保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)辦事指南

1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)辦事指南第一部分行政許可事項(xiàng)3一、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)3（一）申請(qǐng)須知3（二）申請(qǐng)材料4二、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)5（一）申請(qǐng)須知5（二）申請(qǐng)材料6三、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)7（一）申請(qǐng)須知7（二）申請(qǐng)材料8四、變更組織形式申請(qǐng)9（一）申請(qǐng)須知9（二）申請(qǐng)材料9五、機(jī)構(gòu)解散申請(qǐng)10（一）申請(qǐng)須知10（二）申請(qǐng)材料10六、動(dòng)用保證金申請(qǐng)11（一）申請(qǐng)須知11（二）申請(qǐng)材料11七、許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)12（一）申請(qǐng)須知12（二）申請(qǐng)材料13第二部分行政報(bào)告?zhèn)浒甘马?xiàng)14一、開(kāi)業(yè)報(bào)告14（一）報(bào)告須知14（二）報(bào)告材料14二、機(jī)構(gòu)名稱(chēng)變更報(bào)告15（一）報(bào)告須知15（二）報(bào)告

2、材料15三、機(jī)構(gòu)住所變更報(bào)告16（一）報(bào)告須知16（二）報(bào)告材料16四、主要股東變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更報(bào)告16（一）報(bào)告須知16（二）報(bào)告材料17五、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)報(bào)告17（一）報(bào)告須知17（二）報(bào)告材料17六、注冊(cè)資本變更報(bào)告18（一）報(bào)告須知18（二）報(bào)告材料18七、高管內(nèi)部調(diào)任、兼任同級(jí)或下級(jí)職務(wù)以及任免職務(wù)報(bào)告18（一）報(bào)告須知18（二）報(bào)告材料19八、發(fā)起人、主要股東變更姓名或名稱(chēng)報(bào)告19（一）報(bào)告須知19（二）報(bào)告材料19九、公司章程變更報(bào)告20（一）報(bào)告須知20（二）報(bào)告材料20十、許可證遺失重新申領(lǐng)報(bào)告20（一）報(bào)告須知20（二）報(bào)告材料20十一、其他需報(bào)告?zhèn)浒傅氖马?xiàng)21（一）高管因

3、涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的報(bào)告21（二）臨時(shí)負(fù)責(zé)人任命的報(bào)告21（三）投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)和繳存保證金的報(bào)告21（四）清算報(bào)告/結(jié)算報(bào)告22第三部分其他事項(xiàng)23一、指定公告報(bào)紙23二、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表和審計(jì)報(bào)告23三、監(jiān)管費(fèi)23第一部分行政許可事項(xiàng)%1. 法人機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)(一)申請(qǐng)須知1、除中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列 組織形式：(1) 有限責(zé)任公司；(2) 股份有限公司。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不得少于人民幣200萬(wàn)元；經(jīng) 營(yíng)區(qū)域不限于注冊(cè)地所在省、自治區(qū)、直轄市的保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)， 注冊(cè)資本不得少于人民幣1000萬(wàn)元。注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本。3、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)包

4、含“保險(xiǎn)代理”或者“保 險(xiǎn)銷(xiāo)售”字樣，且字號(hào)不得與現(xiàn)有的保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)相同，中國(guó)保監(jiān) 會(huì)另有規(guī)定除外。4、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)下列保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)：(1) 代理銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品；(2) 代理收取保險(xiǎn)費(fèi)；(3) 代理相關(guān)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的損失勘查和理賠；(4) 中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。5、全體股東或者全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)指定代表或者共同委托代理人 就設(shè)立申請(qǐng)事宜向深圳保監(jiān)局請(qǐng)示，由深圳保監(jiān)局核準(zhǔn)。港澳臺(tái)及外籍人士投資保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)，如果股份達(dá)到或超 過(guò)25%,不屬深圳保監(jiān)局受理范圍，需直接向中國(guó)保監(jiān)會(huì)遞交設(shè)立申 請(qǐng)。6、深圳保監(jiān)局頒發(fā)許可證后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理工 商登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可開(kāi)業(yè)；自取得

5、許可證之日起90日內(nèi)， 無(wú)正當(dāng)理由未向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記的，其許可證自動(dòng)失效。7、依法設(shè)立的保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20 日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告深圳保監(jiān)局。（詳見(jiàn)本指南“開(kāi)業(yè)報(bào)告”部分）。8、在提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料同時(shí)，務(wù)必登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng) （網(wǎng)址:iir. circ. gov. cn）,進(jìn)行機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)： 陳先生，82947341 ）。（二）申請(qǐng)材料1、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)（示例1）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表（必須由全體股東或全體發(fā) 起人簽署）。3、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)委托書(shū)（同時(shí)提交受托人身份 證明復(fù)印件）。4、公司章程（必須由全體股東共同簽字）。5

6、、自然人股東或發(fā)起人的身份證明復(fù)印件和保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī) 構(gòu)自然人股東個(gè)人簡(jiǎn)歷表（需同時(shí)提供人民銀行出具的最近三年 的個(gè)人信用報(bào)告以及公安部門(mén)出具的無(wú)犯罪記錄證明；若受過(guò)法律、 行政法規(guī)處罰，須另附材料說(shuō)明具體情況；有保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的，還 必須提供保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的誠(chéng)信證明；保險(xiǎn)公司員工投資保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代 理公司的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知所在保險(xiǎn)公司，并遞交保險(xiǎn)公司知情回執(zhí)； 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的董事或者高級(jí)管理人員投資保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理 公司的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司法有關(guān)規(guī)定取得股東會(huì)或者股東大會(huì)的同 意，并遞交書(shū)面同意證明）；非自然人股東、發(fā)起人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本 復(fù)印件及加蓋財(cái)務(wù)印章的最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表，最近三年無(wú)重大違法行

7、為的承諾書(shū)。6、依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，資本金入賬原始憑證 復(fù)印件。7、可行性報(bào)告，包括市場(chǎng)情況分析、財(cái)務(wù)分析、近3年的業(yè)務(wù) 發(fā)展計(jì)劃等。8、企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件。9、內(nèi)部管理制度，包括組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)制度， 信息化管理制度、反洗錢(qián)內(nèi)控制度、人事制度以及業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。10、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職 資格申請(qǐng)表及相關(guān)證明材料（相關(guān)證明材料包括：身份證明、學(xué) 歷證書(shū)、資格證書(shū)復(fù)印件，與個(gè)人簡(jiǎn)歷相符的工作經(jīng)歷證明，公 安部門(mén)出具的無(wú)犯罪記錄證明，人民銀行出具的最近三年的個(gè)人信用 報(bào)告；擬任職人員為港澳臺(tái)及外籍人士的需提供中華人民共和國(guó)勞 動(dòng)

8、主管部門(mén)出具的勞動(dòng)就業(yè)證明；有保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的，還必須提供 保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的誠(chéng)信證明，可與工作經(jīng)歷證明合并出具；擬任職人 員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、 辭職承諾書(shū)或者公司股東會(huì)、股東大會(huì)同意兼職的證明）；業(yè)務(wù)人員 的資格證書(shū)復(fù)印件。11、住所證明文件，包括租賃合同及房產(chǎn)證復(fù)印件或房產(chǎn)使用 權(quán)證明。12、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說(shuō)明。注：以上材料一式兩份。二、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)（一）申請(qǐng)須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司分支機(jī)構(gòu)包括分公司、營(yíng)業(yè)部。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司以保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定注冊(cè)資 本最低限額200萬(wàn)設(shè)立的，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3家分支機(jī)構(gòu)；此后，每 申請(qǐng)?jiān)鲈O(shè)一

9、家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)至少增加注冊(cè)資本人民幣20萬(wàn)元；其中，在住所地以外每一省、自治區(qū)或者直轄市首次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī) 構(gòu)，應(yīng)當(dāng)至少增加注冊(cè)資本人民幣100萬(wàn)元。3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司注冊(cè)資本已達(dá)到上述 規(guī)定增資后額度的，可以不再增加注冊(cè)資本。4、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司注冊(cè)資本達(dá)到人民幣2000萬(wàn)元的設(shè)立 分支機(jī)構(gòu)可以不再增加注冊(cè)資本。5、在提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料同時(shí)，登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子 系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：iir. circ. gov. c n/iio）,進(jìn)行分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生， 82947341 ）。（二）申請(qǐng)材料1、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)（

10、示例2）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表。3、法人機(jī)構(gòu)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。4、董事會(huì)/執(zhí)行董事關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)代理分支機(jī)構(gòu)的決議。5、擬設(shè)保險(xiǎn)代理分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理框架。6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)上一會(huì)計(jì)年度的審計(jì) 報(bào)告。開(kāi)業(yè)不滿(mǎn)1年的提供開(kāi)業(yè)以來(lái)的報(bào)告。7、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)前1年內(nèi)接受保險(xiǎn)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部 門(mén)監(jiān)督檢查情況的說(shuō)明及有關(guān)附件（如受過(guò)行政處罰，需提供有關(guān)行 政處罰文書(shū)復(fù)印件）；前1年內(nèi)履行保險(xiǎn)代理合同情況的說(shuō)明，開(kāi)業(yè) 不滿(mǎn)1年的提供開(kāi)業(yè)以來(lái)的說(shuō)明。8、需要增加注冊(cè)資本或者出資的，提供依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出 具的驗(yàn)資證明、資本金入賬原始憑證復(fù)印件。9、已設(shè)分支機(jī)構(gòu)

11、基本情況（包括名稱(chēng)、地址、負(fù)責(zé)人、工商注 冊(cè)時(shí)間、經(jīng)營(yíng)區(qū)域和業(yè)務(wù)范圍以及是否受過(guò)處罰等，如受過(guò)行政處罰， 需提供有關(guān)行政處罰文書(shū)復(fù)印件)。10、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)(執(zhí)行董事)、高級(jí)管理人員任職 資格申請(qǐng)表及相關(guān)證明材料(相關(guān)證明材料包括：身份證明、學(xué) 歷證書(shū)、資格證書(shū)復(fù)印件，與個(gè)人簡(jiǎn)歷相符的工作經(jīng)歷證明，公 安部門(mén)出具的無(wú)犯罪記錄證明，人民銀行出具的最近三年的個(gè)人信用 報(bào)告；擬任職人員為港澳臺(tái)及外籍人士的需提供中華人民共和國(guó)勞 動(dòng)主管部門(mén)出具的勞動(dòng)就業(yè)證明；有保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的，還必須提供 保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的誠(chéng)信證明，可與工作經(jīng)歷證明合并出具；擬任職人 員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)提交從原

12、單位辭職的證明、 辭職承諾書(shū)或者公司股東會(huì)、股東大會(huì)同意兼職的證明)。11、住所證明文件，包括租賃合同及房產(chǎn)證復(fù)印件或房產(chǎn)使用權(quán) 證明。12、計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說(shuō)明。注：以上材料一式兩份。三、董事長(zhǎng)(執(zhí)行董事)、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)(一)申請(qǐng)須知1、高級(jí)管理人員是指下列人員：(1) 保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的 管理人員；(2) 保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人。2、擬任董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1) 大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷；(2) 持有中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格證書(shū)；(3) 從事經(jīng)濟(jì)工作2年以上；(4) 具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，熟悉保險(xiǎn)法

13、律、行政法 規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定；（5）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好。從事金融工作10年以上，可以不受前款第（1）項(xiàng)的限制；擔(dān)任 金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員5年以上或者企業(yè)管理職務(wù)10年以上，可以 不受前款第（2）項(xiàng)的限制。3、有公司法第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一 的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者高級(jí)管理人員:（1 ）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)許可證的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的董事、 監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，并對(duì)被吊銷(xiāo)許可證負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng) 導(dǎo)責(zé)任的，自許可證被吊銷(xiāo)之日起未逾3年；（2）因違法行為或者違 紀(jì)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高 級(jí)管理人員，自被取

14、消任職資格之日起未逾5年；（3）被金融監(jiān)管機(jī) 構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進(jìn)入金融行業(yè)的，期限未滿(mǎn)；（4）受金融監(jiān) 管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年；（5）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部 門(mén)或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；（6）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。4、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)免除董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員職 務(wù)或者同意其辭職的，其任職資格自動(dòng)失效。5、在提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料同時(shí)，登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子 系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址： iir. circ. gov. cn/iio ）,進(jìn)行任職資格申請(qǐng)（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先 生,82947341 ）。（-）申請(qǐng)材料k任職資格申請(qǐng)（法人機(jī)構(gòu)高管請(qǐng)參見(jiàn)

15、示例3 a、分支機(jī)構(gòu)高管 請(qǐng)參見(jiàn)示例3 b）o2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資 格申請(qǐng)表（相關(guān)證明材料包括：與個(gè)人簡(jiǎn)歷相符的工作經(jīng)歷證明， 公安部門(mén)出具的無(wú)犯罪記錄證明，人民銀行出具的最近三年的個(gè)人信 用報(bào)告；擬任職人員為港澳臺(tái)及外籍人士的需提供中華人民共和國(guó) 勞動(dòng)主管部門(mén)出具的勞動(dòng)就業(yè)證明；有保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的，還必須提 供保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的誠(chéng)信證明，可與工作經(jīng)歷證明合并出具）。3、擬任用高級(jí)管理人員的決議。4、擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員的身份證明、學(xué)歷證 書(shū)、資格證書(shū)復(fù)印件。5、擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員在存在潛在利益沖突 的機(jī)構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單

16、位辭職的證明、辭職承諾書(shū)（參見(jiàn)示 例4保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)高管人員離職承諾書(shū)），或者公司股東會(huì)、 股東大會(huì)同意兼職的證明。6、擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員反洗錢(qián)聲明（包含申 請(qǐng)人最近兩年未受反洗錢(qián)重大行政處罰的聲明；若申請(qǐng)人有境外金融 機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)提交最近兩年未受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢(qián)重大 行政處罰的聲明）。注：以上材料一式兩份四、變更組織形式申請(qǐng)（-）申請(qǐng)須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司分立、合并或者變更組織形式的，應(yīng)當(dāng)經(jīng) 中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生，82947341 ）。2、在提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料同時(shí)，登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子 系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：

17、 iir. circ. gov. cn/iio ）,進(jìn)行變更組織形式申請(qǐng)（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)： 陳先生，82947341 ）。（-）申請(qǐng)材料1、變更公司組織形式申請(qǐng)（示例5）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更組織形式申請(qǐng)表。3、股東（大）會(huì)決議。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確 認(rèn)）。5、實(shí)施方案。6、若增加注冊(cè)資本，還須提供依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證 明；同時(shí)涉及其他事項(xiàng)變更的，還應(yīng)提交相應(yīng)說(shuō)明材料。注：以上材料一式兩份五、機(jī)構(gòu)解散申請(qǐng)（一）申請(qǐng)須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司因分立、合并需要解散，或者根據(jù)股東會(huì)、 股東大會(huì)決議解散，或者公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中 國(guó)保監(jiān)

18、會(huì)批準(zhǔn)后解散。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)解散，在清算中發(fā)現(xiàn)已不能清償?shù)狡趥鶆?wù), 并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，應(yīng)當(dāng)依法提 出破產(chǎn)申請(qǐng)，其財(cái)產(chǎn)清算與債權(quán)債務(wù)處理，按照法定破產(chǎn)程序進(jìn)行。3、在提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料同時(shí)，登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子 系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址： iir. circ. gov. cn/iio ）,進(jìn)行機(jī)構(gòu)解散申請(qǐng)（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先 生,82947341 ）。（二）申請(qǐng)材料1、機(jī)構(gòu)解散申請(qǐng)（示例6）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)解散申請(qǐng)表。3、股東大會(huì)或股東會(huì)的解散決議（需經(jīng)全體股東簽字）。4、清算組織及其負(fù)責(zé)人情況。5、清算方案（需經(jīng)全體股東

19、簽字確認(rèn)）。6、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證（原件）。注：以上材料（1-5） 一式兩份六、動(dòng)用保證金申請(qǐng)（一）申請(qǐng)須知k保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司不得動(dòng)用保證金，但有下列情形之一的除 外：（1）注冊(cè)資本減少；（2）許可證被注銷(xiāo)；（3）投保符合條件的職 業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；（4）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)繳存的保證金超過(guò)注冊(cè)資本5%的部分，可 以申請(qǐng)動(dòng)用。3、在提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料同時(shí)，登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子 系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址： iir. circ. gov. cn/iio ）,進(jìn)行動(dòng)用保證金申請(qǐng)（具體操作請(qǐng)咨詢(xún):陳 先生，82947341 ）。（二）申請(qǐng)材料1、動(dòng)用

20、保證金申請(qǐng)（示例7）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)動(dòng)用保證金申請(qǐng)表。3、保證金存款協(xié)議復(fù)印件。4、需同時(shí)提交的其他材料：因減少注冊(cè)資本或出資而申請(qǐng)動(dòng)用保證金的，應(yīng)提交工商變更登 記證明材料；因投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)而申請(qǐng)動(dòng)用保證金的，應(yīng)提交職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn) 的保單復(fù)印件；因其他原因動(dòng)用的，應(yīng)提交相應(yīng)說(shuō)明材料。5、涉及其他事項(xiàng)變更的，還應(yīng)提交相關(guān)說(shuō)明材料。注：以上材料一式兩份七、許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)(一)申請(qǐng)須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)許可證有效期為3年，保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在保險(xiǎn)代理許可證有效期屆滿(mǎn)30日前向深圳保監(jiān)局申請(qǐng)延續(xù)。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司申請(qǐng)延續(xù)許可證有效期的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)在 許可證有效期屆滿(mǎn)前對(duì)保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)

21、代理公司前3年的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行全 面審查和綜合評(píng)價(jià)，并作出是否批準(zhǔn)延續(xù)許可證有效期的決定。3、2009年10月1日前批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)許可證繼 續(xù)有效，其中不完全具備保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定條件的機(jī)構(gòu), 應(yīng)當(dāng)采取積極措施達(dá)到新要求。注冊(cè)資本達(dá)不到保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu) 監(jiān)管規(guī)定要求的機(jī)構(gòu)許可證有效期屆滿(mǎn)申請(qǐng)延續(xù)的，其許可證有效 期可延續(xù)到2012年10月1日，2012年10月1日仍達(dá)不到保險(xiǎn)專(zhuān) 業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定要求的，深圳保監(jiān)局不再延續(xù)許可證有效期。4、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，深圳保監(jiān)局將不予延 續(xù)許可證有效期：(1) 許可證有效期屆滿(mǎn)，沒(méi)有申請(qǐng)延續(xù)；(2 )不再符合保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)

22、構(gòu)監(jiān)管規(guī)定除第六條第一項(xiàng)以 外關(guān)于機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件；(3) 內(nèi)部管理混亂，無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)；(4) 存在重大違法行為，未得到有效整改；(5) 未按規(guī)定繳納監(jiān)管費(fèi)。5、在提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料同時(shí)，登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子 系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”(網(wǎng)址： iir. circ. gov. cn/iio ),進(jìn)行許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)(具體操作請(qǐng)咨 詢(xún)：陳先生，82947341 )。（-）申請(qǐng)材料1、許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)（示例8）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)表。3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。4、上一會(huì)計(jì)年度的業(yè)務(wù)報(bào)表。5、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的申請(qǐng)前1個(gè)月末的資產(chǎn)

23、負(fù)債表、利潤(rùn) 表。6、前3年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門(mén)監(jiān)督檢查 情況的說(shuō)明及有關(guān)附件。7、前3年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)行業(yè)組織監(jiān)督情況的說(shuō)明。8、前3年內(nèi)本機(jī)構(gòu)履行保險(xiǎn)代理合同情況的說(shuō)明（提供說(shuō)明的 同時(shí)，需同時(shí)提交近三年相對(duì)應(yīng)表格，詳見(jiàn)示例9）。9、監(jiān)管費(fèi)繳納憑證復(fù)印件。10、保證金存款協(xié)議復(fù)印件、保證金入賬原始憑證復(fù)印件或者職 業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)協(xié)議復(fù)印件。11、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。12、公司從業(yè)人員持證情況說(shuō)明（提供說(shuō)明的同時(shí)，需同時(shí)提 交從業(yè)人員明細(xì)表，詳見(jiàn)示例10）。13、許可證原件及復(fù)印件。注：以上材料（1-12） 式兩份第二部分行政報(bào)告?zhèn)浒甘马?xiàng)%1. 開(kāi)業(yè)報(bào)告(-)報(bào)告須知1、

24、中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人 頒發(fā)許可證。申請(qǐng)人收到許可證后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理工商登記，領(lǐng)取營(yíng) 業(yè)執(zhí)照后方可開(kāi)業(yè)。保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)自取得許可證之日起90日內(nèi)，無(wú)正當(dāng)理由未 向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記的，其許可證自動(dòng)失效。2、依法設(shè)立的保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起 20日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。3、保險(xiǎn)類(lèi)機(jī)構(gòu)收到保險(xiǎn)許可證或者因許可證登記事項(xiàng)發(fā)生變更 而領(lǐng)取新保險(xiǎn)許可證的，全國(guó)性專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到或者領(lǐng)取保 險(xiǎn)許可證之日起20日內(nèi)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上進(jìn)行公告；區(qū)域 性專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到或者領(lǐng)取保險(xiǎn)許可證之日起20日內(nèi)在深 圳保監(jiān)局指定的報(bào)紙上

25、進(jìn)行公告；公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1) 保險(xiǎn)許可證記載事項(xiàng)；(2) 保險(xiǎn)類(lèi)機(jī)構(gòu)法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名；(3) 保險(xiǎn)類(lèi)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營(yíng)區(qū)域；(4) 保險(xiǎn)類(lèi)機(jī)構(gòu)的住所、郵政編碼和聯(lián)系電話(huà)。(具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生，82947341 )(-)報(bào)告材料1、開(kāi)業(yè)報(bào)告(示例11)。2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。3、相關(guān)載明開(kāi)業(yè)公告的報(bào)紙材料(注意：必須依據(jù)保險(xiǎn)許 可證管理辦法要求的格式進(jìn)行公告；公告指定報(bào)紙請(qǐng)參見(jiàn)“保險(xiǎn) 專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)其他注意事項(xiàng)”）。二、機(jī)構(gòu)名稱(chēng)變更報(bào)告（一）報(bào)告須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更機(jī)構(gòu)名稱(chēng)或者分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)的，全國(guó) 性專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙進(jìn)行公告，區(qū)域性專(zhuān)業(yè)代 理機(jī)構(gòu)應(yīng)

26、當(dāng)在深圳保監(jiān)局指定報(bào)紙進(jìn)行公告，并于變更之日起5日 內(nèi)，書(shū)面報(bào)告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管 人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：iir circ. gov. cn/iio），錄入相關(guān)報(bào)告信 息（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生，82947341 ）。（二）報(bào)告材料1、名稱(chēng)變更報(bào)告（法人機(jī)構(gòu)名稱(chēng)變更詳見(jiàn)示例12 a,分支機(jī)構(gòu) 名稱(chēng)變更詳見(jiàn)示例12 b）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表。3、有關(guān)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)變更的決議或者決定（需經(jīng)全體股東簽字確認(rèn)）。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確 認(rèn)）。5、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或企業(yè)名稱(chēng)核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件。6、相關(guān)載明

27、機(jī)構(gòu)名稱(chēng)變更公告的報(bào)紙材料（注意：必須依據(jù) 保險(xiǎn)許可證管理辦法要求的格式進(jìn)行公告；公告指定報(bào)紙請(qǐng)參見(jiàn)“保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)其他注意事項(xiàng)”）。7、許可證原件。注：以上材料（1-6） 一式兩份三、機(jī)構(gòu)住所變更報(bào)告（一）報(bào)告須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更機(jī)構(gòu)住所或者分支機(jī)構(gòu)住所的，全國(guó) 性專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙進(jìn)行公告，區(qū)域性專(zhuān)業(yè)代 理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在深圳保監(jiān)局指定報(bào)紙進(jìn)行公告，并于變更之日起5日 內(nèi)，書(shū)面報(bào)告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管 人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：iir. circ. gov. cn/iio ）,錄入相關(guān)報(bào)告信 息（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生，8

28、2947341 ）。（二）報(bào)告材料1、住所變更報(bào)告（示例13）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表。3、有關(guān)機(jī)構(gòu)住所變更的決議或者決定。4、修改后的公司章程或者公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字 確認(rèn)）。5、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。6、相關(guān)載明機(jī)構(gòu)住所變更公告的報(bào)紙材料。7、許可證原件。注：以上材料（1-6） 一式兩份四、主要股東變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更報(bào)告（一）報(bào)告須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更5%以上股權(quán)的股東的，或者5%以上股 權(quán)結(jié)構(gòu)變更的，應(yīng)當(dāng)自事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管 人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：iir. circ. gov

29、. cn/iio ）,錄入相關(guān)報(bào)告信 息（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生，82947341 ）。（二）報(bào)告材料1、股東變更/股權(quán)結(jié)構(gòu)變更報(bào)告（示例14）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表。3、有關(guān)公司主要股東變更的決議或決定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確 認(rèn)）。5、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)或公證書(shū)。6、新增自然人股東的身份證明復(fù)印件和保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)自然人 股東簡(jiǎn)歷表，新增非自然人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及加蓋單位 財(cái)務(wù)印章的最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表。注：以上材料一式兩份五、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)報(bào)告（一）報(bào)告須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自事項(xiàng)發(fā)生之日起 5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告深圳保監(jiān)局。2、

30、登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管 人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：iir circ. gov. cn/iio ），進(jìn)行分支機(jī)構(gòu)撤 銷(xiāo)信息錄入（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生，82947341 ）。（二）報(bào)告材料1、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)報(bào)告（示例15）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表。3、公司有關(guān)決議或決定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確 認(rèn)）。5、工商部門(mén)出具的撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件。6、登載撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)公告的報(bào)紙材料。7、分支機(jī)構(gòu)許可證原件。注：以上材料（1-6） 一式兩份六、注冊(cè)資本變更報(bào)告（一）報(bào)告須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更主要股東的，應(yīng)當(dāng)自事項(xiàng)發(fā)生之日

31、起 5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管 人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：iir. circ. gov. cn/iio ）,錄入相關(guān)報(bào)告信 息（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生，82947341 ）。（二）報(bào)告材料1、注冊(cè)資本變更報(bào)告（示例16）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表。3、公司注冊(cè)資本變更的決議或者決定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確 認(rèn)）。5、增加注冊(cè)資本或出資的，應(yīng)當(dāng)提供依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具 的驗(yàn)資證明；減少注冊(cè)資本或出資的，應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)在報(bào)紙上公告的 證明（全國(guó)性專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙進(jìn)行公告，區(qū) 域性

32、專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在深圳保監(jiān)局指定報(bào)紙進(jìn)行公告）。注：以上材料一式兩份七、高管內(nèi)部調(diào)任、兼任同級(jí)或下級(jí)職務(wù)以及任免職務(wù)報(bào)告（一）報(bào)告須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員在保險(xiǎn) 專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)任、兼任同級(jí)或者下級(jí)職務(wù)，無(wú)須重新核準(zhǔn)任職 資格。保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)免除董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員職務(wù)或 者同意其辭職的，其任職資格自動(dòng)失效。保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)任免董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng) 自決定作出之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。2、登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管 人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：iir. circ. gov. cn/iio ）,錄入報(bào)告信息

33、（具 體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生，82947341 ）。（二）報(bào)告材料1、職務(wù)任免報(bào)告（示例17）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表。3、公司有關(guān)決議或決定。4、若高管內(nèi)部調(diào)任、兼任同級(jí)或下級(jí)職務(wù)的，還需提供其原職 務(wù)任職資格的批復(fù)。注：以上材料一式兩份八、發(fā)起人、主要股東變更姓名或名稱(chēng)報(bào)告（一）報(bào)告須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)發(fā)起人、主要股東變更姓名或名稱(chēng)的，應(yīng) 當(dāng)自事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管 人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：iir. circ. gov. cn/iio ），錄入相關(guān)報(bào)告信 息（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生，82947341

34、）。（二）報(bào)告材料1、發(fā)起人/主要股東變更報(bào)告（示例18）。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表。3、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確 認(rèn)）。4、自然人發(fā)起人（股東）的身份證明復(fù)印件，非自然人發(fā)起人（股東）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。注：以上材料一式兩份九、公司章程變更報(bào)告（一）報(bào)告須知1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)自事項(xiàng)發(fā)生之日起 5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告深圳保監(jiān)局。2、若因前述第二至七項(xiàng)原因修改公司章程的，還必須按照第二 至七項(xiàng)要求，提交報(bào)告材料。3、登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管 人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：iir circ. gov. cn/iio），錄

35、入相關(guān)報(bào)告信 息（具體操作請(qǐng)咨詢(xún)：陳先生，82947341 ）。（二）報(bào)告材料1、公司章程變更報(bào)告（示例19）2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表3、股東（大）會(huì)決議或決定4、修改后的公司章程（需經(jīng)全體股東簽字確認(rèn)）。注：以上材料一式兩份十、許可證遺失重新申領(lǐng)報(bào)告（一）報(bào)告須知經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證遺失的，保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn) 之日起10日內(nèi)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)或深圳保監(jiān)局指定的報(bào)紙上聲明作廢 （全國(guó)性專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙進(jìn)行公告，區(qū)域性 專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在深圳保監(jiān)局指定報(bào)紙進(jìn)行公告），并持書(shū)面聲明 作廢的相關(guān)材料向深圳保監(jiān)局重新申領(lǐng)。（二）報(bào)告材料1、許可證遺失補(bǔ)發(fā)報(bào)告（示例20

36、）。2、登載聲明作廢的報(bào)紙材料。3、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。十一、其他需報(bào)告?zhèn)浒傅氖马?xiàng)（-）高管因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的報(bào)告保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員因涉嫌經(jīng) 濟(jì)犯罪被起訴的，保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其被起訴之日起5日內(nèi)和 結(jié)案之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。（二）臨時(shí)負(fù)責(zé)人任命的報(bào)告保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)在特殊情況下任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自任 命決定作出之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職時(shí) 間最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。（三）投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)和繳存保證金的報(bào)告1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司應(yīng)當(dāng)自辦理工商登記之日起20日內(nèi)投保 職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者繳存保證金。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司投保職業(yè)責(zé)任保

37、險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保該保險(xiǎn)持 續(xù)有效。3、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司投保的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單對(duì)一次事故的賠 償限額不得低于人民幣100萬(wàn)元，一年期保單的累計(jì)賠償限額不得低 于人民幣500萬(wàn)元，同時(shí)不得低于保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)上年?duì)I業(yè)收入的 2倍。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額達(dá)到人民幣5000萬(wàn)元的，可以不 再增加職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的賠償額度。4、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司繳存保證金的，應(yīng)當(dāng)按注冊(cè)資本的5%繳 存；保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司增加注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)增加保證金數(shù)額； 保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司保證金繳存額達(dá)到人民幣100萬(wàn)元的，可以不再增 加保證金。5、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司的保證金應(yīng)當(dāng)以銀行存款形式或者中國(guó)保 監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式繳存。保證金以銀行

38、存款形式繳存的，應(yīng)當(dāng)專(zhuān)戶(hù) 存儲(chǔ)到商業(yè)銀行。保證金存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定：“未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)書(shū) 面批準(zhǔn)，保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司不得擅自動(dòng)用或者處置保證金。銀行未盡 審查義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在被動(dòng)用保證金額度內(nèi)對(duì)保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司的債務(wù) 承擔(dān)連帶責(zé)任6. 保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司應(yīng)當(dāng)自投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者繳存保證金 之日起10日內(nèi)，將職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單復(fù)印件或者保證金存款協(xié)議復(fù) 印件、保證金入賬原始憑證復(fù)印件報(bào)送深圳保監(jiān)局。在提交紙質(zhì)報(bào)告材料的同時(shí)，登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系 統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：i ir. circ. gov. cn/iio ）錄入上述事項(xiàng)的報(bào)告信息。（四）清算報(bào)告/結(jié)算報(bào)告1、保

39、險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司因許可證有效期屆滿(mǎn)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法不予延續(xù)有效期，或者許可證依法被撤回、撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)的，應(yīng)當(dāng)依法組 織清算或者對(duì)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)進(jìn)行結(jié)算，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交清算報(bào)告或 者結(jié)算報(bào)告。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司申請(qǐng)解散的，應(yīng)當(dāng)自解散決議做出之日起 10日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列材料一式兩份：（1）解散申請(qǐng)書(shū)；（2）股東大會(huì)或者股東會(huì)的解散決議；（3）清算組織及其負(fù)責(zé)人情況和清 算方案；（4）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。清算結(jié)束后，保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交清算報(bào)告。在提交紙質(zhì)報(bào)告材料的同時(shí)，登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系 統(tǒng)“專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址： i ir. circ.

40、 gov. cn/iio ）錄入上述事項(xiàng)的報(bào)告信息。第三部分其他事項(xiàng)一、指定公告報(bào)紙1、中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定公告報(bào)紙：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)、金融時(shí)報(bào)沢中 國(guó)保險(xiǎn)報(bào)、中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)沢中國(guó)日?qǐng)?bào)、中國(guó)工商時(shí)報(bào)。2、深圳保監(jiān)局指定公告報(bào)紙：深圳商報(bào)、深圳特區(qū)報(bào)、晶 報(bào)、深圳晚報(bào)。二、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表和審計(jì)報(bào)告1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月結(jié)束后的10日內(nèi)（10個(gè)自 然日，若當(dāng)月10日為節(jié)假日則順延一日），登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系 統(tǒng)的子系統(tǒng)“保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)”進(jìn)行填報(bào)，網(wǎng)址： http: /i ir. circ gov. cn/nsio此外，每年1月20日之前向深圳保監(jiān)局報(bào)送上年

41、度12月份紙 質(zhì)報(bào)表。紙質(zhì)報(bào)表數(shù)據(jù)必須與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)報(bào)表數(shù)據(jù)一致，且由公 司負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公司公章。2、每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事 務(wù)所對(duì)本機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)及合法、合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)，并在3月31日前向深 圳保監(jiān)局報(bào)送審計(jì)報(bào)告。此外，各保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)還必須登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng) （網(wǎng)址：iir. circ. gov. cn/iio ）錄入審計(jì)報(bào)告信息并上傳審計(jì)報(bào)告 電子版。三、監(jiān)管費(fèi)1、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按代辦業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入的12%。（同時(shí)每 年每家機(jī)構(gòu)不低于800元），繳納監(jiān)管費(fèi)。2、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)按照統(tǒng)一匯繳、一次性繳費(fèi)、年終清繳的 辦法。即先以上年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)計(jì)算

42、本年繳費(fèi)額，一次性繳納。保 險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)不足800元基本繳費(fèi)額的，應(yīng)一次性繳納。已繳數(shù)與 當(dāng)年應(yīng)繳數(shù)的差額部分待年終決算后清繳。一次性繳費(fèi)的時(shí)間為4月 30日前。年終清繳的時(shí)間不得晚于4月30日。3、監(jiān)管費(fèi)繳納賬戶(hù)：開(kāi)戶(hù)行：中國(guó)建設(shè)銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)名：中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局開(kāi)戶(hù)賬號(hào)：442015011000583636364、各保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)必須及時(shí)將監(jiān)管費(fèi)繳交信息錄入保險(xiǎn)中 介監(jiān)管信息系統(tǒng)(網(wǎng)址:i ir. circ. gov. cn/i io )o示例1關(guān)于設(shè)立深圳x x保險(xiǎn)代理有限公司的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局：作為深圳xx保險(xiǎn)代理有限公司（籌）的股東和發(fā)起人, 我們?cè)趯?duì)深圳的

43、經(jīng)濟(jì)狀況和保險(xiǎn)中介市場(chǎng)進(jìn)行了深入的考 察論證后，認(rèn)為在深圳成立深圳xx保險(xiǎn)代理有限公司是可 行的，現(xiàn)設(shè)立公司的各項(xiàng)條件已基本具備。依照中華人民 共和國(guó)保險(xiǎn)法和保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定的要求， 現(xiàn)向貴局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立深圳xx保險(xiǎn)代理有限公司，請(qǐng)予批準(zhǔn)。特此申請(qǐng)全體申請(qǐng)股東（簽名、蓋章）：年 月曰示例2深圳xx保險(xiǎn)代理有限公司（紅頭文件）深 xx 發(fā)（2011） xx 號(hào)關(guān)于我司設(shè)立x x分公司/營(yíng)業(yè)部的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局：經(jīng)董事會(huì)/執(zhí)行董事決議，我公司擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立深圳x x 保險(xiǎn)代理有限公司x x分公司/營(yíng)業(yè)部，擬聘任xx為該分 支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理/副總經(jīng)理（主持工作）。根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有 關(guān)規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報(bào)申

44、請(qǐng)材料，請(qǐng)予批準(zhǔn)。特此申請(qǐng)申請(qǐng)單位（蓋章）:年 月曰示例3 a深圳xx保險(xiǎn)代理有限公司（紅頭文件）深 xx 發(fā)（2011） xx 號(hào)關(guān)于xx任職資格的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局: 公司董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事/總經(jīng)理/副總經(jīng)理。根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì) 的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報(bào)申請(qǐng)材料，請(qǐng)予核準(zhǔn)。業(yè)務(wù)發(fā)展需要，根據(jù)公司章程，我公司擬聘任x x為特此申請(qǐng)示例3 b深圳xx保險(xiǎn)代理有限公司（紅頭文件）深 xx 發(fā)（2011） xx 號(hào)關(guān)于xx任職資格的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局：因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，根據(jù)公司章程，我公司擬聘任x x為 x x分公司/營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理/副總經(jīng)理（主持工作）。根據(jù) 中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報(bào)申請(qǐng)材料，請(qǐng)予核準(zhǔn)

45、。特此申請(qǐng)保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員離職承諾書(shū)深圳保監(jiān)局：本人承諾，在中國(guó)保監(jiān)會(huì)或深圳保監(jiān)局核準(zhǔn)（擬任職保 險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）的高管人員任職資格后一個(gè)月之內(nèi)，向深 圳保監(jiān)局提交（現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）的離職證明材料，若一個(gè) 月內(nèi)未提交該離職證明材料，本人愿意接受由此引發(fā)的全部 法律后果。承諾人深圳x x保險(xiǎn)代理有限公司（紅頭文件）深 xx 發(fā)（2011） xx 號(hào)關(guān)于我司變更組織形式的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局：經(jīng)股東（大）會(huì)決議，我公司擬將公司組織形式變更為 股份有限公司（有限責(zé)任公司），公司名稱(chēng)變更為深圳x x 保險(xiǎn)代理股份公司（深圳x x保險(xiǎn)代理有限公司）。根據(jù)中 國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報(bào)申請(qǐng)材料

46、，請(qǐng)予批準(zhǔn)。特此申請(qǐng)深圳xx保險(xiǎn)代理有限公司（紅頭文件）深 xx 發(fā)（2011） xx 號(hào)關(guān)于我司解散的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局：經(jīng)股東（大）會(huì)決議，我公司擬申請(qǐng)解散。根據(jù)中國(guó)保 監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報(bào)申請(qǐng)材料，請(qǐng)予批準(zhǔn)。特此申請(qǐng)申請(qǐng)單位（蓋章）:年 月曰深圳xx保險(xiǎn)代理有限公司（紅頭文件）深 xx 發(fā)（2011） xx 號(hào)關(guān)于我司動(dòng)用保證金的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局：因我司已于x x年x x月x x日減少注冊(cè)資本人民幣 x x萬(wàn)元/投保了職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)/許可證被注銷(xiāo)，現(xiàn)申請(qǐng)動(dòng)用 存于x x銀行x x賬號(hào)的x x萬(wàn)元人民幣的保證金。根據(jù)中 國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報(bào)申請(qǐng)材料，請(qǐng)予批準(zhǔn)。特此申請(qǐng)深圳xx保

47、險(xiǎn)代理有限公司（紅頭文件）深 xx 發(fā)（2011） xx 號(hào)關(guān)于我司許可證有效期延續(xù)的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局：我司經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證將于xx年xx月x x日到期，根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)向貴局申請(qǐng)延續(xù) 許可證有效期并附上相關(guān)申請(qǐng)材料，請(qǐng)予批準(zhǔn)。特此申請(qǐng)深圳xx公司型竺年履行保險(xiǎn)代理合同情況表序號(hào)合作保險(xiǎn) 公司名稱(chēng)代理合同起 止時(shí)間代理險(xiǎn)種代理保費(fèi)（萬(wàn)元）代理手續(xù)費(fèi)（萬(wàn)元）是否出現(xiàn) 合同糾紛合同 終止原因保險(xiǎn)公司聯(lián)系 人及聯(lián)系方式1壽險(xiǎn)公司12壽險(xiǎn)公司33小計(jì)1產(chǎn)險(xiǎn)公司12產(chǎn)險(xiǎn)公司23小計(jì)合計(jì)序號(hào)姓名崗位身份證號(hào)代理從業(yè)資格證書(shū)編號(hào)資格證書(shū)有效期截止日期1234 深圳xx保險(xiǎn)代理有限公司（紅頭文件）深 xx 發(fā)（2011） xx 號(hào)關(guān)于我司開(kāi)業(yè)的報(bào)告深圳保監(jiān)局：我公司已于x x年x x月x x日于深圳市工商行政管 理部門(mén)辦理登記，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān) 規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報(bào)相關(guān)材料。特此報(bào)告報(bào)告單位（蓋章）:年 月曰示例12 a深圳xx保險(xiǎn)代理有限公司（紅頭文件）深 xx 發(fā)（2011） xx 號(hào)關(guān)于我司名稱(chēng)變更的報(bào)告深圳保監(jiān)局：我公司名稱(chēng)已由x x保險(xiǎn)代理有限公司變更為x x保 險(xiǎn)代理有限公司