證券業(yè)務(wù)管理處業(yè)務(wù)流程圖DOC

1、個人銀行業(yè)務(wù)部證券業(yè)務(wù)管理處（證券運行中心）業(yè)務(wù)流程圖(23)(22)各一級分行(9)(10)(11)(12)(13)(14)(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)主管副總經(jīng)理(15)(16)(17)(18)(19)(20)(21)部內(nèi)相關(guān)處室行內(nèi)相關(guān)部門計財部會計部資金部其他部門基金托管部結(jié)算部信息技術(shù)部營業(yè)部行外單位財政部人民銀行證監(jiān)會證券發(fā)行主體證券登記托管機構(gòu)證券代銷機構(gòu)綜合處市場營銷處產(chǎn)品分析處風(fēng)險控制處客戶服務(wù)處其他處室網(wǎng)絡(luò)銀行處證券運行中心證券業(yè)務(wù)管理處證券運行分中心個人銀行業(yè)務(wù)處說明：(1) 證券業(yè)務(wù)管理處（證券運行中心）負責擬訂當年全行證券業(yè)務(wù)綜合經(jīng)營計劃，提出初步

2、的證券業(yè)務(wù)利潤、成本、費用指標，通過個人銀行部報計財部，經(jīng)批準后由證券業(yè)務(wù)管理處按計劃具體組織實施； 提出證券業(yè)務(wù)新產(chǎn)品開發(fā)費用、推廣費用預(yù)算報計財部審批，以及階段性費用開支的核批。(2) 有關(guān)證券業(yè)務(wù)的會計核算制度進行協(xié)調(diào)。(3) 證券業(yè)務(wù)管理處負責擬訂當年憑證式國債的分銷計劃，通過個人銀行部與資金部會簽，報主管行長批準后下發(fā)執(zhí)行；資金部負責提出記帳式債券的分銷額度，通過證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)向投資者銷售。(4) 配合基金托管部與基金管理公司、證券公司合作，開展開放式基金的代理銷售業(yè)務(wù)；負責起草代銷方案、代銷協(xié)議，通過個人銀行部與基金托管部會簽；具體負責制定基金的發(fā)售流程。(5) 結(jié)算部配合個人銀行部

3、，進行證券業(yè)務(wù)的會計柜臺交易；負責證券業(yè)務(wù)會計柜臺管理。(6) 通過個人銀行部與信息技術(shù)部會簽證券業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的立項開發(fā)，新項目的費用預(yù)算；信息技術(shù)部對證券業(yè)務(wù)提供技術(shù)支持。(7) 營業(yè)部負責證券運行中心開戶及上存資金的核算；與一級分行的證券資金清算；與發(fā)行主體、代銷機構(gòu)的資金清算與結(jié)算。(8) 與行內(nèi)其他部門的工作協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)聯(lián)系。(9)、(10) 向財政部、人民銀行報憑證式國債的承銷計劃。(10)、(11)向人民銀行、證監(jiān)會報基金類業(yè)務(wù)營銷方案。(12)經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)批準，會同行內(nèi)相關(guān)部門開展與證券發(fā)行主體的聯(lián)系與合作。(13)經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)批準，會同行內(nèi)相關(guān)部門與行外機構(gòu)合作，建立委托關(guān)系，使其為我行代理銷售證券。(14)經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)批準，與證券登記托管機構(gòu)進行有關(guān)證券托管業(yè)務(wù)聯(lián)系、工作協(xié)調(diào)。(15)證券業(yè)務(wù)管理處公文流轉(zhuǎn)。(16)證券業(yè)務(wù)電話交易系統(tǒng)的經(jīng)營和管理。(17)證券業(yè)務(wù)的市場營銷方案的制訂。(18)綜合經(jīng)營計劃的申報和執(zhí)行。(19)證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范與控制。(20)證券業(yè)務(wù)網(wǎng)上銀行交易系統(tǒng)的經(jīng)營和管理。(21)部內(nèi)其他處室的工作協(xié)調(diào)。(22)經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)批準，向各一級分行下達證券業(yè)務(wù)經(jīng)營計劃，負責計劃的分解與落實；進行全行證券業(yè)務(wù)執(zhí)行和落實情況的檢查、