證券從業(yè)2013-證券基礎(chǔ)押題1(題目)

1、基礎(chǔ)押題卷一（題目）單選題(1) 負責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機構(gòu)是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投資者D、基金監(jiān)管機構(gòu)(2) 所有合格境外機構(gòu)投資者（QFII）對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%(3) 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對（）的管理。A、上市公司B、會員C、交易活動D、發(fā)行活動(4) 下列各項中,不屬于全國社會保障基金資金來源的是( )。A、中央財政撥入資金 B、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) C、經(jīng)

2、國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益 D、國家財政給予的一定補貼 (5) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱（）。A、買入投機B、賣出套期保值C、買入套利D、買入套期保值(6) 國際開發(fā)機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）。A、外國債券 B、歐洲債券 C、亞洲債券 D、熊貓債券 (7) 證券市場是指股票、債券、投資基金等（）。A、發(fā)行和交易的場所B、銷售的場所C、投資的場所D、轉(zhuǎn)讓的場所(8) 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（ ）。A、實際價值B、賬面價值C、內(nèi)在價值D、清算資金(9) 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票

3、或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于（）。A、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、提供虛假財務(wù)會計報告罪(10) 無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占（）的股票。A、數(shù)量 B、資金 C、比例 D、份數(shù) (11) 股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A、真實資本B、虛擬資本C、增值資本D、虛擬資產(chǎn)(12) 金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這是金融衍生工具基本特征之一的（）。A、杠桿性B、跨期性C、聯(lián)動性D、不確定性(13) 在附息債券中，可以根

4、據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。A、緩息債券B、息票累計債券C、固定利率債券D、浮動利率債券(14) 關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（即“國九條”）將發(fā)展中國資本市場提升到（）的高度。A、國家發(fā)展規(guī)劃B、國家戰(zhàn)略任務(wù)C、國際發(fā)展規(guī)劃D、國際戰(zhàn)略任務(wù)(15) 股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式，這種送股的資金來源是（）。A、資本公積B、盈余公積C、未分配利潤D、股本(16) 封閉式基金期滿終止，管理人應(yīng)將清產(chǎn)核資后的基金（）按投資者出資比例進行公正合理的分配。A、總資產(chǎn)B、總資本C、凈資本D、凈資產(chǎn)(17) 一般來說，當(dāng)市場利率較高時，債券的票面利率相應(yīng)（）。A、較低B

5、、不變C、較高D、無法判斷(18) 以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格均為此最低中標價格的招標方式是（）。A、以價格為標的的荷蘭式招標B、以價格為標的的美式招標C、以收益率為標的的荷蘭式招標D、以收益率為標的的美式招標(19) 場外交易市場的價格決定主要方式為（）。A、公開競價B、集合競價C、買賣雙方協(xié)商議價D、網(wǎng)上競價(20) 根據(jù)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法,創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的定量業(yè)績指標要求為()。A、發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年經(jīng)凈利潤不少于2000萬，且持續(xù)增長 B、發(fā)行人最近兩年盈利，最近兩年凈利潤不少于1000萬，且持續(xù)增

6、長 C、發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率不低于20%。 D、發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率不低于30%。 (21) 下列因素中（）對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。A、票面利率B、市場利率C、債券面額D、債券發(fā)行人(22) 下列對金融債券的說法中錯誤的是（）。A、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu) B、金融債券往往有良好的信譽 C、金融債券以中期較為常見 D、金融債券的發(fā)行屬于被動負債 (23) 在日本發(fā)行的外國債券被稱作為（）。A、揚基債券B、

7、龍債券C、武士債券D、熊貓債券(24) 以下不屬于企業(yè)債券管理條例管理范圍的是（）。A、金融債券和外幣債券B、企業(yè)債券C、短期融資券D、中央企業(yè)債券(25) 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于（）。A、期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大B、期限較長的債券流動性好，風(fēng)險相對較小C、期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較小D、期限較長的債券流動性好，風(fēng)險相對較大(26) 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的（ ）。A、期望價格B、期望價值C、當(dāng)前價值D、當(dāng)前價格(27) 中國人民銀行和中國銀監(jiān)會發(fā)布中的信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法將信貸資產(chǎn)證券化明確定義為：“（）作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受

8、托機構(gòu)，由受托機構(gòu)以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機構(gòu)發(fā)行受益證券，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益的結(jié)構(gòu)性融資活動?！盇、證券公司B、銀行業(yè)金融機構(gòu)C、基金公司D、信托公司(28) 設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于()億元。A、1B、2C、3D、5(29) 儲蓄國債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采?。ǎ┩泄荏w制由各承辦銀行總行和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理。A、四級 B、三級 C、二級 D、一級 (30) 債券是實際運用的（）的證書。A、真實資本B、虛擬資本C、實際資產(chǎn)D、真實資產(chǎn)(31) 下列關(guān)于美國金融服務(wù)現(xiàn)代化法案的表述中,錯誤的是()。

9、A、標志著金融混業(yè)制度的終結(jié) B、同時廢除了1933年金融危機時代的格斯拉斯蒂格爾法案 C、取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙 D、推動了金融機構(gòu)之間的購并重組 (32) 證券市場監(jiān)管的原則，不包括的原則有（）。A、依法監(jiān)管原則B、保護投資者利益原則C、三公原則D、以自律為主原則(33) 中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是（）。A、政府機構(gòu)B、事業(yè)單位C、非盈利性公司D、社會團體法人(34) 除全體股東約定不按出資比例分取紅利外，普通股股東有權(quán)按照（）分取紅利。A、實繳的先后順序B、實繳的出資比例C、大股東優(yōu)先D、小股東優(yōu)先(35) 證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法規(guī)定，凈資本與各項

10、風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于（）。A、50%B、70%C、80%D、100%(36) 負責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機構(gòu)是（）。A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金發(fā)起人 D、基金受益人 (37) 2004年建立的反洗錢監(jiān)測分析中心是我國的（ ）A、經(jīng)濟工作中心B、經(jīng)濟情報中心C、金融信息中心D、金融情報中心(38) 下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點，錯誤的是（）。A、市場容量大，籌資能力強B、以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進行清算C、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求D、上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低(39) 根據(jù)證券公司風(fēng)險處置條例的規(guī)定，（）是證券公司自我整改的一種處置措施。A、停業(yè)整頓

11、B、托管、接管C、行政重組D、撤銷(40) 一般說來,以下說法正確的是()。A、只有當(dāng)實際收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益 B、購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是變動收益證券 C、實際收益率指債券的票面利息率或股票的股息率 D、可通過計算實際收益率來分析購買力風(fēng)險：實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率 (41) （）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判；為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B、證券承銷

12、與保薦業(yè)務(wù)C、證券投資咨詢業(yè)務(wù)D、證券自營業(yè)務(wù)(42) 美國1980年銀行法廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的（）。A、最低利率要求B、最高利率限制C、平均利率限制D、基準利率要求(43) 根據(jù)我國證券法,證券市場內(nèi)幕信息不包括()。A、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)損害賠償責(zé)任 B、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次性超過該資產(chǎn)的20% C、公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生變化 D、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動 (44) 對財產(chǎn)的直接支配處理是( )的特征。A、證權(quán)證券 B、資本證券 C、物權(quán)證券 D、債權(quán)證券 (45

13、) 買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱之為（）。A、股票期權(quán)B、看漲期權(quán)C、股票權(quán)證D、美式權(quán)證(46) NASDAQ利用現(xiàn)代電子計算機技術(shù)，將美國6000多個證券商網(wǎng)點聯(lián)接在一起，形成了一個全美統(tǒng)一的（ ）。A、場內(nèi)主板市場B、場外二級市場C、場外主板市場D、場內(nèi)二級市場(47) 公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告（ ）A、告股東書B、招股說明書C、募集公告D、上市通告書(48) 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。A、歐元B、美元C、日元D、英鎊(49) 證券市場分為發(fā)行市場和交易市場的依

14、據(jù)是（）不同。A、層次結(jié)構(gòu)B、品種結(jié)構(gòu)C、交易制度D、交易所結(jié)構(gòu)(50) 證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（）結(jié)構(gòu)。A、投資者B、風(fēng)險C、年齡D、品種(51) 基金托管費通常是（）。A、按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B、按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人C、按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按周支付給托管人D、按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按周支付給托管人(52) 關(guān)于社保基金的下列表述中，錯誤的是（）。A、由社會保險基金和社會保障基金組成B、全國性社?；鹗巧鐣＠W(wǎng)的最后一道防線

15、C、主要投向貨幣市場D、對資金的安全性和流動性有很高的要求(53) 利用期貨交易進行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。A、品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同B、品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾碈、品種、數(shù)量、價格相同但方向相反D、品種、風(fēng)險、期限相同但方向相反(54) 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列說法不正確的是（ ）。A、存券銀行發(fā)出ADRB、存券銀行一定要命令托管銀行移送證券C、將所購買的證券存放在托管銀行D、存券銀行向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息(55) 以下不屬于金融衍生工具產(chǎn)生的原因的是（）。A、承擔(dān)風(fēng)險，追逐利潤B、20世紀80年

16、代以來的金融自由化C、金融機構(gòu)利潤驅(qū)動D、新技術(shù)革命(56) 基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。A、相互制衡B、委托與受托C、受益人與經(jīng)營者D、經(jīng)營者和所有者(57) 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的,整改期限最長不得超過()個工作日。A、5 B、20 C、30 D、60 (58) 運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是（）。A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B、嵌入式金融衍生工具C、混合型金融衍生工具D、其他金融衍生工具(59) 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案之日起，在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

17、A、12B、24C、36D、6(60) 我國證券交易所采用的交易方式為（ ）。A、專家經(jīng)紀人制B、經(jīng)紀制C、自助方式D、做市商制多選題(61) 以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的是( )。A、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門的批準的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于1億元 B、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元 D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人 (62) 我國股

18、票發(fā)行市場的中介機構(gòu)包括（）。A、證券公司B、證監(jiān)會C、會計師事務(wù)所D、證券業(yè)協(xié)會(63) 證券市場按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以劃分為（）。A、一級市場B、發(fā)行市場C、交易市場D、有形市場(64) 有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述正確的是（）。A、證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性B、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可C、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制D、證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，從中獲利的行為(65) 權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為（）。A、證券給付結(jié)算方式 B、現(xiàn)金結(jié)算方式 C、實物結(jié)算方式 D、以上都對

19、 (66) 上市公司應(yīng)嚴格按照證券法的規(guī)定披露信息，所披露的信息不得有（ ）。A、重大遺漏B、虛假記載C、誤導(dǎo)性陳述D、個人觀點(67) 下列有關(guān)我國可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。A、 目前我國只有可轉(zhuǎn)換債券，而沒有可轉(zhuǎn)換公司股票 B、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年 C、可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票 D、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征 (68) 場外交易市場具有（）等待征。A、場外交易市場是一個分散的無形市場B、場外交易市場的交易制度大多采用做市商制C、場外交易市場信息披露要求較低D、場外交易市場的管理比證券交易所嚴格(69) 美國次貸危機前，金融機構(gòu)高杠桿

20、運作的先天缺陷表現(xiàn)在（）。A、投資銀行等機構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)B、投資銀行等機構(gòu)投資的衍生產(chǎn)品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大C、無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險程度不透明，層次過多使得高杠桿運作的風(fēng)險放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險的蔓延D、以上說法都對 (70) 深證100指數(shù)成份股的選取主要考察A股上市公司的（）。A、流通市值B、成交金額C、總市值D、成交量(71) 下列有關(guān)滬深300股指期貨合約說法正確的是（）。A、在中國金融期貨交易所上市交易B、采用現(xiàn)金的交割方式C、最后交易日為合約到期的第一個

21、周五D、最小變動價位為0.2點(72) 我國證券業(yè)的自律性管理機構(gòu)主要包括（）。A、證券交易所 B、會計師事務(wù)所 C、資信評級機構(gòu) D、證券登記結(jié)算機構(gòu) (73) 契約型基金的當(dāng)事人有（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金監(jiān)管人D、基金份額持有人(74) 有擔(dān)保債券指以抵押財產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券,該類債券按擔(dān)保品不同,分為()。A、抵押債券 B、質(zhì)押債券 C、信用債券 D、保證債券 (75) 儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處包括（）。A、發(fā)行的對象不同B、發(fā)行利率確定機制不同C、流通或變現(xiàn)方式不同D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同(76) 目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括（）。

22、A、證券投資基金業(yè)務(wù)B、融資融券業(yè)務(wù)C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、投資咨詢業(yè)務(wù)(77) 在下列表述中,有關(guān)股票特征的表述正確的是( )。A、收益性是股票最基本的特征 B、股票持有人不能從公司退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)渠道 C、股票具有期限性 D、參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性 (78) 與普通股票相比較，下列表述中，屬于優(yōu)先股票的特點是（）。A、股息率固定B、持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)分配上享有優(yōu)先權(quán)C、持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)D、股利完全隨公司盈利的高低而變化(79) 在長期的實踐探索基礎(chǔ)上，對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括(

23、)。A、以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度B、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度C、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D、信息報送與披露制度(80) 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到（）等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。A、決策B、執(zhí)行C、監(jiān)督D、反饋(81) 創(chuàng)業(yè)板上市公司對重大事件履行首次披露義務(wù)后，還應(yīng)按照規(guī)定持續(xù)披露進展情況的有（）。A、已披露的重大事件獲得有關(guān)部門批準或者被否決的，應(yīng)及時披露批準或者否決情況B、董事會、監(jiān)事會或者股東大會就已披露的重大事件作出決議的，應(yīng)及時披露決議情況C、已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜D、對出現(xiàn)超過約定期限

24、3個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況(82) 中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括：（）。A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)B、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C、證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益D、證券公司和其子公司之間可以相互持股(83) 金融期貨的交易方式特征包括（）。A、場外交易制度B、結(jié)算所和無負債結(jié)算制度C、非標準化的期貨合約和對沖機制D、保證金及杠桿作用(84) 在境外發(fā)行

25、一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要包括( )。A、在我國香港上市的內(nèi)地公司 B、含N股的國內(nèi)上市公司 C、含B股的國內(nèi)上市公司 D、含A股的國內(nèi)上市公司 (85) 以下關(guān)于證券市場產(chǎn)生的表述正確的有()。A、證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展 B、證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C、證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展 D、隨著信用制度的發(fā)展，證券市場的產(chǎn)生成為必然 (86) 會員制證券交易所設(shè)立以下機構(gòu)（）。A、會員大會B、股東大會C、理事會D、監(jiān)察委員會(87) 根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷的階段有（）。A、幼稚期B、成長期C、成熟期D、穩(wěn)定期(88) 下列關(guān)于優(yōu)先股的

26、表述正確的是（）。A、優(yōu)先股票是一種特殊股票B、優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先C、優(yōu)先股代表著對公司的債權(quán)D、優(yōu)先股一般有固定的股息率(89) 金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別主要包括（ ）。A、違約風(fēng)險不同B、交易的監(jiān)管程度不同C、金融期貨交易是標準化交易，遠期合約的內(nèi)容可以商定D、交易場所和交易組織形式不同(90) 分級基金可分為()。A、一般成長型 B、低風(fēng)險收益端 C、高風(fēng)險收益端 D、特殊成長型 (91) 指數(shù)基金特別適于社保基金投資是因為指數(shù)基金（）。A、收益率穩(wěn)定B、風(fēng)險小C、投資分散D、流動性高(92) 我國證券法規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括( )。A、事前監(jiān)管B、事前預(yù)防C、事后

27、處理D、事后控制(93) 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括()。A、彌補政府預(yù)算赤字B、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目C、為了某種特殊政策D、彌補戰(zhàn)爭費用(94) 證券發(fā)行市場的基本作用是（）。A、為已發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機會的市場B、為資金需求者提供籌措資金的渠道C、為資金供應(yīng)者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D、形成資金流動的收益導(dǎo)向機制(95) 息票累積債券的特點是（）。A、以低于面值的價格發(fā)行和交易，以買賣價差的方式取得債券利息B、在債券到期時一次性獲得本息C、存續(xù)期間沒有利息支付D、定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）(96) 關(guān)于基金資產(chǎn)的估值基本原則，下列論述正確的有

28、（ ）。A、對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價，應(yīng)采用成本價確定公允價值B、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值C、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值D、對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價，應(yīng)采用市價確定公允價值(97) 下列對我國目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點的表述，正確的是（）。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加B、機構(gòu)投資者范圍增加C、二級市場交易尚不活躍D、二級市場交易活躍(98) 金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具發(fā)展的主要原因是（）。A、金融機構(gòu)在進行資產(chǎn)負債管理的背景下，金融衍

29、生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入B、巴塞爾協(xié)議的要求促使各國銀行大力拓展表外業(yè)務(wù)，相繼開發(fā)既能增進收益，又不擴大資產(chǎn)規(guī)模的金融衍生工具C、金融機構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進行自營交易，擴大利潤來源D、金融機構(gòu)參與金融衍生工具可以毫無風(fēng)險地獲利(99) 中金所注冊資本5億元人民幣，實行結(jié)算會員制度，會員分為（ ）A、結(jié)算會員B、交易結(jié)算會員C、非結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員(100) 下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。A、證券發(fā)行人B、上市公司C、證券公司D、證券投資基金管理公司(101) 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素

30、主要有（）。A、資金使用方向 B、籌資者的資信 C、債券的變現(xiàn)能力 D、市場利率的變化 (102) 股票基金的投資目標一般側(cè)重于追求（）。A、資本利得 B、穩(wěn)定收入 C、長期資本增值 D、短期資本增值 (103) 以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的是()。A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系（包括公司型基金） B、股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具 C、股票的直接受益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風(fēng)險 D、基金的投資風(fēng)險可能小于股票，收益可能高于債券 (104) 按照證券的品種不同，證券市場可以分為（）。A、股

31、票市場B、債券市場C、基金市場D、發(fā)行市場(105) 指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資，是因為指數(shù)基金（ ）。A、流動性強B、期限固定C、投資相對分散D、收益率相對穩(wěn)定(106) （）不屬于我國企業(yè)債券管理條例的管理范圍。A、金融債券B、短期融資券C、外幣債券D、中央企業(yè)債券(107) 金融債券的發(fā)行目的是（）。A、滿足經(jīng)營需要B、彌補財政赤字C、籌資用于某種特殊用途D、改變自身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)(108) 政府債券的舉債主體包括（）。A、中央政府 B、地方政府 C、政府財政部門 D、其他代理機構(gòu) (109) 以下關(guān)于滬深300股指期貨合約說法正確的有（）。A、每點300元B、

32、交易代碼為IFC、最低交易保證金為合約價值的13%D、采用現(xiàn)金交割方式(110) 指數(shù)基金的特點是（ ）。A、能夠獲得高于市場平均收益率的收益率B、每份基金份額的凈值隨著所模仿的指數(shù)變動而變動C、投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)D、能夠較準確地反映各種基金的行情判斷題(111) 平衡型基金的投資者既可獲得當(dāng)期收入，又可得到資金的長期增值。A、正確B、錯誤(112) 人為操縱因素會引起股票價格短期的劇烈波動。A、正確B、錯誤(113) 對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的。A、正確B、錯誤(114) 遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上以約定的固定利率計算

33、的利息的金融合約。A、正確B、錯誤(115) 債券票面注明債券發(fā)行者名稱，指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。A、正確B、錯誤(116) 目前我國的證券投資基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。A、正確B、錯誤(117) 我國證券法規(guī)定，股份有限公司申請股票在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣三千萬元。A、正確B、錯誤(118) 我國證券法規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。A、正確B、錯誤(119) 基金托管費通常按基金資產(chǎn)

34、凈值的一定比例提取。A、正確B、錯誤(120) 我國證券法的適用范圍包括中國境內(nèi)股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易。A、正確B、錯誤(121) 證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。A、正確B、錯誤(122) 歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。A、正確B、錯誤(123) 2005年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）-廣州越秀地產(chǎn)投資信托基金正式在上海證券交易所上市交易。A、正確B、錯誤(124) 證券公司的凈資本是假設(shè)證券公司的所有負債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負債后的金額。A、正確B、錯誤(125) 金融遠期合約是交易雙方在場內(nèi)市場上通過協(xié)商，按約定價格（稱為遠期價格）在約定的未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產(chǎn)（或金融變量）的合約。A、正確B、錯誤(126) 在股權(quán)登記日前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)，又可稱為附權(quán)股或含權(quán)股。A、正確B、錯誤(127) 今天的期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格。A、正確B、錯誤(128) 金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格，也代表對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期。A、正確B、錯誤(129) 根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中