道路標(biāo)線施工企業(yè)環(huán)境按職業(yè)健康安全管理手冊(cè)

1、XXXXXXX交通工程有限公司 環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊(cè) ES/XXXXXXX-SC-2014 版本號(hào)A修訂號(hào)0 XXXXXXX交通工程有限公司管理體系文件管 理 手 冊(cè)（依據(jù)GB/T24001-2004、 GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)編制）文 件 編 號(hào)：ES/XXXXXXX-SC-2014受 控 狀 態(tài)： 版本/修訂號(hào)： A / 0發(fā) 放 號(hào)： 2014年08月01日發(fā)布 2014年08月01日實(shí)施 XXXXXXX交通工程有限公司 發(fā)布管理手冊(cè)審批表名 稱管理手冊(cè)編 號(hào)ES/XXXXXXX-SC-2014編 制日 期2014年08月01日審 核日 期2014年08月01日批 準(zhǔn)日 期2

2、014年08月01日管理手冊(cè)發(fā)放范圍表總 經(jīng) 理001管理者代表002辦 公 室003工 程 部004財(cái) 務(wù) 部005認(rèn)證機(jī)構(gòu) 006合 計(jì)06份目 錄頒布令 1環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和目標(biāo) 2任命書(shū) 3公司簡(jiǎn)介 41 范圍 52 引用標(biāo)準(zhǔn) 53 術(shù)語(yǔ)和定義 54 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系 64.1管理體系總要求64.2環(huán)境、安全方針6 4.3.1對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)和控制的策劃7 4.3.2法律法規(guī)和其他要求7 4.3.3目標(biāo)指標(biāo)和管理方案8 4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限8 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)10 4.4.3信息交流、參與協(xié)商和溝通11 4.4.4文件 11 4.4

3、.5文件和資料控制11 4.4.6運(yùn)行控制12 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)12 4.5.1績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量12 4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)13 4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施13 4.5.4記錄控制13 4.5.5內(nèi)部審核 134.6管理評(píng)審 14附錄I 公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系職能分配表 15附錄II 管理體系程序文件目錄 16附錄III 施工流程示意圖 170.1頒 布 令為了提高公司工程和服務(wù)質(zhì)量，增進(jìn)顧客及相關(guān)方滿意，持續(xù)改進(jìn)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理水平，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，特制訂本手冊(cè)和相關(guān)程序文件、作業(yè)文件等。本管理手冊(cè)是根據(jù)GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系

4、 要求及使用指南、GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求而編制的，是公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系法規(guī)性文件，也是向顧客、員工、社會(huì)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供信任的依據(jù)和員工從事各項(xiàng)相關(guān)活動(dòng)的行動(dòng)準(zhǔn)則。全體員工必須理解、貫徹執(zhí)行。本管理手冊(cè)現(xiàn)予頒布，并自2014年08月01日起正式實(shí)施。 總經(jīng)理：XXXXXXX 2014年08月01日 0.2環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)1.管理方針：1）環(huán)境管理方針：高效環(huán)保 節(jié)約資源 預(yù)防污染 持續(xù)改進(jìn)倡導(dǎo)節(jié)約環(huán)保是指倡導(dǎo)采用先進(jìn)生產(chǎn)工藝，使用綠色環(huán)保材料，制定各種保護(hù)和防護(hù)措施，依法控制各個(gè)環(huán)節(jié)中的環(huán)境污染，節(jié)約能源資源，降低能源損耗，促進(jìn)人與自然的

5、和諧發(fā)展。2）職業(yè)健康安全管理方針：以人為本 關(guān)注健康 安全施工 預(yù)防為主以人為本 是指貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的安全方針，提高員工的自我防護(hù)意識(shí)，依靠全體員工的參與，積極控制各種危險(xiǎn)源和職業(yè)病的發(fā)生，創(chuàng)建文明安全的施工現(xiàn)場(chǎng)，確保職工健康安全。2. 環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo)：a) 嚴(yán)格控制場(chǎng)界噪聲排放,；不同施工階段施工噪聲限值控制在： 噪 聲 限 值(db)：晝 間70 夜 間55b) 固廢達(dá)標(biāo)排放；控制有害廢物產(chǎn)生，施工垃圾分類處理，可回收廢棄物收集處置率100%； 施工廢棄物按要求處理。c) 生產(chǎn)、生活污水排放達(dá)標(biāo)；粉塵達(dá)標(biāo)排放，相關(guān)方無(wú)投訴； 3. 職業(yè)健康安全目標(biāo)：a) 杜絕火災(zāi)和負(fù)主要

6、責(zé)任的重大交通事故。b) 杜絕職業(yè)病的發(fā)生。 總經(jīng)理：XXXXXXX 2014年08月01日 0.3任 命 書(shū)遵照GB/T24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南的4.4.1條款、GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求4.4.1條款的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)的具體情況,特任命公司副總經(jīng)理XXXXXXX為本公司環(huán)境管理體系管理者代表，職業(yè)健康安全管理被任命者，除擔(dān)任其他職責(zé)外，還具有如下職責(zé)和權(quán)限：1.確保按照標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系；2.就管理體系運(yùn)行績(jī)效向總經(jīng)理報(bào)告，提出改進(jìn)措施或方案，以供評(píng)審和體系改進(jìn)。3.確保在整個(gè)組織內(nèi)采取措

7、施提高公司滿足顧客要求的意識(shí)。4.負(fù)責(zé)公司管理體系的日常事宜和與外部各方的聯(lián)絡(luò)工作。職業(yè)健康安全事務(wù)代表任命書(shū)遵照GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)公司的具體情況, 經(jīng)公司董事會(huì)研究決定，推選公司人員 XXXXXXX擔(dān)任本公司職業(yè)健康安全事務(wù)代表，代表本公司全體員工與領(lǐng)導(dǎo)層就員工職業(yè)健康安全問(wèn)題進(jìn)行溝通，并監(jiān)督公司保護(hù)員工職業(yè)健康安全。 總經(jīng)理：XXXXXXX2014年08月01日 0.4 XXXXXXX交通工程有限公司簡(jiǎn)介 0.5公司組織機(jī)構(gòu)圖總經(jīng)理管理者代表職業(yè)健康安全被任命者者財(cái)務(wù)部辦公室工程部 項(xiàng)目部部1、范圍1.1目的建立、實(shí)施并保持環(huán)境和職業(yè)健康

8、安全管理體系，確定文件化的方針和目標(biāo)，提高環(huán)境和職業(yè)健康安全管理績(jī)效。1.2應(yīng)用1.2.1 本手冊(cè)適用于公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理工作，保證管理體系有效的運(yùn)行；本手冊(cè)也適用于對(duì)外介紹本公司的管理體系，證明其符合所選用的管理標(biāo)準(zhǔn)的要求。1.2.2 本手冊(cè)所覆蓋的體系范圍為： 位于XXXX的XXXXXXX交通工程有限公司從事資質(zhì)范圍內(nèi)的道路標(biāo)線、交通設(shè)施和標(biāo)志牌的施工和服務(wù)過(guò)程所涉及的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)。1.3 說(shuō)明本手冊(cè)的條款序號(hào)按照GB/T24001-2004、GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)編制。2、引用標(biāo)準(zhǔn)下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。本手冊(cè)發(fā)布時(shí)，所

9、示版本均為有效。所有版本都會(huì)被修訂，使用手冊(cè)的各部門應(yīng)注意使用下列標(biāo)準(zhǔn)的最新版本。2.1 GB/T19000-2008 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)2.2 GB/T19001-2008 質(zhì)量管理體系 要求2.3 GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南2.4 GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求3、術(shù)語(yǔ)和定義本手冊(cè)采用GB/T19000-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011的術(shù)語(yǔ)和定義，并根據(jù)需要在相應(yīng)章節(jié)的描述中，增補(bǔ)所涉及的術(shù)語(yǔ)和定義。3.1質(zhì)量（QualiXXXXXXX）：一組固有特性滿足要求的程度。3.2環(huán)境因素（env

10、ironment aspect）：一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。3.3相關(guān)方（interested parties）：工作場(chǎng)所內(nèi)外與組織職業(yè)健康安全（環(huán)境）績(jī)效有關(guān)或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。3.4危險(xiǎn)源（hazard）：可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.5危險(xiǎn)源辨識(shí)（hazard identification）：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。3.6風(fēng)險(xiǎn)(risk)：發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。3.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（risk assessment）：對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有的控制措施

11、的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。3.8可接受的風(fēng)險(xiǎn)（acceptable risk）：根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針(3.16)已降至組織可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.9健康損害 （ill health） 可確認(rèn)的、由工作活動(dòng)和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。3.10職業(yè)健康安全(OHS) occupational health and safeXXXXXXX (OHS)影響或可能影響工作場(chǎng)所內(nèi)的員工或其他工作人員（包括臨時(shí)工和承包方員工）、訪問(wèn)者或其他人員的健康安全的條件和因素。 注：組織應(yīng)遵守關(guān)于工作場(chǎng)所附近或暴露于工作場(chǎng)所活動(dòng)的人員的健康安全方面的法律

12、法規(guī)要求。 3.11 工作場(chǎng)所Workplace 在組織控制下實(shí)施與工作相關(guān)的活動(dòng)的任何物理地點(diǎn)。注：在考慮工作場(chǎng)所的構(gòu)成時(shí)，組織(3.17)宜考慮對(duì)如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運(yùn)輸中（如駕駛、乘機(jī)、乘船或乘火車等）、在客戶或顧客處所工作或在家工作的人員。4、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系4.1總要求公司按照GB/T24001-2004、GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系，將其形成文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。為此應(yīng)做到以下要求：a） 公司對(duì)管理體系所需要的過(guò)程進(jìn)行確定，并編制相應(yīng)的文件；這些過(guò)程包括從識(shí)別環(huán)境因素和危險(xiǎn)源、進(jìn)行環(huán)境因素和

13、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)到重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制的大過(guò)程，也可以是具體的管理活動(dòng)的子過(guò)程；b） 確定所需的準(zhǔn)則和方法，以確保這些過(guò)程的運(yùn)行和控制有效；通過(guò)識(shí)別、確定、監(jiān)視、測(cè)量（適用時(shí)）和分析等對(duì)過(guò)程進(jìn)行管理；c） 確保可以獲得必要的資源和信息，以支持這些過(guò)程的運(yùn)行和監(jiān)視；d） 對(duì)過(guò)程進(jìn)行管理的目的是實(shí)施管理體系，實(shí)現(xiàn)組織的方針和目標(biāo)；e） 實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果和對(duì)這些過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)。f）4.2環(huán)境和職業(yè)健康安全方針4.2.1環(huán)境和安全方針的制訂總經(jīng)理應(yīng)確定并批準(zhǔn)本公司的環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針，并確保環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針在界定的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)，管理者代表依據(jù)總

14、經(jīng)理要求經(jīng)組織調(diào)研和征集各方面的意見(jiàn)提出草案，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以定稿、發(fā)布。方針的內(nèi)容應(yīng)確保：a) 與公司的總體戰(zhàn)略目標(biāo)一致，且適合于公司職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模、適合于公司管理活動(dòng)、施工性質(zhì)以及公司的環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的規(guī)模；b) 方針應(yīng)持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾、體現(xiàn)對(duì)遵守與環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源有關(guān)的法律法規(guī)及其它要求的承諾、體現(xiàn)對(duì)環(huán)境保護(hù)、污染預(yù)防、包括防止人身傷害與健康損害，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理與環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全績(jī)效的承諾；c) 提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架；d) 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；e) 傳達(dá)到所有在組織控制下工作的人員，旨在使其認(rèn)識(shí)

15、到各自的環(huán)境、職業(yè)健康安全義務(wù)；f) 可為相關(guān)方所獲取。g) 定期評(píng)審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。4.2.2方針的貫徹和宣傳a) 管理者代表應(yīng)采取方法確保公司員工能夠理解和掌握方針的內(nèi)容和內(nèi)涵。b) 辦公室應(yīng)將公司管理方針的培訓(xùn)納入新進(jìn)人員和每年的培訓(xùn)計(jì)劃中。c) 在公司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)制作標(biāo)語(yǔ)，能夠?yàn)閱T工和相關(guān)方熟悉。d) 內(nèi)審人員應(yīng)在內(nèi)審時(shí)對(duì)方針的內(nèi)容貫徹情況進(jìn)行考評(píng)。4.2.3方針的評(píng)審a) 在管理評(píng)審會(huì)議上，應(yīng)把對(duì)方針的適宜性和有效性的評(píng)審作為一項(xiàng)重要內(nèi)容列入，并研究解決方針中存在的問(wèn)題。當(dāng)公司出現(xiàn)重大的戰(zhàn)略調(diào)整后，總經(jīng)理應(yīng)組織對(duì)方針進(jìn)行評(píng)審和修訂。4.3策劃4.3.1環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的辨

16、識(shí)評(píng)價(jià)及控制措施的確定公司建立并保持環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)程序，對(duì)與公司能夠控制及可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià),并確定、更新重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的控制措施，確保重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。組織應(yīng)建立，實(shí)施并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行環(huán)境因素、 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定必要的控制措施。識(shí)別環(huán)境因素時(shí)要考慮公司活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的三種時(shí)態(tài)（即過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）和三種狀態(tài)（即正常、異常、緊急）下的各種環(huán)境因素。這些環(huán)境因素和危險(xiǎn)源不僅來(lái)自于公司本身的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，而且還有相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素。識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)要考慮常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)、所有進(jìn)入工作場(chǎng)

17、所的人員（包括和同方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)、工作場(chǎng)所的設(shè)施，包括租賃的設(shè)備4.3.1.1環(huán)境因素的識(shí)別要從對(duì)以下幾個(gè)方面環(huán)境影響進(jìn)行考慮：大氣污染、水體污染、廢物管理、土壤污染、資源和能源消耗、噪聲污染、其它環(huán)境影響。4.3.1.2環(huán)境因素的識(shí)別及評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：環(huán)境影響的范圍和程度、環(huán)境行為發(fā)生頻次、社區(qū)及相關(guān)方關(guān)注的程度、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果、是否符合相應(yīng)的法律法規(guī)、資源消耗和可節(jié)約程度。4.3.1.3危險(xiǎn)源識(shí)別是要考慮包括機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能、輻射能、毒物、粉塵、低溫等對(duì)人員的傷害。危險(xiǎn)源識(shí)別及評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：事故或危險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小、人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度、事故后果的

18、嚴(yán)重程度。 環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序應(yīng)考慮：a）. 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；b）. 人的行為、能力和其他人為因素；c）. 已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；d）. 在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；e）. 由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；f）. 組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；g）. 職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的影響；h）. 任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)（也可參見(jiàn)3.12的注）；i）. 對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和（或

19、）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。j）. 當(dāng)涉及到新的開(kāi)發(fā)活動(dòng)、工程產(chǎn)品或服務(wù)，工程技術(shù)部應(yīng)組織各部門對(duì)其進(jìn)行環(huán)境和職業(yè)健康安全因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制，以確保環(huán)境和職業(yè)健康安全管理與該項(xiàng)目適應(yīng)。4.3.1.4公司組織各部門進(jìn)行環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別、登記和評(píng)價(jià)工作，以確定重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)，并編制重要環(huán)境因素清單和不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單，確定相應(yīng)的控制措施，經(jīng)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各部門實(shí)施控制。4.3.1.5工程項(xiàng)目職業(yè)健康安全和環(huán)境策劃及變更的管理 在法律、法規(guī)變更或追加、更新及新項(xiàng)目、新技術(shù)或相關(guān)方要求等情況，應(yīng)適時(shí)對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和更

20、新。 項(xiàng)目部在施工前，進(jìn)行職業(yè)健康安全和環(huán)境策劃，在施工組織設(shè)計(jì)中規(guī)定安全、消防、環(huán)境保護(hù)措施。 對(duì)于變更管理，組織應(yīng)在變更前，識(shí)別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或組織活動(dòng)中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) 在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)： 消除； 替代； 工程控制措施； 標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施； 個(gè)體防護(hù)裝備。4.3.1.6對(duì)登記在重要環(huán)境清單、不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單中的重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)，在相應(yīng)的“目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案”中提出具體實(shí)施計(jì)劃加以控制，或通過(guò)制定相應(yīng)的環(huán)境、職業(yè)健康控制程序、應(yīng)急預(yù)案等加以控制。 4.3.2法律及其

21、他要求a)辦公室應(yīng)建立和保持文件、法規(guī)和其他要求控制程序ES/XXXXXXX-CX-01，用來(lái)識(shí)別和獲得與公司的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素有關(guān)的法律和其他應(yīng)遵守的要求，并且識(shí)別法律法規(guī)公司適用的條款以及主要執(zhí)行部門，包含執(zhí)行程序。公司在建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，應(yīng)確保對(duì)適用的法律法規(guī)要求和應(yīng)遵守的其他要求得到考慮。b)辦公室應(yīng)通過(guò)當(dāng)?shù)毓芾聿块T、網(wǎng)絡(luò)、出版物和新聞媒體等方面建立獲取這些法律和要求的渠道，并對(duì)其進(jìn)行定期有效確認(rèn)，以保持此類信息是最新的。c)辦公室采用培訓(xùn)、座談會(huì)和板報(bào)等形式將有關(guān)法律和其他要求傳達(dá)給公司控制下工作的人員和其他相關(guān)方。4.3.3環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)、管理方

22、案a) 管理者代表應(yīng)組織各部門管理人員在方針的框架內(nèi)建立各級(jí)目標(biāo)指標(biāo)，目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)符合方針、包含污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)、和遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。b) 要求公司員工了解和掌握其意義，且為目標(biāo)的達(dá)成作出貢獻(xiàn)。針對(duì)公司制訂的總目標(biāo)，各個(gè)部門應(yīng)制訂本部門的目標(biāo)和指標(biāo)，經(jīng)過(guò)管理者代表審核,由辦公室匯總形成文件，經(jīng)過(guò)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各部門實(shí)施。目標(biāo)和指標(biāo)的制訂應(yīng)盡量量化，以實(shí)現(xiàn)其可測(cè)量性。c)在建立目標(biāo)、指標(biāo)和對(duì)其評(píng)審時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：1) 相關(guān)法律和其他要求2) 公司環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；3) 選擇的技術(shù)方案、財(cái)政、業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)的要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)；4) 符合方針的內(nèi)容，包括其中對(duì)污

23、染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的承諾。d)辦公室應(yīng)針對(duì)目標(biāo)定期對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保所有員工清楚公司和本部門的目標(biāo)，并付諸實(shí)施。e) 辦公室應(yīng)建立目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序ES/XXXXXXX-CX-16-2014對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)的建立、實(shí)現(xiàn)和維護(hù)進(jìn)行管理，這包括：1）對(duì)公司各部門和崗位規(guī)定實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；2）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。 f) 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案 為了更好的實(shí)現(xiàn)公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)，有效控制重要環(huán)境因素和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，管理者代表應(yīng)要求辦公室建立目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序ES/XXXXXXX-CX-16-2014并依據(jù)其組織各部門編寫(xiě)管理方案。 管理方案應(yīng)包含形成

24、文件的：ü 確定承擔(dān)各項(xiàng)任務(wù)的各相關(guān)職能和級(jí)別的人員及其職責(zé)和權(quán)限；ü 完成各項(xiàng)任務(wù)所需的資源（人力、才力、設(shè)備等）；ü 完成各項(xiàng)任務(wù)的方法；ü 完成各項(xiàng)任務(wù)的時(shí)間表。 辦公室應(yīng)組織每個(gè)季度對(duì)管理方案進(jìn)行檢查和評(píng)審，當(dāng)確認(rèn)公司的工作活動(dòng)、工程項(xiàng)目要求、服務(wù)或運(yùn)行條件發(fā)生變化造成管理方案的不適合時(shí)，應(yīng)對(duì)其作出調(diào)整，以確保目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限為了保證管理體系有效運(yùn)行，總經(jīng)理和領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)建立與之相適應(yīng)的管理組織機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行管理職能的分配，規(guī)定各部門的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系。對(duì)從事與工程活動(dòng)環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全有關(guān)的管

25、理、執(zhí)行和驗(yàn)證人員，特別是需要獨(dú)立行使權(quán)利開(kāi)展工作的人員，明確規(guī)定職責(zé)和權(quán)限。公司法人對(duì)職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全體系承擔(dān)最終責(zé)任。A）總經(jīng)理a) 熟悉國(guó)家環(huán)境和安全法律、法規(guī)和方針政策以及公司管理體系；b) 制訂企業(yè)的管理經(jīng)營(yíng)方針、環(huán)境和安全方針；c) 負(fù)責(zé)決定公司組織、職責(zé)和權(quán)限，監(jiān)督管理體系的推動(dòng)與執(zhí)行情況；d) 負(fù)責(zé)組織向公司員工傳達(dá)滿足環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求的重要性；e) 主持管理評(píng)審，評(píng)估管理體系的功能與成效；f) 提供恰當(dāng)?shù)娜肆驮O(shè)備資源，保證企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)。B) 管理者代表:由總經(jīng)理任命副總經(jīng)理XXXXXXX擔(dān)任本公司的管理者代表，職業(yè)健康安全被任命者其主要職責(zé)見(jiàn)本

26、手冊(cè)授權(quán)書(shū)內(nèi)容。C）職業(yè)安全事務(wù)代表d) 貫徹國(guó)家、地方以及地方有關(guān)職業(yè)健康安全的方針、政策并監(jiān)督執(zhí)行；e) 參與公司職業(yè)健康安全管理決策；f) 參加重大事件的調(diào)查處理，協(xié)助做好員工傷亡事故的善后處理工作；g) 督促公司職業(yè)健康安全文件的貫徹執(zhí)行；h) 負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)信息交流的管理。D）辦公室a）負(fù)責(zé)管理體系文件、法律法規(guī)、管理類標(biāo)準(zhǔn)和記錄的管理；b）負(fù)責(zé)公司部門職責(zé)和權(quán)限的確定以及內(nèi)部和外部的信息溝通和處理；c）負(fù)責(zé)公司人力資源的管理，并負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)的計(jì)劃、組織、協(xié)商工作；d）負(fù)責(zé)管理目標(biāo)的建立、實(shí)施、考核和評(píng)審；f)負(fù)責(zé)內(nèi)部審核和管理評(píng)審的組織工作。g)負(fù)責(zé)公司適用的環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)收

27、集更新的合規(guī)性評(píng)價(jià)。h)負(fù)責(zé)組織實(shí)管理方案的編寫(xiě)、落實(shí)和執(zhí)行檢查；i)負(fù)責(zé)公司辦公區(qū)域環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系總體的運(yùn)行控制；j)負(fù)責(zé)組織進(jìn)行辦公區(qū)域危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)；k）負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)辦公區(qū)域應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃的實(shí)施和成效評(píng)估；l)負(fù)責(zé)進(jìn)行辦公區(qū)域環(huán)境和職業(yè)健康安全的檢查、檢測(cè)和績(jī)效測(cè)量；m)負(fù)責(zé)公司辦公區(qū)域環(huán)境和職業(yè)健康安全事件、不符合的處理和改進(jìn)；n）負(fù)責(zé)編制環(huán)境和安全管理需要的資金計(jì)劃并落實(shí)；o)負(fù)責(zé)向供方明確其提供的原材料、施工機(jī)具、構(gòu)配件使用的環(huán)境和安全相關(guān)要求，向顧客施加環(huán)境和安全影響；p)負(fù)責(zé)向機(jī)具供方、外包方、工程物資、計(jì)量器具供方明確其采購(gòu)的物資和過(guò)程的環(huán)境和安

28、全相關(guān)要求，施加環(huán)境和安全影響；q)負(fù)責(zé)向顧客明確其提供的工程項(xiàng)目使用的環(huán)境和安全相關(guān)要求，向顧客施加環(huán)境和安全影響；E）工程部a) 負(fù)責(zé)組織進(jìn)行工程部和項(xiàng)目部危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)；b) 負(fù)責(zé)施工機(jī)具、設(shè)備設(shè)施和施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境的環(huán)境、安全管理；c）負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)項(xiàng)目部應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃的實(shí)施和成效評(píng)估；d）負(fù)責(zé)進(jìn)行工程部、項(xiàng)目部環(huán)境和職業(yè)健康安全的檢查、檢測(cè)和績(jī)效測(cè)量；e）負(fù)責(zé)工程部、項(xiàng)目部環(huán)境和職業(yè)健康安全事故、事件、不符合的處理和改進(jìn)；f）負(fù)責(zé)本部門有關(guān)的環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)的控制。附：項(xiàng)目部：a) 負(fù)責(zé)組織本項(xiàng)目部危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)；b) 負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)具、設(shè)備設(shè)施管理和施工現(xiàn)場(chǎng)

29、的環(huán)境、安全運(yùn)行管理控制；c) 負(fù)責(zé)編寫(xiě)項(xiàng)目部應(yīng)急預(yù)案，編制演練計(jì)劃并實(shí)施；d) 負(fù)責(zé)進(jìn)行本項(xiàng)目部環(huán)境和職業(yè)健康安全的檢查、檢測(cè)和績(jī)效測(cè)量，對(duì)發(fā)生的環(huán)境和職業(yè)健康安全事故、事件、不符合的處理和改進(jìn)。 G) 財(cái)務(wù)部：a）負(fù)責(zé)編制環(huán)境和安全管理需要的資金計(jì)劃并落實(shí)；b）負(fù)責(zé)對(duì)環(huán)境和健康安全專項(xiàng)資金的使用檢查；c）負(fù)責(zé)本部門有關(guān)的環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)的控制。各崗位的職責(zé)參見(jiàn)崗位職責(zé)和能力要求。4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.2.1公司應(yīng)根據(jù)必要的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)來(lái)安排人員，以確保人員素質(zhì)滿足崗位需要，勝任其工作。辦公室組織編制各部門的崗位職責(zé)和能力要求，崗位職責(zé)和能力要求表應(yīng)包含崗位的職責(zé)、要求以

30、及需要的教育程度、培訓(xùn)、技能和工作經(jīng)驗(yàn)。4.4.2.2 辦公室組織各部門對(duì)從事影響產(chǎn)品要求符合性、環(huán)境和職業(yè)健康安全人員和臨時(shí)勞務(wù)人員的工作進(jìn)行識(shí)別，確定所需要的培訓(xùn)，形成培訓(xùn)計(jì)劃，使其工作對(duì)影響產(chǎn)品要求符合性、環(huán)境和職業(yè)健康安全產(chǎn)生影響的人員都經(jīng)過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)。4.4.2.3辦公室組織通過(guò)考試、實(shí)際操作和績(jī)效考核等方式，對(duì)所有與影響產(chǎn)品要求符合性、環(huán)境和職業(yè)健康安全的人員培訓(xùn)及采取其他措施的有效性進(jìn)行考核。4.4.2.4辦公室通過(guò)采用教育、培訓(xùn)和宣傳、座談的方法使每位員工意識(shí)到：1) 所在崗位工作活動(dòng)實(shí)際的或潛在的重大影響，以及符合方針、程序和體系要求的重要性，自己工作的好與壞以及改進(jìn)會(huì)給相關(guān)

31、部門和人員帶來(lái)的影響和效益；2) 執(zhí)行方針和程序，實(shí)現(xiàn)體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)；3) 樹(shù)立員工確保完成本部門和公司的目標(biāo)，并為此作出自己的貢獻(xiàn)；4) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。5) 辦公室應(yīng)針對(duì)公司所有的員工的有關(guān)教育、經(jīng)歷、培訓(xùn)和資格的記錄予以保存。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的：a）職責(zé)、能力、語(yǔ)言技能和文化程度； b）風(fēng)險(xiǎn)。4.4.3溝通、參與和協(xié)商4.4.3.1 針對(duì)公司環(huán)境因素、和危險(xiǎn)源和管理體系，辦公室負(fù)責(zé)建立和維持信息溝通和協(xié)商程序ES/XXXXXXX-CX03-2014。a)在公司內(nèi)不同層次和部門進(jìn)行內(nèi)部溝通；b)與進(jìn)入工作場(chǎng)所的承包方和其他訪問(wèn)者進(jìn)行溝通

32、；c）接收、記錄并回應(yīng)來(lái)自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通, 針對(duì)涉及重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的外部聯(lián)絡(luò)處理，辦公室處理時(shí)應(yīng)考慮處理的依據(jù)是否符合相關(guān)的規(guī)定并且對(duì)相關(guān)方的意見(jiàn)、投訴必須作出答復(fù)，并記錄處理決定。；d)管理體系有關(guān)的各種信息溝通，可采用小組簡(jiǎn)報(bào)、各種會(huì)議、布告欄及各種媒體等。e)公司應(yīng)成立環(huán)境安全領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理任組長(zhǎng)，管理者代表為副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員，員工代表也應(yīng)當(dāng)是成員。環(huán)境安全領(lǐng)導(dǎo)小組和員工代表通過(guò)會(huì)議和座談等方式組織員工積極參加到安全和環(huán)境的工作中，并進(jìn)行民主監(jiān)督。4.4.3.2辦公室負(fù)責(zé)建立和維持信息溝通和協(xié)商程序ES/XXXXXXX-CX03-2014，用于a)工作人員

33、：適當(dāng)參與危險(xiǎn)源和環(huán)境因素辨識(shí)，評(píng)級(jí)和控制措施的確定；適當(dāng)參與事件調(diào)查；參與方針、目標(biāo)的制定和評(píng)審；與影響他們環(huán)境影響和職業(yè)健康安全任何變更進(jìn)行協(xié)商； 對(duì)公司環(huán)境和職業(yè)健康安全事務(wù)發(fā)表意見(jiàn)。應(yīng)告知工作人員關(guān)于他們的參與與安排，包括誰(shuí)是他們的職業(yè)健康安全事務(wù)代表。b)與承包方就影響他們的職業(yè)健康安全變更進(jìn)行協(xié)商。適當(dāng)時(shí)，公司應(yīng)確保與相關(guān)外部相關(guān)方就有關(guān)的職業(yè)健康安全事務(wù)進(jìn)行協(xié)商。4.4.4文件 公司應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立文件化的管理體系。管理體系文件包含：a) 形成文件的管理方針和管理目標(biāo)（體現(xiàn)在本手冊(cè)中）；b) 管理手冊(cè)； c) 標(biāo)準(zhǔn)要求的和公司需要的所有程序文件和記錄；d) 組織確定的為確保工程

34、施工過(guò)程有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄。e) 記錄：用于環(huán)境和職業(yè)健康安全部管理活動(dòng)過(guò)程中的各種相關(guān)記錄，以證明符合要求和管理體系運(yùn)行的有效性。4.4.5文件控制辦公室編制的文件、法規(guī)和其他要求控制程序ES/XXXXXXX-CX01-2014規(guī)定文件的各項(xiàng)控制制度并對(duì)管理體系文件和公司適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等外來(lái)文件進(jìn)行控制，確保：a) 為使文件是充分與適宜的，文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)；b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新，并再次批準(zhǔn)；c) 確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)加以標(biāo)識(shí)；d) 對(duì)公司環(huán)境和安全體系有效運(yùn)行起作用的各個(gè)場(chǎng)所，都能得到相應(yīng)文件的有效版本。文件應(yīng)放置在指定位置，并由專人保管；

35、e) 所有文件均要求字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，妥善保管，易于檢索，并在規(guī)定的期間內(nèi)予以留存。文件、法規(guī)和其它要求控制程序ES/XXXXXXX-CX03-2014應(yīng)規(guī)定有關(guān)建立和修改各種類型文件的程序和職責(zé)；f) 確保組織所確定的策劃和運(yùn)行管理體系所需的外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；g) 防止作廢文件的非預(yù)期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。4.4.6環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制公司應(yīng)根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與所識(shí)別的重要環(huán)境因素和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)。對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）應(yīng)制定環(huán)境和健康安全運(yùn)行控制程序ES/XXXXXXX-CX07-

36、2014以及運(yùn)行準(zhǔn)則，以確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行，還應(yīng)包括變更的管理。程序的建立應(yīng)符合下術(shù)要求：4.4.6.1對(duì)于那些沒(méi)有程序、運(yùn)行準(zhǔn)則指導(dǎo)就可能會(huì)偏離管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，公司應(yīng)建立并保持相應(yīng)的控制程序和運(yùn)行準(zhǔn)則。4.4.6.2辦公室、工程部應(yīng)制定相關(guān)活動(dòng)的管理標(biāo)準(zhǔn)、操作要求和規(guī)程。4.4.6.3對(duì)于公司所采購(gòu)物資、材料、外包產(chǎn)品和外包服務(wù)中相關(guān)控制措施。對(duì)重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)建立相關(guān)方影響控制程序ES/XXXXXXX-CX14-2014，并將程序和要求內(nèi)容通報(bào)給相關(guān)方。4.4.6.4辦公室、工程部在控制程序中對(duì)于其內(nèi)部可識(shí)別的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的運(yùn)行控制進(jìn)行規(guī)定。4.4.

37、6.5 進(jìn)入工作場(chǎng)所的承包方和訪問(wèn)者相關(guān)的控制措施。4.4.6.6在辦公和工程施工中，包括工作場(chǎng)所的設(shè)置、增添設(shè)備和工作安排時(shí)，應(yīng)注意資源消耗的控制，節(jié)約用電和水，合理使用材料，盡可能減少能源和資源的浪費(fèi)，從根本上改善環(huán)境。公司還應(yīng)充分考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全的風(fēng)險(xiǎn) 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)辦公室、工程部應(yīng)建立和組織保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序ES/XXXXXXX-CX08-2014，用于：a) 識(shí)別潛在的緊急情況；b) 對(duì)此緊急情況作出相應(yīng)，以預(yù)防或減少事故或緊急狀況可能造成對(duì)環(huán)境影響，防止和減少相關(guān)的職業(yè)健康安全不良后果。公司在策劃應(yīng)急響應(yīng)時(shí)，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方

38、的需求，如應(yīng)急服務(wù)組織，相鄰組織或居民。還應(yīng)在可行的條件下定期測(cè)試這些程序，可行時(shí)，可讓有關(guān)的相關(guān)方參與其中。辦公室應(yīng)組織評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序，必要時(shí)對(duì)其修訂，特別是在定期測(cè)試和緊急狀況發(fā)生以后。 4.5檢查和糾正措施4.5.1環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量辦公室和工程部應(yīng)建立和組織保持環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效和監(jiān)視控制程序ES/XXXXXXX-CX11-20對(duì)公司辦公區(qū)域和項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)。公司應(yīng)建立環(huán)境安全領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)小組，并指定安全環(huán)保員。監(jiān)督檢查和監(jiān)測(cè)的方式由日常檢查、定期檢查、專業(yè)監(jiān)測(cè)和綜合性檢查，采取定期和定量相結(jié)合的方法，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行記錄，監(jiān)測(cè)內(nèi)容包

39、括：a） 適合公司需要的定性和定量測(cè)量；b） 環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施執(zhí)行情況；c） 對(duì)控制措施有效性的監(jiān)測(cè)；d） 安全和環(huán)保培訓(xùn)情況；e） 管理體系運(yùn)行控制情況、資源消耗控制和環(huán)境污染預(yù)防監(jiān)測(cè)情況；f） 環(huán)境污染、健康損害、事故、事件和不符合的處理情況；g） 環(huán)保、安全設(shè)施、監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)、使用、維護(hù)和管理情況；h） 對(duì)噪聲、揚(yáng)塵、危化品等環(huán)境關(guān)鍵特性的檢測(cè)情況。工程部應(yīng)建立和保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備控制程序ES/XXXXXXX-CX098-2014，對(duì)績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視需要的設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保持校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄。4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)辦公室和工程部應(yīng)依

40、據(jù)合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序ES/XXXXXXX-CX12-2014要求定期組織對(duì)公司工程施工活動(dòng)適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。辦公室保存定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施與預(yù)防措施辦公室和工程部應(yīng)分別編寫(xiě)和保持辦公區(qū)域、工程項(xiàng)目的事件調(diào)查、不符合、糾正和預(yù)防措施程序ES/XXXXXXX-CX13-2014，以記錄、調(diào)查、分析事件，防止不合格、事故、事件和不符合再次發(fā)生，針對(duì)實(shí)際或潛在不合格原因，采取糾正或預(yù)防措施。4.5.3.1事件調(diào)查a) 確定內(nèi)在的、可能導(dǎo)致或有助于事件發(fā)生的職業(yè)健康安全缺陷和其他因素；b) 識(shí)別對(duì)采取糾正措施的需求；c) 識(shí)別采取預(yù)防措施的可能

41、性；d) 識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的可能性；e) 溝通調(diào)查結(jié)果；調(diào)查應(yīng)及時(shí)展開(kāi)。對(duì)任何已識(shí)別的糾正措施的需求或預(yù)防措施的機(jī)會(huì)，應(yīng)依據(jù)4.5.3.2相關(guān)要求進(jìn)行處理。 事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)形成文件和保存。4.5.3.2不符合、糾正措施和預(yù)防措施A）采取糾正措施按下述步驟進(jìn)行：a) 評(píng)審不合格（包括顧客反饋）；b) 確定不合格產(chǎn)生的原因，記錄調(diào)查結(jié)果；c) 評(píng)價(jià)措施需求以確保不合格不再發(fā)生，環(huán)保和健康安全措施還需要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；d) 確定和實(shí)施所需的糾正措施；e) 記錄采取措施的結(jié)果；f) 評(píng)審所采取的糾正措施的有效性。B）采取預(yù)防措施按下述步驟進(jìn)行。a) 確定潛在的不合格及其原因；b) 評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生懂得措施的

42、需求，環(huán)保和健康安全措施還需要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；c) 確定和實(shí)施所許的預(yù)防措施；d) 記錄采取措施的結(jié)果；e) 評(píng)審所采取的預(yù)防措施的有效性。對(duì)于糾正措施或預(yù)防措施中識(shí)別出新的或變化的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，或者對(duì)新的或變化的控制措施的需求情況，程序要求對(duì)擬定的措施在實(shí)施之前須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。為消除實(shí)際和潛在不符合的原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性相適應(yīng)，并與面臨的環(huán)境因素和職業(yè)健康安全相匹配。當(dāng)糾正和預(yù)防預(yù)防措施涉及到文件更改時(shí)，應(yīng)按照文件、法規(guī)和其它要求控制程序ES/XXXXXXX-CX01-2014的規(guī)定進(jìn)行更改。4.5.4記錄的控制a) 辦公室應(yīng)建立和保持記錄控制程序ES/XXXXXX

43、X-CX02-2014，以確保管理體系有效運(yùn)行涉及的所有記錄被有效地管理，包含環(huán)境、安全管理和培訓(xùn)記錄以及審核、評(píng)審的結(jié)果。b) 公司內(nèi)部使用記錄表單的制作與更改由使用部門提出，各部門依據(jù)辦公室規(guī)定的編碼原則自行進(jìn)行編號(hào)管理，并在辦公室進(jìn)行登記。c) 記錄應(yīng)注意填寫(xiě)方式，不得潦草或字跡模糊，以利于閱讀；記錄還應(yīng)填寫(xiě)日期和時(shí)間或依據(jù)規(guī)定填寫(xiě)索引碼，以便查閱、追溯到相關(guān)的活動(dòng)。d) 各部門應(yīng)派專人負(fù)責(zé)，保管人員應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)、收集、編目、定期建檔并妥善保存，以防損毀、遺失和變質(zhì)。e) 記錄的查閱依規(guī)定要求進(jìn)行。4.5.5內(nèi)部審核A） 辦公室應(yīng)建立和維持內(nèi)審控制程序ES/XXXXXXX-CX10-

44、2014，定期進(jìn)行內(nèi)部審核，以確保：a) 符合公司所確定的計(jì)劃安排和管理體系的要求以及三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。b) 管理體系已經(jīng)有效地實(shí)施并維持，并有效運(yùn)行。B） 辦公室應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實(shí)施、形成記錄以及報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求。審核的頻次至少每間隔12個(gè)月一次，應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄。C） 審核應(yīng)由與所審核的活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行并確保其獨(dú)立性。D）內(nèi)審員通過(guò)交談、查閱文件、觀察現(xiàn)場(chǎng)等方法檢查體系運(yùn)行情況。E）每次審核均應(yīng)寫(xiě)出內(nèi)部審核報(bào)告，并分發(fā)給相關(guān)部門和被審核部門，報(bào)告內(nèi)容包括：審核基本情況，

45、所依據(jù)的要求，發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，審核結(jié)果向管理者代表匯報(bào)。F）負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的合格及其原因。G）內(nèi)審員對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，檢查和驗(yàn)證，并記錄所采取糾正措施的實(shí)施情況及有效性，將檢查結(jié)果形成書(shū)面報(bào)告。H）內(nèi)審報(bào)告應(yīng)提交管理評(píng)審。4.6管理評(píng)審為確保公司管理體系持續(xù)的適宜性，充分性和有效性，對(duì)公司管理體系是否滿足現(xiàn)行的方針、目標(biāo)、GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)和GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)管理評(píng)審進(jìn)行控制，公司制訂和執(zhí)行管理評(píng)審程序ES/XXXXXXX-CX04-2014，對(duì)管理評(píng)審進(jìn)行控制。公司總經(jīng)理按照規(guī)定的時(shí)間間隔，對(duì)公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，分析環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的狀況，評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)管理體系進(jìn)行修改的