《證券交易》模擬試卷

1、證券交易模擬試卷一、單項選擇題（在下列選項中，選擇一個最符合題意的，每題0.5 分，共 30 分）1. 下面的（）不是新股網上競價發(fā)行的優(yōu)點。a. 市場性b. 連續(xù)性c. 經濟性d. 公平性2. 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經（）批準。a. 證券交易所b. 登記結算公司c. 開戶的商業(yè)銀行d. 中國證監(jiān)會3. 一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體。這兩個交易主體為（） 。a. 以券融資方和以資融券方b. 以券融資方和資金需求方c. 以資融券方和資金供應方d. 資金貸出方和資金供應方4. 交收的實質是依據(jù)（）結果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。a. 清算b. 交割c. 結算d

2、. 登記5. 證券公司在特殊情況下（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業(yè)務。a. 可以使用b. 可以借用c. 可以租用d. 也不能使用6. 參與交易的各方應當獲得平等的機會。這是（）原則。a. 公開b. 公平c. 公正d. 平均7. （）是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。a. 證券委托賬戶b. 證券交易賬戶c. 證券交易結算資金賬戶d. 證券賬戶8. 境內居民個人開立b 股資金賬戶的最低余額為等值（） 。a. 500 美元b. 800 美元c. 1000 美元d. 2000 美元9. 嚴格地說，在回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在證券登記結算公司保留存放的標準券的

3、數(shù)量應（）回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。a. 等于b. 小于c. 大于或小于d. 約等于10. 根據(jù)上海證券交易所滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000 股，超過1000 股的必須是1000 股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發(fā)行數(shù)量或者（） 。a. 999.9 萬股b. 9999.9 萬股c. 99999.9 萬股d. 100000 萬股11. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：財務狀況良好，最近（）各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6 個月凈資本均在12 億元以上。a. 1 年b. 2 年c. 3 年d. 5 年12.

4、 在證券公司自營業(yè)務中，（）是投資運作的最高管理機構。a. 自營業(yè)務部門b. 投資決策機構c. 董事會d. 投資專業(yè)委員會13. 申請設立證券營業(yè)部的證券公司應具備的條件之一是：近（）沒有出現(xiàn)連續(xù)虧損。a. 3 年b. 2 年c. 1 年d. 半年14. 股票交易如果在證券交易所進行，可稱為（） 。a. 柜臺交易b. 店頭交易c. 場外交易d. 上市交易15. 對于各種（） ，設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。a. 開放式基金b. 債券基金c. 封閉式基金d. 股票基金16. 證券經紀商對委托人的義務有（） 。a. 按規(guī)定收取服務費用b. 替委托人的資產保值c. 不接受全權委托d. 替委托

5、人盈利17. 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在（）開立信用證券賬戶和信用資金臺賬。a. 登記結算公司b. 存管銀行c. 證券公司d. 證券交易所18. 從國際上來看，金融期貨在實踐中主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。a. 期權期貨b. 外匯期貨c. 利率期貨d. 股權類期貨19. 證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險是（） 。a. 市場風險b. 法律風險c. 政策風險d. 經營風險20. 回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統(tǒng)自動產生一條反向成交記錄。a. 證券公司b. 證券登記結算公司c. 交易所d. 債券發(fā)行者21. 在一段時間內所有交易集中在一個特定日期進行交收，被稱為（

6、） 。a. 發(fā)行日交收b. 會計日交收c. 隨時交收d. 滾動交收22. 證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的（） 。a. 10% b. 20% c. 30% d. 40% 23. 證券登記結算公司根據(jù)送股申請，于（）登記送股。a. 權益登記日后2 天b. 權益登記日前1 天c. 權益登記日d. 權益登記日后1 天24. 根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布的關于滬市股票上網發(fā)行資金申購的補充通知 和關于深市新股資金申購上網發(fā)行的補充通知的規(guī)定， 發(fā)行人及其主承銷商可以向證券交易所申請將資金申購上網定價發(fā)行流程縮短一天。其中， 搖號抽簽、 中簽處理為（） 。a. t+1 日

7、b. t+2 日c. t+3 日d. t+4 日25. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（） 。a. 1 倍b. 2 倍c. 3 倍d. 4 倍26. 可轉換債券持有者可在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機，要求發(fā)行公司按（）和規(guī)定比例將債券轉換為股票。a. 市場價格b. 當日開盤價格c. 規(guī)定價格d. 當日收盤價格27. 以下的（）不是證券法規(guī)定的設立證券公司應當具備的條件。a. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程b. 有符合證券法規(guī)定的注冊資本c. 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格d. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2 年無重大違法違規(guī)記錄28. 上海

8、證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（） 、13:00至 15:00。a. 9:15 至 11:30 b. 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30 c. 9:20 至 11:30 d. 9:20 至 9:25、9:30 至 11:30 29. 證券的漲跌幅價格與下列（）因素無關。a. 1+ 漲跌幅比例b. 1 漲跌幅比例c. 前日收盤價d. 當日價格30. 不屬于證券服務部業(yè)務范圍的是（） 。a. 代理買賣b. 代理還本付息、分紅派息c. 客戶交易結算資金存取d. 證券代保管、鑒證31. 深圳證券交易所相關規(guī)則規(guī)定，深圳證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為（）

9、或其整數(shù)倍。a. 0.01 b. 0.001 c. 0.005 d. 0.05 32. 融資買入或融券賣出的標的證券為股票的，應當符合的條件之一是：近3 個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的（） 。a. 50% b. 40% c. 30% d. 20% 33. 根據(jù)現(xiàn)行有關部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的a 股現(xiàn)金紅利派發(fā)權益登記日為（） 。a. t+2 日b. t+3 日c. t+4 日d. t+5 日34. 證券法 規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處于（）以上 60 萬元以下的罰款。a. 10 萬元b. 20 萬元c.

10、30 萬元d. 50 萬元35. 證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（） 。a. 30 萬元b. 20 萬元c. 15 萬元d. 10 萬元36. 未辦理指定交易的a 股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結算上海分公司保管，且（） 。a. 收取暫存費b. 收取托管費c. 計息d. 不計息37. 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券交易確定有效競價范圍的方法之一是：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）以內。a. 10% b. 100% c. 300% d. 900% 38. 證券公司應當在每一月份結束后（）工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構

11、和證券交易所書面報告規(guī)定內容的當月融資融券業(yè)務的情況。a. 5 個b. 8 個c. 10 個d. 12 個39. 在全國銀行間債券回購市場，非金融機構可以委托（）進行債券的交易和結算。a. 同業(yè)拆借中心b. 證券公司c. 證券登記結算公司d. 結算代理人40. 在上海證券交易所市場，a 字頭賬戶是（） 。a. 證券公司自營證券賬戶b. 自然人證券賬戶c. 一般機構證券賬戶d. 證券投資基金專用證券賬戶41. 配股上市（）閉市后，中國結算上海分公司將配股上市數(shù)據(jù)傳送至證券公司，證券公司據(jù)此更新投資者所持有的股份。a. 前三日b. 前二日c. 前一日d. 后一日42. 對于股東大會網絡投票，深圳證

12、券交易所網絡投票系統(tǒng)的要點有：在“ 委托價格 ” 項填報股東大會議案序號，其中（）代表議案一。a. 1.00 元b. 0.10 元c. 0.01 元d. 0 元43. 集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（）向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。a. 1 年b. 6 個月c. 5 個月d. 3 個月44. 進行上證50etf 申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所（） 。a. a 股賬戶b. b 股賬戶c. 基金賬戶d. 專門賬戶45. 記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，登記結算公司根據(jù)（）確認的分銷結果，辦理記賬式國債登記。a. 財政部

13、b. 證券交易所c. 承銷商d. 承購人46. 申購或贖回etf份額的， 證券登記結算公司公司根據(jù)有效的申購或贖回申報以及交收結果，辦理etf份額申購或贖回的（） 。a. 買賣登記b. 初始登記c. 變更登記d. 退出登記47. 在融資融券業(yè)務中，業(yè)務集中度應嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，其中：對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5（）。a. 5% b. 10% c. 15% d. 20% 48. 投 資 者 將 其 托 管 證 券 從 一 個 證 券 營 業(yè) 部 轉 移 到 另 一 個 證 券 營 業(yè) 部 托 管 ， 稱 為（） 。a. 證券托管b. 證券轉移c. 證券轉托管d. 證

14、券委托49. 在深圳證券交易所市場，股票股利的派送規(guī)則有：法人股的紅股于（）由中國結算深圳分公司直接記入股東的證券賬戶。a. r 日b. r+1 日c. r+2 日d. r+3 日50. 證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（）萬元注冊資本開立 1 個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。a. 300 b. 500 c. 800 d. 1000 51. 開放式基金場內申購、贖回時，由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為（） 。a. 100 元b. 1 元c. 1000 元d. 10000 元52. 在我國，證券交易所的（）是證券交易所的決策機構。a. 會員大會b. 理事會c.

15、 專門委員會d. 經理小組53. 按深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，買入、賣出債券質押式回購以（）或其整數(shù)倍進行申報。a. 10 張b. 100 張c. 1000 張d. 10000 張54. 某國債面值為100元，票面利率為4%，起息日是5 月 8 日，交易日是同年5 月 28 日，于是，交易日掛牌顯示的應計利息額為（） 。a. 0.25 元b. 0.23 元c. 0.32 元d. 0.35 元55. 在申報價格最小變動單位方面，我國上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：債券質押式回購交易申報價格最小變動單位為（）元人民幣。a. 0.01 b. 0.005 c. 0.05 d. 0.1 56. 在凈額清

16、算中，清算證券時，（） 。a. 只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算b. 在同一清算期內不同種類證券可以合并計算c. 在不同清算期內的同種證券才能合并計算d. 在不同清算期內的不同種類證券都可以合并計算57. 在驗證的合法性審查中，證券營業(yè)部業(yè)務員需驗對“三證”。下列不屬于三證范圍的是（） 。a. 投資者本人居民身份證b. 投資者的戶口本c. 證券賬戶卡d. 資金賬戶卡58. 我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過（） 。a. 10 萬份b. 1000 萬份c. 1 萬份d. 100 萬份59. 上市 公 司出 現(xiàn)以 下情 形 之一 的， 證 券交 易所 對 其股 票交 易 實

17、行 退市 風 險警 示 ：（） 。a. 最近半年連續(xù)虧損b. 最近 1 年連續(xù)虧損c. 最近 2 年連續(xù)虧損d. 最近 3 年連續(xù)虧損60. 證券交易機制種類從（）分，有指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)。a. 交易價格的決定特點b. 交易時間的連續(xù)性c. 交易的有效性d. 信息的傳遞速度二、不定項選擇題（在下列選項中，選擇一個或幾個符合題意的選項，每題1 分，共 40 分）1. 屬于證券公司自營業(yè)務范圍的有（） 。a. 自營買賣上市證券b. 柜臺自營買賣c. 在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入d. 在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購

18、入投資者未配部分2. 決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有（） 。a. 證券交易的專業(yè)性b. 證券交易方式的特殊性c. 交易規(guī)則的嚴密性d. 操作程序的復雜性3. 上市公司分紅派息是由董事會根據(jù)公司（）確定分紅派息方案，提交股東大會審議，隨后董事會根據(jù)審議結果向社會公告分紅派息方案。a. 股價水平b. 分配次數(shù)c. 股息政策d. 盈利水平4. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當向證監(jiān)會提交（）等材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構。a. 融資融券業(yè)務試點申請書b. 股東會（股東大會）關于經營融資融券業(yè)務的決議c. 客戶交易結算資金第三方存管方案實施情況說明d. 負責融資融券

19、業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件5. 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人， 享有一定的權利。 其中包括（） 。a. 投資者有選擇經紀商的權利b. 投資者有要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利c. 了解交易風險d. 投資者有享受經紀商按規(guī)定提供其他服務的權力6. 債券回購標準券是（） 。a. 綜合債券b. 虛擬債券c. 實際債券d. 標準化債券7. 申請在證券交易所上市的權證，標的股票在申請上市之日應符合以下條件：（） 。a. 最近 20 個交易日流通股份市值不低于30 億元b. 最近 60 個交易日股票交易累計換手率在25%以上c. 流通股股本不低于3 億股d. 證券

20、交易所規(guī)定的其他條件8. 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（） 。a. 流動性b. 投資性c. 收益性d. 風險性9. 下面關于可轉換債券操作流程說法錯誤的是（） 。a. 轉股申報，不得撤單b. 可轉換債券的債轉股需要規(guī)定一個轉換期，一般需在可轉債發(fā)行6 個月以后才可進行c. 可轉債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報d. 即日買進的可轉債次日才可申請轉股10. 自營業(yè)務中建立防火墻制度，是要確保自營業(yè)務與（）等業(yè)務在機構、人員等諸多方面嚴格分離。a. 經紀業(yè)務b. 賬戶設置c. 資產管理d. 投資銀行11. 根據(jù)有關規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。a. 公司實施股票的二次發(fā)行b. 公司發(fā)

21、生虧損c. 公司的 2/5 的董事發(fā)生變動d. 公司發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產的決定12. 營業(yè)部信息系統(tǒng)技術故障應急準備主要包括（） 。a. 設備備份和資料備份b. 崗位安排c. 程序與步驟d. 通訊聯(lián)絡13. 深圳證券交易所接受開放式基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日（） 。a. 9:15 至 11:30 b. 13:00 至 15:00 c. 9:00 至 9:15 d. 13:30 至 15:00 14. 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好?？蛻粽餍耪{查內容一般應包括）融資融券需求等。a. 客戶基本

22、資料b. 投資經驗c. 誠信記錄d. 還款能力15. 關于上海證券交易所b 股的清算與交收，以下說法（）是正確的。a. b 股結算會員要作為b 股投資者股權登記、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，參加b 股的中央存管、清算與交收b. b 股結算會員要為b 股投資者設立b 股賬戶和人民幣資金賬戶c. b 股結算會員分基本結算會員和一般結算會員d. 結算公司對境內結算參與人的非托管銀行客戶交易實行買賣交易清算款的凈額交收16. 在全國銀行間市場債券回購中，（）是逆回購方的義務。a. 按合同的約定，及時發(fā)送內容完整的回購結算指令b. 在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項c. 在首次交

23、割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質債券d. 在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質押的債券17. 證券經紀業(yè)務的特點包括（） 。a. 業(yè)務對象的廣泛性b. 獲取傭金的盈利性c. 中介機構的安全性d. 客戶資料的保密性18. 以下的（）不屬于資產管理業(yè)務的管理風險。a. 與客戶簽訂客戶資產管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明b. 操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉資金c. 操作人員在經營中進行不必要的證券買賣d. 向委托人承諾收益或分擔損失19. 大宗交易意向申報包括的內容有（） 。a. 證券代碼b. 證券賬號c. 買賣方向d. 證券交易所規(guī)定的其他內容20. 在上海證券交易所市場，a 股賬戶的開頭字

24、母可以區(qū)分賬戶持有人的類別，它們包括（） 。a. a 字頭賬戶b. b 字頭賬戶c. d 字頭賬戶d. g 字頭賬戶21. 下述說法是正確的有（） 。a. 基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動b. 基金交易的報價有凈價和全價之分c. 基金有封閉式與開放式之分d. 開放式基金的申購和贖回都是在證券交易所進行的22. 關于客戶開戶、提交擔保品與授信，以下說法是正確的有：（） 。a. 客戶用于 1 家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2 個b. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的一級賬戶c. 證券公司應當委托證券登記結算機構根據(jù)清算、交收結果等，對客戶信用證券賬戶

25、內的數(shù)據(jù)進行變更d. 證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議23. 從內容上看，下面具有期權性質的是（） 。a. 股票期權b. 開放式基金c. 權證d. 債券回購24. 專設自營賬戶的意義有（） 。a. 完善了證券公司內部監(jiān)控機制b. 為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件c. 對防范內幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用d. 有利于提高自營業(yè)務的收益25. 在銀行間債券市場，關于債券買斷式回購，以下說法正確的是（） 。a. 同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作b. 買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息可大于

26、、小于或等于首期交易凈價c. 進行買斷式回購時任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20d. 進行買斷式回購時任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的50% 26. 我國證券登記結算公司應履行的職能包括（）等。a. 結算賬戶的設立b. 證券的存管和過戶c. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益d. 國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務27. 境外從事b 股交易的個人投資者申請開立b 股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照以及（）等內容和資料。a. 家庭成員b. 通訊地址c. 聯(lián)系電話d. 國籍28. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在

27、深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（） 。a. 債券質押式回購單筆交易數(shù)量不低于1 萬張（以人民幣100 元面額為1 張） ，或者交易金額不低于100 萬元人民幣b. 多只 a 股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只a 股的交易數(shù)量不低于20 萬股c. 多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100 萬份d. 多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5 萬張29. 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算

28、率進行折算：（） 。a. 上證 180 指數(shù)成份股股票及深證100 指數(shù)成份股股票折算率最高不超過80%，其他股票折算率最高不超過75% b. 交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90% c. 國債折算率最高不超過95% d. 其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過85% 30. 上市 公 司出 現(xiàn)以 下情 形 之一 的， 證 券交 易所 對 其股 票交 易 實行 其他 特 別處 理 ：（） 。a. 最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負b. 最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告c. 上市公司因2 年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損

29、情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值d. 由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3 個月以內不能恢復正常31. 自然人申請掛失補辦證券賬戶卡所需的申請材料有（） 。a. 掛失補辦證券賬戶卡申請表b. 本人有效身份證明文件c. 本人有效身份證明文件的復印件d. 遺失證明32. 轉托管可以是（） 。a. 一只證券b. 多只證券c. 一只證券的部分d. 一只證券的全部33. 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有（） 。a. 買入股票應以100 股或其整數(shù)倍

30、申報b. 權證交易以1 手或其整數(shù)倍申報c. 買入基金應以100 份或其整數(shù)倍申報d. 債券回購以10 手或其整數(shù)倍申報34. 對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5 家會員營業(yè)部 （深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：（） 。a. 日開盤價格比前一交易日收盤價格漲跌幅達到8%的前 3 只股票（基金）b. 日收盤價格漲跌幅偏離值達到 7%的各前 3 只股票（基金）c. 日價格振幅達到15%的前 3 只股票（基金）d. 日換手率達到20%的前 3 只股票（基金）35. 投資者發(fā)出委托指令的形式有（

31、） 。a. 柜臺委托b. 自助終端委托c. 電話委托d. 網上委托36. 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供下列使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務的功能： （） 。a. 申報買賣指令及其他業(yè)務指令b. 獲取實時及盤后交易回報c. 獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關新聞公告d. 配置相應的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)37. 下列的（）不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢。a. 與標的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數(shù)b. 能像股票一樣在交易時間內持續(xù)地被買賣c. 基金份額的申購、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作d. 通過

32、復制指數(shù)和實物申贖機制，大大節(jié)省了研究費用、交易費用等運作費用38. 我國目前規(guī)定，連續(xù)競價時間為每個交易日的（） 。a. 9:15 至 11:30 b. 9:30 至 11:30 c. 上海證券交易所13:00 至 15:00 d. 深圳證券交易所13:00 至 14:57 39. 買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，集合競價時，有效申報價格應符合下列規(guī)定： （） 。a. 股票交易申報價格不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50% b. 基金交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70% c. 債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且

33、不低于前收盤價格的70% d. 債券回購交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的 80% 40. 關于上海證券交易所涉及投資者一部分費用，以下說法正確的有（） 。a. 基金賬戶開戶為每戶10 元b. 企業(yè)債券 3 天回購傭金為成交金額的0.0075% c. b 股結算費為成交金額的0.05%（雙向）d. 個人賬戶余額查詢費為每戶20 元三、是非判斷題（每題0.5 分，共 30 分）1. 指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機構為自己買賣證券的多個交易點之一。 （）2. 認股權證持有者可以在規(guī)定的期間內以事先確定的價格買賣上市公司已在市場上流通的股票。

34、（）3. 融資融券業(yè)務，是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。（）4. 深圳證券交易所資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法規(guī)定，同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業(yè)網點各進行一次申購的情況），除第一次申購外，均視為無效申購。（）5. 深圳證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則與上海證券交易所完全一樣。（）6. 以券融資的回購交易申報方向為買入，申報價格為每元資金日收益率。（）7. 證券公司的經紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性。（）8. 我國 b 股目前采用t+3 回轉交易和t+0 交收。（）9. 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票

35、要點有：深圳證券交易所在“ 昨日收盤價 ” 字段設置該次股東大會討論的議案總數(shù)。（）10. 證券交易中的委托單，性質上相當于委托合同。（）11. 可轉換債券是指由股票轉換而來的債券。（）12. 證券公司的注冊資本應當是實繳資本。（）13. 證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務試點申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。（）14. 根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，在集中撮合處理過程中，所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列。（）15. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上

36、下5%。 （）16. 金融期貨交易的市價指令每次最大下單數(shù)量為100 手，限價指令每次最大下單數(shù)量為200 手。 （）17. 證券公司證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的150%。 （）18. 在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。（）19. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。（）20. 投資者通過上海證券交易所場內系統(tǒng)認購所得的基金份額由中國結算公司開放式基金登記結算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內。（）21. 標準券是在債券回購交易中，按照不同的券種和相應的折合比例計算的、用于抵押的標準化債券。（）22. 投資者可以

37、自行進行大宗交易，不需要通過委托進行。（）23. 我國證券交易所是在股權（債權）登記日（b 股為最后交易日）次一交易日對該證券作除權除息處理。 （）24. 目前，我國證券賬戶的種類，一是按照交易方式劃分，二是按照賬戶用途劃分。（）25. 客戶資產管理業(yè)務，是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律、法規(guī)及證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據(jù)資產管理合同約定的方式、條件、 要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。 （）26. 柜臺交易是一對一的方式，所以不可能產生買方內部和賣方內部的出價、要價競爭。（）27. 融資融券業(yè)務中，標的證券為股票