外派管理人員管理制度(2)

1、海南海峽航運(yùn)股份有限公司產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員管理制度第一章總則第一條為規(guī)范對海南海峽航運(yùn)股份有限公司 （以下簡稱“公司”）產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員的管理，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)國家、省、市有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱公司產(chǎn)權(quán)代表是指公司推薦在控股及參股企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)” ）中擔(dān)任董事長、副董事長、董事的人員；產(chǎn)權(quán)代表中擔(dān)任最重要職務(wù)的人員為首席產(chǎn)權(quán)代表；外派管理人員是指公司推薦在企業(yè)中擔(dān)任總經(jīng)理、 副總經(jīng)理、總審計(jì)師、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人及公司指定的其他管理人員。第二章任職資格和任免第三條產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員必須具備以下條件：一、根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)

2、定，具備擔(dān)任公司董事及管理人員的資格；二、誠信正直，廉潔奉公，辦事公道，作風(fēng)正派，責(zé)任心強(qiáng)；三、具備該崗位需要的專業(yè)知識水平和經(jīng)營管理知識水平，原則上要求具有大專以上學(xué)歷，3 年以上企業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)具有財(cái)會專業(yè)中級及以上職稱；四、具有較強(qiáng)的分析判斷、組織協(xié)調(diào)和管理決策能力；五、堅(jiān)決貫徹公司的指令，維護(hù)公司的合法權(quán)益；六、本公司在職員工。1第四條產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員的任期一般為3 年（企業(yè)章程另有規(guī)定的除外），任期屆滿，經(jīng)公司再推薦可以連任。對于公司推薦在企業(yè)擔(dān)任董事長、總經(jīng)理的人員離任，公司要根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)。第五條公司產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員的推薦按照公司章程和公司董

3、事會的相關(guān)決議以及公司的人事管理制度執(zhí)行。第六條產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員在企業(yè)辦理任免手續(xù)后，需報(bào)公司人力資源部備案。第三章工作職責(zé)第七條產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員要按照公司法、公司章程、企業(yè)章程和投資合作協(xié)議的規(guī)定行使權(quán)利，履行工作職責(zé)，按照職責(zé)權(quán)限參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員既要對公司負(fù)責(zé)，也要對企業(yè)負(fù)責(zé)，并努力使股東利益與企業(yè)的利益相一致，在企業(yè)的重大決策和經(jīng)營管理活動中應(yīng)切實(shí)維護(hù)公司和企業(yè)的權(quán)益， 保證公司資產(chǎn)保值增值。第九條產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員必須嚴(yán)格遵守公司的有關(guān)規(guī)章制度。首席產(chǎn)權(quán)代表是公司在該企業(yè)的第一責(zé)任人；其他產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員對首席產(chǎn)權(quán)

4、代表負(fù)責(zé)； 在企業(yè)工作并受薪的外派管理人員是直接責(zé)任人。第四章報(bào)告制度第十條公司對產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員實(shí)行報(bào)告制度，產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員的報(bào)告分為 3 種：會議報(bào)告、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。會議報(bào)告和定期報(bào)告一般由首席產(chǎn)權(quán)代表負(fù)責(zé)報(bào)告，也可委托其他產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)行報(bào)告；臨2時(shí)報(bào)告一般由首席產(chǎn)權(quán)代表負(fù)責(zé)報(bào)告， 確有緊急的或重大的情況，其他產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員也可直接向公司總經(jīng)理報(bào)告。第十一條會議報(bào)告分為 2 種：會前報(bào)告和會后報(bào)告。會前報(bào)告是指：產(chǎn)權(quán)代表在收到企業(yè)召開股東會、董事會會議通知后，2 日內(nèi)必須向公司報(bào)告該次會議的議題和審議事項(xiàng)，并附會議資料。會后報(bào)告是指：產(chǎn)權(quán)代表在會議結(jié)束后 2 個(gè)工

5、作日內(nèi)將會議召開情況 （重點(diǎn)是在會上是否按公司指令發(fā)表意見并行使表決權(quán)） 和會議通過的決議向公司總經(jīng)理口頭匯報(bào)； 同時(shí)，產(chǎn)權(quán)代表在會議結(jié)束后要盡快將一份完整的會議資料（含會議紀(jì)要）報(bào)公司備案。第十二條定期報(bào)告是指產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員需定期向公司進(jìn)行的報(bào)告，定期報(bào)告要求同一企業(yè)的所有產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員均在報(bào)告上簽字， 以示負(fù)責(zé)，對報(bào)告事項(xiàng)不能達(dá)成一致意見的，應(yīng)單獨(dú)進(jìn)行說明，其他產(chǎn)權(quán)代表也可直接向公司總經(jīng)理報(bào)告。定期報(bào)告分為 2 種：半年度報(bào)告和年度報(bào)告。產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員的半年度報(bào)告、年度報(bào)告分別于每年 7 月、1月向公司提交備案，主要內(nèi)容包括：企業(yè)計(jì)劃指標(biāo)完成情況；經(jīng)營管理的主要工作

6、；存在的主要困難和問題；履行職責(zé)的情況；下一步工作計(jì)劃等。第十三條臨時(shí)報(bào)告是指產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員對在職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)知情的，違反公司章程、企業(yè)章程及各項(xiàng)管理制度的，可能對公司權(quán)益或企業(yè)利益造成重大損失或存在重大風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)必須立即向公司總經(jīng)理報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告一般應(yīng)為書面報(bào)告，但若遇緊急情況，也可以先行口頭向公司總經(jīng)理報(bào)告，事后須履行書面報(bào)告程序。第五章管理程序第十四條產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員的報(bào)告分為2 類：一是備案類，即報(bào)送公司備案的報(bào)告；二是請示類，即向公司請示，需要公司答復(fù)的報(bào)告。一般的，凡是需要在企業(yè)股東會和董事會上3決定的事項(xiàng)都為請示類報(bào)告。第十五條公司總經(jīng)理辦公室是產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人

7、員報(bào)告受理部門。 產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員報(bào)告按報(bào)告的不同種類分別進(jìn)行處理：一、屬于備案類的報(bào)告，受理部門接到報(bào)告后，按公司文檔處理的有關(guān)規(guī)定送公司經(jīng)理層及相關(guān)職能部門傳閱后存檔；二、屬于請示類的報(bào)告，按以下程序進(jìn)行處理：（一）受理部門接到請示類報(bào)告后，應(yīng)按公司文檔處理的有關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)入文件處理程序，相關(guān)部門和主管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商并形成初審意見后上報(bào)公司總經(jīng)理；（二）公司總經(jīng)理根據(jù)職責(zé)權(quán)限研究決定或召開會議研究請示類報(bào)告， 產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員在研究或會議研究時(shí)應(yīng)充分發(fā)表自己的意見， 公司應(yīng)在 8 日內(nèi)形成書面意見并發(fā)給產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員；（三）產(chǎn)權(quán)代表在企業(yè)股東會、董事會會議上必須嚴(yán)格按照公司的

8、書面意見表達(dá)意見和行使表決權(quán)，并盡量說服各方支持公司的意見。第十六條公司各部門要積極支持產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員的工作， 并根據(jù)部門職責(zé)和公司相關(guān)規(guī)章制度搞好管理服務(wù)工作。第十七條公司各部門及有關(guān)人員對產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員報(bào)告應(yīng)及時(shí)審理、答復(fù)。無故拖延不辦或盲目指示，致使資產(chǎn)遭受損失的，應(yīng)視其情節(jié)輕重，追究有關(guān)人員相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。公司各部門及各有關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守我國上市公司信息披露的法律法規(guī)， 做好對產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員報(bào)告內(nèi)容的保密工作， 因泄漏報(bào)告事項(xiàng)造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失的， 應(yīng)追究當(dāng)事人的責(zé)任。第六章薪酬、考核與獎懲4第十八條公司外派管理人員的薪酬問題由公司或任職企業(yè)研究決定。第

9、十九條結(jié)合公司每年對經(jīng)理層考核的統(tǒng)一安排， 公司適時(shí)組織對產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員進(jìn)行年度績效考核：一、公司總經(jīng)理對首席產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)行考核， 公司總經(jīng)理擔(dān)任首席產(chǎn)權(quán)代表的由公司董事長進(jìn)行考核；二、首席產(chǎn)權(quán)代表對其他產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)行考核；三、公司組織對外派管理人員進(jìn)行考核， 公司人力資源部負(fù)責(zé)考核的具體組織工作， 程序如下：外派管理人員向公司提交述職報(bào)告；公司成立考核小組；公司召開外派管理人員述職報(bào)告會，外派管理人員向考核小組述職，由考核小組對外派管理人員進(jìn)行考核。第二十條產(chǎn)權(quán)代表和外派管理人員年度績效考核等級分優(yōu)秀、 稱職和不稱職。對年度考核優(yōu)秀的產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員，公司給予表彰或獎勵(lì)；對年度考核不稱職的產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員，公司建議給予撤職。第二十一條產(chǎn)權(quán)代表及外派管理人員違反本制度， 如果對應(yīng)報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定報(bào)告的、不按照公司意見行使表決權(quán)的、出現(xiàn)損害公司權(quán)益的其他行為的， 視情節(jié)輕重分別予以扣減年薪、 通報(bào)批評等處分，或通過法定程序降職、免職或解聘，涉嫌違法犯罪的通過法律途徑追究責(zé)任。第七章附則第二十二條公司董事會授權(quán)總經(jīng)理