企業(yè)(單位)雙重預(yù)防體系建設(shè)自評(píng)報(bào)告+評(píng)估認(rèn)定報(bào)告+評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)(試行)27頁(yè)

1、附件1企業(yè)（單位）雙重預(yù)防體系建設(shè)自評(píng)報(bào)告企業(yè)（單位）名稱：所屬行業(yè)： 自評(píng)得分： 自評(píng)日期： 年 月 日一、基本情況表企業(yè)（單位）名稱地 址社會(huì)信用代碼企業(yè)（單位）性質(zhì)國(guó)有集體民營(yíng)私營(yíng)合資獨(dú)資其它安全管理機(jī)構(gòu)員工總數(shù)人專(zhuān)職安全管理人員人特種作業(yè)人員人固定資產(chǎn)萬(wàn)元主營(yíng)業(yè)務(wù)收入萬(wàn)元法定代表人/企業(yè)（單位）負(fù)責(zé)人電 話傳 真聯(lián)系人電 話傳 真手 機(jī)電子信箱如果企業(yè)（單位）是某企業(yè)（單位）集團(tuán)的成員單位，請(qǐng)注明企業(yè)（單位）集團(tuán)名稱：企業(yè)（單位）雙重預(yù)防體系建設(shè)工作組主要成員姓名所在部門(mén)職務(wù)/職稱電話備注組長(zhǎng)成員二、企業(yè)（單位）自評(píng)總結(jié)1.企業(yè)（單位）概況。2.近三年企業(yè)（單位）安全生產(chǎn)事故的發(fā)生情況

2、。3.企業(yè)（單位）雙重預(yù)防體系建設(shè)資料清單。三、評(píng)估申請(qǐng)表1.企業(yè)（單位）是否同意遵守評(píng)估要求,并能提供評(píng)估所必需的真實(shí)信息?是否2.企業(yè)（單位）在提交申請(qǐng)書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)附以下文件資料：安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件(未實(shí)施安全生產(chǎn)行政許可的行業(yè)不需提供)自評(píng)扣分項(xiàng)目匯總表（見(jiàn)附件3）3.企業(yè)（單位）自評(píng)得分：4.企業(yè)（單位）自評(píng)結(jié)論：法定代表人/企業(yè)（單位）單位負(fù)責(zé)人(簽名)：（申請(qǐng)企業(yè)（單位）蓋章）年 月 日自評(píng)報(bào)告填報(bào)說(shuō)明1.“企業(yè)（單位）名稱”填寫(xiě)企業(yè)（單位）名稱并加蓋公章。2.“所屬行業(yè)”按行業(yè)所屬專(zhuān)業(yè)填寫(xiě)，如“冶金”、“建材”等。3.“企業(yè)（單位）概況”包括主營(yíng)業(yè)務(wù)所屬行業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍、職工人數(shù)、

3、年產(chǎn)值、發(fā)展過(guò)程、組織機(jī)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)概況、本企業(yè)（單位）規(guī)模(產(chǎn)量和業(yè)務(wù)收入)，在行業(yè)中所處地位，安全生產(chǎn)工作特點(diǎn)等。附件2企業(yè)（單位）雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估認(rèn)定報(bào)告申請(qǐng)企業(yè)（單位）：評(píng)估組織單位：（蓋章） 評(píng)估日期： 年 月 日河南省政府安全生產(chǎn)委會(huì)辦公室制評(píng)估認(rèn)定報(bào)告表評(píng)估組織單位情況省直行業(yè)部門(mén)名稱單位地址雙重預(yù)防負(fù)責(zé)人電 話手 機(jī)雙重預(yù)防聯(lián)系人電 話傳 真手 機(jī)電子信箱評(píng)估專(zhuān)家組成員姓 名所在單位職務(wù)/職稱簽 名組長(zhǎng)成員申請(qǐng)企業(yè)（單位）情況申請(qǐng)企業(yè)（單位）法定代表人/企業(yè)（單位）負(fù)責(zé)人電話手機(jī)聯(lián)系人電話傳真手機(jī)電子信箱評(píng)估結(jié)果評(píng)估得分：評(píng)估專(zhuān)家組意見(jiàn)：評(píng)估組長(zhǎng)簽名： 年 月 日制度文

4、件評(píng)估綜述：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估綜述：評(píng)估扣分項(xiàng)目匯總表另附（格式參見(jiàn)附件3）評(píng)省直行業(yè)部門(mén)評(píng)估意見(jiàn)（單位蓋章） 年 月 日省省省政府安委辦復(fù)核意見(jiàn)（單位蓋章） 年 月 日附件3河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（試行）河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院2019年3月- 9 -河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（試行）單 位： 日 期： 總 分：評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分基本要求（8分）組織機(jī)構(gòu)（2分）1.企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)；領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)組成人員應(yīng)包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各部門(mén)負(fù)責(zé)人及重要崗位人員；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主要

5、領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，全面負(fù)責(zé)企業(yè)體系建設(shè)。2.企業(yè)應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成立文件中明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各部門(mén)負(fù)責(zé)人及重要崗位人員雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)履行的職責(zé)。3.企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案，明確工作分工、工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作任務(wù)、進(jìn)度安排等。1.未以正式文件（紅頭文件）明確建立企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，扣0.2分。2.企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的組成人員不全面，缺一個(gè)崗位扣0.2分；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人未擔(dān)任雙預(yù)防主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，扣0.5分。3.未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各部門(mén)負(fù)責(zé)人、重要崗位人員及工作組織機(jī)構(gòu)雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé)的，一項(xiàng)不符合扣0.2分。

6、4.未制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案的，扣0.5分。雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案未明確實(shí)施時(shí)間、責(zé)任人與分工、工作任務(wù)、階段性目標(biāo)等，一項(xiàng)不符合扣0.2分。5.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員未履行雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé)的，每人次扣0.2分。否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系組織機(jī)構(gòu)，且未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各部門(mén)負(fù)責(zé)人及重要崗位人員相關(guān)職責(zé)的，評(píng)估不通過(guò)。查文件：下發(fā)的正式文件、企業(yè)建立的安全生產(chǎn)責(zé)任和安全管理制度。查閱雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案和相關(guān)記錄等，并核對(duì)實(shí)施情況。詢問(wèn)：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各層級(jí)、各崗位人員是否掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)基本要

7、求及應(yīng)履行的主要職責(zé)。全員培訓(xùn)（2分）1.企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、評(píng)估方式、相關(guān)獎(jiǎng)懲等。2.應(yīng)分層次、分階段組織進(jìn)行雙重預(yù)防體系的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。3.培訓(xùn)結(jié)束須進(jìn)行閉卷考試，考試內(nèi)容及結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔案。1.企業(yè)未制定雙重預(yù)防體系培訓(xùn)計(jì)劃或計(jì)劃不具體的，扣0.5分。2.培訓(xùn)記錄、檔案不詳實(shí)或培訓(xùn)記錄無(wú)效果評(píng)價(jià)，無(wú)簽到表，無(wú)教材或課件、授課人等相關(guān)記錄的，扣0.5分。3.未分層次、分階段對(duì)全員進(jìn)行雙重預(yù)防體系培訓(xùn)，缺少部門(mén)/崗位的一項(xiàng)扣0.2分。4.培訓(xùn)結(jié)束未組織進(jìn)行閉卷考試或考試內(nèi)容無(wú)針對(duì)性、流于形式的，扣0.5分。5.未明確雙重預(yù)防

8、體系培訓(xùn)評(píng)估方式、獎(jiǎng)懲規(guī)定的，扣0.2分。否決項(xiàng)：抽查110%但不少于5名相關(guān)崗位人員,5人及以上或超過(guò)半數(shù)人員未掌握企業(yè)雙重預(yù)防體系培訓(xùn)內(nèi)容，評(píng)估不予通過(guò)。查資料：1.培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)教育記錄與檔案。3.查閱安全培訓(xùn)教育制度或獎(jiǎng)懲管理制度。抽查問(wèn)詢：1.隨機(jī)抽查、問(wèn)詢各層級(jí)、各崗位人員是否掌握雙重預(yù)防體系培訓(xùn)內(nèi)容。2.企業(yè)負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人是否明確本企業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)；雙重預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行流程。體系文件（2分）1.企業(yè)應(yīng)制定符合雙重預(yù)防體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱患排查治理制度、運(yùn)行考核制度、崗位安全操作規(guī)程等體系文件。2.體系文件應(yīng)符合企業(yè)實(shí)際、具有可操作性，并傳

9、達(dá)至各部門(mén)/崗位。1.未制定全覆蓋安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣1分。2.未制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度扣1分。3.未制定隱患排查治理制度扣1分。4.教育培訓(xùn)制度未包含雙重預(yù)防體系內(nèi)容的，扣0.5分。5.未制定各崗位安全操作規(guī)程，扣0.5分。6.各項(xiàng)制度不符合企業(yè)實(shí)際、不具有可操作性的，一項(xiàng)內(nèi)容不符合扣0.2分。7.制度未傳達(dá)到各部門(mén)/崗位的，發(fā)現(xiàn)一個(gè)部門(mén)/崗位扣0.2分。查資料：1.安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程等體系文件文本。2.制度發(fā)放或傳達(dá)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：工作崗位是否已獲取有效的安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程等體系文件。責(zé)任考核（2分）1.企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度中

10、明確考核獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等，并將評(píng)估結(jié)果與員工工資薪酬（或獎(jiǎng)金）掛鉤。2.應(yīng)落實(shí)雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度，根據(jù)雙重預(yù)防體系評(píng)估結(jié)果予以獎(jiǎng)懲。1.雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度內(nèi)容不具體，未明確考核獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法，未將評(píng)估結(jié)果與員工工資薪酬（或獎(jiǎng)金）相掛鉤的，每項(xiàng)扣0.5分。2.未根據(jù)雙重預(yù)防體系評(píng)估結(jié)果落實(shí)獎(jiǎng)懲的，一項(xiàng)不符合扣0.5分。否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度，評(píng)估不通過(guò)。查資料：1.雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度。2.雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲記錄，相關(guān)財(cái)務(wù)、工資（或獎(jiǎng)金）發(fā)放記錄。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（30分）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定（2分）1.應(yīng)按照導(dǎo)則或行業(yè)規(guī)范要求，建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。

11、2.作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中各類(lèi)作業(yè)活動(dòng)。3.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管控清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。4.作業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)管控清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所有場(chǎng)所。1.未建立作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要作業(yè)活動(dòng)的，缺一項(xiàng)扣0.2分。2.未建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管控清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要設(shè)備、設(shè)施的，缺一項(xiàng)扣0.2分。3.未建立作業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)管控清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要作業(yè)場(chǎng)所的，缺一項(xiàng)扣0.2分。4.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、確定不符合劃分原則（不合理）的，一項(xiàng)扣0.2分。否決項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有明顯遺漏或有10%劃分不符合劃分原則和企業(yè)實(shí)際的，評(píng)估不通過(guò)。查資料、查信

12、息系統(tǒng)：1.作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控清單。2.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管控清單。3.作業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)管控清單。查現(xiàn)場(chǎng)：通過(guò)分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)判斷是否遺漏主要作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施。危險(xiǎn)源辨識(shí)分析（5分）1.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)、班組、崗位人員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析。2.針對(duì)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控清單，采用合理的辨識(shí)方法對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)及作業(yè)步驟進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析。3.針對(duì)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管控清單，采用合理的辨識(shí)方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析。1.未按照作業(yè)危害分析法或其他適用的評(píng)估方法針對(duì)作業(yè)活動(dòng)逐個(gè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析的，缺一項(xiàng)扣0.5分。作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)步驟、危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析不準(zhǔn)確、重要危險(xiǎn)源遺漏不符合gb/t13861內(nèi)容的，一項(xiàng)不

13、符合扣0.2分。2.未按照安全檢查表法或其他適用的評(píng)估方法針對(duì)設(shè)備設(shè)施逐個(gè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析，缺一項(xiàng)扣0.5分。設(shè)備設(shè)施檢查項(xiàng)目、重要檢查標(biāo)準(zhǔn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析不準(zhǔn)確、危險(xiǎn)源遺漏不符合gb/t13861內(nèi)容的，一項(xiàng)不符合扣0.2分。否決項(xiàng)：危險(xiǎn)源辨識(shí)有10%不準(zhǔn)確的或重要危險(xiǎn)源遺漏，評(píng)估不通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：1.作業(yè)活動(dòng)分析評(píng)價(jià)記錄。2.設(shè)備設(shè)施分析評(píng)價(jià)記錄。詢問(wèn)：詢問(wèn)主要崗位人員參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析情況。崗位人員是否了解本崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及其危害后果（事故類(lèi)型）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（5分）1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)符合企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范（db41/t 1646-2018）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)生產(chǎn)

14、實(shí)際。2.參與評(píng)價(jià)人員應(yīng)熟知企業(yè)情況、掌握評(píng)價(jià)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，合理評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)級(jí)別正確。1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不符合企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范（db41/t 1646-2018）要求或企業(yè)未結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，扣0.5分。2.評(píng)價(jià)人員不熟悉評(píng)價(jià)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)取值不合理（偏低）、評(píng)價(jià)級(jí)別不準(zhǔn)確、未依照從嚴(yán)從高原則進(jìn)行評(píng)價(jià)的，一項(xiàng)不符合扣0.2分。3.未按照gb6441-1986標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行事故類(lèi)型描述或事故后果與作業(yè)步驟、檢查項(xiàng)目以及危險(xiǎn)源無(wú)因果關(guān)系、邏輯關(guān)系的，每項(xiàng)扣0.2分。否決項(xiàng)：應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)而未判定為重大風(fēng)險(xiǎn)，存在一項(xiàng)的，評(píng)估不通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。2.作業(yè)危

15、害分析及安全檢查表分析等分析記錄。詢問(wèn)：1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、崗位人員是否掌握企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容。2.相關(guān)崗位人員是否熟知風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)則并進(jìn)行正確的評(píng)價(jià)。安全風(fēng)險(xiǎn)圖（3分）1.安全風(fēng)險(xiǎn)圖包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布圖和企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。2.在企業(yè)總平面布置圖上采用不同顏色的圖標(biāo)準(zhǔn)確標(biāo)出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源中心所在位置，標(biāo)明具體名稱。至少顯示出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源，但各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量及總數(shù)應(yīng)以圖示的形式給出。3.企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖將風(fēng)險(xiǎn)分值最高的不少于5項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)以柱狀圖的形式進(jìn)行比較。1.安全風(fēng)險(xiǎn)圖數(shù)量不夠，缺少一張扣0.5分。2.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源標(biāo)注情況與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不一

16、致，扣0.5分；標(biāo)注位置錯(cuò)誤，或名稱標(biāo)注缺失或錯(cuò)誤，出現(xiàn)一處扣0.2分；標(biāo)識(shí)大小不一，形式不規(guī)范，扣0.2分。3.作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分值與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不一致，扣0.5分；作業(yè)活動(dòng)名稱不規(guī)范，出現(xiàn)一條扣0.2分；作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖不足0.5項(xiàng)，或格式不規(guī)范，扣0.2分。否決項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)分布圖中重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源與企業(yè)實(shí)際情況嚴(yán)重不符的，評(píng)估不通過(guò)。查資料或信息系統(tǒng)：1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布圖。2.企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。3.對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)管控清單、隱患排查清單進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)核對(duì)。查現(xiàn)場(chǎng)：現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)圖中重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源標(biāo)注位置是否與現(xiàn)場(chǎng)一致。風(fēng)險(xiǎn)控制措施（6分）崗位人員應(yīng)從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置

17、等方面，針對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并經(jīng)過(guò)企業(yè)相關(guān)程序評(píng)審確定，控制措施應(yīng)與實(shí)際情況相符合，具有針對(duì)性、有效性、可操作性并得到有效落實(shí)。1.控制措施與潛在的危險(xiǎn)源及事故后果無(wú)對(duì)應(yīng)關(guān)系、無(wú)針對(duì)性或與實(shí)際不符、可操作性較差、未有效落實(shí)、有遺漏的，一項(xiàng)不符合扣0.5分。2.各專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、主要崗位人員未參與控制措施制定的，每人次扣0.2分。3.企業(yè)未按程序組織進(jìn)行控制措施評(píng)審確定的，扣1分。否決項(xiàng)：核查控制措施，10%及以上控制措施與危險(xiǎn)源及潛在的事故后果無(wú)對(duì)應(yīng)關(guān)系、無(wú)針對(duì)性或與實(shí)際不相符、不具有可操作性、未有效落實(shí)、管控措施缺失的，評(píng)估不通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：檢查控制措施制定過(guò)程，是

18、否全員參與并經(jīng)過(guò)評(píng)審確定，控制措施是否全面、無(wú)疏漏、可操作性強(qiáng)并有效落實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：核查崗位人員是否落實(shí)自身崗位相關(guān)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)管控（5分）1.企業(yè)應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的管控層級(jí)，落實(shí)管控責(zé)任。1.風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求或風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)與企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不相符的，扣0.5分。2.各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源未根據(jù)管控層級(jí)確定責(zé)任部門(mén)及人員，落實(shí)管控責(zé)任的，或責(zé)任部門(mén)及人員專(zhuān)業(yè)不全，未覆蓋其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)的，每項(xiàng)扣0.2分。3.較大及以上風(fēng)險(xiǎn)（點(diǎn)）的公司級(jí)管控責(zé)任人只有分管安全負(fù)責(zé)人，未按管控措施實(shí)施分專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)的，每項(xiàng)扣0.2分。

19、3.抽查企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、部門(mén)（或車(chē)間）負(fù)責(zé)人、崗位人員，未掌握相應(yīng)管控風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容的，每人次扣0.2分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查1-10%但不少于5名相關(guān)崗位人員,5人及以上或超過(guò)半數(shù)未掌握本崗位應(yīng)管控風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)控制措施的，評(píng)估不予通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：作業(yè)危害分析記錄、安全檢查表分析記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等資料。詢問(wèn)：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、崗位人員是否清楚應(yīng)管控的風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（2分）1.企業(yè)應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，清單應(yīng)由企業(yè)組織相關(guān)部門(mén)、崗位人員按程序評(píng)審，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后發(fā)布。2.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單的形式、內(nèi)容應(yīng)符合相

20、關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。1.未建立作業(yè)活動(dòng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，扣0.5分。2.未建立設(shè)備設(shè)施類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，扣0.5分。3.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中內(nèi)容及格式不符合導(dǎo)則等標(biāo)準(zhǔn)要求的，每項(xiàng)扣0.1分。4.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單未經(jīng)企業(yè)組織相關(guān)部門(mén)、崗位人員按程序評(píng)審的，每項(xiàng)扣0.1分。5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布的，每項(xiàng)扣0.1分。否決項(xiàng)：企業(yè)未建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單的，評(píng)估不予通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：1.作業(yè)活動(dòng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。2.設(shè)備設(shè)施類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。3.查閱評(píng)審評(píng)價(jià)記錄。4.查閱清單簽發(fā)頁(yè)。風(fēng)險(xiǎn)告知（2分）1.企業(yè)應(yīng)制作發(fā)放崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡崗位事故應(yīng)急處置卡等告知企業(yè)員工及相

21、關(guān)方主要風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容。2.對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志。3.應(yīng)組織各層級(jí)、各崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的告知培訓(xùn)。1.未制作發(fā)放崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡或崗位事故應(yīng)急處置卡均扣1分。2.風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容不符合要求的，每少一項(xiàng)扣0.2分。3.告知地點(diǎn)不當(dāng)，每處扣0.2分。4.無(wú)培訓(xùn)記錄，扣0.2分。查文件：1.風(fēng)險(xiǎn)告知相關(guān)文件。2.告知方式及內(nèi)容。3.培訓(xùn)記錄等資料。現(xiàn)場(chǎng)檢查：安全風(fēng)險(xiǎn)告欄及安全警示標(biāo)志、監(jiān)測(cè)或預(yù)警設(shè)施。檢查崗位作業(yè)人員持卡情況。隱患排查治理(36分)編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單（6分）1.企業(yè)應(yīng)編制符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。2.隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單內(nèi)容包括：排查內(nèi)容、排查標(biāo)

22、準(zhǔn)、排查方法、排查周期、排查責(zé)任等。3.企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，編制相應(yīng)層級(jí)（公司級(jí)、部門(mén)級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)）的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。4.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單排查內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及控制措施。1.企業(yè)未結(jié)合實(shí)際情況編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，扣3分。2.隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單未包括排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法、排查周期、排查責(zé)任等內(nèi)容，每項(xiàng)扣0.5分。3.未結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，編制相關(guān)層級(jí)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，每缺一個(gè)層級(jí)扣1分。4.基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患排查項(xiàng)目不全、排查標(biāo)準(zhǔn)不具體的，每項(xiàng)扣0.5分。5.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單排查內(nèi)容，未包含各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及控制措施的，每項(xiàng)扣0.5分

23、。6.相關(guān)排查方法、組織級(jí)別、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查周期等不符合安全標(biāo)準(zhǔn)化要求的，每項(xiàng)扣0.5分。查資料、查信息系統(tǒng)：查相關(guān)層級(jí)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。制定隱患排查計(jì)劃（2分）企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)，制定全年隱患排查計(jì)劃，明確各類(lèi)型隱患排查的排查時(shí)間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級(jí)別及排查人員等。1.未制定隱患排查計(jì)劃，或企業(yè)安全檢查計(jì)劃中未包含隱患排查內(nèi)容的，扣1分。2.排查計(jì)劃內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣0.5分。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查計(jì)劃等資料。隱患排查實(shí)施（10分）1.企業(yè)應(yīng)按照排查計(jì)劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，由各組織級(jí)別分別按要求組織隱患排查，并及時(shí)、準(zhǔn)確填寫(xiě)相關(guān)排查記錄。2.隱患排查類(lèi)型、

24、周期、實(shí)施主體應(yīng)符合導(dǎo)則等標(biāo)準(zhǔn)的要求。3.查出的不能立即整改或危害較高的隱患應(yīng)記錄詳實(shí)，如條件允許應(yīng)保留影像資料。1.抽查各組織級(jí)別隱患排查記錄表或安全檢查表，缺一項(xiàng)扣1分。2.各組織層級(jí)未按隱患排查計(jì)劃組織隱患排查，缺一項(xiàng)扣1分。3.排查記錄不詳實(shí)的，隱患信息填寫(xiě)不準(zhǔn)確、不全面的，隱患排查表存在漏項(xiàng)未排查的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分。否決項(xiàng)：偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式的，評(píng)估不予通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：核查項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng)的一致性。一般事故隱患治理（8分）1.隱患排查結(jié)束后，對(duì)于當(dāng)場(chǎng)不能立即整改的，由隱患排查組織部門(mén)下達(dá)隱患整改通知，并填

25、寫(xiě)如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級(jí)、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員告知隱患信息。2.隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時(shí)限落實(shí)整改，并將整改情況及時(shí)反饋至隱患排查組織部門(mén)。3.隱患排查組織部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見(jiàn)。1.未及時(shí)告知隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分。2.針對(duì)查出的事故隱患未及時(shí)下發(fā)隱患整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分。3.隱患整改通知單內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣0.5分。4.隱患治理單位未按期完成整改，缺一項(xiàng)扣0.5分。5.隱患整改后未對(duì)整改情況進(jìn)行

26、驗(yàn)收并簽字的，一項(xiàng)扣0.5分。6.隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺(tái)賬信息不對(duì)應(yīng)的，一項(xiàng)扣1分。否決項(xiàng)：30%及以上隱患未按期完成整改，評(píng)估不予通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：1.隱患通報(bào)。2.隱患整改通知單。3.隱患排查治理臺(tái)賬。重大事故隱患治理（10分）1.經(jīng)初步判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書(shū)，報(bào)告有關(guān)部門(mén)，實(shí)施掛牌督辦。2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書(shū)制定重大事故隱患治理方案,治理方案應(yīng)符合導(dǎo)則的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報(bào)。3.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報(bào)有關(guān)部門(mén)。4.重大事故隱患排查、評(píng)估報(bào)告，治理

27、方案、整改驗(yàn)收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨(dú)建檔管理。1.企業(yè)存在重大事故隱患未出具評(píng)估報(bào)告書(shū)的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分。2.評(píng)估報(bào)告書(shū)內(nèi)容不詳實(shí)的，未包括隱患的類(lèi)別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容，缺一項(xiàng)扣0.5分。3.未根據(jù)評(píng)估報(bào)告書(shū)制定重大隱患治理方案的，一項(xiàng)扣1分。未按照治理方案要求及時(shí)治理的，一項(xiàng)扣3分。4.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時(shí)組織復(fù)查評(píng)估，或未及時(shí)申請(qǐng)掛牌督辦單位現(xiàn)場(chǎng)審查的，一項(xiàng)扣1分。5.重大事故隱患涉及資料未及時(shí)歸檔的，一項(xiàng)扣0.5分。否決項(xiàng)：1.根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患而未定性的，評(píng)估不予通過(guò)。2.重大隱患未按規(guī)定上報(bào)治理方

28、案及治理結(jié)果的，評(píng)估不予通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：1.重大事故隱患檔案（含排查記錄、評(píng)估報(bào)告書(shū)、整改方案、復(fù)查驗(yàn)收記錄等）。2.隱患排查治理臺(tái)賬?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：查看隱患治理情況及治理效果。注：經(jīng)核查，企業(yè)在評(píng)估時(shí)確實(shí)不存在重大隱患的，本項(xiàng)按缺項(xiàng)計(jì)。信息化管理（20分）信息系統(tǒng)應(yīng)用（12分）1.企業(yè)雙重預(yù)防體系實(shí)現(xiàn)信息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防體系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫(xiě)完整。2.信息系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、分析、評(píng)價(jià)記錄和隱患排查治理記錄、預(yù)警數(shù)據(jù)完整。3.信息系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單和隱患排查治理臺(tái)賬齊全真實(shí)有效。4.企業(yè)

29、信息化管理系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)全天候動(dòng)態(tài)和跨平臺(tái)全員參與隱患上報(bào)功能。5.信息化管理系統(tǒng)應(yīng)利用移動(dòng)通訊設(shè)備實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、隱患的即時(shí)管理，并實(shí)現(xiàn)對(duì)各級(jí)責(zé)任人和管理人員的即時(shí)預(yù)警。6.安全考核及獎(jiǎng)罰管理應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理。1.信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防體系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫(xiě)不完整的，缺一項(xiàng)扣1分。2.風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、分析、評(píng)價(jià)記錄和隱患排查治理記錄、預(yù)警數(shù)據(jù)填寫(xiě)不完整的，缺一項(xiàng)扣1分。3.信息系統(tǒng)中未建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單或隱患排查治理臺(tái)賬的，分別扣2分，相關(guān)數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的，缺一項(xiàng)扣1分。4.未實(shí)現(xiàn)信息化系統(tǒng)全天候和跨平臺(tái)全員參與隱患上報(bào)功能扣

30、1分。5.未采用移動(dòng)設(shè)備實(shí)現(xiàn)即時(shí)管理扣1分；未實(shí)現(xiàn)對(duì)各級(jí)責(zé)任人和管理人員的即時(shí)預(yù)警扣1分。6.安全考核及獎(jiǎng)罰未實(shí)現(xiàn)信息化管理扣1分。否決項(xiàng)：企業(yè)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防體系信息化管理，評(píng)估不予通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對(duì)企業(yè)填報(bào)系統(tǒng)信息情況進(jìn)行檢查。信息上報(bào)（8分）1.企業(yè)信息化管理系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)與相關(guān)監(jiān)管部門(mén)信息平臺(tái)有效銜接。2.企業(yè)應(yīng)在相關(guān)監(jiān)管部門(mén)信息平臺(tái)注冊(cè)，并每月度向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患。1.企業(yè)信息化管理系統(tǒng)不能與相關(guān)監(jiān)管部門(mén)信息平臺(tái)有效銜接，扣2分2.企業(yè)注冊(cè)信息不完整，缺一項(xiàng)扣0.5分；企業(yè)未按規(guī)定上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患，扣4分。否決項(xiàng)：企業(yè)沒(méi)有在相關(guān)監(jiān)管部門(mén)信息平臺(tái)注冊(cè)，評(píng)估不予通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對(duì)企業(yè)填報(bào)系統(tǒng)信息情況進(jìn)行檢查。持續(xù)改進(jìn)（6分）評(píng)審（2分）企業(yè)每年至少對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審。1.每年未進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控運(yùn)行情況評(píng)審的，扣1分。2.每年未進(jìn)行一次隱患排查治理運(yùn)行情況評(píng)審的，扣1分。查資料、查信息系統(tǒng)：評(píng)審記錄或評(píng)審報(bào)告。更新(2分)1.企業(yè)應(yīng)及時(shí)針對(duì)工藝、設(shè)備、人員等重大變更開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)信息與風(fēng)險(xiǎn)管控措施，編制、更新風(fēng)險(xiǎn)管控清單。2.應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時(shí)更新隱患排查清單，并按清單編