管理學(xué)研究方法概述

1、管理學(xué)研究方法第6章 定性研究工具管理學(xué)研究方法第6章 定性研究工具目 錄 6.1 定性研究的選擇 6.2 實(shí)地研究法 6.3 案例研究法 6.4 扎根理論法 6.5 其他定性研究法 本章內(nèi)容分五部分：本章內(nèi)容分五部分： 6.1 6.1主要分析定性研究與定量研究的關(guān)系以及定性研究的選擇。主要分析定性研究與定量研究的關(guān)系以及定性研究的選擇。 6.2 6.2主要介紹定性的實(shí)地研究方法，如觀察、交流、訪談以及焦點(diǎn)小組主要介紹定性的實(shí)地研究方法，如觀察、交流、訪談以及焦點(diǎn)小組法。法。 6.3 6.3主要介紹案例研究法，包括案例研究的概念、目的、選擇、類型及主要介紹案例研究法，包括案例研究的概念、目的、

2、選擇、類型及操作步驟。操作步驟。 6.4 6.4主要介紹扎根理論的概念、特點(diǎn)、主要思路和操作步驟。主要介紹扎根理論的概念、特點(diǎn)、主要思路和操作步驟。 6.5 6.5介紹分類法和文獻(xiàn)研究法。介紹分類法和文獻(xiàn)研究法。6.16.1定性研究的選擇定性研究的選擇 6.1.16.1.1定性與定量：兩手抓，兩手都要硬定性與定量：兩手抓，兩手都要硬 在實(shí)際的管理學(xué)研究過程中，特別是在大型、綜合性在實(shí)際的管理學(xué)研究過程中，特別是在大型、綜合性的研究中，定性研究與定量研究經(jīng)常配合使用。在進(jìn)的研究中，定性研究與定量研究經(jīng)常配合使用。在進(jìn)行定量研究之前，研究者須借助定性研究確定所要研行定量研究之前，研究者須借助定性研

3、究確定所要研究的現(xiàn)象的性質(zhì)；在進(jìn)行定量研究過程中，研究者又究的現(xiàn)象的性質(zhì)；在進(jìn)行定量研究過程中，研究者又須借助定性研究確定現(xiàn)象發(fā)生質(zhì)變的數(shù)量界限和引起須借助定性研究確定現(xiàn)象發(fā)生質(zhì)變的數(shù)量界限和引起質(zhì)變的原因。質(zhì)變的原因。6.1.16.1.1定性與定量：兩手抓，兩手都要硬定性與定量：兩手抓，兩手都要硬 定性研究與定量研究的不同點(diǎn)（參見表定性研究與定量研究的不同點(diǎn)（參見表6161）（1 1）著眼點(diǎn)不同。）著眼點(diǎn)不同。（2 2）在研究中所處的層次不同。）在研究中所處的層次不同。（3 3）依據(jù)不同。）依據(jù)不同。（4 4）手段不同。）手段不同。（5 5）學(xué)科基礎(chǔ)不同。）學(xué)科基礎(chǔ)不同。（6 6）結(jié)論表現(xiàn)形

4、式不同。）結(jié)論表現(xiàn)形式不同。6.1.16.1.1定性與定量：兩手抓，兩手都要硬定性與定量：兩手抓，兩手都要硬表表61 61 定性研究與定量研究的比較定性研究與定量研究的比較定性研究定性研究定量研究定量研究工具工具作為基本工具的觀察法、交流法、訪談法、焦點(diǎn)小組法等，案例研究法，扎根理論法作為基本工具的概念化和測(cè)量、指標(biāo)和量表、抽樣、統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)等，線性回歸分析，結(jié)構(gòu)方程模型，多層線性模型目的目的對(duì)潛在的理由和動(dòng)機(jī)求得一個(gè)定性的理解，旨在理解社會(huì)現(xiàn)象將數(shù)據(jù)定量表示，并將結(jié)果從樣本推廣到所研究的總體，旨在確定關(guān)系、影響、原因?qū)W科基礎(chǔ)學(xué)科基礎(chǔ)哲學(xué)、邏輯學(xué)、歷史學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)、概率論樣本樣本由無代表性的個(gè)案組成的

5、小樣本由有代表性的個(gè)案組成的大樣本著眼點(diǎn)著眼點(diǎn)質(zhì)的方面量的方面依據(jù)依據(jù)歷史事實(shí)和生活經(jīng)驗(yàn)材料資料數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)收集數(shù)據(jù)收集無結(jié)構(gòu)的有結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析概念、分類等方法統(tǒng)計(jì)的方法結(jié)論表述結(jié)論表述以文字、圖形等描述為主以數(shù)據(jù)、模式、公式等來表達(dá)結(jié)果結(jié)果獲取一個(gè)初步理解，開拓一個(gè)領(lǐng)域驗(yàn)證一個(gè)相關(guān)或因果關(guān)系，建議行動(dòng)路線6.1.16.1.1定性與定量：兩手抓，兩手都要硬定性與定量：兩手抓，兩手都要硬 定性研究是定量研究的基礎(chǔ)，沒有定性就無從定量，定性研究是定量研究的基礎(chǔ)，沒有定性就無從定量，但只有同時(shí)運(yùn)用定量研究，才能在精確定量的根據(jù)下但只有同時(shí)運(yùn)用定量研究，才能在精確定量的根據(jù)下準(zhǔn)確定性。準(zhǔn)確定性。

6、作為一個(gè)合格的管理學(xué)研究者，在從事既是科學(xué)又是作為一個(gè)合格的管理學(xué)研究者，在從事既是科學(xué)又是藝術(shù)的管理學(xué)理論研究時(shí)，就應(yīng)該同時(shí)掌握定性、定藝術(shù)的管理學(xué)理論研究時(shí)，就應(yīng)該同時(shí)掌握定性、定量這兩種方法。量這兩種方法。6.1.6.1.2 2定性研究工具選擇：定性開路，定量搭橋定性研究工具選擇：定性開路，定量搭橋 在管理學(xué)研究中，對(duì)于探索性的研究，定性方法非常有用，在管理學(xué)研究中，對(duì)于探索性的研究，定性方法非常有用，因?yàn)樗梢砸龑?dǎo)我們建立理論并提出解釋。因?yàn)樗梢砸龑?dǎo)我們建立理論并提出解釋。 在問題具有非結(jié)構(gòu)化特征的探索研究的第一階段，定性方在問題具有非結(jié)構(gòu)化特征的探索研究的第一階段，定性方法比較合適

7、；在問題逐漸具有結(jié)構(gòu)化的第二階段，描述和法比較合適；在問題逐漸具有結(jié)構(gòu)化的第二階段，描述和解釋工作開始變得重要，定量方法開始發(fā)揮主要作用。解釋工作開始變得重要，定量方法開始發(fā)揮主要作用。 在研究的第三階段，定性方法和定量方法都將用到，這兩在研究的第三階段，定性方法和定量方法都將用到，這兩種方法的綜合運(yùn)用使這一領(lǐng)域的研究臻于完善。種方法的綜合運(yùn)用使這一領(lǐng)域的研究臻于完善。6.26.2實(shí)地研究法實(shí)地研究法 在管理學(xué)的實(shí)地研究中，研究者往往要借助一些在管理學(xué)的實(shí)地研究中，研究者往往要借助一些技術(shù)和方法來收集數(shù)據(jù)技術(shù)和方法來收集數(shù)據(jù)。下面介紹這些常用的實(shí)。下面介紹這些常用的實(shí)地研究方法，即觀察法、交流

8、法、訪談法和焦點(diǎn)地研究方法，即觀察法、交流法、訪談法和焦點(diǎn)小組等方法。小組等方法。6.6.2 2.1.1觀察法（觀察法（observation methodobservation method） 觀察法是指研究者根據(jù)一定的研究目的、研究提綱或觀觀察法是指研究者根據(jù)一定的研究目的、研究提綱或觀察表，用自己的感官和輔助工具去直接觀察被研究對(duì)象，察表，用自己的感官和輔助工具去直接觀察被研究對(duì)象，從而獲得資料的一種方法。科學(xué)的觀察具有目的性、計(jì)從而獲得資料的一種方法。科學(xué)的觀察具有目的性、計(jì)劃性、系統(tǒng)性和可重復(fù)性。劃性、系統(tǒng)性和可重復(fù)性。6.6.2 2.1.1觀察法（觀察法（observation m

9、ethodobservation method） 1.1.觀察法的要求觀察法的要求（1 1）養(yǎng)成時(shí)時(shí)處處觀察思考的習(xí)慣，善于察言觀色但又不動(dòng)聲色，有）養(yǎng)成時(shí)時(shí)處處觀察思考的習(xí)慣，善于察言觀色但又不動(dòng)聲色，有高度的觀察靈敏性，能進(jìn)行全面的、多角度的、深入的觀察。高度的觀察靈敏性，能進(jìn)行全面的、多角度的、深入的觀察。（2 2）制定好觀察提綱。觀察提綱因只供觀察者使用，應(yīng)力求簡(jiǎn)便，只）制定好觀察提綱。觀察提綱因只供觀察者使用，應(yīng)力求簡(jiǎn)便，只需列出觀察內(nèi)容、起止時(shí)間、觀察地點(diǎn)和觀察對(duì)象即可。為使用方需列出觀察內(nèi)容、起止時(shí)間、觀察地點(diǎn)和觀察對(duì)象即可。為使用方便還可以制成觀察表或卡片。便還可以制成觀察表或

10、卡片。 （3 3）按計(jì)劃（提綱）實(shí)行觀察，做好詳細(xì)記錄，盡快進(jìn)行觀察資料的）按計(jì)劃（提綱）實(shí)行觀察，做好詳細(xì)記錄，盡快進(jìn)行觀察資料的整理，概括分析觀察結(jié)果，寫出觀察報(bào)告。整理，概括分析觀察結(jié)果，寫出觀察報(bào)告。6.6.2 2.1.1觀察法（觀察法（observation methodobservation method） 2.2.觀察法的分類觀察法的分類（1 1）自然觀察法：調(diào)查員在一個(gè)自然環(huán)境中（包括超市、展示地點(diǎn)、）自然觀察法：調(diào)查員在一個(gè)自然環(huán)境中（包括超市、展示地點(diǎn)、服務(wù)中心等）觀察被調(diào)查對(duì)象的行為和舉止。服務(wù)中心等）觀察被調(diào)查對(duì)象的行為和舉止。（2 2）設(shè)計(jì)觀察法：研究者事先設(shè)計(jì)模擬一

11、種場(chǎng)景，調(diào)查員在一個(gè)已經(jīng)）設(shè)計(jì)觀察法：研究者事先設(shè)計(jì)模擬一種場(chǎng)景，調(diào)查員在一個(gè)已經(jīng)設(shè)計(jì)好的并接近自然的環(huán)境中觀察被調(diào)查對(duì)象的行為舉止。設(shè)計(jì)好的并接近自然的環(huán)境中觀察被調(diào)查對(duì)象的行為舉止。（3 3）掩飾觀察法：在不為被觀察者所知的情況下監(jiān)視被觀察者的行為）掩飾觀察法：在不為被觀察者所知的情況下監(jiān)視被觀察者的行為過程。過程。（4 4）非人工觀察法：在某些情況下，用機(jī)器（如照相機(jī)、錄音機(jī)、攝）非人工觀察法：在某些情況下，用機(jī)器（如照相機(jī)、錄音機(jī)、攝影機(jī)等）觀察取代人工觀察。影機(jī)等）觀察取代人工觀察。6.6.2 2.1.1觀察法（觀察法（observation methodobservation me

12、thod） 3.3.觀察法的優(yōu)缺點(diǎn)觀察法的優(yōu)缺點(diǎn)（1 1）觀察法的優(yōu)點(diǎn)）觀察法的優(yōu)點(diǎn) 它能通過觀察直接獲得資料，因此，相對(duì)于二手資料來講，觀察的它能通過觀察直接獲得資料，因此，相對(duì)于二手資料來講，觀察的資料比較真實(shí)。資料比較真實(shí)。 在自然狀態(tài)下的觀察，能獲得生動(dòng)的資料。在自然狀態(tài)下的觀察，能獲得生動(dòng)的資料。 觀察具有及時(shí)性的優(yōu)點(diǎn)，它能捕捉到正在發(fā)生的現(xiàn)象。觀察具有及時(shí)性的優(yōu)點(diǎn)，它能捕捉到正在發(fā)生的現(xiàn)象。 觀察能搜集到一些無法言表的材料。觀察能搜集到一些無法言表的材料。 6.6.2 2.1.1觀察法（觀察法（observation methodobservation method）（2 2）觀察

13、法的缺點(diǎn)）觀察法的缺點(diǎn) 受時(shí)間的限制。某些事件的發(fā)生是有一定時(shí)間限制的，過了這段時(shí)受時(shí)間的限制。某些事件的發(fā)生是有一定時(shí)間限制的，過了這段時(shí)間就不會(huì)再發(fā)生。間就不會(huì)再發(fā)生。 受觀察對(duì)象限制。如研究企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新機(jī)制問題時(shí)，有些企受觀察對(duì)象限制。如研究企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新機(jī)制問題時(shí)，有些企業(yè)不會(huì)讓別人觀察。業(yè)不會(huì)讓別人觀察。 受觀察者本身限制。一方面，人的感官都有生理限制，超出這個(gè)限受觀察者本身限制。一方面，人的感官都有生理限制，超出這個(gè)限度就很難直接觀察；另一方面，觀察結(jié)果也會(huì)受到主觀意識(shí)的影響。度就很難直接觀察；另一方面，觀察結(jié)果也會(huì)受到主觀意識(shí)的影響。 觀察者只能觀察外表現(xiàn)象和某些物質(zhì)結(jié)

14、構(gòu)，不能直接觀察到事物的觀察者只能觀察外表現(xiàn)象和某些物質(zhì)結(jié)構(gòu)，不能直接觀察到事物的本質(zhì)和人們的思想意識(shí)。本質(zhì)和人們的思想意識(shí)。 觀察法不適于大面積調(diào)查。觀察法不適于大面積調(diào)查。6.6.2 2.1.1觀察法（觀察法（observation methodobservation method） 4.4.觀察法的具體應(yīng)用觀察法的具體應(yīng)用（1 1）觀察法收集資料時(shí)的注意事項(xiàng)）觀察法收集資料時(shí)的注意事項(xiàng)調(diào)查人員要努力做到采取不偏不倚的態(tài)度，即不帶有任何看法或偏調(diào)查人員要努力做到采取不偏不倚的態(tài)度，即不帶有任何看法或偏見進(jìn)行調(diào)查。見進(jìn)行調(diào)查。 調(diào)查人員應(yīng)注意選擇具有代表性的調(diào)查對(duì)象和最合適的調(diào)查時(shí)間和調(diào)查人

15、員應(yīng)注意選擇具有代表性的調(diào)查對(duì)象和最合適的調(diào)查時(shí)間和地點(diǎn)，應(yīng)盡量避免只觀察表面的現(xiàn)象。地點(diǎn)，應(yīng)盡量避免只觀察表面的現(xiàn)象。 在觀察過程中，調(diào)查人員應(yīng)隨時(shí)作記錄，并盡量作較詳細(xì)的記錄。在觀察過程中，調(diào)查人員應(yīng)隨時(shí)作記錄，并盡量作較詳細(xì)的記錄。 除了在實(shí)驗(yàn)室等特定的環(huán)境下和借助各種儀器進(jìn)行觀察外，調(diào)查人除了在實(shí)驗(yàn)室等特定的環(huán)境下和借助各種儀器進(jìn)行觀察外，調(diào)查人員應(yīng)盡量使觀察環(huán)境保持平常自然的狀態(tài)，同時(shí)要注意被調(diào)查者的員應(yīng)盡量使觀察環(huán)境保持平常自然的狀態(tài)，同時(shí)要注意被調(diào)查者的隱私權(quán)問題。隱私權(quán)問題。 6.6.2 2.1.1觀察法（觀察法（observation methodobservation me

16、thod）（2 2）觀察法在市場(chǎng)調(diào)查中的應(yīng)用范圍）觀察法在市場(chǎng)調(diào)查中的應(yīng)用范圍 對(duì)實(shí)際行動(dòng)和跡象的觀察。例如，調(diào)查人員通過對(duì)顧客購(gòu)物行為的對(duì)實(shí)際行動(dòng)和跡象的觀察。例如，調(diào)查人員通過對(duì)顧客購(gòu)物行為的觀察，預(yù)測(cè)某種商品的銷售情況。觀察，預(yù)測(cè)某種商品的銷售情況。 對(duì)語言行為的觀察。例如，觀察顧客與售貨員的談話。對(duì)語言行為的觀察。例如，觀察顧客與售貨員的談話。 對(duì)表現(xiàn)行為的觀察。例如，觀察顧客談話時(shí)的面部表情等身體語言對(duì)表現(xiàn)行為的觀察。例如，觀察顧客談話時(shí)的面部表情等身體語言的表現(xiàn)。的表現(xiàn)。 對(duì)空間關(guān)系和地點(diǎn)的觀察。例如，利用交通計(jì)數(shù)器對(duì)來往車流量作對(duì)空間關(guān)系和地點(diǎn)的觀察。例如，利用交通計(jì)數(shù)器對(duì)來往車

17、流量作記錄。記錄。 對(duì)時(shí)間的觀察。例如，觀察顧客進(jìn)出商店以及在商店逗留的時(shí)間。對(duì)時(shí)間的觀察。例如，觀察顧客進(jìn)出商店以及在商店逗留的時(shí)間。 對(duì)文字記錄的觀察。例如，觀察人們對(duì)廣告文字內(nèi)容的反映。對(duì)文字記錄的觀察。例如，觀察人們對(duì)廣告文字內(nèi)容的反映。 6.6.2 2. .2 2交流法（交流法（communication methodcommunication method） 交流指的是通過文字或語言詢問那些經(jīng)歷過某種現(xiàn)交流指的是通過文字或語言詢問那些經(jīng)歷過某種現(xiàn)象，因而可以向研究者作出解釋的人來收集數(shù)據(jù)。象，因而可以向研究者作出解釋的人來收集數(shù)據(jù)。 一般有四種主要的數(shù)據(jù)收集方式：一般有四種主要的數(shù)

18、據(jù)收集方式：（1 1）郵寄調(diào)查；）郵寄調(diào)查；（2 2）個(gè)人訪談；）個(gè)人訪談；（3 3）電話訪談；）電話訪談；（4 4）電子郵件訪談。）電子郵件訪談。6.6.2 2. .2 2交流法（交流法（communication methodcommunication method） 通過調(diào)查表或訪談收集數(shù)據(jù)的，為了節(jié)約被調(diào)研者通過調(diào)查表或訪談收集數(shù)據(jù)的，為了節(jié)約被調(diào)研者的時(shí)間和盡可能多地找到配合調(diào)研的對(duì)象，需要問的時(shí)間和盡可能多地找到配合調(diào)研的對(duì)象，需要問的問題及其答案都是預(yù)先設(shè)定好的，應(yīng)答者只需要的問題及其答案都是預(yù)先設(shè)定好的，應(yīng)答者只需要在預(yù)先給出的答案中進(jìn)行選擇，或者在同意或不同在預(yù)先給出的答案中

19、進(jìn)行選擇，或者在同意或不同意的不同程度上打鉤。意的不同程度上打鉤。6.6.2 2. .2 2交流法（交流法（communication methodcommunication method） 在非結(jié)構(gòu)化問卷或訪談的情況下，問題只是大致地在非結(jié)構(gòu)化問卷或訪談的情況下，問題只是大致地預(yù)先擬定，而且沒有預(yù)先確定好答案。預(yù)先擬定，而且沒有預(yù)先確定好答案。 問題是預(yù)先設(shè)定好，但是應(yīng)答者可以用自己的語言問題是預(yù)先設(shè)定好，但是應(yīng)答者可以用自己的語言和方式來回答問題，這種問卷被稱為半結(jié)構(gòu)化問卷。和方式來回答問題，這種問卷被稱為半結(jié)構(gòu)化問卷。 訪談是一種比問卷靈活得多的方法，一般認(rèn)為更適訪談是一種比問卷靈活得多

20、的方法，一般認(rèn)為更適合于定性研究，而問卷則更適合于定量研究。合于定性研究，而問卷則更適合于定量研究。6.6.2 2. .3 3訪談法（訪談法（interview methodinterview method） 訪談法是有經(jīng)驗(yàn)的研究者經(jīng)常使用的一種數(shù)據(jù)收集訪談法是有經(jīng)驗(yàn)的研究者經(jīng)常使用的一種數(shù)據(jù)收集方法。訪談一般是面對(duì)面的，也可采用電話訪談方方法。訪談一般是面對(duì)面的，也可采用電話訪談方式。式。 訪談法的優(yōu)點(diǎn)主要是可以得到問卷法難以得到的深訪談法的優(yōu)點(diǎn)主要是可以得到問卷法難以得到的深入的資料。入的資料。 主要缺點(diǎn)是太費(fèi)時(shí)，成本大，以致樣本數(shù)有限。主要缺點(diǎn)是太費(fèi)時(shí)，成本大，以致樣本數(shù)有限。因此，為了

21、保證研究結(jié)果的普遍性，訪談法有時(shí)和問因此，為了保證研究結(jié)果的普遍性，訪談法有時(shí)和問卷法結(jié)合使用。卷法結(jié)合使用。6.2.36.2.3訪談法（訪談法（interview methodinterview method） 1.1.訪談的類型訪談的類型（1 1）結(jié)構(gòu)化訪談：一種標(biāo)準(zhǔn)格式的訪談，它與定量度量和統(tǒng)計(jì)方法綜）結(jié)構(gòu)化訪談：一種標(biāo)準(zhǔn)格式的訪談，它與定量度量和統(tǒng)計(jì)方法綜合使用，用來強(qiáng)調(diào)固定的回答類別、系統(tǒng)的抽樣和加載程序。合使用，用來強(qiáng)調(diào)固定的回答類別、系統(tǒng)的抽樣和加載程序。（2 2）非結(jié)構(gòu)化訪談：應(yīng)答者幾乎可以完全自由地談?wù)搶?duì)某個(gè)問題的反）非結(jié)構(gòu)化訪談：應(yīng)答者幾乎可以完全自由地談?wù)搶?duì)某個(gè)問題的反應(yīng)

22、、觀點(diǎn)和行為。訪談?wù)咧皇翘岢鲆龑?dǎo)性問題，并記錄應(yīng)答者的回應(yīng)、觀點(diǎn)和行為。訪談?wù)咧皇翘岢鲆龑?dǎo)性問題，并記錄應(yīng)答者的回應(yīng)，以便隨后了解應(yīng)，以便隨后了解“怎么樣怎么樣”和和“為什么為什么”。（3 3）半結(jié)構(gòu)化訪談：它所涵蓋的主題和問題、樣本規(guī)模、要訪談的人）半結(jié)構(gòu)化訪談：它所涵蓋的主題和問題、樣本規(guī)模、要訪談的人和要提出的問題都已事先設(shè)定好；研究者可以通過對(duì)訪談本身的精和要提出的問題都已事先設(shè)定好；研究者可以通過對(duì)訪談本身的精心設(shè)計(jì)來最大限度地避免偏見心設(shè)計(jì)來最大限度地避免偏見（4 4）深度訪談：可以對(duì)應(yīng)答者的處境和行為有更準(zhǔn)確和清晰的了解。）深度訪談：可以對(duì)應(yīng)答者的處境和行為有更準(zhǔn)確和清晰的了解。

23、對(duì)探索性和歸納性研究特別適用，因?yàn)樗c研究的目的非常匹配。對(duì)探索性和歸納性研究特別適用，因?yàn)樗c研究的目的非常匹配。6.2.36.2.3訪談法（訪談法（interview methodinterview method） 2.2.訪談的過程訪談的過程（1 1）訪談前的注意事項(xiàng)）訪談前的注意事項(xiàng)確定訪談內(nèi)容和對(duì)象。首先要考慮向訪談對(duì)象了解哪些情況。其次確定訪談內(nèi)容和對(duì)象。首先要考慮向訪談對(duì)象了解哪些情況。其次要明確為什么要訪談該人，因?yàn)樵L談就是要從合適的人那里得到合要明確為什么要訪談該人，因?yàn)樵L談就是要從合適的人那里得到合適的信息。適的信息。分析把握背景資料。事先了解訪談對(duì)象的情況，調(diào)查其所在公司

24、和分析把握背景資料。事先了解訪談對(duì)象的情況，調(diào)查其所在公司和行業(yè)的背景資料，有助于訪談的成功。行業(yè)的背景資料，有助于訪談的成功。起草訪談提綱或訪談問題。研究者應(yīng)多次對(duì)這些問題與要研究的問起草訪談提綱或訪談問題。研究者應(yīng)多次對(duì)這些問題與要研究的問題進(jìn)行比較。事先要考慮好訪談的進(jìn)程。題進(jìn)行比較。事先要考慮好訪談的進(jìn)程。預(yù)約訪談電話。預(yù)約訪談電話。6.2.36.2.3訪談法（訪談法（interview methodinterview method）訪談工具的使用請(qǐng)求和準(zhǔn)備。預(yù)約時(shí)要就能否使用錄音設(shè)備征求對(duì)訪談工具的使用請(qǐng)求和準(zhǔn)備。預(yù)約時(shí)要就能否使用錄音設(shè)備征求對(duì)方意見。方意見。先給對(duì)方一個(gè)理由或好處

25、。預(yù)約訪談時(shí)，你還需要為被訪談?wù)咴O(shè)計(jì)先給對(duì)方一個(gè)理由或好處。預(yù)約訪談時(shí)，你還需要為被訪談?wù)咴O(shè)計(jì)一個(gè)理由或獎(jiǎng)勵(lì)。一個(gè)理由或獎(jiǎng)勵(lì)。確定和培訓(xùn)訪談人員。在結(jié)構(gòu)化訪談中，使用多個(gè)訪談?wù)吆艹Ｒ?，確定和培訓(xùn)訪談人員。在結(jié)構(gòu)化訪談中，使用多個(gè)訪談?wù)吆艹Ｒ姡總€(gè)訪談?wù)叨家M(jìn)行培訓(xùn)。每個(gè)訪談?wù)叨家M(jìn)行培訓(xùn)。訪談工作的計(jì)劃、組織和經(jīng)費(fèi)。在你開始預(yù)約和訪談之前，就要籌訪談工作的計(jì)劃、組織和經(jīng)費(fèi)。在你開始預(yù)約和訪談之前，就要籌劃如何對(duì)訪談所收集到的資料進(jìn)行分析、討論和思考，保證最后能劃如何對(duì)訪談所收集到的資料進(jìn)行分析、討論和思考，保證最后能夠形成結(jié)論。夠形成結(jié)論。 對(duì)于學(xué)生而言，解決這個(gè)問題最好的方法就是在開始訪談前

26、得到有對(duì)于學(xué)生而言，解決這個(gè)問題最好的方法就是在開始訪談前得到有經(jīng)驗(yàn)的老師的指導(dǎo)。經(jīng)驗(yàn)的老師的指導(dǎo)。6.2.36.2.3訪談法（訪談法（interview methodinterview method）合理地安排時(shí)間。合理地安排時(shí)間。遵從遵從“商界社會(huì)的慣例商界社會(huì)的慣例”。你在訪談中的行為舉止如何，你應(yīng)該穿。你在訪談中的行為舉止如何，你應(yīng)該穿什么樣的衣服等都要注意。什么樣的衣服等都要注意。訪談彩排。訪談需要在時(shí)間的占用、研究者自己的觀點(diǎn)和問題、整訪談彩排。訪談需要在時(shí)間的占用、研究者自己的觀點(diǎn)和問題、整理訪談結(jié)果等方面不斷排練或練習(xí)。理訪談結(jié)果等方面不斷排練或練習(xí)。6.2.36.2.3訪談法

27、（訪談法（interview methodinterview method） （2 2）訪談中的注意事項(xiàng)）訪談中的注意事項(xiàng)介紹訪談及其目的，并適當(dāng)引導(dǎo)被訪談?wù)?。訪談?wù)邞?yīng)該能夠清楚地介紹訪談及其目的，并適當(dāng)引導(dǎo)被訪談?wù)?。訪談?wù)邞?yīng)該能夠清楚地回答被訪談?wù)咛岢龅娜魏螁栴}?；卮鸨辉L談?wù)咛岢龅娜魏螁栴}。訪談?wù)咭褂煤?jiǎn)明的、容易理解的語言。你要確定所使用的語言和訪談?wù)咭褂煤?jiǎn)明的、容易理解的語言。你要確定所使用的語言和語言水平與應(yīng)答者的知識(shí)和語言相匹配。語言水平與應(yīng)答者的知識(shí)和語言相匹配。無論提問的技巧如何，訪談?wù)弑仨毴斡杀辉L談?wù)呋卮饐栴}。無論提問的技巧如何，訪談?wù)弑仨毴斡杀辉L談?wù)呋卮饐栴}。訪談?wù)邞?yīng)有效地

28、控制訪談局面及訪談時(shí)間。經(jīng)理們或其他應(yīng)答者往訪談?wù)邞?yīng)有效地控制訪談局面及訪談時(shí)間。經(jīng)理們或其他應(yīng)答者往往會(huì)長(zhǎng)篇大論地談?wù)撍麄兊慕?jīng)歷和認(rèn)識(shí)，特別是正面的經(jīng)歷，所以往會(huì)長(zhǎng)篇大論地談?wù)撍麄兊慕?jīng)歷和認(rèn)識(shí)，特別是正面的經(jīng)歷，所以應(yīng)該謹(jǐn)慎地控制一下時(shí)間。應(yīng)該謹(jǐn)慎地控制一下時(shí)間。6.2.36.2.3訪談法（訪談法（interview methodinterview method） 與被訪談?wù)呓⒁环N關(guān)系。你必須能給被訪談?wù)吡粝乱粋€(gè)認(rèn)真、值與被訪談?wù)呓⒁环N關(guān)系。你必須能給被訪談?wù)吡粝乱粋€(gè)認(rèn)真、值得信賴和友善的印象。與被訪者的關(guān)系越融洽，其回答就越開放，得信賴和友善的印象。與被訪者的關(guān)系越融洽，其回答就越開放

29、，你所得到的有用信息也就越多。你所得到的有用信息也就越多。小心敏感性問題。小心敏感性問題。保證設(shè)備的正常。保證設(shè)備的正常。做好承前啟后工作。做好承前啟后工作。6.2.36.2.3訪談法（訪談法（interview methodinterview method） （3 3）訪談的五大技巧）訪談的五大技巧“漏斗接近漏斗接近”的技巧。訪談問題要從能自由回答的開放式問題開始，的技巧。訪談問題要從能自由回答的開放式問題開始，也就是從也就是從5W2H5W2H式的問題開始。先開放，再封閉，先寬泛，再聚焦。式的問題開始。先開放，再封閉，先寬泛，再聚焦。“一唱一和一唱一和”的技巧。訪談最好兩個(gè)人一起進(jìn)行。一人集

30、中精力引的技巧。訪談最好兩個(gè)人一起進(jìn)行。一人集中精力引導(dǎo)訪談話題，表現(xiàn)出對(duì)對(duì)方所說內(nèi)容的很大興趣，另一人則做好訪導(dǎo)訪談話題，表現(xiàn)出對(duì)對(duì)方所說內(nèi)容的很大興趣，另一人則做好訪談內(nèi)容的記錄，檢查準(zhǔn)備好的問題，根據(jù)訪談進(jìn)展?fàn)顩r，決定此次談內(nèi)容的記錄，檢查準(zhǔn)備好的問題，根據(jù)訪談進(jìn)展?fàn)顩r，決定此次訪談必須了解問題的優(yōu)先順序，告知下面還有哪些需要問的問題。訪談必須了解問題的優(yōu)先順序，告知下面還有哪些需要問的問題?！皳Q句話說換句話說”的技巧。把對(duì)方說的話換成自己的話，而且用更簡(jiǎn)練的技巧。把對(duì)方說的話換成自己的話，而且用更簡(jiǎn)練的語言表達(dá)出來。這種技巧可以達(dá)到三個(gè)效果：取得對(duì)內(nèi)容的相互的語言表達(dá)出來。這種技巧可以

31、達(dá)到三個(gè)效果：取得對(duì)內(nèi)容的相互理解；表示聽者在認(rèn)真地聽對(duì)方講話；將跑題的內(nèi)容拉回主題。理解；表示聽者在認(rèn)真地聽對(duì)方講話；將跑題的內(nèi)容拉回主題。 這種換句話說的方法，不要應(yīng)用在有爭(zhēng)論發(fā)生的時(shí)候。這種換句話說的方法，不要應(yīng)用在有爭(zhēng)論發(fā)生的時(shí)候。6.2.36.2.3訪談法（訪談法（interview methodinterview method） “平衡提問平衡提問”的技巧。提問題時(shí)將一件事物的優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)、長(zhǎng)處短處、的技巧。提問題時(shí)將一件事物的優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)、長(zhǎng)處短處、強(qiáng)勢(shì)弱勢(shì)等均衡把握的技巧。平衡提問不容易暴露研究者的觀點(diǎn)，強(qiáng)勢(shì)弱勢(shì)等均衡把握的技巧。平衡提問不容易暴露研究者的觀點(diǎn)，卻能使被訪者必須在其中做

32、出選擇，這樣研究者就容易弄清其真實(shí)卻能使被訪者必須在其中做出選擇，這樣研究者就容易弄清其真實(shí)意思。意思。“觀顏察色觀顏察色”的技巧。這是指能夠察覺訪談對(duì)象的表情、聲音、口的技巧。這是指能夠察覺訪談對(duì)象的表情、聲音、口氣變化，難以啟齒的樣子等，從而順利引導(dǎo)訪談進(jìn)行。談話中還要?dú)庾兓?，難以啟齒的樣子等，從而順利引導(dǎo)訪談進(jìn)行。談話中還要注意避免學(xué)生腔或知識(shí)分子味。注意避免學(xué)生腔或知識(shí)分子味。6.2.36.2.3訪談法（訪談法（interview methodinterview method） （4 4）訪談后的注意事項(xiàng)）訪談后的注意事項(xiàng)整理訪談信息和編寫訪談報(bào)告。整理訪談信息和編寫訪談報(bào)告。寫感謝信

33、。寫感謝信。征求反饋意見。征求反饋意見。6.2.6.2.4 4訪談法焦點(diǎn)小組法（訪談法焦點(diǎn)小組法（focus group methodfocus group method） 1.1.焦點(diǎn)小組法的要求焦點(diǎn)小組法的要求 焦點(diǎn)小組法有多種形式，如小組討論、聚焦訪談、小組訪談和小組焦點(diǎn)小組法有多種形式，如小組討論、聚焦訪談、小組訪談和小組研究。常用于管理學(xué)研究中，如項(xiàng)目評(píng)估、市場(chǎng)營(yíng)銷、廣告和溝通。研究。常用于管理學(xué)研究中，如項(xiàng)目評(píng)估、市場(chǎng)營(yíng)銷、廣告和溝通。是一小組人通過彼此互相作用來尋找有關(guān)少數(shù)（焦點(diǎn)）問題的信息。是一小組人通過彼此互相作用來尋找有關(guān)少數(shù)（焦點(diǎn)）問題的信息。 焦點(diǎn)小組一般是焦點(diǎn)小組一般

34、是6 61010個(gè)人，在會(huì)議主持人的引導(dǎo)下就特定的主題或個(gè)人，在會(huì)議主持人的引導(dǎo)下就特定的主題或問題進(jìn)行討論，主持人保持討論不脫離主題（焦點(diǎn)）。問題進(jìn)行討論，主持人保持討論不脫離主題（焦點(diǎn)）。 焦點(diǎn)小組法可以產(chǎn)生或提供定量數(shù)據(jù)，但它多用于收集定性數(shù)據(jù)。焦點(diǎn)小組法可以產(chǎn)生或提供定量數(shù)據(jù)，但它多用于收集定性數(shù)據(jù)。其運(yùn)用的前提之一是：焦點(diǎn)小組的成員之間應(yīng)該有共性。其運(yùn)用的前提之一是：焦點(diǎn)小組的成員之間應(yīng)該有共性。 焦點(diǎn)小組法常用于探索某一特殊主題，而小組訪談則用于處理幾個(gè)焦點(diǎn)小組法常用于探索某一特殊主題，而小組訪談則用于處理幾個(gè)不同的主題。二者的區(qū)別不明顯，其目的都是了解參與者的觀點(diǎn)，不同的主題。二

35、者的區(qū)別不明顯，其目的都是了解參與者的觀點(diǎn)，而這只能在非結(jié)構(gòu)化環(huán)境中才能進(jìn)行。而這只能在非結(jié)構(gòu)化環(huán)境中才能進(jìn)行。6.2.6.2.4 4訪談法焦點(diǎn)小組法（訪談法焦點(diǎn)小組法（focus group methodfocus group method） 2.2.焦點(diǎn)小組法的優(yōu)缺點(diǎn)焦點(diǎn)小組法的優(yōu)缺點(diǎn)（1 1）優(yōu)點(diǎn)）優(yōu)點(diǎn) 它產(chǎn)生了大量用被訪談?wù)咦约旱恼Z言和反應(yīng)表示的豐富而又有深度它產(chǎn)生了大量用被訪談?wù)咦约旱恼Z言和反應(yīng)表示的豐富而又有深度的數(shù)據(jù)。的數(shù)據(jù)。 有助于研究者理解人們?yōu)槭裁磿?huì)有他們當(dāng)前的感覺或行為，也有助有助于研究者理解人們?yōu)槭裁磿?huì)有他們當(dāng)前的感覺或行為，也有助于研究者通過討論和推理來探索每個(gè)人的觀

36、點(diǎn)。于研究者通過討論和推理來探索每個(gè)人的觀點(diǎn)。 是一種快速、靈活、低成本的數(shù)據(jù)收集方法。它給觀察者提供了觀是一種快速、靈活、低成本的數(shù)據(jù)收集方法。它給觀察者提供了觀察人們?cè)陂_放和自由交談中的反應(yīng)的機(jī)會(huì)。察人們?cè)陂_放和自由交談中的反應(yīng)的機(jī)會(huì)。 它允許研究者與被訪談?wù)咧苯踊?dòng)，并隨著討論的進(jìn)行作出反應(yīng)。它允許研究者與被訪談?wù)咧苯踊?dòng)，并隨著討論的進(jìn)行作出反應(yīng)。6.2.6.2.4 4訪談法焦點(diǎn)小組法（訪談法焦點(diǎn)小組法（focus group methodfocus group method） （2 2）缺點(diǎn)）缺點(diǎn) 這種數(shù)據(jù)收集方法使得對(duì)收集的信息進(jìn)行概括和分類變得非常困難。這種數(shù)據(jù)收集方法使得對(duì)收集

37、的信息進(jìn)行概括和分類變得非常困難。 把人們集中在一個(gè)地方比較困難。把人們集中在一個(gè)地方比較困難。 愿意參與的少數(shù)人也許不能代表整個(gè)總體。愿意參與的少數(shù)人也許不能代表整個(gè)總體。 小組成員的回答彼此間并不獨(dú)立，有可能互相影響或在受小組小組成員的回答彼此間并不獨(dú)立，有可能互相影響或在受小組“主主導(dǎo)者導(dǎo)者”的影響。的影響。 現(xiàn)場(chǎng)的參與和觀察可能導(dǎo)致研究者對(duì)所收集信息的相信程度超過了現(xiàn)場(chǎng)的參與和觀察可能導(dǎo)致研究者對(duì)所收集信息的相信程度超過了事實(shí)。事實(shí)。 小組主持人可能有意或無意地對(duì)應(yīng)答者持有偏見等。小組主持人可能有意或無意地對(duì)應(yīng)答者持有偏見等。6.2.6.2.4 4訪談法焦點(diǎn)小組法（訪談法焦點(diǎn)小組法（f

38、ocus group methodfocus group method） 3.3.焦點(diǎn)小組法的操作（參見圖焦點(diǎn)小組法的操作（參見圖6363）在管理學(xué)研究中，焦點(diǎn)小組法在下面的研究類型中尤其重要：在管理學(xué)研究中，焦點(diǎn)小組法在下面的研究類型中尤其重要：（1 1）獲得有關(guān)主題的一般背景；）獲得有關(guān)主題的一般背景；（2 2）提出研究假說；）提出研究假說；（3 3）激發(fā)新思想和創(chuàng)造性的概念；）激發(fā)新思想和創(chuàng)造性的概念；（4 4）診斷新產(chǎn)品、服務(wù)或項(xiàng)目的問題）診斷新產(chǎn)品、服務(wù)或項(xiàng)目的問題/ /成功因素；成功因素；（5 5）形成對(duì)產(chǎn)品、項(xiàng)目、服務(wù)或組織）形成對(duì)產(chǎn)品、項(xiàng)目、服務(wù)或組織/ /公司的印象；公司的印

39、象；（6 6）了解應(yīng)答者如何討論現(xiàn)象，這對(duì)問卷設(shè)計(jì)和其他工具的使用可能）了解應(yīng)答者如何討論現(xiàn)象，這對(duì)問卷設(shè)計(jì)和其他工具的使用可能有幫助；有幫助；（7 7）解釋先前獲得的定量數(shù)據(jù)。）解釋先前獲得的定量數(shù)據(jù)。擬定研究問題確定樣本確定主持人提出訪談指南/問題和結(jié)構(gòu)尋找樣本組成小組解釋和分析撰寫報(bào)告圖63 焦點(diǎn)小組法的操作步驟6.36.3案例研究法案例研究法 6.3.16.3.1什么是案例研究法什么是案例研究法 案例研究法是一種運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)、檔案材料、訪談、案例研究法是一種運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)、檔案材料、訪談、觀察等方法收集數(shù)據(jù)，并運(yùn)用可靠技術(shù)對(duì)一個(gè)事件進(jìn)行觀察等方法收集數(shù)據(jù)，并運(yùn)用可靠技術(shù)對(duì)一個(gè)事件進(jìn)行分析

40、從而得出帶有普遍性結(jié)論的研究方法。分析從而得出帶有普遍性結(jié)論的研究方法。6.3.16.3.1什么是案例研究法什么是案例研究法1.1.案例研究的定位案例研究的定位（1 1）案例研究屬于歸納法研究）案例研究屬于歸納法研究（2 2）案例研究屬于實(shí)證法研究）案例研究屬于實(shí)證法研究 案例研究事先可以有研究理論框架或假說，但案例一定案例研究事先可以有研究理論框架或假說，但案例一定來自于實(shí)際。來自于實(shí)際。6.3.16.3.1什么是案例研究法什么是案例研究法2.2.案例研究的分類案例研究的分類（1 1）規(guī)范性案例與實(shí)證性案例）規(guī)范性案例與實(shí)證性案例 根據(jù)案例研究者的哲學(xué)基礎(chǔ)根據(jù)案例研究者的哲學(xué)基礎(chǔ), ,案例研

41、究可以分為兩種：規(guī)范案例研究可以分為兩種：規(guī)范性性(normativism)(normativism)案例研究和實(shí)證性案例研究和實(shí)證性(positivism)(positivism)案例研究。案例研究。 基于建立理論而進(jìn)行的案例研究屬于規(guī)范性這一哲學(xué)基礎(chǔ)。基于建立理論而進(jìn)行的案例研究屬于規(guī)范性這一哲學(xué)基礎(chǔ)。 基于檢驗(yàn)理論而進(jìn)行的案例研究屬于實(shí)證性案例研究?；跈z驗(yàn)理論而進(jìn)行的案例研究屬于實(shí)證性案例研究。6.3.16.3.1什么是案例研究法什么是案例研究法（2 2）探索性案例、描述性案例與解釋性案例）探索性案例、描述性案例與解釋性案例 根據(jù)功能，案例研究分為探索性、描述性和解釋性三種。根據(jù)功能，

42、案例研究分為探索性、描述性和解釋性三種。 探索性案例研究是在未確定研究問題和研究假說之前，研究探索性案例研究是在未確定研究問題和研究假說之前，研究者憑借直覺線索到現(xiàn)場(chǎng)了解情況、收集資料形成案例，然后者憑借直覺線索到現(xiàn)場(chǎng)了解情況、收集資料形成案例，然后再根據(jù)這樣的案例來確定研究問題和理論假說。再根據(jù)這樣的案例來確定研究問題和理論假說。 描述性案例研究是通過對(duì)一個(gè)人物、部門組織、公司的生命描述性案例研究是通過對(duì)一個(gè)人物、部門組織、公司的生命歷程、焦點(diǎn)事件以及過程進(jìn)行深度描述，以堅(jiān)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)歷程、焦點(diǎn)事件以及過程進(jìn)行深度描述，以堅(jiān)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)為支撐，形成主要的理論觀點(diǎn)或者檢驗(yàn)理論假說。為支撐，形成

43、主要的理論觀點(diǎn)或者檢驗(yàn)理論假說。 解釋性案例研究旨在通過特定的案例，對(duì)事物背后的因果關(guān)解釋性案例研究旨在通過特定的案例，對(duì)事物背后的因果關(guān)系進(jìn)行分析和解釋。系進(jìn)行分析和解釋。6.3.26.3.2案例研究的目的及選擇案例研究的目的及選擇 一般來說，案例研究適用于三種情境：一般來說，案例研究適用于三種情境： 要回答要回答“怎么樣怎么樣”或或“為什么為什么”這樣的問題時(shí)；這樣的問題時(shí)； 研究者幾乎無法控制研究對(duì)象時(shí)；研究者幾乎無法控制研究對(duì)象時(shí)； 當(dāng)關(guān)注的中心是當(dāng)前現(xiàn)實(shí)生活中的實(shí)際問題時(shí)。當(dāng)關(guān)注的中心是當(dāng)前現(xiàn)實(shí)生活中的實(shí)際問題時(shí)。 Eisenhardt Eisenhardt指出，案例研究指出，案例研

44、究“特別適用于新的研究領(lǐng)域或現(xiàn)有特別適用于新的研究領(lǐng)域或現(xiàn)有理論似乎不充分的研究領(lǐng)域。案例研究在某個(gè)主題的初期研究或需理論似乎不充分的研究領(lǐng)域。案例研究在某個(gè)主題的初期研究或需要新穎的觀點(diǎn)時(shí)十分有用，而正常的科學(xué)研究則對(duì)認(rèn)知的后期階段要新穎的觀點(diǎn)時(shí)十分有用，而正常的科學(xué)研究則對(duì)認(rèn)知的后期階段十分有用十分有用”。6.3.36.3.3案例研究設(shè)計(jì)的類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)案例研究設(shè)計(jì)的類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 1.1.案例研究設(shè)計(jì)的類型（參見圖案例研究設(shè)計(jì)的類型（參見圖6464）6.3.36.3.3案例研究設(shè)計(jì)的類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)案例研究設(shè)計(jì)的類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（1 1）單案例研究和多案例研究）單案例研究和多案例研究 多案例

45、研究的特點(diǎn)在于它包括了兩個(gè)分析階段多案例研究的特點(diǎn)在于它包括了兩個(gè)分析階段案例內(nèi)分析案例內(nèi)分析(within-case analysis)(within-case analysis)和跨案例和跨案例(cross-case analysis)(cross-case analysis)分析。分析。多案例研究法能使案例研究更全面、更有說服力，能提高案例研多案例研究法能使案例研究更全面、更有說服力，能提高案例研究的有效性。究的有效性。 單個(gè)案例研究設(shè)計(jì)在幾種情況下是合適的。第一，當(dāng)一個(gè)案例代單個(gè)案例研究設(shè)計(jì)在幾種情況下是合適的。第一，當(dāng)一個(gè)案例代表測(cè)試?yán)碚摰年P(guān)鍵案例時(shí)，用單個(gè)案例即可。第二，當(dāng)一個(gè)案例

46、表測(cè)試?yán)碚摰年P(guān)鍵案例時(shí)，用單個(gè)案例即可。第二，當(dāng)一個(gè)案例代表一個(gè)極端或獨(dú)一無二的案例時(shí)，用單個(gè)案例。第三，研究有代表一個(gè)極端或獨(dú)一無二的案例時(shí)，用單個(gè)案例。第三，研究有代表性的、典型的案例，有助于加深對(duì)同類事件、事物的理解。代表性的、典型的案例，有助于加深對(duì)同類事件、事物的理解。第四，研究啟示性案例。第五，研究縱向案例，即對(duì)于兩個(gè)或多第四，研究啟示性案例。第五，研究縱向案例，即對(duì)于兩個(gè)或多個(gè)不同時(shí)間點(diǎn)上的同一案例進(jìn)行研究。個(gè)不同時(shí)間點(diǎn)上的同一案例進(jìn)行研究。6.3.36.3.3案例研究設(shè)計(jì)的類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)案例研究設(shè)計(jì)的類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（2 2）整體式案例研究和嵌入式案例研究）整體式案例研究和嵌入式

47、案例研究 整體式和嵌入式案例研究各有利弊。整體式和嵌入式案例研究各有利弊。 整體式研究的問題是，案例可能流于抽象化，缺乏明確整體式研究的問題是，案例可能流于抽象化，缺乏明確具體的證據(jù)或指標(biāo)，研究過程中會(huì)出現(xiàn)新的方向，發(fā)生具體的證據(jù)或指標(biāo)，研究過程中會(huì)出現(xiàn)新的方向，發(fā)生漂移。漂移。 嵌入式案例研究的不足是，研究者把目光集中于次級(jí)分嵌入式案例研究的不足是，研究者把目光集中于次級(jí)分析單位，未能回到主分析單位。析單位，未能回到主分析單位。6.3.36.3.3案例研究設(shè)計(jì)的類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)案例研究設(shè)計(jì)的類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 2.2.研究設(shè)計(jì)時(shí)要注意的研究設(shè)計(jì)時(shí)要注意的5 5個(gè)要素個(gè)要素 （1 1）要研究的問題。

48、）要研究的問題。 （2 2）理論假說（如果有的話）。）理論假說（如果有的話）。 （3 3）分析單位，可以是個(gè)人，可以是一個(gè)企業(yè)的團(tuán)隊(duì)，）分析單位，可以是個(gè)人，可以是一個(gè)企業(yè)的團(tuán)隊(duì)，也可以是市場(chǎng)中的某一產(chǎn)業(yè)等。對(duì)分析單位的不同界定，會(huì)也可以是市場(chǎng)中的某一產(chǎn)業(yè)等。對(duì)分析單位的不同界定，會(huì)導(dǎo)致使用不同的研究方法或不同的資料收集方法。導(dǎo)致使用不同的研究方法或不同的資料收集方法。 （4 4）連接數(shù)據(jù)與假說的邏輯。）連接數(shù)據(jù)與假說的邏輯。 （5 5）解釋研究結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)。）解釋研究結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)。6.3.36.3.3案例研究設(shè)計(jì)的類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)案例研究設(shè)計(jì)的類型及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 3.3.研究設(shè)計(jì)質(zhì)量的衡量標(biāo)準(zhǔn)研究設(shè)計(jì)

49、質(zhì)量的衡量標(biāo)準(zhǔn) （1 1）建構(gòu)效度（）建構(gòu)效度（construct validityconstruct validity）：對(duì)所要研究的概念形成一套）：對(duì)所要研究的概念形成一套正確的、可操作的測(cè)量，包括在資料收集階段采用多元的證據(jù)來源，撰正確的、可操作的測(cè)量，包括在資料收集階段采用多元的證據(jù)來源，撰寫完報(bào)告草案后要求證據(jù)的主要提供者進(jìn)行檢查核實(shí)等。寫完報(bào)告草案后要求證據(jù)的主要提供者進(jìn)行檢查核實(shí)等。 （2 2）內(nèi)在效度（）內(nèi)在效度（internal validityinternal validity）：從各種紛亂的假象中找出因）：從各種紛亂的假象中找出因果聯(lián)系，比如果聯(lián)系，比如X X導(dǎo)致了導(dǎo)致了

50、Y Y。 （3 3）外在效度（）外在效度（external validityexternal validity）：案例研究的成果是否可以歸）：案例研究的成果是否可以歸納成理論，并推廣到其他案例中，包括在研究設(shè)計(jì)階段用理論指導(dǎo)單案納成理論，并推廣到其他案例中，包括在研究設(shè)計(jì)階段用理論指導(dǎo)單案例研究，通過重復(fù)、復(fù)制的方法進(jìn)行多案例研究。例研究，通過重復(fù)、復(fù)制的方法進(jìn)行多案例研究。 （4 4）信度（）信度（reliabilityreliability）：表明案例研究的每一步驟都具有可重復(fù)）：表明案例研究的每一步驟都具有可重復(fù)性，如果重復(fù)這一研究，就能得到相同的結(jié)果。性，如果重復(fù)這一研究，就能得到相同

51、的結(jié)果。6.3.46.3.4案例研究的優(yōu)勢(shì)及局限案例研究的優(yōu)勢(shì)及局限 1.1.案例研究的優(yōu)勢(shì)案例研究的優(yōu)勢(shì) （1 1）案例研究不僅對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行詳實(shí)的描述，更對(duì)現(xiàn)象背后的原因進(jìn)行）案例研究不僅對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行詳實(shí)的描述，更對(duì)現(xiàn)象背后的原因進(jìn)行深入的分析，它既回答深入的分析，它既回答“怎么樣怎么樣”和和“為什么為什么”的問題，也有助于研究的問題，也有助于研究者把握事件的來龍去脈和本質(zhì)。者把握事件的來龍去脈和本質(zhì)。 （2 2）案例來源于實(shí)踐，沒有經(jīng)過理論的抽象與精簡(jiǎn)，是對(duì)客觀事實(shí)全）案例來源于實(shí)踐，沒有經(jīng)過理論的抽象與精簡(jiǎn)，是對(duì)客觀事實(shí)全面而真實(shí)的反映，將案例研究作為一項(xiàng)科學(xué)研究的起點(diǎn)能夠切實(shí)增加實(shí)面而真實(shí)

52、的反映，將案例研究作為一項(xiàng)科學(xué)研究的起點(diǎn)能夠切實(shí)增加實(shí)證的有效性。證的有效性。 （3 3）案例研究包含真實(shí)情境中的各種要素及特殊現(xiàn)象、突發(fā)現(xiàn)象，研）案例研究包含真實(shí)情境中的各種要素及特殊現(xiàn)象、突發(fā)現(xiàn)象，研究者在進(jìn)行案例研究的過程中可能會(huì)發(fā)現(xiàn)一些前人沒有覺察到的原因、究者在進(jìn)行案例研究的過程中可能會(huì)發(fā)現(xiàn)一些前人沒有覺察到的原因、現(xiàn)象或者結(jié)果等，這往往會(huì)成為案例研究中隱含的、有待檢驗(yàn)的假說，現(xiàn)象或者結(jié)果等，這往往會(huì)成為案例研究中隱含的、有待檢驗(yàn)的假說，成為以后研究的基礎(chǔ)。成為以后研究的基礎(chǔ)。6.3.46.3.4案例研究的優(yōu)勢(shì)及局限案例研究的優(yōu)勢(shì)及局限 2.2.案例研究的缺點(diǎn)案例研究的缺點(diǎn) （1 1

53、）在外部效度方面，由于案例研究非常耗費(fèi)時(shí)間和人力，所以采用）在外部效度方面，由于案例研究非常耗費(fèi)時(shí)間和人力，所以采用該方法進(jìn)行一項(xiàng)研究時(shí)，通常不會(huì)調(diào)研大量的案例，而是應(yīng)用小樣本研該方法進(jìn)行一項(xiàng)研究時(shí)，通常不會(huì)調(diào)研大量的案例，而是應(yīng)用小樣本研究。究。 （2 2）在內(nèi)部效度上，案例可以說是一個(gè)真實(shí)的故事，其中包含的信息）在內(nèi)部效度上，案例可以說是一個(gè)真實(shí)的故事，其中包含的信息極其豐富，這對(duì)研究者把握重要情況，提煉變量的能力提出了更高的要極其豐富，這對(duì)研究者把握重要情況，提煉變量的能力提出了更高的要求。求。 （3 3）在信度問題上，如果研究者采用多案例進(jìn)行研究，案例間可能會(huì)）在信度問題上，如果研究者

54、采用多案例進(jìn)行研究，案例間可能會(huì)是異質(zhì)的，難以對(duì)案例進(jìn)行歸納，這是信度上的不足。是異質(zhì)的，難以對(duì)案例進(jìn)行歸納，這是信度上的不足。6.3.56.3.5案例研究的規(guī)范化步驟案例研究的規(guī)范化步驟 1.1.研究設(shè)計(jì)研究設(shè)計(jì)（1 1）明確研究問題：聚焦的問題必須明確，用）明確研究問題：聚焦的問題必須明確，用“怎么樣怎么樣”和和“為什么為什么”的的問題來表示，確定研究對(duì)象和數(shù)據(jù)收集的范圍。問題來表示，確定研究對(duì)象和數(shù)據(jù)收集的范圍。（2 2）預(yù)設(shè)構(gòu)念（適合解釋性研究）：研究開始前根據(jù)研究問題和相關(guān)理論）預(yù)設(shè)構(gòu)念（適合解釋性研究）：研究開始前根據(jù)研究問題和相關(guān)理論預(yù)設(shè)一些構(gòu)念，并將其體現(xiàn)在訪談草案或問卷中，一

55、旦被證明是重要的，預(yù)設(shè)一些構(gòu)念，并將其體現(xiàn)在訪談草案或問卷中，一旦被證明是重要的，則有其堅(jiān)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。則有其堅(jiān)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。（3 3）說明相關(guān)理論（適合探索性研究）：盡可能了解相關(guān)的完整理論，以）說明相關(guān)理論（適合探索性研究）：盡可能了解相關(guān)的完整理論，以便更合理地收集數(shù)據(jù)、分析歸納，最后的研究結(jié)論要和這些理論進(jìn)行比便更合理地收集數(shù)據(jù)、分析歸納，最后的研究結(jié)論要和這些理論進(jìn)行比較。較。（4 4）基于理論的預(yù)測(cè)（適合解釋性研究）：當(dāng)進(jìn)行解釋性案例研究時(shí)，事）基于理論的預(yù)測(cè)（適合解釋性研究）：當(dāng)進(jìn)行解釋性案例研究時(shí)，事先從現(xiàn)有理論中演繹、預(yù)設(shè)一些研究假說，然后用多案例驗(yàn)證。先從現(xiàn)有理論中演繹、預(yù)

56、設(shè)一些研究假說，然后用多案例驗(yàn)證。6.3.56.3.5案例研究的規(guī)范化步驟案例研究的規(guī)范化步驟（5 5）多案例設(shè)計(jì)：使用多個(gè)案例，或者一個(gè)單案例中嵌套幾個(gè)小案例。）多案例設(shè)計(jì)：使用多個(gè)案例，或者一個(gè)單案例中嵌套幾個(gè)小案例。（6 6）明確分析單元：明確研究要聚焦的主要對(duì)象，分析單元可以是具體的，）明確分析單元：明確研究要聚焦的主要對(duì)象，分析單元可以是具體的，如個(gè)人、組織、產(chǎn)業(yè)等，也可以是抽象的，如決策、過程等。如個(gè)人、組織、產(chǎn)業(yè)等，也可以是抽象的，如決策、過程等。（7 7）多案例的可復(fù)制邏輯：多案例的選擇不同于統(tǒng)計(jì)研究的抽樣法則，而）多案例的可復(fù)制邏輯：多案例的選擇不同于統(tǒng)計(jì)研究的抽樣法則，而與

57、多元實(shí)驗(yàn)中的復(fù)制法則類似，被選案例要么能產(chǎn)生相同的結(jié)論（逐項(xiàng)與多元實(shí)驗(yàn)中的復(fù)制法則類似，被選案例要么能產(chǎn)生相同的結(jié)論（逐項(xiàng)復(fù)制），要么由于可預(yù)知的原因能產(chǎn)生與前一個(gè)研究不同的結(jié)果（差別復(fù)制），要么由于可預(yù)知的原因能產(chǎn)生與前一個(gè)研究不同的結(jié)果（差別復(fù)制）。復(fù)制）。（8 8）試點(diǎn)研究：正式收集資料前，可以對(duì)其中一個(gè)研究對(duì)象進(jìn)行試點(diǎn)研究，）試點(diǎn)研究：正式收集資料前，可以對(duì)其中一個(gè)研究對(duì)象進(jìn)行試點(diǎn)研究，給研究程序和內(nèi)容提供經(jīng)驗(yàn)。給研究程序和內(nèi)容提供經(jīng)驗(yàn)。（9 9）基于團(tuán)隊(duì)的研究：由多人組成的研究團(tuán)隊(duì)，有助于提高結(jié)論的信度，）基于團(tuán)隊(duì)的研究：由多人組成的研究團(tuán)隊(duì)，有助于提高結(jié)論的信度，并且集體的智慧更有

58、可能產(chǎn)生新發(fā)現(xiàn)。并且集體的智慧更有可能產(chǎn)生新發(fā)現(xiàn)。6.3.56.3.5案例研究的規(guī)范化步驟案例研究的規(guī)范化步驟 2.2.數(shù)據(jù)搜集數(shù)據(jù)搜集（1 1）數(shù)據(jù)收集程序：論文或報(bào)告中要說明數(shù)據(jù)收集程序。）數(shù)據(jù)收集程序：論文或報(bào)告中要說明數(shù)據(jù)收集程序。（2 2）多種收集方法：盡可能使用多種資源，包括文獻(xiàn)、檔案、面對(duì)面訪談、）多種收集方法：盡可能使用多種資源，包括文獻(xiàn)、檔案、面對(duì)面訪談、非參與觀察、參與觀察、實(shí)物證據(jù)等。非參與觀察、參與觀察、實(shí)物證據(jù)等。（3 3）定性加定量數(shù)據(jù)：定量數(shù)據(jù)（問卷）也需要盡量收集，可以避免被繁）定性加定量數(shù)據(jù)：定量數(shù)據(jù)（問卷）也需要盡量收集，可以避免被繁雜的定性數(shù)據(jù)所迷惑。雜的

59、定性數(shù)據(jù)所迷惑。（4 4）證據(jù)三角形：強(qiáng)調(diào)對(duì)同一現(xiàn)象采用多種手段進(jìn)行研究，通過多種數(shù)據(jù)）證據(jù)三角形：強(qiáng)調(diào)對(duì)同一現(xiàn)象采用多種手段進(jìn)行研究，通過多種數(shù)據(jù)的匯聚和相互驗(yàn)證來確認(rèn)新的發(fā)現(xiàn)，避免偏見。它包括四種類型：不同的匯聚和相互驗(yàn)證來確認(rèn)新的發(fā)現(xiàn)，避免偏見。它包括四種類型：不同的證據(jù)來源、不同的評(píng)估分析人員、同一資料的不同維度和各種不同的的證據(jù)來源、不同的評(píng)估分析人員、同一資料的不同維度和各種不同的方法。方法。6.3.56.3.5案例研究的規(guī)范化步驟案例研究的規(guī)范化步驟 （5 5）案例研究草案：研究報(bào)告大綱要盡可能詳細(xì)，包括案例研究問題、工）案例研究草案：研究報(bào)告大綱要盡可能詳細(xì)，包括案例研究問題、

60、工作內(nèi)容、研究程序、工作原則和最后撰寫報(bào)告時(shí)要遵循的一些原則。作內(nèi)容、研究程序、工作原則和最后撰寫報(bào)告時(shí)要遵循的一些原則。（6 6）案例研究數(shù)據(jù)庫(kù)：采集到的各種資料，如各種記錄，研究過程中獲得）案例研究數(shù)據(jù)庫(kù)：采集到的各種資料，如各種記錄，研究過程中獲得的文獻(xiàn)、圖表資料，每階段對(duì)數(shù)據(jù)的分析、描述等應(yīng)及時(shí)整理并建立數(shù)的文獻(xiàn)、圖表資料，每階段對(duì)數(shù)據(jù)的分析、描述等應(yīng)及時(shí)整理并建立數(shù)據(jù)庫(kù)。據(jù)庫(kù)。6.3.56.3.5案例研究的規(guī)范化步驟案例研究的規(guī)范化步驟 3.3.數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析（1 1）數(shù)據(jù)處理過程：在論文或報(bào)告中進(jìn)行說明。）數(shù)據(jù)處理過程：在論文或報(bào)告中進(jìn)行說明。（2 2）實(shí)地記錄、對(duì)原始數(shù)據(jù)編碼、