內(nèi)控部崗位說明書匯編

1、內(nèi)控部崗位說明書匯編內(nèi)控中心總經(jīng)理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱內(nèi)控中心總經(jīng)理崗位編號所屬部門內(nèi)控中心崗位定員直接上級總裁薪級11-12直接下屬高級風險管理經(jīng)理、高級審計經(jīng)理、合同管理經(jīng)理二、工作目的負責公司內(nèi)部風險控制、內(nèi)部審計，對公司經(jīng)營系統(tǒng)和管理系統(tǒng)進行監(jiān)督與控制，降低公司經(jīng)營風險。三、主要工作職責序號概述內(nèi)容描述1內(nèi)控管理體系的建設(shè)1、負責組織制定集團內(nèi)控管理體系、制度和相關(guān)流程；2、負責組織集團下屬單位制定相應的內(nèi)控管理體系、制度和流程；3、根據(jù)集團發(fā)展狀況，負責組織對內(nèi)控管理體系的完善工作。2部門計劃與總結(jié)的編制1、制定集團年度內(nèi)控計劃，并參與及督促計劃的實施與完成；2、根據(jù)

2、年度內(nèi)控計劃的完成情況，編寫部門工作年度總結(jié)。3管理制度與流程的建立與完善1、組織制訂集團年度規(guī)章制度及流程建設(shè)工作計劃，并跟蹤、督促有關(guān)部門按時完成工作任務；2、負責指導所屬單位規(guī)章制度及流程建設(shè)工作，督促所屬單位嚴格執(zhí)行公司規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)定；3、不斷完善規(guī)章制度及流程管理體系，提高公司制度化管理水平。 4合同管理1、負責根據(jù)合同管理規(guī)定，組織人員參與重大經(jīng)濟合同的談判和簽訂工作；2、負責組織對重大經(jīng)濟合同的審核工作；3、負責組織對各類經(jīng)濟合同執(zhí)行情況的監(jiān)督。 5內(nèi)部風險評估和監(jiān)控1、根據(jù)內(nèi)控管理體系的要求，組織對集團關(guān)鍵控制點內(nèi)控執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查； 2、對集團下屬經(jīng)營單位的風險管理

3、體系進行評估與審核； 3、集團下屬經(jīng)營單位風險控制目標的選擇和監(jiān)控；6內(nèi)部審計工作1、組織對集團及所屬公司的基建、技術(shù)設(shè)備更新改造等工程項目審計工作；2、組織對集團及所屬公司領(lǐng)導離任、任期終結(jié)及年度的經(jīng)濟責任審計工作；3、組織對集團及所屬公司的財務資料的可靠性、完整性實施審計；4、組織對集團及所屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營及投資效益實施審計；5、組織對集團及所屬公司的收購、兼并、清算等活動實施審計；6、組織對集團及所屬公司招投標（工程招投標、材料招投標）活動進行審計；7、組織對集團及所屬公司經(jīng)濟合同簽訂及執(zhí)行情況實施審計；8、組織對集團及所屬公司對外投資資產(chǎn)保值、增值及經(jīng)營成果進行審計；10、經(jīng)公司領(lǐng)導授

4、權(quán)，組織對公司熱、難點問題進行作審計。外部審計配合工作1、負責與外部審計機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)與溝通工作； 2、負責組織、協(xié)調(diào)相關(guān)部門配合外部審計工作。 7部門團隊建設(shè)1、根據(jù)部門發(fā)展需要和各項工作要求，組織部門員工的招聘、考核、獎懲激勵和員工培訓工作；2、按照部門工作對員工的要求，監(jiān)督和指導下屬員工的工作。8其他工作根據(jù)上級指示，開展其他相關(guān)工作。四、主要工作權(quán)限業(yè)務類對公司各類規(guī)章制度的建立、完善有建議權(quán)對公司各類內(nèi)控制度有審核權(quán)對各類審計報告有審核權(quán)財務類對部門預算范圍內(nèi)的費用有審批權(quán)人事類對下屬員工的招聘有審核權(quán)對所屬員工工作績效有考核權(quán)對下屬員工的異動、獎懲、任免有提案權(quán)五、主要工作關(guān)系職位關(guān)系

5、示意圖總裁內(nèi)控中心總經(jīng)理合同管理經(jīng)理高級審計經(jīng)理高級風險管理經(jīng)理內(nèi)部工作關(guān)系溝通方式部門（單位）及崗位形式與內(nèi)容溝通結(jié)果頻率匯報總裁以書面形式匯報工作計劃與工作總結(jié)以書面形式匯報內(nèi)控項目的過程與結(jié)果內(nèi)控部年度工作計劃內(nèi)控部年度工作總結(jié)審計報告審計決定每年經(jīng)常督導高級風險管理經(jīng)理以書面或口頭形式溝通審計進行情況審計報告監(jiān)審計決定經(jīng)常協(xié)調(diào)下屬公司以書面形式對被監(jiān)察、審計對象進行檢查、評價經(jīng)常外部工作關(guān)系六、工作特征與工作條件時間要求依正常工作時間上下班，偶爾需加班、偶爾出差工作設(shè)備經(jīng)常使用電腦、傳真機及電話機工作環(huán)境主要在室內(nèi)工作，偶爾在室外工作七、任職資格最低學歷本科專業(yè)要求新聞、公共關(guān)系類相關(guān)

6、專業(yè)工作經(jīng)驗具有五年以上公共關(guān)系工作經(jīng)驗，三年以上管理工作經(jīng)驗資格證書專業(yè)知識熟練掌握行政管理、商務寫作、公共關(guān)系等方面知識專業(yè)技能精通公文寫作、辦公軟件應用等方面的技能上崗培訓要求公司公共關(guān)系管理體系培訓能力素質(zhì)能力具備良好的計劃能力、人際交往能力、溝通能力、戰(zhàn)略思考能力、學習能力人格特征耐心細致、思路清晰、思維敏銳、能承受較大工作壓力其他任職者（簽名）： 日 期： 年 月 日直接上級（簽名）：日期： 年 月 日風險管理經(jīng)理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱風險管理經(jīng)理崗位編號所屬部門內(nèi)控中心崗位定員直接上級高級風險管理經(jīng)理薪級5級直接下屬二、工作目的負責公司內(nèi)部風險控制體系建設(shè)，對風險進

7、行評估和監(jiān)控，降低公司經(jīng)營風險。三、主要工作職責序號概述內(nèi)容描述1管理制度與流程的建立與完善1、協(xié)助上級制訂集團年度規(guī)章制度及流程建設(shè)工作計劃，并跟蹤、督促管理體系的執(zhí)行；2、負責指導所屬單位規(guī)章制度及流程建設(shè)工作，督促所屬單位嚴格執(zhí)行公司規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)定；3、不斷完善規(guī)章制度及流程管理體系，提高公司制度化管理水平。 2合同管理1、根據(jù)合同管理規(guī)定，參與重大經(jīng)濟合同的談判和簽訂工作；2、參與對重大經(jīng)濟合同的審核工作；3、參與對各類經(jīng)濟合同執(zhí)行情況的監(jiān)督。 3內(nèi)部風險評估和監(jiān)控1、定期對公司主要風險進行綜合評估，分析公司目前存在的主要風險，風險的嚴重性及相關(guān)應對方案，并起草風險評估報告2、根據(jù)

8、內(nèi)控管理體系的要求，對集團關(guān)鍵控制點內(nèi)控執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查；3、對集團下屬經(jīng)營單位的風險管理體系進行評估與審核； 4、集團下屬經(jīng)營單位風險控制目標的選擇和監(jiān)控；4風險管理知識的宣傳、培訓1、負責起草公司各種風險管理的宣傳資料； 2、組織風險管理宣傳、培訓會議，宣傳、培訓公司風險管理的必要性和相關(guān)方法，普及公司的風險管理工作。5其他工作根據(jù)上級指示，開展其他相關(guān)工作。四、主要工作權(quán)限業(yè)務類對公司各類規(guī)章制度的建立、完善有建議權(quán)對公司各類內(nèi)控制度有提案權(quán)對各類審計報告有提案權(quán)財務類人事類五、主要工作關(guān)系職位關(guān)系示意圖內(nèi)控中心經(jīng)理高級風險管理經(jīng)理風險管理經(jīng)理內(nèi)部工作關(guān)系溝通方式部門（單位）及崗位

9、形式與內(nèi)容溝通結(jié)果頻率匯報高級風險經(jīng)理以口頭、書面等形式進行日常匯報、溝通請示、匯報等經(jīng)常督導協(xié)調(diào)下屬公司以口頭、書面形式溝通公司各業(yè)務模塊風險管理情況經(jīng)常外部工作關(guān)系六、工作特征與工作條件時間要求依正常工作時間上下班，偶爾需加班、偶爾出差工作設(shè)備經(jīng)常使用電腦、傳真機及電話機工作環(huán)境主要在室內(nèi)工作，偶爾在室外工作七、任職資格最低學歷本科專業(yè)要求財會、審計類專業(yè)工作經(jīng)驗具有五年以上內(nèi)控、財務、審計相關(guān)工作經(jīng)驗資格證書專業(yè)知識熟悉財務會計、審計及企業(yè)管理知識專業(yè)技能熟練掌握辦公軟件、審計技巧及公文寫作技能上崗培訓要求公司風險管理體系培訓、內(nèi)控管理體系培訓、能力素質(zhì)能力具備良好的溝通能力、組織能力、

10、學習能力、推斷評估能力人格特征堅持原則、思維縝密、嚴謹穩(wěn)健、積極主動、能夠承受較大工作壓力其他任職者（簽名）： 日 期： 年 月 日直接上級（簽名）：日期： 年 月 日高級風險管理經(jīng)理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱高級風險管理經(jīng)理崗位編號所屬部門內(nèi)控中心崗位定員直接上級內(nèi)控中心總經(jīng)理薪級區(qū)間6級直接下屬風險管理經(jīng)理二、工作目的負責公司內(nèi)部風險控制體系建設(shè)，對風險進行評估和監(jiān)控，降低公司經(jīng)營風險。三、主要工作職責序號概述內(nèi)容描述1內(nèi)控管理體系的建設(shè)1、負責制定集團內(nèi)控管理體系、制度和相關(guān)流程；2、負責審核集團下屬單位制定相應的內(nèi)控管理體系、制度和流程；3、根據(jù)集團發(fā)展狀況，負責對內(nèi)控管理體

11、系的完善工作。2管理制度與流程的建立與完善1、負責制訂集團年度規(guī)章制度及流程建設(shè)工作計劃，并跟蹤、督促管理體系的執(zhí)行；2、負責指導所屬單位規(guī)章制度及流程建設(shè)工作，督促所屬單位嚴格執(zhí)行公司規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)定；3、不斷完善規(guī)章制度及流程管理體系，提高公司制度化管理水平。 3合同管理1、根據(jù)合同管理規(guī)定，負責參與重大經(jīng)濟合同的談判和簽訂工作；2、負責對重大經(jīng)濟合同的審核工作；3、負責對各類經(jīng)濟合同執(zhí)行情況的監(jiān)督。 4內(nèi)部風險評估和監(jiān)控1、定期對公司主要風險進行綜合評估，分析公司目前存在的主要風險，風險的嚴重性及相關(guān)應對方案，并起草風險評估報告2、根據(jù)內(nèi)控管理體系的要求，負責對集團關(guān)鍵控制點內(nèi)控執(zhí)行情

12、況進行監(jiān)督和檢查； 3、負責對集團下屬經(jīng)營單位的風險管理體系進行評估與審核； 4、負責集團下屬經(jīng)營單位風險控制目標的選擇和監(jiān)控；5風險管理知識的宣傳、培訓1、負責起草公司各種風險管理的宣傳資料； 2、組織風險管理宣傳、培訓會議，宣傳、培訓公司風險管理的必要性和相關(guān)方法，普及公司的風險管理工作。6其他工作根據(jù)上級指示，開展其他相關(guān)工作。四、主要工作權(quán)限業(yè)務類對公司各類規(guī)章制度的建立、完善有建議權(quán)對公司各類內(nèi)控制度有提案權(quán)對各類審計報告有提案權(quán)財務類人事類五、主要工作關(guān)系職位關(guān)系示意圖內(nèi)控中心總經(jīng)理高級風險管理經(jīng)理風險管理經(jīng)理內(nèi)部工作關(guān)系溝通方式部門（單位）及崗位形式與內(nèi)容溝通結(jié)果頻率匯報內(nèi)控中心

13、總經(jīng)理以書面形式溝通工作計劃與工作總結(jié)以口頭、書面等形式進行日常匯報、溝通風險管理年度工作計劃風險管理工作年度總結(jié)請示、匯報等每年經(jīng)常督導風險經(jīng)理以口頭、書面形式指導風險經(jīng)理的風險管理工作經(jīng)常協(xié)調(diào)下屬公司以口頭、書面形式溝通公司各業(yè)務模塊風險管理情況經(jīng)常外部工作關(guān)系六、工作特征與工作條件時間要求依正常工作時間上下班，偶爾需加班、偶爾出差工作設(shè)備經(jīng)常使用電腦、傳真機及電話機工作環(huán)境主要在室內(nèi)工作，偶爾在室外工作七、任職資格最低學歷本科專業(yè)要求財會、審計類專業(yè)工作經(jīng)驗具有五年以上內(nèi)控、財務、審計相關(guān)工作經(jīng)驗資格證書專業(yè)知識熟悉財務會計、審計及企業(yè)管理知識專業(yè)技能熟練掌握辦公軟件、審計技巧及公文寫作

14、技能上崗培訓要求公司風險管理體系培訓、內(nèi)控管理體系培訓、能力素質(zhì)能力具備良好的溝通能力、組織能力、學習能力、推斷評估能力人格特征堅持原則、思維縝密、嚴謹穩(wěn)健、積極主動、能夠承受較大工作壓力其他任職者（簽名）： 日 期： 年 月 日直接上級（簽名）：日期： 年 月 日高級審計經(jīng)理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱高級審計經(jīng)理崗位編號所屬部門內(nèi)控中心崗位定員直接上級內(nèi)控中心總經(jīng)理薪級區(qū)間6級直接下屬審計經(jīng)理二、工作目的負責公司審計工作，對公司經(jīng)營系統(tǒng)和管理系統(tǒng)進行監(jiān)督與控制，降低公司經(jīng)營風險。三、主要工作職責序號概述內(nèi)容描述1審計制度的建設(shè)負責根據(jù)國家相關(guān)制度、法規(guī)及集團相關(guān)制度，起草審計工作相

15、關(guān)規(guī)章制度，并根據(jù)公司發(fā)展狀況不斷修正和完善。2審計計劃的制訂根據(jù)上級要求及公司實際情況，起草集團審計工作年度工作計劃。3各項審計的實施1、 對基層單位領(lǐng)導離任、任期終結(jié)及年度經(jīng)濟責任審計；2、 對集團及所屬公司的財務資料的可靠性、完整性實施審計；3、 對集團及所屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營及投資效益實施審計；4、 對集團公司委托的審計項目進行審計；5、 經(jīng)部門領(lǐng)導授權(quán)，對公司熱、難點問題進行作審計。4各項專項審計的協(xié)助1、 對集團及所屬公司的基建、技術(shù)設(shè)備更新改造等工程項目建設(shè)實施審計；2、 對集團及所屬公司的收購、兼并、清算等活動實施審計；3、 對集團及所屬公司招投標（工程招投標、材料招投標）活動進行

16、審計；4、 對集團及所屬公司重大經(jīng)濟合同簽訂及執(zhí)行情況實施審計；5、 對公司本部及所屬公司對外投資資產(chǎn)保值、增值及經(jīng)營成果進行審計。5審計文件的起草編制工作負責起草審計通知書、審計報告和審計調(diào)查報告，審計意見書、審計處理決定等審計文件。6審計檔案的管理1、 收集、整理、裝訂、歸檔保管任期審計檔案及有關(guān)材料；2、 建立健全被審企業(yè)的經(jīng)濟技術(shù)數(shù)據(jù)資料檔案。7審計報表、審計總結(jié)的編制、上報工作1、 負責年中、年末審計統(tǒng)計報表的編制和上報工作；2、 負責起草公司審計專項工作總結(jié)，年度審計總結(jié)。8外部審計的配合工作1、負責與外部審計機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)與溝通工作； 2、負責組織、協(xié)調(diào)相關(guān)部門配合外部審計工作。9其

17、他工作根據(jù)上級指示，開展其他相關(guān)工作。四、主要工作權(quán)限業(yè)務類對審計相關(guān)規(guī)章制度有提案權(quán)對經(jīng)濟責任年度審計計劃有提案權(quán)；對審計中發(fā)現(xiàn)的問題的處理有建議權(quán)；對被審計對象有監(jiān)控權(quán)財務類人事類五、主要工作關(guān)系職位關(guān)系示意圖內(nèi)控中心總經(jīng)理高級審計經(jīng)理審計經(jīng)理內(nèi)部工作關(guān)系溝通方式部門（單位）及崗位形式與內(nèi)容溝通結(jié)果頻率匯報內(nèi)控中心總經(jīng)理以書面形式匯報全年任期審計工作計劃、總結(jié)、月度審計工作計劃、月度審計工作完成情況、審計工作情況信息。審計報表； 任期審計年度工作計劃； 任期審計工作年度（半年度）總結(jié)半年；每年；每年（半年）督導所屬單位審計主管以口頭書面形式檢查、指導所屬單位審計人員工作。任期審計報告，任期

18、審計年度工作計劃任期審計工作年度（半年）總結(jié)半年及年度審計報表經(jīng)常每年（半年）協(xié)調(diào)高級風險管理經(jīng)理以口頭、書面形式溝通審計檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。作為內(nèi)部風險監(jiān)控信息經(jīng)常外部工作關(guān)系六、工作特征與工作條件時間要求依正常工作時間上下班，偶爾需加班、偶爾出差工作設(shè)備經(jīng)常使用電腦、傳真機及電話機工作環(huán)境主要在室內(nèi)工作，偶爾在室外工作七、任職資格最低學歷本科專業(yè)要求財會、審計等相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)驗具有財務審計管理相關(guān)崗位五年以上工作經(jīng)驗。資格證書專業(yè)知識熟悉企業(yè)審計的相關(guān)理論、企業(yè)經(jīng)濟業(yè)務，熟悉，了解、掌握國家現(xiàn)行財經(jīng)法律政策，具備一定的生產(chǎn)、財務、審計、法律、管理等方面的知識，熟知本企業(yè)生產(chǎn)管理流程。專業(yè)技能

19、具有良好的公文寫作和辦公軟件應用能力。上崗培訓要求財務、審計專業(yè)業(yè)務培訓。能力素質(zhì)能力具備良好的溝通能力、組織能力、學習能力、解決問題的能力、分析判斷能力。人格特征堅持原則、思維縝密、嚴謹穩(wěn)健、積極主動、能夠承受較大工作壓力其他任職者（簽名）： 日 期： 年 月 日直接上級（簽名）：日期： 年 月 日審計經(jīng)理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱審計經(jīng)理崗位編號所屬部門內(nèi)控中心崗位定員直接上級高級審計經(jīng)理薪級區(qū)間5級直接下屬二、工作目的負責公司經(jīng)濟責任和專項審計工作，客觀公正評價各項經(jīng)濟活動的進行。三、主要工作職責序號概述內(nèi)容描述1各項審計的實施6、 對所屬公司領(lǐng)導離任、任期終結(jié)及年度經(jīng)濟責任審

20、計；7、 對集團及所屬公司的財務資料的可靠性、完整性實施審計；8、 對集團及所屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營及投資效益實施審計；9、 經(jīng)部門領(lǐng)導授權(quán)，對公司熱、難點問題進行作審計。2各項專項審計6、 對集團及所屬公司的基建、技術(shù)設(shè)備更新改造等工程項目建設(shè)實施審計；7、 對集團及所屬公司的收購、兼并、清算等活動實施審計；8、 對集團及所屬公司招投標（工程招投標、材料招投標）活動進行審計；9、 對集團及所屬公司重大經(jīng)濟合同簽訂及執(zhí)行情況實施審計；10、 對集團及所屬公司對外投資資產(chǎn)保值、增值及經(jīng)營成果進行審計。3審計文件的起草編制工作負責起草審計通知書、審計報告和審計調(diào)查報告，審計意見書、審計處理決定等審計文件

21、。4審計檔案的管理1、收集、整理、裝訂、歸檔保管任期審計檔案及有關(guān)材料；2、建立健全被審企業(yè)的經(jīng)濟技術(shù)數(shù)據(jù)資料檔案。5外部審計的配合工作1、負責與外部審計機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)與溝通工作； 2、負責組織、協(xié)調(diào)相關(guān)部門配合外部審計工作。6其他工作根據(jù)上級指示，開展其他相關(guān)工作。四、主要工作權(quán)限業(yè)務類對審計相關(guān)規(guī)章制度有提案權(quán)對年度審計計劃有提案權(quán)；對審計中發(fā)現(xiàn)的問題的處理有建議權(quán)；財務類人事類五、主要工作關(guān)系職位關(guān)系示意圖高級審計經(jīng)理審計經(jīng)理內(nèi)部工作關(guān)系溝通方式部門（單位）及崗位形式與內(nèi)容溝通結(jié)果頻率匯報高級審計經(jīng)理以口頭或書面形式匯報審計工作情況審計報告；經(jīng)常督導所屬單位審計主管以口頭書面形式檢查、溝通審

22、計單位的情況審計報告經(jīng)常協(xié)調(diào)外部工作關(guān)系六、工作特征與工作條件時間要求依正常工作時間上下班，偶爾需加班、偶爾出差工作設(shè)備經(jīng)常使用電腦、傳真機及電話機工作環(huán)境主要在室內(nèi)工作，偶爾在室外工作七、任職資格最低學歷本科專業(yè)要求財會、審計等相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)驗具有財務審計管理相關(guān)崗位三年以上工作經(jīng)驗。資格證書專業(yè)知識熟悉企業(yè)審計的相關(guān)理論、企業(yè)經(jīng)濟業(yè)務，熟悉，了解、掌握國家現(xiàn)行財經(jīng)法律政策，具備一定的生產(chǎn)、財務、審計、法律、管理等方面的知識，熟知本企業(yè)生產(chǎn)管理流程。專業(yè)技能具有良好的公文寫作和辦公軟件應用能力。上崗培訓要求財務、審計專業(yè)業(yè)務培訓。能力素質(zhì)能力具備良好的溝通能力、組織能力、學習能力、解決問題的能力、分析判斷能力。人格特征堅持原則、思維縝密、嚴謹穩(wěn)健、積極主動、能夠承受較大工作壓力其他任職者（簽名）： 日 期： 年 月 日直接上級（簽名）：日期： 年 月 日合同管理經(jīng)理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱合同管理經(jīng)理崗位編號所屬部門內(nèi)控中心崗位定員直接上級內(nèi)控中心總經(jīng)理薪級區(qū)間5級直接下屬二、工作目的負責公司合同的牽頭管理