公司獨立董事年度述職報告(1)

1、公司獨立董事年度述職報告(1)讀書人文檔頻道給廣大網(wǎng)友提供最實用的文檔資料 作為聯(lián)化科技股份有限公司的獨立董事，本人嚴(yán)格按照關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見 、關(guān)于加 強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 、深圳證券交易所 中小企業(yè)板上市公司董事行為指引等法律法規(guī)和公司章 程、 獨立董事工作制度和專門委員會工作細(xì)則等規(guī) 章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā) 揮獨立董事作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小 股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就度履職情況匯報如下:一、出席會議情況 度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了 獨立董事勤勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下:內(nèi)容董事會會

2、議股東大會會議年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的 委員會日常會議，對相關(guān)事項進(jìn)行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自 身職責(zé)。二、發(fā)表獨立意見情況在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上， 本人就以下事項發(fā)表了獨立意見:1、 關(guān)于公司對外擔(dān)保情況:公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股 股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和 非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。 該項擔(dān)保已 經(jīng)公司股東大會決議通

3、過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易 所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保， 根據(jù)對 外擔(dān)保管理辦法規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和 有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險， 避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司 能夠嚴(yán)格遵守公司章程 、對外擔(dān)保管理辦法等規(guī)定， 嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告:公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要 求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要;公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的 作用。公司內(nèi)部控制自我評價報告客觀、

4、全面地反映了 公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所:立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審 計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告 能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同 意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審 計機(jī)構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進(jìn)行審議。4、關(guān)于高管薪酬:公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符 合公司整體業(yè)績實際及崗位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的 薪酬情況與實際相符。在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上， 本人就以下事項發(fā)表了獨立意見:1、公司能夠嚴(yán)格遵守公

5、司章程 、對外擔(dān)保管理辦 法等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進(jìn)出口有限公司提供 擔(dān)保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔(dān)保的審批程序均 符合中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知公司章程及對外擔(dān)保管理辦法的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進(jìn)出口公司提供擔(dān)保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經(jīng)營的需要。公司已履行了必要的審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事 會審議通過后，尚需提交年第二次臨時股東大會審議通過。在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上， 本人就以下事項發(fā)表了獨立意見:1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1-6月公司不存在控股股東 及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。2、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況上半年公司除對控股子公司 江蘇聯(lián)化和全資子公司進(jìn)出口公司擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股 股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和 非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況;上半年公司累計擔(dān)保發(fā) 生額為2，萬元，截止6月30日，公司對外擔(dān)保余額為2， 萬元，為對江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保1，450萬元和對進(jìn)出口公司提供擔(dān)保1，萬元。該兩項擔(dān)保均已經(jīng)公司股東大會決議通 過，符合