適用19

9、9 個通用流程， 并把內(nèi)控流程分解，下發(fā)到各職能科室。院紀(jì)檢監(jiān)察審計部對于內(nèi)控的宣貫和運(yùn)行情況及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報院內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組，并及時解決。通過院內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排，各科室、部門的協(xié)同工作，保證了內(nèi)控的宣貫和運(yùn)行順利開展。社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心 ：社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心接到礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部通知后，立即成立內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)組織，下發(fā)通知，召開專項(xiàng)會議，會上就內(nèi)控相關(guān)要求進(jìn)行宣貫，并要求各部門、各單位嚴(yán)格按照內(nèi)控工作要求做好培訓(xùn)工作，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心大力開展內(nèi)控宣傳培訓(xùn)，強(qiáng)化體系有效執(zhí)行。目前，培訓(xùn)工作已結(jié)束，各部門相關(guān)人員初步對內(nèi)控工作有了認(rèn)識，下步各部門結(jié)合實(shí)際工

10、作，按照內(nèi)控工作要求切實(shí)落實(shí)。按照礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部要求，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心財務(wù)、計劃、勞資、審計、安全、科教等部門對本部門流程進(jìn)行梳理，各部門能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)流程及內(nèi)控相關(guān)要求， 并逐步與現(xiàn)行工作進(jìn)行對接， 確保在 2011 年 1 月 1日內(nèi)控工作的正式運(yùn)行。中心醫(yī)院 ：中心醫(yī)院高度重視內(nèi)控體系建設(shè)工作，專門成立了由孟慶學(xué)院長、王素芬總會計師任組長，各位副院長、各相關(guān)科室負(fù)責(zé)人任組員的中心醫(yī)院內(nèi)控體系工作領(lǐng)導(dǎo)小組。中心醫(yī)院對業(yè)務(wù)部門與流程建設(shè)部門不對應(yīng)等環(huán)節(jié)做了局部調(diào)整，本著工作有人管、責(zé)任有人負(fù)的原則，我院將職工體檢業(yè)務(wù)由工會負(fù)責(zé)；工程項(xiàng)目驗(yàn)收由計劃科組織，這些職能的劃分成為我院獨(dú)有的內(nèi)控環(huán)節(jié)，即貫徹落實(shí)礦區(qū)內(nèi)控實(shí)施方案，又使我院內(nèi)控工作更符合工作實(shí)際，方便了下步工作開展。為保證內(nèi)控體系落實(shí)到位，中心醫(yī)院建立了權(quán)責(zé)統(tǒng)一、內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督體系，初步形成監(jiān)督內(nèi)控體系實(shí)施的二道關(guān)口。一是各科室、各基層單位主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位內(nèi)控體系的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)對本單位