關(guān)于企業(yè)內(nèi)控的自查參考報(bào)告

1、關(guān)于企業(yè)內(nèi)控的自查參考報(bào)告公司自上市以來(lái)，董事會(huì)不斷嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳買賣所的有關(guān)規(guī)定，注重改良和完善公司的治理構(gòu)造。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾領(lǐng)先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)才能非常強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動(dòng);為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理構(gòu)造及內(nèi)部操縱制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：1、成立了以董事長(zhǎng)聶忠海為組長(zhǎng)的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作施行打算;對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)展自查，構(gòu)成了公司“關(guān)于加強(qiáng)上

2、市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改打算,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過,于2007年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)()上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門的、和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽取投資者和社會(huì)公眾的意見和建議。2、按照深圳買賣所上市公司內(nèi)部操縱指引和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知中自查事項(xiàng)和公司關(guān)于內(nèi)部操縱體系根本標(biāo)準(zhǔn)，已重新修訂及制定了公司信息披露治理制度、關(guān)于外派董事、監(jiān)事的治理方法、關(guān)于控股(參股)公司的治理方法、關(guān)于內(nèi)部操縱體系根本標(biāo)準(zhǔn)、公司募集資金治理制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度施行細(xì)那么、公司關(guān)于累積投票施行細(xì)那么、公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票施行細(xì)那么，并獲公司董事

3、會(huì)或股東大會(huì)審議通過。3、同時(shí)，公司還在“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改打算中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部操縱制度有：董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程、獨(dú)立董事年報(bào)工作制度、總經(jīng)理工作制度、公司財(cái)務(wù)預(yù)算治理、職務(wù)受權(quán)制度、危機(jī)治理、風(fēng)險(xiǎn)防備制度等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部操縱體系和保證正常運(yùn)作提供良好的根底。4、公司不斷遵照公平、公開、公允的原那么，所制訂的公司關(guān)聯(lián)買賣的治理方法，對(duì)關(guān)聯(lián)買賣的原那么、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)買賣的決策程序、關(guān)聯(lián)買賣的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)買賣，嚴(yán)格按照公司公

4、司關(guān)聯(lián)買賣的治理方法的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會(huì)審議通過后執(zhí)行。5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的根本原那么、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格恪守、履行相應(yīng)的審批和受權(quán)程序。對(duì)照深交所內(nèi)部操縱指引的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格操縱、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違背內(nèi)部操縱指引的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原那么，負(fù)責(zé)進(jìn)展審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來(lái)均出具了無(wú)保存意見的審計(jì)報(bào)告。6、公司建立了對(duì)高管以公司高管年薪考核方案為依照，以公司運(yùn)營(yíng)責(zé)任目的為主要內(nèi)容的考評(píng)、鼓勵(lì)和約束機(jī)制。

5、相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度從上市之初就建立起來(lái)并依照實(shí)際情況不斷地進(jìn)展修正和完善，施行至今。報(bào)告期內(nèi)，公司四屆二次董事會(huì)審議通過的公司高管年薪考核方案(2007年修訂)，在該方案中修訂了詳細(xì)考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。7、四屆二次董事會(huì)表決通過了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：(1)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直截了當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并向董事會(huì)匯報(bào)工作;(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會(huì)受權(quán)范圍內(nèi)，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下詳細(xì)開展工作;(3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會(huì)辦公室，待根本條件成熟時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門;(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職

6、級(jí)建議為公司處級(jí)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名，在2007年底前根本到位;(5)公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)施行細(xì)那么的情況實(shí)行有效的監(jiān)視。8、2007年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司就“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)展了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查，對(duì)公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字2007172號(hào)關(guān)于對(duì)杭汽輪公司治理情況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的通知的文件中對(duì)我公司自上市以來(lái)，在公司治理構(gòu)造、三會(huì)決策制度、內(nèi)操縱度、會(huì)計(jì)核算、信息披露方面作了充分的確信，但同時(shí)指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。目前

7、，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見和要求根本落實(shí)了整改，2008年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，裝備了專職人員，根本具備開展相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)工作，施行公司內(nèi)部操縱的監(jiān)察的職能。公司內(nèi)部操縱情況自我評(píng)價(jià):1、公司已根本建立了符合現(xiàn)代治理要求的法人治理構(gòu)造及內(nèi)部組織構(gòu)造，構(gòu)成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)視機(jī)制，根本可以保證公司運(yùn)營(yíng)治理目的的實(shí)現(xiàn)，根本可以確保公司信息披露的真實(shí)、精確、完好和公平，根本可以確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部操縱制度的貫徹執(zhí)行。2、公司建立的風(fēng)險(xiǎn)操縱系統(tǒng)根本健全且行之有效，根本可以保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)轉(zhuǎn)。3、