全面風(fēng)險管理工作要點

1、全面風(fēng)險管理工作要點 2021年全面風(fēng)險管理工作要點 依據(jù)總局2021年全面風(fēng)險管理工作的總體部署和局三屆一次職代會提出的各項工作任務(wù)，現(xiàn)提出2021年局全面風(fēng)險管理工作要點如下： 一、進(jìn)一步加強(qiáng)全面風(fēng)險管理體系建設(shè) 建立健全全面風(fēng)險管理體系，既是國務(wù)院國資委中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引的明確要求，也是全面風(fēng)險管理工作得以開展和推動的組織基礎(chǔ)，同時總局對進(jìn)一步建立健全全面風(fēng)險管理體系也提出了詳細(xì)要求。各單位要依據(jù)自身實際，進(jìn)一步建立和完善全面風(fēng)險管理三道防線：有關(guān)職能部門和執(zhí)行單位為第一道防線，風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)為第二道防線，內(nèi)部審計和監(jiān)督部門為第三道防線。要根據(jù)總局要求進(jìn)一步落實完善各單

2、位全面風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、崗位、人員、責(zé)任等詳細(xì)內(nèi)容，把全面風(fēng)險管理工作落到實處。風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)要明確各道防線的職責(zé)權(quán)限及其作用，并完善監(jiān)督機(jī)制，建立流程，實現(xiàn)組織體系的順暢運(yùn)行。 二、提升風(fēng)險管理工作制度化、規(guī)范化水平 2021年，局全面風(fēng)險管理工作將把重點放在提升風(fēng)險研判力量、制定風(fēng)險防范措施、加強(qiáng)對風(fēng)險的全過程管理、風(fēng)險管理與日常經(jīng)營管理的融合等方面。局將制定下發(fā)全面風(fēng)險管理方法用以指導(dǎo)全局全面風(fēng)險管理工作的開展。各 1 單位要結(jié)合實際制定本單位全面風(fēng)險管理實施意見，進(jìn)一步健全、完善全面風(fēng)險管理工作機(jī)制，營造良好內(nèi)部掌握環(huán)境。通過強(qiáng)化制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，確保風(fēng)險管理工作的有效開

3、展，全面提升風(fēng)險管理工作制度化、規(guī)范化水平。 三、進(jìn)一步健全風(fēng)險評估常態(tài)化機(jī)制 風(fēng)險評估的目的是對以前風(fēng)險管理成果予以鑒定、為確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略、決策與程序供應(yīng)更為科學(xué)的依據(jù)，各單位要進(jìn)一步健全風(fēng)險評估機(jī)制，強(qiáng)化“企業(yè)體檢”制度。企業(yè)“三重一大”、高風(fēng)險業(yè)務(wù)、重大改革措施以及海外項目實施等重要事項應(yīng)建立專項風(fēng)險評估制度，各單位風(fēng)險管理職能部門要仔細(xì)履行職責(zé)，對本單位的重大事項進(jìn)行風(fēng)險評估，并對決策程序的合法合規(guī)性進(jìn)行審核。要進(jìn)一步重視風(fēng)險量化分析工作，更好地發(fā)揮風(fēng)險量化工具作為重大決策依據(jù)的作用。在開展年度風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)營環(huán)境的變化，建立定期和不定期的“企業(yè)體檢”制度，不斷提高風(fēng)險評估

4、的精確性和時效性。 四、加強(qiáng)專項風(fēng)險的管理 各單位要進(jìn)一步梳理、優(yōu)化和完善本單位內(nèi)部各項內(nèi)掌握度，通過改進(jìn)掌握環(huán)境、規(guī)范掌握活動、加強(qiáng)信息溝通、執(zhí)行監(jiān)督考核，不斷完善內(nèi)部掌握體系，實現(xiàn)對專項風(fēng)險的有效管理。財務(wù)風(fēng)險方面：要做好內(nèi)掌握度建設(shè)工作，進(jìn)一步細(xì)化應(yīng)收賬款管理方法，加大對應(yīng)收賬款的催收力度， 對三年以上的應(yīng)收款以及其他收款難度較大的應(yīng)收款一律實行法律手段進(jìn)行強(qiáng)制催收；戰(zhàn)略風(fēng)險方面：要組織局各大產(chǎn)業(yè)板塊經(jīng)營班子學(xué)習(xí)討論國家宏觀政策，討論國家產(chǎn)業(yè)政策對我局產(chǎn)業(yè)板塊進(jìn)展的影響；經(jīng)營風(fēng)險方面：對客戶信用實行動態(tài)化管理，建立主要客戶信用檔案；“走出去”風(fēng)險方面：要加強(qiáng)對“走出去”目的國的政治、經(jīng)濟(jì)

5、、文化、法律法規(guī)、風(fēng)土人情以及有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的學(xué)習(xí)討論，加強(qiáng)與我國駐目的國大使館的聯(lián)系和溝通；法律風(fēng)險方面：要在建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的基礎(chǔ)上，針對新形勢和新狀況，實行得力措施，進(jìn)一步梳理法律風(fēng)險源點，以合同管理為重點，切實加強(qiáng)法律風(fēng)險防范工作，杜絕因違法經(jīng)營、違規(guī)操作而導(dǎo)致重大法律糾紛案件發(fā)生。各單位可以結(jié)合實際確定1-2項對本單位生產(chǎn)經(jīng)營工作有重要影響的項目作為年度全面風(fēng)險管理的重點，根據(jù)全面風(fēng)險管理的程序進(jìn)行風(fēng)險分析、評估、制定防范風(fēng)險的措施和解決方案，真正做到全面風(fēng)險管理與實際生產(chǎn)經(jīng)營管理的融合。 五、加強(qiáng)風(fēng)險管理文化建設(shè) 要加快風(fēng)險管理文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)的進(jìn)程。一是樹立正確

6、的風(fēng)險管理理念。以重點抓好全面風(fēng)險管理提升活動為契機(jī)，根據(jù)總局管理提升活動第二階段工作方案的支配，重點圍繞風(fēng)險評估和辨識、客戶信用管理等內(nèi)容舉辦一期培訓(xùn)班，增加全體干部職工全面風(fēng)險管理意識，樹立 正確的風(fēng)險管理理念。二是營造風(fēng)險管理文化氛圍。努力把風(fēng)險管理文化建設(shè)與業(yè)績考核有機(jī)結(jié)合，進(jìn)一步增加各級管理人員特殊是領(lǐng)導(dǎo)干部的風(fēng)險防范意識，營造風(fēng)險管理文化氛圍。三是把風(fēng)險管理意識轉(zhuǎn)化為干部職工的自覺行動。加強(qiáng)對全體干部職工風(fēng)險管理理念、學(xué)問、流程等管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不斷增加全體干部職工風(fēng)險管理和風(fēng)險防范意識。 六、建立并完善全面風(fēng)險管理報告制度 各單位要建立健全內(nèi)部全面風(fēng)險管理報告制度，通過報告機(jī)制準(zhǔn)時掌控全局各單位風(fēng)險變化趨勢、重大風(fēng)險管控進(jìn)展和風(fēng)險管理取得的成效，確保各類風(fēng)險信息溝通順暢、共享準(zhǔn)時，提高風(fēng)險管理報告的時效性和有效性。要結(jié)合局和各單位年度工作會議以及月度、季度生產(chǎn)經(jīng)營分析會議等例行