信用社20XX年度案件防控工作總結(jié)

1、* 信用社20XX 年案件防控工作總結(jié)20XX 年，在上級(jí)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，* 案件防控工作堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞上級(jí)工作任務(wù)與目標(biāo)，上下聯(lián)動(dòng)，統(tǒng)一部署，結(jié)合今年開(kāi)展的“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)，采取多種措施提高各項(xiàng)制度執(zhí)行力、 案防工作的強(qiáng)制力， 全面推進(jìn) * 案件防控工作，圓滿(mǎn)完成 20XX 年的工作任務(wù)，現(xiàn)將其總結(jié)匯報(bào)如下：一、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，狠抓工作部署。20XX 年初， * 認(rèn)真貫徹省聯(lián)社 20XX 年案防和安保工作會(huì)議精神，緊緊圍繞 * 改革發(fā)展工作任務(wù)和奮斗目標(biāo)，堅(jiān)持“一把手”負(fù)責(zé)制，全縣層層簽訂防范違法違紀(jì)案件責(zé)任書(shū) 43 份，全員簽訂防范違法違紀(jì)案件承諾書(shū) 779 份，落實(shí)了案件

2、防控責(zé)任。成立了以 * 為組長(zhǎng)的案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組， 統(tǒng)籌安排部署 *案件防控治理工作， 協(xié)調(diào)解決案件防控治理工作中遇到的困難和問(wèn)題。 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室， 辦公室負(fù)責(zé)制訂推進(jìn)案件防控治理工作實(shí)施方案和相關(guān)規(guī)章制度， 組織推進(jìn)案件防控治理日常工作，督導(dǎo)檢查 * 案件防控治理工作進(jìn)展情況。 完成案件防控治理領(lǐng)導(dǎo)小組安排的其他工作。20XX 年 4 月 4 日，按照 * 風(fēng)險(xiǎn)隱患排查實(shí)施方案，* 部署了案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查活動(dòng)。20XX 年 4 月 8 日，* 對(duì)省聯(lián)社 3 月31 日召開(kāi)的全省案件防控工作會(huì)議精神進(jìn)行了傳達(dá)，48 名中層以上干部參加了會(huì)議。 20XX 年 8 月 31 日， *

3、 集中學(xué)習(xí)了省聯(lián)社年中案件防控工作電視電話(huà)會(huì)議精神， 深入推進(jìn)了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)向縱深方面發(fā)展。二、強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查。20XX 年共開(kāi)展了以風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)崗位、風(fēng)險(xiǎn)人員為重點(diǎn)的二項(xiàng)檢查。 一是 * 分 3 個(gè)檢查組， 派出 9 人于 20XX 年 4 月 1 日至 5 月 20 日在全縣范圍內(nèi)開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查活動(dòng)，共發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患 791 個(gè)（筆）、金額 * 萬(wàn)元，截至年底，共整改風(fēng)險(xiǎn)隱患 * 個(gè)（筆）、金額 * 萬(wàn)元，未整改風(fēng)險(xiǎn)隱患 429 個(gè)（筆）、金額 *萬(wàn)元，無(wú)法整改風(fēng)險(xiǎn)隱患 19 個(gè)（筆），金額 * 萬(wàn)元。二是開(kāi)展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查。 對(duì)全縣 20XX 年 6

4、月末單戶(hù)余額在1000 萬(wàn)元以上的不良貸款進(jìn)行全面排查；并重點(diǎn)檢查了重要崗位、人員等制度落實(shí)情況。截止20XX 年 6 月末，* 單戶(hù)余額超 1000 萬(wàn)元不良貸款共 2 戶(hù)*筆，金額共計(jì) * 萬(wàn)元。對(duì)于檢查中存在的問(wèn)題， * 已落實(shí)相關(guān)責(zé)任人整改， 防范信貸風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)惡化、進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。三、強(qiáng)化重點(diǎn)治理。一是把員工八小時(shí)以外異常行為排查作為重點(diǎn)， *率先在全市制定并印發(fā)了 * 案件防控員工行為管理規(guī)范 （暫行）。此管理辦法的出臺(tái)， 通過(guò)五位一體的制度建立， 特別是每月召開(kāi)的案件防控監(jiān)督員座談會(huì)，通過(guò)上下聯(lián)動(dòng)，職工座談交心，使管理層及時(shí)了解掌握員工思想動(dòng)態(tài)， 幫助員工化解思想矛盾， 有

5、效遏制了員工道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。二是高度防范貸款案件發(fā)生。* 分別于20XX 年 3 月份、 11 月份對(duì)轄內(nèi) 10 萬(wàn)元（含 10 萬(wàn)元）以上質(zhì)押貸款進(jìn)行檢查、對(duì) 20XX 年 1 月 1 日以來(lái)新發(fā)放貸款進(jìn)行抽查。經(jīng)過(guò)檢查，確保了合同質(zhì)押物的真實(shí)、合法、完整，貸款投向合理、風(fēng)險(xiǎn)管理有序、內(nèi)部政策執(zhí)行到位。四、強(qiáng)化培訓(xùn)教育一是按照案防培訓(xùn)計(jì)劃開(kāi)展全員培訓(xùn)活動(dòng)， 分層次、 分步驟對(duì)全縣領(lǐng)導(dǎo)干部、 重要崗位員工進(jìn)行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范、 案件風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)技能和法紀(jì)法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)， 全面提高干部員工的業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。二是開(kāi)展員工警示教育活動(dòng)。 5 月 10 日，組織機(jī)關(guān)中層到縣看守所開(kāi)展警示教育活動(dòng)

6、。 8 月份，組織召開(kāi)了中層領(lǐng)導(dǎo)干部 260 余人參加的預(yù)防職務(wù)犯罪培訓(xùn)， 邀請(qǐng)專(zhuān)家授課，通過(guò)開(kāi)展警示教育活動(dòng)及培訓(xùn)， 把職務(wù)犯罪的關(guān)口前移，取得了良好的效果。五、強(qiáng)化內(nèi)控管理。為進(jìn)一步提高全縣內(nèi)控制度執(zhí)行力，我縣以健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、提升服務(wù)水平為抓手，全面提高我縣的規(guī)范管理水平。 由 * 履行職能，對(duì)全縣的業(yè)務(wù)手續(xù)統(tǒng)一規(guī)范管理，由事后監(jiān)督員履行本社的案件防控職責(zé)， 針對(duì)員工思想道德表現(xiàn)行為、業(yè)務(wù)管理行為、業(yè)務(wù)操作行為、日常生活行為等方面進(jìn)行監(jiān)督，每月以監(jiān)督報(bào)告書(shū)面形式上報(bào)聯(lián)社。 二是于 20XX 年 1 月 28 日至 2 月 18 日對(duì)全縣開(kāi)展了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)全面檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 *條，金額 *萬(wàn)元，現(xiàn)已全部整改。于20XX 年 5月 30 日至 20XX 年 7 月 19 日對(duì)全縣開(kāi)展了重要空白憑證專(zhuān)項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 *條，針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題， 各社進(jìn)行了整改。通過(guò)以上采取的措施，切實(shí)解決部分機(jī)構(gòu)和單位對(duì)內(nèi)控制度“貫徹走調(diào)、執(zhí)行走樣、監(jiān)督走神”等執(zhí)行力不足的問(wèn)題，嚴(yán)厲處罰了有章不循、違規(guī)操作行為，確保各項(xiàng)制度有效落實(shí)，不斷提高制度執(zhí)行力。六、強(qiáng)化責(zé)任追究。*實(shí)行來(lái)訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時(shí)組織人員查證落實(shí)，及時(shí)調(diào)查研究