電力建設工程合同管理講義

1、電力建設工程合同管理第一部分建設工程合同管理概述一、建設工程合同（一）建設工程合同是承包人進行工程建設、發(fā)包人支付價款的合同。進行工程建設的行為包括勘察、設計、施工、監(jiān)理等。建設工程合同是諾成合同、雙務合同、有償合同、要式合同。（二）建設工程合同種類1.建設工程合同按建設行為可分9種：（1）勘察設計合同（6）借款合同（2）工程施工合同（7）勞務合同（3）咨詢（監(jiān)理）合同（8）保險合同（4）供應合同（9）運輸合同（5）加工合同2.建設工程合同按承包范圍可分3種：（1）總承包合同（2）承包合同（3）分包合同（四）建設工程合同的形式合同法要求建設工程合同應當采用書面形式。（五）建設工程合同的示范文本

2、1999年建設部及國家工商行政管理局聯(lián)合頒發(fā)：建設工程施工合同（示范文本）建設工程勘察合同（示范文本）建設工程設計合同（示范文本）建設工程委托監(jiān)理合同（示范文本）二、建設工程合同管理（一）建設工程合同管理是指各級工商行政管理機關、建設主管部門、金融機構以及工程項目業(yè)主、承包方和監(jiān)理單位，依據法律、法規(guī)、規(guī)章制度，采取法律的、行政的和經濟的手段對建設工程合同進行組織、協(xié)調、監(jiān)督其履行，保護合同當事人的合法權益，處理合同執(zhí)行過程中發(fā)生的糾紛，防止和制裁違法合同行為，保證合同貫徹實施等一系列活動。（二）建設工程合同管理層次（三）建設工程合同管理依據1.委托監(jiān)理合同2.我國工程建設的法律、法規(guī)和技術標

3、準、規(guī)定等。（四）建設工程合同管理任務1.簽約前合同管理的主要任務：（1）搞好工程項目的可行性研究和設計。（2）編制一個有利的招標文件。（3）選擇滿意的承包商簽訂合同。2.簽約后合同管理的主要任務：（1）研究項目合同及國家法律、法規(guī)。（2）履行項目合同規(guī)定的義務。（3）合同的管理和檢查。（4）協(xié)調合同糾紛，處理索賠和反索賠。（5）其他。（五）合同管理的基本方法：1.合同分析，就是對合同的有效性、合同條款的風險和雙方責、權、利進行分析，并將分析結果分解到各個部門，以便在工程實施中進行各方面的控制，處理合同糾紛、索賠等問題。（1）合同有效性分析，主要判斷：合同主體是否合格？合同形式是否符合國家規(guī)定

4、？合同內容是否合法？委托代簽合同是否符合法律規(guī)定？（2）合同條款風險分析，主要從合同雙方承擔合同風險內容入手，即對工程項目承擔的投資、工期、質量方面的責任解釋，對延期說明、費用說明、質量標準說明、補償說明、合同變動等條款進行分析，找出可能發(fā)生風險隱藏的因素。（3）合同雙方的責權利在合同條款中的明確性分析：是否存在隱含轉嫁風險的條款，采取防止措施，避免在合同履行過程中發(fā)生。2.合同文檔管理，在合同管理中，監(jiān)理工程師對合同條款以及合同履行過程中涉及合同變更等各種報告、數(shù)據資料進行分類整理，統(tǒng)一傳遞，歸檔保存，以便監(jiān)理工程師快捷地查詢和掌握合同及其變化情況。3.合同的跟蹤管理，在合同履行過程中，監(jiān)督

5、檢查合同雙方是否按合同要求履行，履行中所產生的成果是否符合合同條款的規(guī)定；監(jiān)督合同雙方嚴格按合同履行；當遇到無法預見的干擾時，按合同條款規(guī)定及時進行處理。4.索賠管理，以實際發(fā)生的事件為依據，以合同條款規(guī)定為原則，進行實事求是的分析，從中找出索賠的理由和依據。思考題1.建設工程合同管理的依據是什么？2.建設工程合同管理任務包括哪些內容？3.建設工程合同管理方法是什么？三、建設工程合同管理協(xié)調（一）協(xié)調的原則1.嚴格按科學的施工建設程序辦事；2.抓好總包單位和分包單位的自身管理程序；3、按科學的施工建設程序組織好各方協(xié)力合作。（二）協(xié)調的依據1.監(jiān)理人依據法律、行政法規(guī)的規(guī)定開展監(jiān)理工作。2.監(jiān)

6、理人依據合同開展監(jiān)理工作。3.監(jiān)理人依據業(yè)主授權開展工作。業(yè)主授權包括：（1）工程規(guī)模、設計標準和使用功能的建議權、協(xié)調權；（2）材料和施工質量的確認權及否決權；（3）施工進度和工期上的確認權及否決權；（4）工程合同內工程款支付及工程結算的確認權及否決權。4.監(jiān)理人依據國家批準的工程建設文件以及工程建設方面的現(xiàn)行規(guī)范、標準、規(guī)程等開展監(jiān)理工作。（三）協(xié)調的形式監(jiān)理工程師的意見和決定，應以監(jiān)理通知書的形式書面送達承包單位，承包單位無權拒絕或修改，必須按通知要求執(zhí)行。監(jiān)理工程師開展組織協(xié)調活動也是執(zhí)法的過程。（四）輔助協(xié)調的控制手段監(jiān)理工程師可充分運用各種指令，實現(xiàn)協(xié)調效果，如返工整改、停工整頓、

7、不予計量支付、撤換施工隊伍或主要負責人等。（五） 合同管理協(xié)調的主要內容解決經濟爭議或糾紛。如施工場地、地面運輸相互干擾、環(huán)境污染、占用永久建筑、產品質量評定標準、建設工程合同、施工銜接交叉作業(yè)等糾紛。思考題1.合同管理協(xié)調的內容有哪些？2.合同管理協(xié)調的主要方法是什么？第二部分建設工程合同管理法律基礎一、合同擔保（一）擔保是指當事人根據法律規(guī)定或者雙方約定，為促使債務人履行債務實現(xiàn)債權人的權利的法律制度。擔保涉及的主體：債權人、債務人（被擔保人）、擔保人擔保涉及的兩個合同：主合同（債權債務合同）、從合同（擔保合同）（二）擔保的方式：保證、抵押、質押、留置、定金（三）保證是指保證人和債權人約定

8、，當債務人不履行債務時，保證人按照約定履行債務或者承擔責任的行為。1.保證方式：有一般保證和連帶責任保證兩種。保證方式需要在合同中明確，若雙方當事人未約定或約定不明確，則按連帶責任保證承擔保證責任。2.保證的范圍：包括主債權及利息、違約金、損害賠償金及實現(xiàn)債權的費用。保證合同另有約定的，按照約定。若雙方當事人對保證的范圍沒有約定或者約定不明確的，保證人應當對全部債務承擔責任。（四）保證在建設工程中的應用1.施工投標保證施工項目的投標擔保應當在投標時提供。擔保方式可以由投標人提供一定數(shù)額的保證金；也可以提供第三人的信用擔保（保證），一般是由銀行或者擔保公司向招標人出具投標保函或者投標保證書。若出

9、現(xiàn)下列情況時，可以沒收投標保證金或要求承保的銀行或者擔保公司支付投標保證金：（1）投標人在投標有效期內撤銷投標書；（2）投標人在業(yè)主已正式通知中標后，在投標有效期內未簽訂合同或遞交履約保函。投標保證的有限期一般是從投標截止日起到確定中標人為止。投標保函或者保證書在評標結束之后應退還給投標人。（1）未中標投標人可向招標人索回投標保函或者保證書；（2）中標的投標人在簽訂合同時，向業(yè)主提交履約擔保，招標人可退回投標保函或者保證書。2.施工合同的履約保證（承包人的履約擔保）承包人向發(fā)包人提供履約擔保，按合同約定履行自己的各項義務。承包人的履約擔保方式可以是提交一定數(shù)額的保證金；也可以提供第三人的信用擔

10、保（保證），一般是由銀行或者擔保公司向發(fā)包人出具履約保函或者保證書。保證金額一般為合同總額的510%。若發(fā)生下列情況，發(fā)包人有權憑履約保函項銀行或者擔保公司索取保證金作為賠償：（1）施工過程中，承包人中途毀約，或任意中斷工程，或不按規(guī)定施工；（2）承包人破產，倒閉。履約保證的有效期從提交履約保證起，到項目竣工并驗收合格止。注意：（1）履約擔保不是合同有效的必要條件，應按照合同具體約定執(zhí)行。（2）如約定有履約擔保，則需要在專用條款內明確說明擔保種類、擔保方式、有效期、擔保金額以及擔保書的格式。3.施工預付款保證預付款擔保，是由承包人提交的、為保證返還預付款的擔保。預付款擔保都是由銀行出具保函的方

11、式提供。預付款保證才有效期從預付款支付之日起至發(fā)包人向承包人全部收回預付款之日止。擔保金額應當及預付款金額相同，隨著每次結算工程款分次返還時，擔保金額也應當隨之減少。思考題：1.擔保的方式有哪些？2.理解保證在建設工程中的應用？二、工程保險工程保險是轉移工程風險的重要手段。我國對工程保險沒有強制性的制度，如合同約定有保險，在專用條款中應設定投保的險種、保險的內容、辦理保險的責任以及保險金額。1.建設工程施工合同（示范文本）規(guī)定，工程開工前，發(fā)包人應當為建設工程辦理保險，支付保險費用。所以采用建設工程施工合同（示范文本）簽訂合同時應當由發(fā)包人投保建設工程一切險。2.建設工程涉及的主要險種：建筑工

12、程一切險（及第三者責任險）安裝工程一切險（及第三者責任險）3.常見的保險義務分擔：（1）工程開工前，發(fā)包人應當為建設工程和施工場地內發(fā)包人及第三者人員生命財產辦理保險，支付保險費用。若將上述保險事宜委托承包人辦理，但費用由發(fā)包人承擔。（2）承包人必須為從事危險作業(yè)的職工辦理意外傷害保險，并為施工場地內自有人員生命財產和施工機械設備辦理保險，支付保險費用。（3）運至施工場地內用于工程的材料和待安裝設備，不論由承發(fā)包雙方任何一方保管，都應由發(fā)包方（或委托承運人）辦理保險，并支付保險費用。4.保險索賠（1）工程投保人在進行保險索賠時，必須提供必要的、有效的證明作為索賠的依據。（3） 投保人應當及時提

13、出保險索賠。（3）要計算損失大小。思考題：1.建設工程一切險的投保人是誰？2.建設工程涉及的主要險種有哪些？保險義務如何分擔？第三部分合同法律制度結合監(jiān)理工作需要，學習合同法的有關內容：一、合同的內容1.當事人的名稱或者住所；2.標的；3.數(shù)量；4.質量；5.價款或者報酬；6.履行的期限、地點和方式；7.違約責任；8.解決爭議的方法。二、要約及承諾當事人訂立合同，采用要約、承諾方式。建設工程合同的訂立，必須經過要約和承諾兩個階段。招標行為是要約邀請，投標行為是要約，招標人發(fā)出的中標通知書則是合同的承諾。三、無效合同無效合同是指當事人違反了法律規(guī)定的條件而訂立的，國家不承認其效力，不給予法律保護

14、的合同。無效合同從訂立之日起就沒有法律效力，不論合同履行到什么階段，合同被確認無效后，這種無效的確認要溯及到合同訂立時。（一）合同無效的情形1.一方以欺詐、脅迫的手段訂立，損害國家利益的合同2.惡意串通，損害國家、集體或第三人利益的合同3.以合同形式掩蓋非法目的的合同4.損害社會公共利益的合同5.違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的合同（二）無效合同的確認無效合同的確認權歸人民法院或者仲裁機構。（三）無效合同的法律后果合同被確認無效后，履行中的合同應當終止履行，尚未履行的不得繼續(xù)履行。對因履行無效合同而產生的財產后果應當依法進行處理。1.返還財產（建設工程合同一般采用作價補償?shù)姆椒ǎ?.賠償損失3

15、.追繳財產，收歸國有四、違約責任（一）違約責任是指當事人任何一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定而承當?shù)姆韶熑?。（二）違約行為的表現(xiàn)形式包括不履行和不適當履行。（三）承當違約責任的條件合同法規(guī)定，承擔違約責任的條件采用嚴格責任原則，只要當事人有違約行為，即當事人不履行合同或者履行合同不符合約定條件，就承擔違約責任。嚴格責任還包括，當事人一方因第三人的原因造成違約時，應當向對方承擔違約責任。承擔違約責任后，及第三人之間的糾紛再按法律或當事人及第三人之間的約定解決。（四）承當違約責任的原則合同法規(guī)定的承擔違約責任是以補償性為原則。但在有些情況下，也具有懲罰性。例如：1.合同約定了違約金，

16、違約行為沒有造成損失或者損失小于約定的違約金；2.合同約定了定金，違約行為沒有造成損失或者損失小于約定的定金。（五）承當違約責任的方式1.繼續(xù)履行2.采取補救措施3.賠償損失或支付違約金/定金罰則注意：1.承擔賠償金或者違約金不能免除當事人履約的責任。如施工合同中約定了延期竣工違約金，承包人沒有按照約定期限完成施工任務，承包人約定支付延期竣工的違約金，但發(fā)包人仍然有權要求承包人繼續(xù)施工。2.違約金和賠償損失不能同時并用。3.違約金和定金，兩種違約責任不能合并使用。思考題：1.要約、要約邀請及承諾的區(qū)別？2.無效合同的法律后果？3.承擔違約責任的原則及方式？第四部分 委托監(jiān)理合同管理第一節(jié) 委托

17、監(jiān)理合同概述一、建設工程委托監(jiān)理合同簡稱監(jiān)理合同，是指委托人及監(jiān)理人就委托的工程項目管理內容簽訂的明確雙方權利、義務的協(xié)議。二、監(jiān)理合同的特征監(jiān)理合同是委托合同的一種，具有以下三個特征：1.監(jiān)理合同的當事人應當具有民事權力能力和民事行為能力、取得法人資格的企事業(yè)單位、其他社會組織，個人在法律允許的范圍內也可以成為合同的當事人。2.監(jiān)理合同委托的工作內容必須符合工程項目建設程序，遵守有關法律、行政法規(guī)。3. 委托監(jiān)理合同的標的是服務，即監(jiān)理工程師憑據自己的知識、經驗、技能，受業(yè)主委托為其所簽訂的其他合同的履行實施監(jiān)督和管理。三、監(jiān)理合同示范文本2000年建設部和國家工商行政管理局聯(lián)合頒布的建設工

18、程委托監(jiān)理合同（示范文本）（2000-0202）包括建設工程委托監(jiān)理合同；建設工程委托監(jiān)理合同標準條件；建設工程委托監(jiān)理合同專用條件。結合委托監(jiān)理合同范本，介紹標準合同條件及專用條件的有關條款。（三）監(jiān)理合同的主要內容(1) 合同雙方的確認。主要是說明工程名稱、地點、規(guī)模、總投資、監(jiān)理范圍、建設單位和監(jiān)理單位的名稱、地址以及銀行賬號等。(2) 定義和解釋。(3) 監(jiān)理單位的義務和權利。(4) 業(yè)主的義務和權利。(5) 合同生效、變更及終止。(6) 監(jiān)理酬金。(7) 其他問題的說明。(8) 爭端的解決。（二）委托的監(jiān)理業(yè)務1. 委托工作的范圍，是監(jiān)理工程師為委托人提供服務的范圍和工作量。2. 對

19、監(jiān)理工作的要求，在監(jiān)理合同中明確約定監(jiān)理人執(zhí)行監(jiān)理工作的要求，應當符合建設工程監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定。（三）監(jiān)理合同雙方的權利委托人的權利1. 授予監(jiān)理人權限的權利2. 對其他合同承包人的選定權3. 委托監(jiān)理工程重大事項的決定權4. 對監(jiān)理人履行合同的監(jiān)督控制權監(jiān)理人的權利1.委托監(jiān)理合同中授予監(jiān)理人的權利（1）完成監(jiān)理任務后獲得酬金的權利。（2）終止合同的權利。2. 監(jiān)理人在執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務可以行使的權利（1）建設工程的工程規(guī)模、設計標準、規(guī)劃設計、生產工藝設計和使用功能要求以及工程設計的建議權。（2）對實施項目的質量、工期和費用的控制權。（3）工程建設有關協(xié)作單位組織協(xié)調的主持權。（4）在業(yè)務緊急情況

20、下，為了工程和人身安全，盡管變更指令已超越了委托人授權而又不能事先得到批準時，也有權發(fā)布變更指令，但應盡快通知委托人。（5）審核承包人索賠的權利。（四）監(jiān)理人應完成的監(jiān)理工作，包括：監(jiān)理正常工作；附加工作；額外工作。1. 附加工作是指及完成正常工作相關，在委托正常監(jiān)理工作范圍以外監(jiān)理人應完成的工作。可能包括：（1）由于委托人、第三方原因，使監(jiān)理工作受到阻礙或延誤，以致增加了工作量或延續(xù)時間；（2）增加監(jiān)理工作范圍和內容等。2. 額外工作是指正常工作和附加工作以外的工作，即非監(jiān)理人的原因而暫停或終止監(jiān)理業(yè)務，其善后工作及恢復監(jiān)理業(yè)務前不超過42天的準備工作時間。（五）監(jiān)理合同有效期是指自合同生效

21、時起至合同完成之間的時間。委托監(jiān)理合同示范文本標準條款中規(guī)定：監(jiān)理合同的有效期為雙方簽訂合同后，工程準備工作開始，到監(jiān)理人向委托人辦理完竣工驗收或工程移交手續(xù)，承包人和委托人已簽訂工程保修責任書，監(jiān)理收到監(jiān)理酬金尾款，監(jiān)理合同才終止。注意：（1）雙方簽訂的委托監(jiān)理合同中，注明開始和完成時間，此期限僅指完成正常監(jiān)理工作預定的時間，并不一定是監(jiān)理合同的有效期。（2）監(jiān)理合同的有效期即監(jiān)理人的責任期，不是用約定的日歷天數(shù)為準，而是以監(jiān)理人是否完成了包括附加和額外工作的義務來判斷。（3）如果保修期間仍需要監(jiān)理人執(zhí)行相應的監(jiān)理工作，雙方應在專用條款中另行約定。（六）監(jiān)理酬金1.正常監(jiān)理工作的酬金2.附加

22、監(jiān)理工作的酬金3.額外監(jiān)理工作的酬金4.獎金（七）違約責任1.違約賠償：合同履行過程中，由于當事人一方的過錯，造成合同不能履行或者不能完全履行，由有過錯的一方承擔違約責任；如屬雙方的過錯，根據實際情況，由雙方分別承擔各自的違約責任。在委托監(jiān)理合同（示范文本）中，約束雙方行為的條款：在合同責任期內，如果監(jiān)理人未按合同中要求的職責勤勉認真地服務；或委托人違背了他對監(jiān)理人的責任時，均應向對方承擔賠償責任。任何一方對另一方負有責任時的賠償原則：（1）委托人違約應承擔違約責任，賠償監(jiān)理人的經濟損失。（2）因監(jiān)理人過失造成經濟損失，應向委托人進行賠償，累計賠償額不應超出監(jiān)理酬金總額（除去稅金）。（3）當一

23、方向另一方的索賠要求不成立時，提出索賠的一方應補償由此所導致的對方各種費用的支出。2.監(jiān)理人的責任限度（1）建設工程監(jiān)理是以監(jiān)理人向委托人提供技術服務為特性，在服務過程中，監(jiān)理人主要憑借自身知識、技術和管理經驗，向委托人提供咨詢、服務，替委托人管理工程。（2）在工程項目建設過程中，會受到許多方面因素限制。鑒于上述情況，在責任方面做了如下規(guī)定：（1）監(jiān)理人在責任期內，如果因過失而造成經濟損失，要負監(jiān)理失職的責任；（2）監(jiān)理人不對責任期以外發(fā)生的任何事情所引起的損失或損害負責，也不對第三方違反合同規(guī)定的質量引起的損失和完工（交圖、交貨）時限承擔責任。第二節(jié) 委托監(jiān)理合同的管理一、訂立委托監(jiān)理合同應

24、注意的問題1.堅持按法定程序簽署合同2.不可忽視來往函件3.其他應注意的問題二、委托監(jiān)理合同管理的任務1.使參及監(jiān)理的人員充分了解監(jiān)理工作內容，監(jiān)理人員的權利和義務，指導監(jiān)理工作。2.對合同實施有效的控制，確保雙方正確履行合同。3.合同雙方可以及時了解合同執(zhí)行情況，便于雙方制定合同實施的行動方案或對策。4.可以減少或防止合同爭議，并避免因合同爭議造成的損失。三、委托監(jiān)理合同管理的內容（一）建立合同實施的保證體系。建立有效的項目監(jiān)理組織機構，配備得力的項目監(jiān)理負責人及其配套的專業(yè)監(jiān)理人員；落實合同責任制。（二）建立合同管理制度。（三）做好合同交底工作。（四）監(jiān)督監(jiān)理合同的實施。（五）及時解決合同

25、爭議。（六）加強索賠及反索賠管理。第五部分 建設工程施工合同管理第一節(jié) 施工合同概述一、建設工程施工合同是發(fā)包人及承包人就完成具體工程項目的建筑施工、設備安裝、設備調試、工程保修等工作內容，確定雙方權利和義務的協(xié)議。施工合同是建設工程合同的一種，是雙務有償合同。二、施工合同的特點建設工程施工合同的標的是將設計圖紙變?yōu)闈M足功能、質量、進度、投資預期目標的建筑產品。所以具有以下特點：合同標的的特殊性；合同履行期限的長期性；合同內容的復雜性。三、施工合同的示范文本建設部和國家工商行政管理總局于1999年12月24日發(fā)布了建設工程施工合同（示范文本）（1999-0201)，包括協(xié)議書、通用條款和專業(yè)條

26、款3個部分，并附有3個附件。第二節(jié) 施工合同管理工作一、施工合同訂立階段的管理（一）全面了解招標文件有關內容。施工承包單位的資質條件；承包工程范圍；工程規(guī)模；工程特征；工程技術情況。（二）全面了解中標單位的有關情況。中標單位資質、業(yè)績；擔負本工程主要負責人的基本素質情況；投標書中對本工程的承諾，投入能力、質量保證措施、投標價格及組成、工程進度安排等。（三）對合同文本進行分析。采用合同文本是否正確有效；標準條件是否符合本工程特征；專用條件是否有隱含轉嫁風險的因素。如投標書中提出的工期順延、價款變動、質量要求、現(xiàn)場條件等有關條款。（四）對合同訂立原則進行審查。合同訂立是否遵守國家法律和法規(guī)；合同訂

27、立是否按平等、自愿和公平的原則；合同訂立是否執(zhí)行誠信、信用原則。（五）對投標書有關內容進一步落實審查，避免引起扯皮或發(fā)生索賠。對投標書闡述不明確的內容進一步詢問和落實；對投標書制定措施不能滿意時，進一步審查和落實。（六）保證合同訂立的內容齊全，手續(xù)完備。雙方責任明確；承擔工程項目和范圍明確；質量驗收標準明確；工程進度目標明確；費用范圍和支付方式明確；違約處罰條件明確；安全目標明確；工程驗收和移交明確；設備材料采購范圍明確。合同雙方法人代表明確；合同簽章手續(xù)完備。訂立施工合同時應具備的條件：（1）初步設計已經批準（2）工程項目已經列入年度建設計劃（3）有足夠滿足施工需要的設計文件和有關資料（4）

28、建設資金和主要建筑材料、設備來源已經落實（5）招投標工程，中標通知書已經下達。（七）進行合同交底，為防范措施做好準備。（八）利用計算機進行合同管理，建立合同管理數(shù)據檔案。（九）建立合同計劃表，形成合同網絡系統(tǒng)。二、施工準備階段的合同管理在施工準備階段，監(jiān)理工程師對施工合同管理主要是檢查合同雙方是否按合同有關條款要求做好開工前的各項準備工作，及時簽署開工令。（一）對承包人的檢查和督促。督促承包人按合同要求，及時提交施工組織設計和施工進度計劃。檢查承包人是否按合同專用條款要求做好施工人員、材料、機械和設備的調配工作。（二）對發(fā)包人的檢查和提示。檢查發(fā)包人是否按合同專用條款的規(guī)定，使施工現(xiàn)場具備施工

29、條件、開通施工現(xiàn)場道路。及時提請發(fā)包人按合同約定的時間和金額支付預付款。（三）監(jiān)理工程師的5項有關工作。1.檢查施工圖紙是否按合同專用條款規(guī)定的時間和數(shù)量進行提供，及時對施工圖紙進行審核確認。2.及時交驗水準點及座標控制點。3.及時審批開工申請。（四）當承包人不能在專用條款約定的時間內開工時，應按合同約定，區(qū)分延期開工的責任。（五）按文檔管理要求，做好施工準備階段合同管理資料的相關工作。三、施工過程的合同管理在施工過程中，監(jiān)理工程師主要是做好工期管理、質量管理、安全管理和支付管理，督促和提示合同雙方自行完成各自的義務。（一）工期管理（1）對承包人施工進度計劃進行確認。（2）按照進度計劃以及關鍵

30、項目進度進行實際檢查。（3）對影響進度計劃的因素進行分析，按合同約定確定責任。（4）如同意承包人修改進度計劃時，應審批承包人修改的進度計劃。（二）質量管理監(jiān)理工程師在施工過程中應采用巡視、旁站、平行檢驗的等方式，監(jiān)督檢查承包人的施工工藝和產品質量，對建筑產品的生產過程進行嚴格控制。（1）按合同約定的檢驗要求、驗收程序，檢驗工程使用的材料、設備、半成品及構配件的質量，并按合同約定處理質量缺陷、保管費用、檢驗費用等事宜。（2）按合同約定的規(guī)范、規(guī)程、設備說明書，監(jiān)督檢查施工質量。（3）按合同規(guī)定的程序，驗收隱蔽工程和需要中間驗收的工程質量。（4）按合同規(guī)定，處理因工程質量達不到約定標準的部分，造成

31、拆除和重新施工，而產生的費用和工期延誤。（三）支付管理（1）按合同約定的工程量計量程序和要求，對照設計圖紙，對承包人完成的永久性工程合格工程量進行計量。（2）審查本期應支付承包人的工程進度款的款項是否符合合同約定。（3）提請發(fā)包人按合同約定，及時支付工程進度款。（四）施工安全環(huán)境管理監(jiān)督現(xiàn)場的日常施工作業(yè)符合行政法規(guī)及合同的要求，做到文明施工。施工應遵守政府有關主管部門對施工現(xiàn)場、施工噪聲以及環(huán)境保護和安全生產的等的管理規(guī)定。監(jiān)理工程師應當審查施工組織設計中安全技術措施或專項施工方案。監(jiān)督承包人按安全生產的有關規(guī)定組織施工。（五）施工過程的合同的補充和完善四、竣工階段的合同管理在竣工階段，監(jiān)理

32、工程師主要是對工程試運、竣工驗收、工程保修、竣工結算等的管理。（一）按合同規(guī)定參加設備分部試運及整套啟動，檢查是否符合設計及廠家要求并驗收。（二）按合同和建設工程監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，組織工程竣工預驗收，簽署工程竣工報驗單，提出工程質量評估報告；參加竣工驗收，簽署竣工驗收報告。（三）做好驗收后管理工作。按合同規(guī)定對工程移交、工程保管責任、缺陷處理、甩項移交、竣工時間啟動等事項進行處理。（四）按合同約定處理工程保修的有關事宜。（五）及時按合同的有關規(guī)定進行竣工結算，并對工程竣工結算的總價款及發(fā)包人和承包人進行協(xié)商。（六）當竣工結算有違約情況發(fā)生時，按合同規(guī)定界定違約責任。第三節(jié)施工合同范本有關條款學習

33、建設工程施工合同（示范文本）通用條款中合同文件、發(fā)包人和承包人的工作、暫停施工、工期延誤、合同價款、設計變更、不可抗力、工程保修等8個條款。（一）對雙方有約束力的合同文件1.合同文件的組成：在協(xié)議書和通用條款中規(guī)定，對合同當事人雙方有約束力的合同文件包括兩大部分，即（1）訂立合同時已形成的文件；（2）履行過程中構成對雙方有約束力的文件。2.合同文件的解釋順序（1）施工合同協(xié)議書（2）中標通知書（3）投標書及其附件（4）施工合同專用條件款（5）施工合同通用條款（6）標準、規(guī)范及有關技術文件（7）圖紙（8）工程量清單（9）工程報價單3. 合同文件出現(xiàn)矛盾或歧義的處理程序（二）發(fā)包人和承包人的工作1

34、. 發(fā)包人的義務2. 承包人的義務（三）暫停施工1.工程師指示的暫停施工。主要原因：外部條件的變化；發(fā)包人應承擔責任的原因；協(xié)調管理的原因；承包人的原因。2. 由于發(fā)包人不能按時支付的暫停施工。3. 什么情況下監(jiān)理工程師可簽發(fā)工程暫停令？建設工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定在發(fā)生下列情況時，監(jiān)理工程師可簽發(fā)工程暫停令：（1）建設單位要求暫停施工且工程需要暫停施工；（2）為了保證工程質量而需要進行停工處理；（3）施工出現(xiàn)了安全隱患，總監(jiān)理工程師認為有必要停工以消除隱患；（4）發(fā)生了必須暫停施工的緊急事件；（5）承包單位未經許可擅自施工，或拒絕項目監(jiān)理機構管理。4. 暫停施工的管理（1）簽發(fā)工程暫停令（2）確定工

35、程項目停工范圍（3）承包人按指令暫停施工（4）承包人提出復工要求（5）工程師批準復工（6）處理費用、工期等事宜（四）工期延誤1. 工期延誤的原因2. 可以順延工期的條件3. 工期順延的確認程序4. 工期延誤的處理（五）合同價款1. 合同約定的合同價款2. 追加合同價款3. 費用4. 合同的計價方式5.允許調整合同價款的有關規(guī)定6.工程預付款的約定7.支付工程進度款的約定（六）工程變更工程變更1.工程變更的范圍包括：設計變更、施工條件變更、工程量變更、合同條款修改補充、其他的變化、修改所引起的變更。2.引起工程變更的主要原因（1）設計圖紙差錯所引起的變更；（2）設計及實際情況不符或者設計條件有變

36、化所引起的變更；（3）招標文件、合同文件中預計的條件及實際條件差異所引起的變更；（4）現(xiàn)場條件所限，采用的材料規(guī)格、品種代用所引起的變更；（5）上級機構的正式批件所引起的變更；（6）技術改進和合理化建議所引起的變更；（7）工程變更涉及到技術方面的更改、工程量的變化以及工程費用的變化。3.工程師指示的設計變更依據工程項目的需要和施工現(xiàn)場的實際情況，工程師具有以下四個方面的變更權限：（1）更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸；（2）增減合同中約定的工程量；（3）改變有關工程的施工時間和順序；（4）其他有關工程變更需要的附加工作。工程變更的管理1.工程變更的一般規(guī)定 :（1）工程變更可以由建設單

37、位、也可以由監(jiān)理單位、設計單位或承包單位提出。（2）工程變更的申報、審查、批準等過程及依據文件，必須是有效的書面文件。（3）項目監(jiān)理機構對工程變更的審查、批準權限及審批程序，應根據委托監(jiān)理合同和建設單位的授權進行。（4）工程變更指令由項目監(jiān)理機構審查、總監(jiān)理工程師簽署，建設單位批準后發(fā)出。2.工程變更處理程序（1）建設、設計、監(jiān)理、承包等單位提出的工程變更，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查后報建設單位，由建設單位轉交原設計單位編制設計變更文件。當工程變更涉及消防、安全、環(huán)境保護等內容時，應按規(guī)定報有關部門審批。（2）項目監(jiān)理機構應了解實際情況和收集及工程變更有關的資料。（3）總監(jiān)理工程師必

38、須根據實際情況、設計變更文件和其他資料，按照承包合同的有關條款，在指定專業(yè)工程師完成下列工作后，對工程變更費用和工期做出評估：確定工程變更項目及原工程項目之間的類似程度和難易程度；確定工程變更項目的工程量；確定工程變更的單價或總價。（4）總監(jiān)理工程師應就工程變更的費用和工期的評估情況及承包單位和建設單位進行協(xié)調。（5）總監(jiān)理工程師簽署工程變更申請單。工程變更申請單應包括工程變更要求、工程變更說明、工程變更費用和工期、必要的附件等內容。（6）項目監(jiān)理機構根據工程變更單監(jiān)督承包單位實施。3.工程變更的審查原則（1）工程變更應進行經濟技術分析，在技術上可行、工藝上可靠、經濟上合理，不增加項目投產后的

39、經常性維護費用和運行成本；（2）屬于重大設計變更的，應經建設單位報原審批部門批準后，方可辦理變更手續(xù)；（3）工程變更力求在該項目施工前進行，以避免和減少不必要的損失，并認真審核工程量；（4）工程變更要按程序進行，手續(xù)齊全，一個變更申請、變更依據、變更的內容、圖紙、資料、文件等清晰完整，并符合有關規(guī)定的要求；（5）嚴格禁止通過工程變更擴大建設規(guī)模、增加建設內容、提高建設標準。4.工程變更價款的確定監(jiān)理工程師在對工程變更內容審查的基礎上，應對變更所引起的費用變化進行審核和審查。（1）工程變更價款的確定原則在確定工程變更價款時，應堅持維持承包人投標報價單內的競爭性水平的原則。（2）工程變更價款的確定

40、方法建設工程施工合同（示范文本）（1999-0201）第31.1款：合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款；合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款；合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包人提出適當?shù)淖兏鼉r格，經工程師確認后執(zhí)行。工程量清單計價規(guī)范約定：合同中綜合單價因工程量變更需要調整時，除合同另有約定外，應按照下列辦法確定：工程量清單漏項或設計變更引起的新的工程量清單項目，其相應綜合單價由承包人提出，經發(fā)包人確認后作為結算的依據；由于工程量清單的工程數(shù)量有誤或設計變更引起工程量增減，屬合同約定幅度以內的，應執(zhí)行原有的綜合單價；屬合同約定幅度以

41、外的，其增加的部分的工程量或減少后剩余部分的工程量的綜合單價由承包人提出，經發(fā)包人確認后作為結算的依據。5.項目監(jiān)理機構對工程變更的管理（1）根據國家法律、法規(guī)行使工程變更的審查權力（2）依據委托監(jiān)理合同和法人授權管理工程變更項目監(jiān)理機構在工程變更的質量、費用和工期方面取得建設單位授權：總監(jiān)理工程師應按承包合同規(guī)定及承包單位進行協(xié)商；經協(xié)商達成一致后，總監(jiān)理工程師應將協(xié)商結果向建設單位通報；由建設單位及承包單位在變更文件上簽字。項目監(jiān)理機構未能就工程變更的質量、費用和工期方面取得建設單位授權：總監(jiān)理工程師應協(xié)助建設單位和承包單位進行協(xié)商。在委托人和承包人未能就工程變更的費用等方面達成協(xié)議時，項

42、目監(jiān)理機構應提出一個暫定價格，作為臨時支付工程價款的依據。該項工程最終結算時，應以委托人和承包人達成的協(xié)議為依據。（3）嚴格執(zhí)行工程變更程序。在總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單之前，承包單位不得實施工程變更。未經總監(jiān)理工程師審查同意而實施的工程變更，項目監(jiān)理機構不得予以計量。（4）嚴格控制工程變更。在合同履行管理中，工程師應嚴格控制工程變更。加強設計圖紙審查，減少工程變更的數(shù)量，控制工程變更的范圍。加強工程施工管理，尤其是工程變更的管理，避免出現(xiàn)重大質量責任問題，減少索賠事件的發(fā)生。施工中承包人未得到工程師的同意不允許對工程設計隨意變更。如果由于承包人擅自變更設計，發(fā)生的費用和因此而導致的發(fā)包人的直

43、接損失，由承包人承擔，延誤的工期不予順延。嚴格審查工程變更費用，加強投資控制和工程結算管理。明確工程變更控制的重點。（5）搞好工程變更的造價管理及控制。應具備豐富的經濟知識和造價管理知識。應對承包方的合同造價進行深入的分析和評估，確定該項目的成本以及承包方可能獲得的預期利潤。應加強單價分析，對因不平衡報價產生的單價偏高或者單價偏低的工程細目及及此有關的工程變更，更要加強跟蹤和控制。根據具體情況分析確定工程變更的責任和費用補償。（七）不可抗力1. 不可抗力的定義是指合同當事人不能預見，不能避免并不能克服的客觀情況。2. 不可抗力的范圍包括戰(zhàn)爭、動亂、空中飛行物墜落或其他非發(fā)包人責任造成的爆炸、火

44、災以及專用條款約定的風、雨、雪、洪水、地震等自然災害。3. 不可抗力的合同管理（1）合同訂立時應明確不可抗力的范圍。（2）監(jiān)理工程師應對合同中不可抗力的范圍的明確性進行審查。（3）不可抗力事件發(fā)生后，承包人應在力所能及的條件下迅速采取措施，盡量減少損失，并在不可抗力事件結束后48小時內向總監(jiān)理工程師通報受害情況和損失情況，以及清理和修復的費用。發(fā)包人應盡力協(xié)助承包人采取措施。（4）不可抗力事件繼續(xù)發(fā)生，承包人應每隔7天向總監(jiān)理工程師報告一次受害情況，并于不可抗力事件結束后14天內，向總監(jiān)理工程師提交清理和修復費用的正式報告及有關材料。4. 不可抗力事件的合同責任合同約定工期內發(fā)生不可抗力。施工

45、合同范本通用條款規(guī)定，因不可抗力事件導致的費用及延誤的工期由雙方分別承擔不可抗力事件的合同責任。遲延履行合同期間發(fā)生的不可抗力。按照合同法規(guī)定的基本原則，因合同一方遲延履行合同后發(fā)生不可抗力，不能免除遲延履行方的相應責任。（八）工程保修質量保修責任。承包人應按法律、行政法規(guī)或國家關于工程質量保修的在關規(guī)定，對交付發(fā)包人使用的工程在質量保修期內承擔質量保修責任。質量保修工作的實施。承包人應在工程竣工驗收之前，及發(fā)包人簽訂質量保修書，作為本合同附件。質量保修書的主要內容：1.質量保修項目內容及范圍；2.質量保修期；3.質量保修責任；4.質量保修金的支付方法。第四節(jié)建設工程施工索賠一、施工索賠是當事

46、人在合同實施過程中，根據法律、合同規(guī)定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。二、索賠的特征（1）索賠是雙向的。（2）只有實際發(fā)生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。（3）索賠是一種未經對方確認的單方行為。三、索賠的方式：協(xié)商談判、調解、仲裁或訴訟。四、施工索賠分類1.按索賠合同的依據分類2.按索賠的目的分類3.按索賠事件的性質分類五、施工索賠的內容（一）承包商向業(yè)主的索賠1、不利的自然條件及人為障礙引起的索賠2、工程變更引起的索賠3、工期延期的費用索賠4、加速施工的費用索賠5、業(yè)主不正當?shù)亟K止工程而引起的索賠6、物價上漲引起的索賠

47、7、法律、貨幣及匯率變化引起的索賠8、拖延支付工程款的索賠9、業(yè)主的風險10、不可抗力（二）業(yè)主向承包商的索賠1、工期延誤索賠2、質量不滿足合同要求索賠3、承包商不履行的保險費用索賠4、對超額利潤的索賠5、對指定分包商的付款索賠6、業(yè)主合理終止合同或承包商不正當放棄工程的索賠六、處理索賠的原則：公正原則、及時履行職責的原則、協(xié)商一致的原則、誠實信用。七、處理索賠的方法1.監(jiān)理工程師處理索賠必須以合同為依據。2.必須重視，認真地積累資料，為處理索賠提供充分依據。3.處理索賠必須及時、合理地做好協(xié)調工作。4.加強主動監(jiān)理，減少工程索賠。八、索賠程序（承包人的索賠程序）1.承包人提出索賠要求（1）發(fā)

48、出索賠意向通知。索賠事件發(fā)生后，承包人應在索賠事件發(fā)生后的28天內向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此事件提出索賠。如果超過這個期限，監(jiān)理工程師和發(fā)包人有權拒絕承包人的索賠要求。（2）遞交索賠報告。索賠意向通知提出后的28天內，或監(jiān)理工程師可能同意的其他合理時間，承包人應遞送正式的索賠報告。如果索賠事件的影響繼續(xù)存在，28天內還不能算出索賠額和工期延期天數(shù)時，承包人應按監(jiān)理工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報出每一個時間段內的索賠證據資料和索賠要求。在該項索賠事件的影響結束后的28天內，報出最終詳細報告，提出索賠論證資料和累積索賠額。2.監(jiān)理工程師審核索賠報告（1）審核承包

49、人的索賠申請。接到承包人的索賠意向通知后，首先在不確認責任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，對照合同的有關條款，研究承包人的索賠證據，并檢查其同期記錄。其次通過對事件的分析，監(jiān)理工程師再依據合同條款劃清責任界限，必要時還可以要求承包人進一步補充資料。尤其是對承包人及發(fā)包人或監(jiān)理工程師都負有一定責任的事件影響，更應劃出各方應該承擔責任的比例。最后再審查承包人提出的索賠補償要求，剔出其中不合理的部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期順延天數(shù)。（2）判斷索賠成立的原則。監(jiān)理工程師判定承包人索賠成立的條件為：1）及合同對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延期。2）造成費用增加或工期

50、延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任。3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。上述三個條件沒有先后主次之分，應當同時具備。只有監(jiān)理工程師認定索賠成立后，才處理應給予承包人的補償額。（3）對索賠報告的審查1）事態(tài)調查。通過讀合同上述的跟蹤、分析，了解事件經過、前因后果，掌握事件詳細情況。2）損害事件原因分析。即分析索賠事件是由何種原因引起，責任應由誰來承擔。3）分析索賠理由。主要依據合同判明索賠事件是否屬于履行合同規(guī)定義務或未正確履行合同義務導致，是否在合同規(guī)定的賠償范圍之內。4）實際損失分析。即分析索賠事件的影響，主要表現(xiàn)為工期延長和費用增加。5）證據資料分析。主要分

51、析證據資料的有效性、合理性、正確性，這也是索賠要求有效的前提條件。3.確定合理補償額（1）監(jiān)理工程師及承包人協(xié)商補償。監(jiān)理工程師核查后初步確定應給予補償?shù)念~度往往及承包人的索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。雙方就索賠的處理進行協(xié)商。（2）監(jiān)理工程師索賠處理決定。在經過認真分析研究，及承包人、發(fā)包人廣泛討論后，監(jiān)理工程師應向發(fā)包人和承包人提出自己的索賠處理決定。簽署工程延期審批表和費用審批表。建設工程施工合同（示范文本）規(guī)定，監(jiān)理工程師收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28日內給予答復或要求承包人進一步補充索賠理由和證據。監(jiān)理工程師收到承包人遞交的索賠報告和有關資料后，如果在28天

52、內既未予答復，也未對承包人作進一步要求的話，則視為承包人提出的該項索賠要求已經認可。4.發(fā)包人審查索賠處理當監(jiān)理工程師確定的索賠額超過其權限范圍時。必須報請發(fā)包人批準。索賠報告經發(fā)包人同意后，監(jiān)理工程師即可簽發(fā)有關證書。5.承包人是否接受最終索賠處理承包人接受最終索賠處理，索賠事件的處理即告結束。如果承包人不同意，就會導致合同爭議。通過協(xié)商雙方達到互諒互讓的解決方案，是處理爭議的最理想方式。如達不成諒解，承包人有權提交仲裁或訴訟解決。九、費用索賠（一）索賠費用的主要組成部分，同建設工程施工承包合同價的組成部分相似。按照我國現(xiàn)行規(guī)定，建筑安裝工程合同價包括直接工程費、間接費、利潤和稅金。國際慣例

53、，建筑安裝工程合同價一般包括直接費、間接費和利潤。（二）索賠的費用組成1.人工費：是工程成本直接費中主要項目之一，包括生產工人基本工資、工資性津貼、加班費、獎金等。對于索賠費用中的人工費部分來說，主要是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非承包商責任的工效降低所增加的人工費用；超過法定工作時間的加班費；法定的人工費用增長以及非承包商責任造成工期延誤導致人員窩工費等。2.材料費：材料費的索賠包括由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非承包商責任工程延誤導致的材料價格上漲；由于非承包商原因使材料運雜費、材料采購費及和儲存費用的上漲。3.

54、施工機械使用費：施工機械使用費的索賠包括由于完成額外工作增加的機械使用費；非承包商責任的工效降低增加的機械使用費；由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因導致機械停工的窩工費用。機械臺班窩工費的計算，如承包商自有設備，一般按臺班折舊費計算；若租賃設備，一般按實際租金和調進調出費的分攤計算。4.工地管理費：工地管理費的索賠是指承包商完成額外工程、索賠事項以及工期延長期間的工地管理費，包括管理人員工資、辦公費、通訊費、交通費等。但如果是部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可不予計算工地管理費索賠。5.利息：利息的索賠包括拖期付款的利息；由于工程變更和工程延誤增加投資的利息；業(yè)主錯誤扣款的利息。計算利息的利率可按當時的銀行貸款利率；可按當時銀行透支利率；可按合同雙方協(xié)議的利率。6.總部管理費：總部管理費的索賠是指工程延誤期間所增加的管理費。目前國內尚無統(tǒng)一規(guī)定，如果索賠成立，可按企業(yè)管理費的標準計算