PPP合同項(xiàng)目指南-整理版15032013

1、PPP 項(xiàng)目合同指南（試行）第一章 總 則第一節(jié) PPP 項(xiàng)目主要參與方一、 政府政府承擔(dān) PPP 項(xiàng)目的行政管理職能，并在行使行政管理職能時(shí)形成與項(xiàng)目公司（或社會(huì)資本）之間的行政法律關(guān)系。二、 社會(huì)資本方社會(huì)資本方是指與政府方簽署 PPP 項(xiàng)目合同的具有法人資格的企業(yè)(包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè))或項(xiàng)目公司。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及其控股的其他國(guó)有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的 PPP 項(xiàng)目。項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體）出資設(shè)立，也可以由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立。政府持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?5

2、0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。三、 融資方PPP 項(xiàng)目的融資方通常有商業(yè)銀行、出口信貸機(jī)構(gòu)、多邊金 融機(jī)構(gòu)及非銀行金融機(jī)構(gòu)等。四、專業(yè)運(yùn)營(yíng)商（部分項(xiàng)目適用）采用政府付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目中，大部分運(yùn)營(yíng)事務(wù)由專業(yè)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)；采用使用者付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目，僅將部分非核心的日常運(yùn)營(yíng)管理事務(wù)交專業(yè)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)。五、 原料供應(yīng)商（部分項(xiàng)目適用）為保證原料穩(wěn)定供應(yīng)，項(xiàng)目公司會(huì)與其簽訂長(zhǎng)期供應(yīng)協(xié)議。六、 產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買方（部分項(xiàng)目適用）項(xiàng)目公司以及融資方會(huì)要求確定項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買方簽訂長(zhǎng)期購(gòu)銷合同。七、 保險(xiǎn)公司 PPP 項(xiàng)目會(huì)向保險(xiǎn)公司進(jìn)行投保，分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。PPP 項(xiàng)目對(duì)保險(xiǎn)公司的資信有較高要求。九、 其他

3、參與方投資、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、保險(xiǎn)代理等方面的專業(yè)機(jī)構(gòu)。第二節(jié) PPP 項(xiàng)目合同體系PPP 項(xiàng)目基本合同體系一、 PPP 項(xiàng)目合同項(xiàng)目公司未成立時(shí)，政府方與社會(huì)資本簽訂意向書(shū)、備忘錄或者框架協(xié)議，詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。項(xiàng)目公司成立后，項(xiàng)目公司與政府方重新簽署PPP 項(xiàng)目合同、承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同、之前達(dá)成協(xié)議是否存續(xù)的約定。二、 股東協(xié)議股東協(xié)議通常包括：前提條件、項(xiàng)目公司的設(shè)立和融資、項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)范圍、股東權(quán)利、履行 PPP 項(xiàng)目合同的股東承諾、股東的商業(yè)計(jì)劃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成及其職權(quán)范圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機(jī)制、不可抗力、適用法律和爭(zhēng)

4、議解決等。三、 履約合同(一) 工程承包合同為轉(zhuǎn)移建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司會(huì)與承包商簽訂一個(gè)固定價(jià)格、工期的“交鑰匙”合同，將工程費(fèi)用超支、工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商，還會(huì)包括履約擔(dān)保和違約金條款。(二) 運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制或者投保相關(guān)保險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。(三) 原料供應(yīng)合同原料供應(yīng)合同中一般會(huì)包括以下條款：交貨地點(diǎn)和供貨期限、供貨要求和價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收、結(jié)算和支付、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力、爭(zhēng)議解決等。除一般條款外，通常還包括“照供不誤”條款。(四) 產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買合同在一些產(chǎn)品購(gòu)買合同中，還會(huì)包括“照付不議”條款， 即項(xiàng)目公司與產(chǎn)品的購(gòu)買者約定一個(gè)最

5、低采購(gòu)量，項(xiàng)目公司按照最低量供應(yīng)產(chǎn)品，不論購(gòu)買者是否需要采購(gòu)該產(chǎn)品，均應(yīng)按照最低采購(gòu)量支付相應(yīng)價(jià)款。四、 融資合同融資合同項(xiàng)目貸款合同、擔(dān)保合同、直接介入?yún)f(xié)議等。貸款合同中包括以下條款：陳述與保證、前提 條件、償還貸款、擔(dān)保與保障、抵銷、違約、適用法律與爭(zhēng)議解決等。財(cái)產(chǎn)或其他權(quán)益作為抵押或質(zhì)押、母公司提供擔(dān)保或由政府作出某種承諾通常會(huì)在擔(dān)保合同、直接介入?yún)f(xié)議及 PPP 項(xiàng)目合同中體現(xiàn)。五、 保險(xiǎn)合同PPP 項(xiàng)目涉及的保險(xiǎn)種類包括貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、工程一切險(xiǎn)、針對(duì)設(shè)計(jì)或其它專業(yè)服務(wù)的職業(yè)保障險(xiǎn)、針對(duì)間接損失的保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)。六、 其他合同PPP 項(xiàng)目涉及法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢服務(wù)合同。第二章

6、 PPP 項(xiàng)目合同的主要內(nèi)容第一節(jié) PPP 項(xiàng)目合同概述一、 合同主體(一) 政府方PPP 項(xiàng)目合同的政府一方的簽約主體通常由項(xiàng)目所在地相應(yīng)級(jí)別的政府或者政府授權(quán)機(jī)構(gòu)簽署。(二) 項(xiàng)目公司二、風(fēng)險(xiǎn)分配1. 通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括：土地獲取風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)；政治不可抗力。2. 通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括：如期完成項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)；獲得項(xiàng)目相關(guān)保險(xiǎn)。3. 通常由雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：自然不可抗力。三、 法律適用有關(guān) PPP 項(xiàng)目合同條款的分析和解釋均以我國(guó)法律作為適用依據(jù)。第二節(jié) 合同內(nèi)容第一部分 引言、定義、解釋一、 引言 (一) 簽署時(shí)間及簽

7、署主體信息 PPP 項(xiàng)目合同明確合同的簽署日期，該日期會(huì)影響合同部分條款的生效時(shí)間。PPP 項(xiàng)目合同簽署主體的名稱、住所、法定代表人及其他注冊(cè)信息。(二) 簽約背景及簽約目的引言部分簡(jiǎn)要介紹項(xiàng)目雙方合作背景以及簽訂該 PPP 項(xiàng)目合同的目的等。二、 定義、解釋對(duì)合同中反復(fù)使用的關(guān)鍵名詞和術(shù)語(yǔ)進(jìn)行明確的定義，避免產(chǎn)生爭(zhēng)議。第二部分 項(xiàng)目的范圍三、 項(xiàng)目的范圍政府與項(xiàng)目公司的合作范圍包括設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等，合作范圍是排他的。四、 項(xiàng)目合作期限(一) 期限的確定1. 項(xiàng)目的合作期限應(yīng)在項(xiàng)目前期論證階段進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估需要考慮以下因素：政府所需要產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間；項(xiàng)目資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)生命周期以

8、及重要的整修時(shí)點(diǎn)；項(xiàng)目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期；項(xiàng)目的投資回收期；項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)期間的長(zhǎng)短；財(cái)政承受能力；現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于項(xiàng)目合作期限的規(guī)定；等等。2.常見(jiàn)的項(xiàng)目合作期限規(guī)定方式包括以下兩種：（1）自合同生效之日起一個(gè)固定的期限（例如，25 年）；如工程延期，會(huì)導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)期縮短。（2）處置獨(dú)立的設(shè)計(jì)建設(shè)期間和運(yùn)營(yíng)期間，并規(guī)定運(yùn)營(yíng)期間為自項(xiàng)目開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之日起的一個(gè)固定期限。工期是否延誤均不會(huì)影響項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期限。(二) 期限的延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限內(nèi)發(fā)生非項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致項(xiàng)目公司損失的情形下，項(xiàng)目公司可以請(qǐng)求延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限。(三) 期限的結(jié)束項(xiàng)目合作期限屆滿或者項(xiàng)目提前終止。第三部分 前提條件五、 前

9、提條件(一) 前提條件： PPP 項(xiàng)目合同的某些條款生效所必須滿足的特定條件。(二) 常見(jiàn)的前提條件1. 完成融資交割通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。2. 獲得項(xiàng)目相關(guān)審批由項(xiàng)目公司或政府方負(fù)責(zé)滿足。 3. 保險(xiǎn)已經(jīng)生效由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。4. 項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂5. 其他前提條件。項(xiàng)目公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保。六、 前提條件豁免負(fù)責(zé)滿足該前提條件方的相對(duì)方擁有該豁免權(quán)利。七、 未滿足前提條件的后果(一) 合同終止任一前提條件未滿足，且另一方也未同意豁免或延長(zhǎng)期限，則該合同方有權(quán)終止合同。(二) 合同終止的效力和后果1. 合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)將終止。 除合同規(guī)定的在終止后仍有效條款

10、外，其他權(quán)利義務(wù)將終止。2. 經(jīng)濟(jì)賠償。 合同另一方有權(quán)主張經(jīng)濟(jì)賠償。3. 提取保函。 政府方在簽署合同時(shí)要求項(xiàng)目公司就履行前提條件提供履約保函。如項(xiàng)目公司未達(dá)成前提條件，且政府方未同意豁免，政府方有權(quán)提取保函項(xiàng)下金額。第四部分 項(xiàng)目融資八、 項(xiàng)目公司的融資權(quán)利和義務(wù)合同會(huì)約定項(xiàng)目全生命周期內(nèi)相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的歸屬。九、 融資方的權(quán)利 (一) 融資方的主債權(quán)和擔(dān)保債權(quán)以項(xiàng)目資產(chǎn)、收費(fèi)權(quán)益等為擔(dān)保進(jìn)行融資，要確認(rèn)項(xiàng)目合同中明確規(guī)定社會(huì)資本和項(xiàng)目公司是否有權(quán)處置上述擔(dān)保，且政府方接受融資方行使主債權(quán)、擔(dān)保債權(quán)可能導(dǎo)致的法律后果。(二) 融資方的介入權(quán)項(xiàng)目合同中或者通過(guò)政府、項(xiàng)目公司與融資方簽訂的直接

11、介入?yún)f(xié)議對(duì)融資方的介入權(quán)予以明確約定。十、 再融資簽署再融資協(xié)議須經(jīng)政府方批準(zhǔn)。PPP 項(xiàng)目合同中也可規(guī)定：政府方對(duì)于因再融資所節(jié)省的財(cái)務(wù)費(fèi)用享有按約定比例（例如 50%）分成的權(quán)利。第五部分 項(xiàng)目用地十一、 土地權(quán)利的取得1. 由政府方負(fù)責(zé)提供土地使用權(quán)。政府方提供土地使用權(quán)、道路使用權(quán)、臨時(shí)用地。用地預(yù)審手續(xù)和土地使用權(quán)證均由政府方辦理。2. 由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司獲得土地使用權(quán)。 十二、 取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利的費(fèi)用(一) 取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費(fèi)用土地出讓金、征地補(bǔ)償費(fèi)用（土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、地上附著物和青苗補(bǔ)償費(fèi)等）、土地恢復(fù)平整費(fèi)、臨時(shí)使用土地補(bǔ)償費(fèi)等。(二)

12、 費(fèi)用的承擔(dān)項(xiàng)目公司和政府方約定暫定價(jià)，超出部分雙方協(xié)商承擔(dān)。十三、 土地使用的權(quán)利及限制(一) 項(xiàng)目公司的土地權(quán)利土地使用權(quán)項(xiàng)目合同中約定在項(xiàng)目期限內(nèi)獨(dú)占性地使用特定土地。(二) 項(xiàng)目公司土地使用權(quán)的限制項(xiàng)目合同中規(guī)定：未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)轉(zhuǎn)給第三方或用于其他用途。 (三) 政府方的場(chǎng)地出入權(quán)政府方執(zhí)行檢查建設(shè)進(jìn)度、監(jiān)督項(xiàng)目公司履行 PPP 項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)等下可使用以上權(quán)利。第六部分 項(xiàng)目建設(shè)十三、 項(xiàng)目的設(shè)計(jì)(一)設(shè)計(jì)工作的分工1. 可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明政府/社會(huì)資本方完成。2. 初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)由項(xiàng)目公司完成。 (二) 項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求 PPP 項(xiàng)目合同中約

13、定項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求和標(biāo)準(zhǔn)。(三) 設(shè)計(jì)的審查政府方享有審查設(shè)計(jì)文件權(quán)利，包括：1. 審查由項(xiàng)目公司制作的任何設(shè)計(jì)文件。2. 政府方可要求項(xiàng)目公司對(duì)不符合合同的部分進(jìn)行修正，有關(guān)修正的風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。3. 如存在異議，可以提交爭(zhēng)議解決程序處理。 (四) 項(xiàng)目設(shè)計(jì)責(zé)任項(xiàng)目公司對(duì)所作出的設(shè)計(jì)承擔(dān)全部責(zé)任，不因分包或已審查豁免。十四、 項(xiàng)目的建設(shè) (一) 項(xiàng)目建設(shè)要求施工標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)要求、環(huán)境保護(hù)要求等。 項(xiàng)目合同中明確具體的完工日期或開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日。(二) 項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目建設(shè)承擔(dān)全部責(zé)任，不因分包豁免或解除。 (三) 政府方對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督和介入。定期獲取項(xiàng)目計(jì)劃和進(jìn)度報(bào)告

14、及其他相關(guān)資料；進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試；對(duì)建設(shè)承包商的選擇設(shè)定資質(zhì)等要求；等等。 第七部分 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)十五、 開(kāi)始運(yùn)營(yíng) (一) 開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的條件完工日即為運(yùn)營(yíng)日，也可包括建設(shè)完工和試運(yùn)營(yíng)兩個(gè)階段。(二) 因項(xiàng)目公司原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果。1.無(wú)法按時(shí)獲得付費(fèi)、運(yùn)營(yíng)期縮短。2. 支付逾期違約金。3. 項(xiàng)目終止。 項(xiàng)目公司延誤開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日超過(guò)如200日，政府方有權(quán)依據(jù) PPP 項(xiàng)目合同的約定主張?zhí)崆敖K止該項(xiàng)目。4. 履約擔(dān)保。如未按照約定運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，政府方可據(jù)履約擔(dān)保機(jī)制獲得賠償。(三) 因政府方原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果1. 延長(zhǎng)工期和賠償費(fèi)用。2.可規(guī)定“視為已開(kāi)始運(yùn)營(yíng)”，即政府從約定開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日起

15、向項(xiàng)目公司付費(fèi)。(四) 因中性原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果。一方或雙方均可免除違約責(zé)任，也可申請(qǐng)延遲開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日。十六、 運(yùn)營(yíng)期間的權(quán)利與義務(wù)(一) 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的內(nèi)容運(yùn)營(yíng)內(nèi)容以項(xiàng)目所涉具體行業(yè)為準(zhǔn)； (二) 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)和要求項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)以及合同約定的要求和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)以及具體運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)作為 PPP 項(xiàng)目合同的附件。(三) 運(yùn)營(yíng)責(zé)任劃分政府方需要提供部分設(shè)施或服務(wù)，與項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目進(jìn)行配套或?qū)?。原則上仍是由最有能力且最有效率的一方承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任。(四) 暫停服務(wù)1. 計(jì)劃內(nèi)的暫停服務(wù)。定期的重大維護(hù)、修復(fù)，應(yīng)提前向政府方報(bào)告。項(xiàng)目公司不承擔(dān)不履約的違約

16、責(zé)任。2. 計(jì)劃外的暫停服務(wù)。項(xiàng)目公司應(yīng)立即通知政府方，并盡快恢復(fù)正常服務(wù)。責(zé)任的劃分按照一般的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則處理。十七、 政府方對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督和介入入場(chǎng)檢查；定期獲得有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況的報(bào)告及其他相關(guān)資料；審閱運(yùn)營(yíng)方案并提出意見(jiàn)；委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展項(xiàng)目中期評(píng)估和后評(píng)價(jià)；等等。十八、 公眾監(jiān)督項(xiàng)目合同中明確約定項(xiàng)目公司依法公開(kāi)披露相關(guān)信息的義務(wù)。第八部分 項(xiàng)目維護(hù)十九、 項(xiàng)目維護(hù)義務(wù)和責(zé)任(一) 項(xiàng)目維護(hù)責(zé)任項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)設(shè)施維護(hù)和修理，責(zé)任不因分包豁免或解除。(二) 維護(hù)方案和手冊(cè)1. 維護(hù)方案。項(xiàng)目維護(hù)方案在開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日之前提交政府方審核。2. 維護(hù)手冊(cè)。技術(shù)難度較的PPP 項(xiàng)目，需編制詳細(xì)的維

17、護(hù)手冊(cè)。(三) 計(jì)劃外的維護(hù)緊急情況下，項(xiàng)目公司應(yīng)立即通知政府方，并在最短時(shí)間內(nèi)完成修復(fù)工作。責(zé)任的劃分與計(jì)劃外暫停服務(wù)基本一致。二十、 政府方對(duì)項(xiàng)目維護(hù)的監(jiān)督和介入入場(chǎng)檢查；定期獲得有關(guān)項(xiàng)目維護(hù)情況的報(bào)告及其他相關(guān)資料；審閱維護(hù)方案并提出意見(jiàn)；等等。第九部分 股權(quán)變更限制二十一、 限制股權(quán)變更的考慮因素 (一) 政府方關(guān)注社會(huì)資本將自身或項(xiàng)目公司的部分或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給不符合社會(huì)資本主體條件，可能導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法實(shí)施。(二) 社會(huì)資本關(guān)注社會(huì)資本轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目公司股權(quán)以吸引投資者或退出，有利于實(shí)現(xiàn)資金價(jià)值。項(xiàng)目合同中需設(shè)定一個(gè)適當(dāng)?shù)墓蓹?quán)變更限制機(jī)制，有效的限制社會(huì)資本不當(dāng)變更股權(quán)。二十二、 股權(quán)變更的含

18、義與范圍 (一) 直接或間接轉(zhuǎn)讓股權(quán)項(xiàng)目合同中會(huì)限制項(xiàng)目公司及其各層級(jí)母公司的股權(quán)變更的范圍。(二) 并購(gòu)、增發(fā)等其他方式導(dǎo)致的股權(quán)變更。股權(quán)變更包括收購(gòu)其他公司股權(quán)或者增發(fā)新股等。(三) 股份相關(guān)權(quán)益的變更?！肮蓹?quán)變更”限制范圍包括普通股、優(yōu)先股等股份持有權(quán)變更以及股份上附著的其他相關(guān)權(quán)益的變更；特殊債權(quán)。(四) 兜底規(guī)定 “其他任何可能導(dǎo)致股權(quán)變更的事項(xiàng)”。二十三、 股權(quán)變更的限制(一) 鎖定期1. 項(xiàng)目合同規(guī)定：在一定期間內(nèi)，未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司及其母公司不得發(fā)生任何股權(quán)變更形。2. 鎖定期期限。自合同生效日起，至項(xiàng)目開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日后的一定期限（至少直至項(xiàng)目缺陷責(zé)任期屆滿）。3. 例外情形

19、。 貸款人為履行本項(xiàng)目融資項(xiàng)下的擔(dān)保而涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；將項(xiàng)目公司及其母公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本的關(guān)聯(lián)公司；政府參股項(xiàng)目公司，則轉(zhuǎn)讓其股權(quán)不受股權(quán)變更限制。(二) 其他限制項(xiàng)目合同中約定對(duì)受讓方的要求和限制。 (三) 違反股權(quán)變更限制的后果違反股權(quán)變更限制，將認(rèn)定為違約行為；情節(jié)嚴(yán)重的，政府方有權(quán)提前終止項(xiàng)目合同。第十部分 付費(fèi)機(jī)制二十四、 付費(fèi)機(jī)制的分類 (一) 政府付費(fèi)政府直接付費(fèi)購(gòu)買公共產(chǎn)品和服務(wù)，依據(jù)項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的使用量及質(zhì)量付費(fèi)。(二) 使用者付費(fèi)最終消費(fèi)用戶直接付費(fèi)購(gòu)買公共產(chǎn)品和服務(wù)，項(xiàng)目公司直從最終用戶處收取費(fèi)用，以回收建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本并獲得收益。(三) 可行性缺口補(bǔ)助使用者付

20、費(fèi)不滿足項(xiàng)目公司成本回收和合理回報(bào)時(shí)，由政府彌補(bǔ)項(xiàng)目公司缺口部分。二十五、 設(shè)置付費(fèi)機(jī)制主要因素(一)主要考慮因素：項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)是否可以計(jì)量；付費(fèi)機(jī)制對(duì)項(xiàng)目公司形成有效的激勵(lì)；項(xiàng)目期限長(zhǎng)，付費(fèi)機(jī)制項(xiàng)下需處置變更或調(diào)整機(jī)制；付費(fèi)機(jī)制在融資上的可行性；政府的財(cái)政承受能力進(jìn)行評(píng)估。(二) 定價(jià)和調(diào)價(jià)機(jī)制。第十一部分 履約擔(dān)保二十六、 概述(一)要求項(xiàng)目公司提供履約擔(dān)保的主要考慮因素1.成立項(xiàng)目公司已通過(guò)有限追索實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)剝離，項(xiàng)目公司的母公司不愿提供額外擔(dān)保；2.項(xiàng)目已處置了如付費(fèi)機(jī)制和項(xiàng)目期限機(jī)制等保證項(xiàng)目公司履約；3.每增加一項(xiàng)擔(dān)保會(huì)增加項(xiàng)目實(shí)施成本。(二) 選擇履約擔(dān)保方式的基本原則

21、擔(dān)保方式足夠擔(dān)保項(xiàng)目公司履約，且違約下政府有足夠的救濟(jì)手段。二十七、 常見(jiàn)的履約擔(dān)保方式保函 建設(shè)期的履約保函；運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的履約保函/維護(hù)保函；運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的履約保函； 移交維修保函； 投標(biāo)保函；擔(dān)保合同前提條件成就的履約保函。第十二部分 政府承諾二十八、 付費(fèi)或補(bǔ)助采用政府付費(fèi)機(jī)制、可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制的項(xiàng)目中，政府的義務(wù)是付費(fèi)或提供補(bǔ)助。供電、供氣等能源類項(xiàng)目中，會(huì)處置“照付不議” 的付費(fèi)安排。二十九、 負(fù)責(zé)或協(xié)助獲取項(xiàng)目相關(guān)土地權(quán)利三十、 提供相關(guān)連接設(shè)施政府給予建設(shè)項(xiàng)目配套設(shè)施，完成項(xiàng)目與基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)的對(duì)接等。三十一、 辦理有關(guān)政府審批手續(xù)三十二、 防止不必要的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目采用使用者付

22、費(fèi)機(jī)制項(xiàng)目，政府方有義務(wù)防止競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目，即唯一性條款。三十三、 其他承諾第十三部分 保險(xiǎn)三十四、 一般保險(xiǎn)義務(wù)(一) 購(gòu)買和維持保險(xiǎn)義務(wù)項(xiàng)目公司承擔(dān)購(gòu)買和維持保險(xiǎn)的相關(guān)義務(wù)，具體包括：1.購(gòu)買保險(xiǎn)并確保其有效且達(dá)到合同約定的最低保險(xiǎn)金額；2.督促保險(xiǎn)人或保險(xiǎn)人的代理人向政府提供保險(xiǎn)憑證；3.向保險(xiǎn)人或保險(xiǎn)代理人提供項(xiàng)目可披露信息；4.不得作出或允許任何其他人作出任何可能導(dǎo)致保險(xiǎn)全部或部分失效、可撤銷、中止或受損害的行為；5. 項(xiàng)目公司立即書(shū)面通知政府方可能影響保險(xiǎn)或其項(xiàng)下的任何權(quán)利主張的情況或事件；6.協(xié)助政府或其他被保險(xiǎn)人提出索賠或理賠；等等。(二) 保單要求1. 以政府方及政府方指定的機(jī)構(gòu)

23、作為被保險(xiǎn)人進(jìn)行投保；2. 保險(xiǎn)人同意放棄對(duì)政府方行使如代位權(quán)、抵扣權(quán)及多家保險(xiǎn)公司共同分?jǐn)偙ｋU(xiǎn)賠償?shù)臋?quán)利等。3.對(duì)保單做重大修改等時(shí)提前向政府方發(fā)出書(shū)面通知。 (三) 保險(xiǎn)條款變更項(xiàng)目合同中規(guī)定未經(jīng)政府方同意，不得對(duì)保險(xiǎn)合同重要條款做出實(shí)質(zhì)性變更。三十五、 常見(jiàn)的保險(xiǎn)種類貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)；建筑工程一切險(xiǎn)；安裝工程一切險(xiǎn)； 第三者責(zé)任險(xiǎn)；施工機(jī)具綜合保險(xiǎn)；雇主責(zé)任險(xiǎn)。第十四部分 守法義務(wù)及法律變更三十六、 法律的含義由各級(jí)政府和政府部門出臺(tái)的一些政策性文件，也具有強(qiáng)制性效力，也會(huì)包含在 PPP 項(xiàng)目合同中“法律”的范圍內(nèi)。三十七、 守法義務(wù)項(xiàng)目合同中應(yīng)體現(xiàn)政府采購(gòu)（投資人選擇、合同談判）過(guò)程中依據(jù)

24、政府采購(gòu)相關(guān)法律已確定的各項(xiàng)要求。三十八、 “法律變更”的定義在 PPP 項(xiàng)目合同生效日之后頒布對(duì)任何法律的任何變動(dòng)。三十九、 法律變更的后果(一) 政府方可控的法律變更的后果1.導(dǎo)致項(xiàng)目發(fā)生額外費(fèi)用、工期延誤，項(xiàng)目公司有權(quán)向政府方索賠額外費(fèi)用或要求延長(zhǎng)工期；2.導(dǎo)致合同無(wú)法履行，構(gòu)成“政府違約事件”，項(xiàng)目公司可以違約條款及提前終止機(jī)制等進(jìn)行救濟(jì)。(二) 政府方不可控的法律變更的后果視為不可抗力，按相應(yīng)機(jī)制處理。第十五部分 不可抗力四十、 不可抗力的定義和種類不可抗力的定義和范圍可參照項(xiàng)目所在國(guó)關(guān)于不可抗力的法律規(guī)定以及項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配方案。 (一) 定義方式。PPP 項(xiàng)目合同采用的是概述加列舉

25、式。 (二) 不可抗力的特殊分類。PPP 項(xiàng)目不可抗力分政治不可抗力和自然不可抗力。1. 政治不可抗力。包括非因簽約政府方原因?qū)е碌?、且不在其控制下的征收征用、政府不可控的法律變更、未獲審批等政府行為引起的不可抗力事件。PPP 項(xiàng)目合同中，將政治不可抗力歸為政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，并約定法律后果：要求延長(zhǎng)工期、獲得額外補(bǔ)償或延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限；導(dǎo)致提前終止，項(xiàng)目公司可獲得比其他不可抗力事件更多的回購(gòu)補(bǔ)償，甚至可能包括利潤(rùn)損失。2. 自然不可抗力。也可包括社會(huì)異常事件。法律后果可約定如下： (一) 免于履行。導(dǎo)致一方無(wú)法履行其合同義務(wù)時(shí)，可全部或部分免除該方在合同項(xiàng)下的相應(yīng)義務(wù)。在采用政府付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)

26、目中，可約定在不可抗力影響持續(xù)期間，政府仍然履行全部或部分付款義務(wù)。(二) 延長(zhǎng)期限。項(xiàng)目公司有權(quán)申請(qǐng)延長(zhǎng)建設(shè)期或運(yùn)營(yíng)期。(三) 免除違約責(zé)任。不可抗力事件持續(xù)期間，受影響方無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任。(四) 費(fèi)用補(bǔ)償。不可抗力發(fā)生所產(chǎn)生的額外費(fèi)用，原由各方自行承擔(dān)。(五) 解除合同。不可抗力發(fā)生超過(guò)一定期間，任何一方有權(quán)提出解除合同。第十六部分 政府方的監(jiān)督和介入四十一、 政府方的監(jiān)督權(quán) (一) 項(xiàng)目實(shí)施期間的知情權(quán)。1. 建設(shè)期審閱項(xiàng)目計(jì)劃和進(jìn)度報(bào)告。2. 運(yùn)營(yíng)維護(hù)期審閱運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)和有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況 的報(bào)告。 (二) 進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試。 (三) 對(duì)承包商和分包商選擇的監(jiān)控。1. 合同中約定建設(shè)承包商

27、或運(yùn)營(yíng)維護(hù)商的資質(zhì)要求。2. 在簽訂工程承包合同或運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同前報(bào)告政府方。 (四) 參股項(xiàng)目公司。政府直接參股項(xiàng)目公司、甚至董事，可以選擇放棄部分權(quán)益或者被免除部分義務(wù)。四十二、 政府方的介入權(quán)介入權(quán)是政府可以選擇的權(quán)利。(一) 項(xiàng)目公司未違約情形下的介入。 1.可以介入情形：存在危及人身健康或安全、財(cái)產(chǎn)安全或環(huán)境安全的風(fēng)險(xiǎn)；介入項(xiàng)目以解除或行使政府的法定責(zé)任；發(fā)生緊急情況，且政府合理認(rèn)為該緊急情況將會(huì)導(dǎo)致人員傷亡、嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失或造成環(huán)境污染，并且會(huì)影響項(xiàng)目的正常實(shí)施。2. 政府方介入的法律后果：項(xiàng)目公司義務(wù)或工作將被豁免；采用政府付費(fèi)機(jī)制項(xiàng)目，政府仍支付服務(wù)費(fèi)或其他費(fèi)用；所有額外費(fèi)用均由政

28、府承擔(dān)。 (二) 項(xiàng)目公司違約情形下的介入。 PPP 項(xiàng)目合同中約定項(xiàng)目公司在補(bǔ)救期間無(wú)法補(bǔ)救，政府方才有權(quán)行使其介入權(quán)。法律后果一般如下：1. 政府方或指定第三人代項(xiàng)目公司履行其違約部分義務(wù)；2.采用政府付費(fèi)或可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制的項(xiàng)目，政府方仍就不受違約影響部分的服務(wù)或產(chǎn)品支付費(fèi)用或提供補(bǔ)助；3.產(chǎn)生的額外費(fèi)用均由項(xiàng)目公司承擔(dān)；4.政府方有權(quán)提前終止項(xiàng)目合同。第十七部分 違約、提前終止及終止后處理機(jī)制四十三、 違約事件(一)政府方違約事件。1. 未按合同約定向項(xiàng)目公司付費(fèi)或提供補(bǔ)助；2. 違反合同約定轉(zhuǎn)讓 PPP 項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)；3.發(fā)生政府方可控的對(duì)項(xiàng)目設(shè)施、股份的征收或征用；4. 政府

29、方可控的法律變更導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法履行的；5. 其他違反 PPP 項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)的情形。(二) 項(xiàng)目公司違約事件。1. 項(xiàng)目公司破產(chǎn)或資不抵債的；2. 項(xiàng)目公司未在約定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度或，且逾期超過(guò)一定期限的；3. 項(xiàng)目公司未按規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)提供產(chǎn)品或服務(wù)，情 節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的；4. 項(xiàng)目公司違反合同約定的股權(quán)變更限制的；5. 未按合同約定為 PPP 項(xiàng)目或相關(guān)資產(chǎn)購(gòu)買保險(xiǎn)的。四十四、 提前終止的事由導(dǎo)致項(xiàng)目提前終止的事由包括：政府方違約事件、項(xiàng)目公司違約事件、政府方選擇終止（合同應(yīng)明確限定）、不可抗力事件。四十五、 終止后的處理機(jī)制 (一) 回購(gòu)義務(wù)。項(xiàng)目公司違約導(dǎo)致項(xiàng)目終止的，政府有

30、回購(gòu)的選擇權(quán)。對(duì)涉及公共安全和公眾利益的、需要保障持續(xù)供給的 PPP 項(xiàng)目，合同中約定即使項(xiàng)目公司違約，政府仍有回購(gòu)義務(wù)。(二) 回購(gòu)補(bǔ)償。1. 政府方違約事件、政治不可抗力以及政府方選擇終止。原則是確保項(xiàng)目公司不會(huì)受損或獲得額外利益。范圍包括：（1）項(xiàng)目公司尚未償還的所有貸款（其中可能包括剩余貸款 本金 和利息 、逾 期 償 還 的 利 息 及 罰 息 、 提 前 還 貸 的 違約 金 等）；（2）項(xiàng)目公司股東在項(xiàng)目終止之前投資資金總和；（3）第三方費(fèi)用或其他費(fèi)用；（4）項(xiàng)目公司的利潤(rùn)損失（項(xiàng)目合同中應(yīng)約定利潤(rùn)損失的界定標(biāo)準(zhǔn)及補(bǔ)償比例）。2. 項(xiàng)目公司違約事件。政府回購(gòu)，需要提供相應(yīng)補(bǔ)償?；?/p>

31、購(gòu)補(bǔ)償計(jì)算方法包括：市場(chǎng)價(jià)值方法，即再進(jìn)行項(xiàng)目采購(gòu)的市場(chǎng)價(jià)值計(jì)算補(bǔ)償金額。賬面價(jià)值方法，即按照項(xiàng)目資產(chǎn)的賬面價(jià)值計(jì)算補(bǔ)償 金額。根據(jù)上述計(jì)算方法計(jì)算出的補(bǔ)償金額，通常要扣減政府因該終止而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用和損失。3. 自然不可抗力。原則是由雙方共同分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)。（1）補(bǔ)償范圍包括未償還貸款、股東投資及欠付款項(xiàng)；（2）補(bǔ)償會(huì)扣除保險(xiǎn)理賠金額，且不包括預(yù)期利潤(rùn)損失。(三) 補(bǔ)償?shù)闹Ц丁?. 一次性全額支付。 2. 分期付款。主張延期支付的利息，并在未繳清補(bǔ)償款前的項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)。第十八部分 項(xiàng)目的移交四十六、 移交范圍項(xiàng)目設(shè)施；項(xiàng)目土地使用權(quán)及項(xiàng)目用地相關(guān)的其他權(quán)利；與項(xiàng)目設(shè)施相關(guān)的設(shè)備、機(jī)器、裝臵、零部

32、件、備品 備件以及其他動(dòng)產(chǎn)；項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)人員；運(yùn)營(yíng)維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；與項(xiàng)目設(shè)施有關(guān)的手冊(cè)、圖紙、文件和資料（書(shū)面文 件和電子文檔）；移交項(xiàng)目所需的其他文件。四十七、 移交的條件和標(biāo)準(zhǔn)（一）權(quán)利方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目設(shè)施、土地及所涉及的任何資產(chǎn)不存在權(quán)利瑕疵，其上未處置任何擔(dān)保及其他第三人的 權(quán)利。提前終止下，未清償項(xiàng)目貸款所處置的擔(dān)保除外。（二）技術(shù)方面的條件和標(biāo)準(zhǔn) 四十八、 移交程序(一) 評(píng)估和測(cè)試。在PPP 項(xiàng)目移交前，政府方委托獨(dú)立專家或者由政府方和項(xiàng)目公司共同組成的移交工作組負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)估和測(cè)試。不符合移交條件和標(biāo)準(zhǔn)的，政府方有權(quán)提取移交維修保函，并要求項(xiàng)目公司進(jìn)行整

33、改。(二) 移交手續(xù)辦理。移交相關(guān)的資產(chǎn)過(guò)戶和合同轉(zhuǎn)讓等手續(xù)多數(shù)由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。(三) 移交費(fèi)用（含稅費(fèi)）承擔(dān)。移交相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)通常取決于雙方的談判結(jié)果。四十九、 轉(zhuǎn)讓(一) 項(xiàng)目相關(guān)合同的轉(zhuǎn)讓。項(xiàng)目公司在簽署分包等合同時(shí)即與相關(guān)合同方明確約定，在項(xiàng)目移交時(shí)同意項(xiàng)目公司將所涉合同轉(zhuǎn)讓給政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，包含尚未期滿的相關(guān)擔(dān)保。(二) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓。項(xiàng)目實(shí)施專業(yè)性要求較高的 PPP 項(xiàng)目中，需要在項(xiàng)目合同中約定，項(xiàng)目公司應(yīng)在移交時(shí)將項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和維護(hù)所需要的所有技術(shù)，全部移交給政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，并確保政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)不會(huì)因使用這些技術(shù)而遭受任何侵權(quán)索賠。如果技術(shù)的使用權(quán)在移交日

34、前已期滿，項(xiàng)目公司有義務(wù)協(xié)助取得技術(shù)的使用權(quán)。五十、 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移移交日前，由項(xiàng)目公司承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)施的全部或部分損失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)；移交日及其后，由政府承擔(dān)。第十九部分 適用法律及爭(zhēng)議解決五十一、 適用法律在我國(guó)境內(nèi)實(shí)施的 PPP 項(xiàng)目適用我國(guó)法律及解釋。五十二、 爭(zhēng)議解決友好協(xié)商、 專家裁決（獨(dú)立專家可在項(xiàng)目合同中委任）、仲裁（適用民事訴訟程序、合同中應(yīng)明解決爭(zhēng)議機(jī)制）。(四) 爭(zhēng)議期間的合同履行。各方對(duì)于合同無(wú)爭(zhēng)議部分應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。第二十部分 合同附件項(xiàng)目場(chǎng)地范圍、項(xiàng)目所需審批、 技術(shù)附件、 商務(wù)附件、履約擔(dān)保格式、移交條件。第三章 不同付費(fèi)機(jī)制下的核心要素第一節(jié) 政府付費(fèi)一、 可用性付費(fèi)(一)

35、概述?？捎眯愿顿M(fèi)與項(xiàng)目的設(shè)施容量或服務(wù)能力相關(guān)，項(xiàng)目公司不需要承擔(dān)需求風(fēng)險(xiǎn)。 (二) 適用條件。1.政府更關(guān)注項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)的可用性。2.政府對(duì)于項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)的需求更有控制力，并且政府決定承擔(dān)需求風(fēng)險(xiǎn)。(三) 可用性付費(fèi)的設(shè)置1. 基本原則。至項(xiàng)目設(shè)施已建成且全面服務(wù)可用時(shí)開(kāi)始付款，改造項(xiàng)目例外。2. 核心要素：可用與不可用的界定。 3. 其他要素。 （1）不同比例扣減機(jī)制的處置。處置不同比例扣減機(jī)制可以促使項(xiàng)目公司優(yōu)先保證更為重要的設(shè)施或服務(wù)的可用性。（2）寬限期的處置。項(xiàng)目合同中可設(shè)置在寬限期內(nèi)項(xiàng)目公司沒(méi)有糾正“不可用”情形，可用性付費(fèi)會(huì)被扣減。（3）不可用設(shè)施或服務(wù)仍需使用的情形下的處

36、理。一是將受政府使用影響的部分服務(wù)或設(shè)施視為具有可用性；二是僅扣減部分、而非全部比例的政府付費(fèi)。（4）計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)的認(rèn)定。為避免爭(zhēng)議，項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定計(jì)劃內(nèi)的暫停服務(wù)是否認(rèn)定為不可用。4. 豁免事由。 政府可以提供合適的替代性服務(wù)；項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)在不可用期間內(nèi)本就未計(jì)劃使用；政府違約；政府提出的變更；等等。二、 使用量付費(fèi)(一) 概述。政府依據(jù)所提供的項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)的實(shí)際使用量來(lái)付費(fèi)，需求風(fēng)險(xiǎn)通常主要由項(xiàng)目公司承擔(dān)。(二) 使用量付費(fèi)的設(shè)置。1. 分層級(jí)付費(fèi)機(jī)制。第 1 層為“最低使用量”，第 4 層為“最高使用量”。（1）最低使用量：政府均按約定的最低使用量付費(fèi)。（2）最高使用量：政府

37、對(duì)于超過(guò)最高使用量的部分不承擔(dān)付款義務(wù)。三、 績(jī)效付費(fèi)(一) 概述。政府依據(jù)項(xiàng)目公司所提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量付費(fèi)。 (二) 績(jī)效付費(fèi)的設(shè)置。1. 設(shè)定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)?？?jī)效標(biāo)準(zhǔn)是否客觀；績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是否合理。2. 未達(dá)到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的后果。 扣減政府付費(fèi)；嚴(yán)重違約致合同終止。四、 政府付費(fèi)的調(diào)價(jià)機(jī)制 (一) 公式調(diào)整機(jī)制。設(shè)定價(jià)格調(diào)整公式來(lái)建立政府付費(fèi)價(jià)格與某些特定系數(shù)之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，當(dāng)系數(shù)變動(dòng)導(dǎo)致根據(jù)價(jià)格調(diào)整公式測(cè)算的結(jié)果達(dá)到約定的調(diào)價(jià)條件時(shí)，將觸發(fā)調(diào)價(jià)程序，按約定的幅度自動(dòng)調(diào)整定價(jià)。 (二) 基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制。根據(jù)和市場(chǎng)價(jià)格的對(duì)比，項(xiàng)目公司與政府協(xié)商調(diào)價(jià)。(三) 市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)程序，政府和項(xiàng)

38、目公司可能會(huì)協(xié)商更換運(yùn)營(yíng)商或調(diào)整政府付費(fèi)等。第二節(jié) 使用者付費(fèi)項(xiàng)目公司直接從最終用戶處收取費(fèi)用，以回收項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本并獲得合理收益，項(xiàng)目公司會(huì)承擔(dān)需求風(fēng)險(xiǎn)。一、 使用者付費(fèi)機(jī)制的適用條件項(xiàng)目使用需求可預(yù)測(cè)；向使用者收費(fèi)具有實(shí)際可操作性；符合法律和政策的規(guī)定。使用者付費(fèi)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)在于，政府將需求風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司，不用提供財(cái)政補(bǔ)貼，還可激勵(lì)項(xiàng)目公司提高質(zhì)量。二、 使用者付費(fèi)的定價(jià)機(jī)制(一) 定價(jià)方式。根據(jù)價(jià)格法等相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定確定；由雙方在 PPP 項(xiàng)目合同中約定；由項(xiàng)目公司根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格定價(jià)。 (二) 政府參與定價(jià)的考慮因素。需求的價(jià)格彈性；項(xiàng)目公司的合理收益；能否實(shí)現(xiàn)

39、預(yù)期的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益；定價(jià)是否超出使用者可承受范圍；是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；等等。(三) 政府參與定價(jià)的方式。1.政府設(shè)定該級(jí)政府所轄區(qū)域內(nèi)某一行業(yè)的統(tǒng)一價(jià)，提供一定的補(bǔ)貼。2. 政府設(shè)定該級(jí)政府所轄區(qū)域內(nèi)某一行業(yè)的最高價(jià)，提供 可行性缺口補(bǔ)助。3. 由雙方在合同中約定具體項(xiàng)目收費(fèi)的價(jià)格。4. 由雙方在合同中約定具體項(xiàng)目收費(fèi)的最高價(jià)。 此外，在三、 唯一性條款和超額利潤(rùn)限制機(jī)制唯一性條款、超額利潤(rùn)限制。第三節(jié) 可行性缺口補(bǔ)助一、 投資補(bǔ)助政府無(wú)償提供部分建設(shè)資金，在項(xiàng)目合同中確定其義務(wù)。投資補(bǔ)助的撥付不與項(xiàng)目公司的績(jī)效掛鉤。二、 價(jià)格補(bǔ)貼為平抑公共產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格水平，政府會(huì)實(shí)行政府指導(dǎo)

40、價(jià)，并給予一定的價(jià)格補(bǔ)貼。第四章 不同行業(yè)下的特定條款第一節(jié) 公共交通項(xiàng)目公共交通項(xiàng)目特點(diǎn)是公共服務(wù)性強(qiáng)、投資規(guī)模較大。高速公路項(xiàng)目在世界范圍內(nèi)采用 PPP 模式，主要采用 BOT 和委托運(yùn)營(yíng)兩種運(yùn)作方式。一、 項(xiàng)目的范圍和期限(一) 項(xiàng)目的范圍。高速公路的建設(shè)運(yùn)營(yíng)、沿途服務(wù)設(shè)施和廣告等的開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)。(二) 項(xiàng)目期限。項(xiàng)目期限要考慮項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)成本、 回報(bào)率、融資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)分配以及政策法律規(guī)定等多種因素。高速公路項(xiàng)目收費(fèi)期限受到我國(guó)收費(fèi)公路管理?xiàng)l例以及相關(guān)地方性法律法規(guī)的限定。二、 付費(fèi)和調(diào)價(jià)機(jī)制(一) 付費(fèi)機(jī)制。1. 高速公路付費(fèi)機(jī)制。 使用者付費(fèi)；政府按使用量付費(fèi)；政府按可用性和績(jī)效付費(fèi)

41、2. 高速公路收費(fèi)定價(jià)的影響因素。高速公路成本、車流量、項(xiàng)目期限、使用者的支付意愿、高速公路的性能和技術(shù)條件、高速公路輻射區(qū)內(nèi)的其他交通運(yùn)輸方式及其定價(jià)。(二) 調(diào)價(jià)機(jī)制1. 調(diào)價(jià)原則。保證合理回報(bào)原則、使用者可承受原則、綜合考慮原則(三) 唯一性條款。唯一性條款是 PPP 模式下高速公路項(xiàng)目中的重要條款。(四) 政府對(duì)項(xiàng)目的優(yōu)惠政策。無(wú)償劃撥土地、授予周邊土地或商業(yè)開(kāi)發(fā)收益權(quán)以及優(yōu)先審批、簡(jiǎn)化審批等。第二節(jié) 公用設(shè)施項(xiàng)目公用設(shè)施項(xiàng)目具有公益性、自然壟斷性、政府監(jiān)管嚴(yán)、價(jià)格彈性較小等特點(diǎn)。一、 付費(fèi)和調(diào)價(jià)機(jī)制公共設(shè)施項(xiàng)目通常采用以實(shí)際使用量為基礎(chǔ)的付費(fèi)機(jī)制，價(jià)格為政府統(tǒng)一定價(jià)，可采用可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制。供電項(xiàng)目主要特點(diǎn)是購(gòu)買主體的唯一性，項(xiàng)目公司與購(gòu)電方另行簽署電力購(gòu)買協(xié)議，或者在 PPP 項(xiàng)目合同中處置具體條款，以明確具體購(gòu)電安排和定價(jià)調(diào)價(jià)機(jī)制。(一) 購(gòu)電安排。1. 照付不議。項(xiàng)目公司達(dá)到該最小凈輸出量的發(fā)電能力，購(gòu)電方按照該最小凈輸出發(fā)電量支付電費(fèi)，而不論是否實(shí)際生產(chǎn)電量。如果超出最小凈輸出發(fā)