網(wǎng)下IPO系統(tǒng)接口規(guī)格說明書

1、上海證券交易所二一五年十二月網(wǎng)下IPO系統(tǒng)接口規(guī)格說明書（1.8版） 技術(shù)文檔修訂記錄為便于閱讀，修訂記錄按照修訂時間逆序排列。2015年11月11日，調(diào)整與中國結(jié)算的有效申購數(shù)據(jù)文件接口，修改成網(wǎng)下新股獲配數(shù)據(jù)文件接口；新增與國結(jié)算的網(wǎng)下新股發(fā)行獲配數(shù)據(jù)文件接口；新增與主承銷商的網(wǎng)下新股發(fā)行獲配數(shù)據(jù)文件接口。2014年4月2日，根據(jù)新一輪調(diào)整要求，將原來由承銷商提供的網(wǎng)下申購配售對象數(shù)據(jù)文件轉(zhuǎn)變?yōu)橛蓞f(xié)會提供，將原本已經(jīng)不需要的網(wǎng)下申購詢價對象數(shù)據(jù)文件重新放回接口說明書中，由協(xié)會提供。增加與交易系統(tǒng)的新接口賬戶市值文件。調(diào)整原網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件中“發(fā)行價格”字段的格式，由原來的9位小

2、數(shù)，調(diào)整為2位小數(shù)。明確了協(xié)會數(shù)據(jù)的發(fā)送路徑。2013年12月6日，將承銷商相關(guān)接口“網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件”的發(fā)送時間調(diào)整為T+2日發(fā)送，之前的T+3日有誤。2013年11月13日，根據(jù)技術(shù)管理例會指示，明確發(fā)信息中心的接口沿用原網(wǎng)下IPO系統(tǒng)接口發(fā)送方式，只在業(yè)務時間點發(fā)送對應接口文件，其他時間不發(fā)送空文件，調(diào)整對應接口描述。明確與信息公司接口文件“網(wǎng)下申購用戶全量數(shù)據(jù)文件”只包括詢價機構(gòu)和承銷商的用戶信息，不包括場務用戶。2013年11月6日，調(diào)整對信息中心接口“網(wǎng)下新股申購賬戶關(guān)系數(shù)據(jù)”中申報編號、擬申購價格、擬申購數(shù)量的對齊方式，由原來的“左對齊、右補空格”調(diào)整為“右對齊，左補

3、空”，對接口文件“網(wǎng)下新股有效申購數(shù)據(jù)”中“申報編號”字段的對齊方式做明確規(guī)定“右對齊，左補空格”（原接口未做說明，但實際是右對齊，左補空格），調(diào)整對信息中心接口的發(fā)送時間，統(tǒng)一調(diào)整至17:00發(fā)送。2013年11月4日，對信息中心接口進行統(tǒng)一調(diào)整，包括文件命名、格式、發(fā)送時間以及存儲網(wǎng)關(guān)路徑等。2013年11月1日，對接口文檔中中登上海分公司發(fā)往網(wǎng)下IPO系統(tǒng)的配售對象資金到賬文件的格式和描述進行補充，新增承銷商接口文件“網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件”；新增信息中心接口文件“網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件”；對發(fā)行上市部業(yè)務系統(tǒng)接口文件“新發(fā)行證券信息文件”和“新發(fā)行證券信息審核結(jié)果文件”中“

4、賬戶發(fā)送日期”字段的說明進行補充。2013年10月15日，在接口文檔中新增中登上海分公司發(fā)往網(wǎng)下IPO系統(tǒng)的配售對象資金到賬文件接口的描述。2013年9月12日，修正接口文檔中描述不規(guī)范的地方，主要包括：與發(fā)行上市部業(yè)務系統(tǒng)接口：新發(fā)行證券信息文件，“報價時間段”字段內(nèi)容調(diào)整為9:30 15:00；接口：新發(fā)行證券信息審核結(jié)果文件，“報價時間段”字段內(nèi)容調(diào)整為9:30 15:00；“申購款代碼”字段非空必填；與信息中心接口：配售對象全量賬戶數(shù)據(jù)文件，“銀行帳號”字段調(diào)整為“右對齊，左補空格”（只是描述調(diào)整，實現(xiàn)原本就是右對齊左補空格）；網(wǎng)下申購數(shù)據(jù)文件中證券業(yè)協(xié)會登記賬戶列表數(shù)據(jù)，“銀行帳號”

5、字段調(diào)整為“右對齊，左補空格”。2013年8月，根據(jù)新股發(fā)行改革網(wǎng)下IPO系統(tǒng)調(diào)整方案論證會紀要，適應網(wǎng)下IPO開戶、初步詢價/累計投標詢價參數(shù)錄入等業(yè)務流程變更，修訂本文檔。目錄1簡介41.1本文的目的41.2概要42格式約定53接口信息流63.1文件接口說明64承銷商接口規(guī)格說明74.1基于文件的接口74.1.1訪問模式74.1.2數(shù)據(jù)文件列表74.1.3文件結(jié)構(gòu)74.1.4網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通數(shù)據(jù)文件74.1.5網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通結(jié)果數(shù)據(jù)文件94.1.6網(wǎng)下新股發(fā)行獲配數(shù)據(jù)文件104.1.7網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件115后記121 簡介1.1 本文的目的本文是IPO網(wǎng)下申購

6、平臺與承銷商之間的接口的功能和技術(shù)規(guī)格文檔。本文詳細定義了：1、IPO網(wǎng)下申購平臺和其它系統(tǒng)之間存在的接口2、IPO網(wǎng)下申購平臺和其它系統(tǒng)之間接口所采用的技術(shù)和標準3、通過接口交換的數(shù)據(jù)4、接口交換數(shù)據(jù)的格式本文包括以下部分：第1部分：簡介即本節(jié)，這部分說明本文目的、文檔的結(jié)構(gòu)并概括介紹IPO網(wǎng)下申購平臺和承銷商之間的接口。第2部分：格式約定這部分介紹IPO網(wǎng)下申購平臺和承銷商之間的接口的格式約定。第2部分：信息流這部分為IPO網(wǎng)下申購平臺和其它系統(tǒng)之間接口的技術(shù)架構(gòu)和在各接口上交換的數(shù)據(jù)的定義。第4部分：承銷商接口功能規(guī)格說明這部分定義承銷商接口的功能規(guī)格，包括基于文件的接口規(guī)格說明，詳細說

7、明基于在每個接口上實現(xiàn)的功能和數(shù)據(jù)的詳細結(jié)構(gòu)。1.2 概要本文用于描述IPO網(wǎng)下申購平臺與承銷商基于文件的接口，用來批量地交換數(shù)據(jù)，其中主要是初步詢價和累計投標詢價的申報數(shù)據(jù)。2 格式約定接口文件中，如無特別說明遵循以下原則：1、 接口文件的缺省格式為UNIX的文本文件（以OA換行）。2、 文件中一行表示一條記錄，每行各字段之間以“|”分割，第一個字段前和最后一個字段后不使用“|”。3、 每個字段均為字符串，分為兩大類：（1）”C”代表該字符串為文本”CX”代表該字符串的長度，其中X為大于零的數(shù)字，例如”C5”代表長度為5的文本，”FCX”代表固定長度的字符串；（2）”N”代表該字符串為數(shù)字”

8、NX”代表該字符串為整數(shù)，X為該整數(shù)的最大長度，包括符號位，例如”N5”代表該字段為長度為5的整數(shù)，”FNX”代表固定長度的整數(shù)?！盢X(Y) ”代表該字符串為小數(shù)，X代表該字符串的最大長度，包括符號位和小數(shù)點，Y代表小數(shù)點后位數(shù)（不包含小數(shù)點本身）?！盢XY ”代表該字符串為整數(shù)形式表示的小數(shù)，X代表該字符串的最大長度，包括符號位，不包括小數(shù)點，Y代表精度值（即小數(shù)點后位數(shù)）。4、 每個字段均為定長字段，原則上，文本型字符串左對齊，右補空格，字段默認值為“空格”；而數(shù)字型字符串均右對齊，左補空格，精度不足的需右補0，字段默認值為“0”。5、 每天傳輸?shù)奈募笤黾覻YYYMMDD，YYYYM

9、MDD為當前交易日期。6、 每個傳輸文件有對應的flg文件。7、 例外情況以實際說明為準。3 接口信息流3.1 文件接口說明承銷商通過IPO網(wǎng)下申購平臺承銷商端界面導入相關(guān)數(shù)據(jù)。4 承銷商接口規(guī)格說明本部分將詳細描述IPO網(wǎng)下申購平臺與承銷商的數(shù)據(jù)接口。4.1 基于文件的接口4.1.1 訪問模式承銷商通過交易客戶端導入數(shù)據(jù)。4.1.2 數(shù)據(jù)文件列表IPO網(wǎng)下申購平臺和承銷商間交換的數(shù)據(jù)包括如下內(nèi)容：數(shù)據(jù)內(nèi)容文件名IPO網(wǎng)下申購平臺->承銷商承銷商->IPO網(wǎng)下申購平臺發(fā)送時間發(fā)送周期網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通數(shù)據(jù)objectuseryyyymmdd.txt是閉市前有用戶開通時網(wǎng)下申購

10、詢價對象用戶開通結(jié)果數(shù)據(jù)objectuserjgyyyymmdd.txt是閉市前有用戶開通時網(wǎng)下新股發(fā)行獲配數(shù)據(jù)文件wxxghpsjyyyymmdd.txt是15：00前發(fā)行結(jié)束后+1日（T+1日）網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件wxxgpsjgyyyymmdd.txt；是714：00前發(fā)行結(jié)束后+23日（T+23日）表 6-1：IPO網(wǎng)下申購平臺和承銷商之間的數(shù)據(jù)文件4.1.3 文件結(jié)構(gòu)· 行各節(jié)段均由行組成。每行為一個數(shù)據(jù)單元，由多個字段組成，各字段間以分隔符分隔。每行描述一條申報信息或記錄。一行以回車換行符，即代碼“0x0D0A”結(jié)束。所有節(jié)段中的行都必須具有相同的字段定義。

11、83; 字段分隔符各行中的字段由分隔符分隔。IPO網(wǎng)下申購平臺與外部系統(tǒng)之間交換的所有文件均采用標準的分隔符“|”。每行的開頭和結(jié)束不包括分隔符。· 字段各字段均為一個遵循節(jié)段格式定義的定長字符串。如果某一字段為空，則該字段應為定長的空格字符串，格式定義中所指明的長度為該字段的長度。4.1.4 網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通數(shù)據(jù)文件· 文件名objectuseryyyymmdd.txt· 功能描述該文件包含由承銷商發(fā)放CA證書的詢價對象用戶列表，只能增量新增。· 數(shù)據(jù)格式編號字段名長度對齊方式備注1詢價對象用戶唯一標識（登錄系統(tǒng)用戶名）30左對齊，右補空個人：

12、身份證號；合格境外機構(gòu)投資者：QF身份認證字號；其他機構(gòu)：組織機構(gòu)代碼（組織機構(gòu)代碼由八位數(shù)字（或大寫拉丁字母）本體代碼和一位數(shù)字（或大寫拉丁字母）校驗碼組成。）（非空必填）2詢價對象名稱（機構(gòu)名稱）252左對齊，右補空（非空必填）3詢價對象類型（機構(gòu)類型）2BJ保薦機構(gòu)；JJ證券投資基金公司；XT信托投資公司；CW財務公司；BX保險機構(gòu)投資者；QF合格境外機構(gòu)投資者；GR個人投資者QT其他（非空必填）4聯(lián)系人姓名50左對齊，右補空5聯(lián)系人電話50左對齊，右補空6聯(lián)系人手機117聯(lián)系人傳真50左對齊，右補空8聯(lián)系人電子郵箱40左對齊，右補空9CA證書ID18左對齊，右補空（非空必填）表 6-2

13、：網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通數(shù)據(jù)文件格式4.1.5 網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通結(jié)果數(shù)據(jù)文件· 文件名objectuserjgyyyymmdd.txt· 功能描述該文件包含由承銷商上傳的發(fā)放CA證書的詢價對象用戶列表在網(wǎng)下IPO系統(tǒng)的最終用戶開通結(jié)果。· 數(shù)據(jù)格式編號字段名長度對齊方式備注1詢價對象用戶唯一標識（登錄系統(tǒng)用戶名）30左對齊，右補空個人：身份證號；合格境外機構(gòu)投資者：QF身份認證字號；其他機構(gòu)：組織機構(gòu)代碼（組織機構(gòu)代碼由八位數(shù)字（或大寫拉丁字母）本體代碼和一位數(shù)字（或大寫拉丁字母）校驗碼組成。）（非空必填）2詢價對象名稱（機構(gòu)名稱）252左對齊，右補空（

14、非空必填）3詢價對象類型（機構(gòu)類型）2BJ保薦機構(gòu)；JJ證券投資基金公司；XT信托投資公司；CW財務公司；BX保險機構(gòu)投資者；QF合格境外機構(gòu)投資者；GR個人投資者QT其他（非空必填）4聯(lián)系人姓名50左對齊，右補空5聯(lián)系人電話50左對齊，右補空6聯(lián)系人手機117聯(lián)系人傳真50左對齊，右補空8聯(lián)系人電子郵箱40左對齊，右補空9CA證書ID18左對齊，右補空（非空必填）10開通結(jié)果1左對齊，右補空S: 開通成功F: 開通失敗11未開通原因100左對齊，右補空未開通原因表 6-3：網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通結(jié)果數(shù)據(jù)文件格式4.1.6 網(wǎng)下新股發(fā)行獲配數(shù)據(jù)文件· 文件名wxxghpsjyyyy

15、mmdd.txt· 功能描述該文件包含網(wǎng)下新股申購配售對象配售結(jié)果數(shù)據(jù)· 數(shù)據(jù)格式· 時間· T+1日15：00前上傳編號字段名長度對齊方式備注1證券賬戶C10左對齊配售對象報備證券賬戶2證券代碼C6左對齊網(wǎng)下新股申購證券的二級市場交易代碼3獲配價格N(17,2)右對齊左補空格，小數(shù)部分不足部分補0發(fā)行價格，單位元，格式： 9999999.99，4獲配數(shù)量N12右對齊左補空格配售數(shù)量，單位為股， 5獲配金額N(20,2)右對齊左補空格，小數(shù)部分不足部分補0配售金額，單位元，格式99999999999999999.99，6獲配日期C8左對齊配售日期，格式：

16、YYYYMMDD表 6-4：網(wǎng)下新股發(fā)行獲配數(shù)據(jù)文件4.1.7 網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件· 文件名wxxgpsjgyyyymmdd.txt· 功能描述該文件包含網(wǎng)下新股申購配售對象配售結(jié)果數(shù)據(jù)時間T+3日14：00前上傳· 數(shù)據(jù)格式編號字段名長度對齊方式備注1證券賬戶10配售對象報備證券賬戶2證券代碼6網(wǎng)下新股申購證券的二級市場交易代碼3限售期限4右對齊左補空格限售期限，大于或等于0的數(shù)字， 4證券類別2當限售期等于0時，證券類別填寫“PT”,當限售期大于0時，證券類別填寫“XL”5發(fā)行價格17右對齊左補空格，小數(shù)部分不足部分補0發(fā)行價格，格式： 9999999.99，6配售數(shù)量12右對齊左補空格配售數(shù)量，單位為股， 7配售金額20右