期貨法律法規(guī)知識(shí)要點(diǎn)匯總(不含期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

1、1、 行政法規(guī)l 設(shè)立期貨交易所，需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員 P41. 被解除職務(wù)*，未滿5年2. 被撤銷資格*，未滿5年l 交易所履行職責(zé)1. 提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)；涉及合約、安排合約上市2. 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算、交割（期貨交易的結(jié)算、交割、由交易所統(tǒng)一組織，交割倉庫由交易所指定）3. 為期貨交易提供履約擔(dān)保；對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理4. 其他職責(zé)l 交易所辦理以下事項(xiàng)，需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)1. 制定或者修改章程、交易規(guī)則2. 上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種3. 上市、修改、終止合約4. 變更住所、營業(yè)場(chǎng)所5. 合并、分立、解散6. 其他事項(xiàng)l 實(shí)

2、行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，需建立結(jié)算擔(dān)保金制度l 期貨市場(chǎng)異常情況（發(fā)生操縱期貨價(jià)格的行為或發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件，以及其他情形），立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取以下緊急措施： 1.提高保證金 2.調(diào)整漲跌板幅度 3.限制最大持倉量 4.暫停交易 5.其他措施l 設(shè)立期貨公司，需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（6月內(nèi)是否批準(zhǔn)），并具備：1. 注冊(cè)資本3000萬（實(shí)繳資本，貨幣出資比例85%）2. 董事、監(jiān)事、高管具備任職資格；從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格3. 公司章程合法合規(guī)4. 主要股東及控制人3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄5. 合規(guī)的營業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施6. 健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度7

3、. 其他條件l 期貨公司辦理以下業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)1. 合并、分立、停業(yè)、解散或破產(chǎn) （2月）2. 變更業(yè)務(wù)范圍 （2月）3. 變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) （20日）4. 新增持有5%以上股權(quán)* （2月）5. 設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) （2月）6. 其他事項(xiàng) （20日）l 期貨公司辦理以下業(yè)務(wù)，需經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)1. 變更法人；變更住所或營業(yè)場(chǎng)所；變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍；其他事項(xiàng)。 （20日）2. 設(shè)立或終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) （2月）l 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨公司業(yè)務(wù)許可證注銷的情形：1. 營業(yè)執(zhí)照被依法注銷；主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)2. 成立后，無正當(dāng)理由，超

4、過3個(gè)月，未開始營業(yè)；或開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上3. 其他情形l 不得從事期貨交易的單位和個(gè)人：1. 國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位；2. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨協(xié)會(huì)工作人員3. 禁止進(jìn)入者4. 不能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人5. 其他單位和個(gè)人1.任何單位和個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。2.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或擔(dān)保業(yè)務(wù)，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。3.境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外商品期貨交易，由國務(wù)院商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。4.境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外商品期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督

5、管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。5.期貨公司4不：不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)、不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)、不得為*提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保6.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。7.期貨公司經(jīng)營期貨期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。8.期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定。期貨交易所指定交割倉庫，不得限制實(shí)物交割總量。l 交割倉庫不得有下列行為：1. 出具虛假倉單；違反交易所規(guī)定，限制交割商品的入庫、出庫；2. 泄露

6、商業(yè)秘密；違反規(guī)定參與期貨交易；其他行為l 會(huì)員（客戶）違約，交易所（期貨公司）先以會(huì)員（客戶）的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，保證金不足，交易所（期貨公司）以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)會(huì)員（客戶）的追償權(quán)。保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金，交易所接受以下有價(jià)證券充抵保證金：1） 標(biāo)準(zhǔn)倉單，沖抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)2） 可流通的國債，沖抵日前一交易日該國債在滬深兩市較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)3） 其他有價(jià)證券PS.有價(jià)證券充抵保證金金額，不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：1）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算加害者的80%2）會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)用貨幣資金的4倍

7、。1. 交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金：會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶中存入的保證金，已經(jīng)被合約所占用的為交易保證金；尚未被合約所占用的為結(jié)算準(zhǔn)備金；全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，在當(dāng)日結(jié)算前，報(bào)告交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。2. 結(jié)算擔(dān)保金：由結(jié)算會(huì)員（全面、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司）依交易所的規(guī)定以自有資金向交易所繳納，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。每個(gè)結(jié)算會(huì)員根據(jù)業(yè)務(wù)量按比例分擔(dān)結(jié)算擔(dān)保金總額。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。3.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金：期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例（20%）的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金

8、制度。期貨交易所（會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度）只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追收保證金。期貨交易所（會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度），建立結(jié)算擔(dān)保金制度，包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向交易所繳納會(huì)員違約時(shí)，先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；1.全員結(jié)算制度，違約會(huì)員的自有資金，交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。2.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，違約會(huì)員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金，交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)責(zé)任。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)：1.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；2.制定行業(yè)自律性規(guī)則；對(duì)違反者，給予紀(jì)律處分；3.從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理、撤銷工作；組織從業(yè)人員的培訓(xùn)，開

9、展業(yè)務(wù)交流；4.就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及相關(guān)內(nèi)容，組織會(huì)員研究；5.受理客戶投訴，調(diào)解糾紛6.維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，向國務(wù)院*機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；7.其他職責(zé)。l 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，最長不超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜，可延長至30個(gè)交易日。l 投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門制定。l 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)（每日稽核）；對(duì)期貨管理人員及從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度；制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，若期貨公司不符合，則談話、提示、記入信用記錄或限期整改，驗(yàn)收合格，3日內(nèi)解除有關(guān)措施；若逾期未改

10、正，則采取以下措施：（若整改后仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷部分業(yè)務(wù)許可證、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。）1.限制或暫停部分期貨交易2.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)3.限制分紅，限制向管理人員支付報(bào)酬、提供福利4.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)5.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、管理人，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人6.限制自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用7.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或限制有關(guān)股東行使股權(quán)。l 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。法律責(zé)任l 責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得，對(duì)責(zé)任人給予紀(jì)律處分，1萬-10萬罰款針對(duì)：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員1.違規(guī)接

11、納會(huì)員；違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)；違規(guī)使用、分配收益；2.不按規(guī)定公布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息；不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；不按規(guī)定報(bào)送材料；不按規(guī)定建立擔(dān)保金制度；不按規(guī)定提取、使用、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；違規(guī)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定；3.限制會(huì)員實(shí)物交割總量；任用不具資格的從業(yè)人員；其他行為。l 責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得、并處1-3倍罰款；違法所得不足10萬，并處10-30萬罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；對(duì)責(zé)任人給予警告，1萬-5萬罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)資格。針對(duì)：期貨公司1.接受不符合條件的人的委托2.允許客戶在保證金不足的情況下交易3.未經(jīng)批準(zhǔn)，辦理*

12、4.違規(guī)從事與期貨無關(guān)的活動(dòng)5.從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)6.為其股東、實(shí)際控制人等提供融資、或?qū)ν鈸?dān)保7.違反保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定8.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或報(bào)告材料9.軟件不符合要求10.不按規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金11.偽造、涂改或不按規(guī)定保存資料12.任用不具資格的從業(yè)人員13.偽造、編造、出租、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或經(jīng)營許可證14.混碼交易15.拒絕監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查16.其他行為l 內(nèi)幕交易，沒收違法所得，并處1-5倍罰款；違法所得10萬以下，處10-50萬罰款；單位從事內(nèi)幕交易的，對(duì)負(fù)責(zé)人給予警告，并處3-30萬罰款內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或泄露該信息的，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以

13、下有期徒刑，并處1-5倍罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，5-10年有期徒刑，并處1-5倍罰金；單位犯罪的，單位判處罰金，責(zé)任人判5年以下有期徒刑。l 責(zé)令改正、沒收違法所得，并處1-5倍罰款，違法所得不滿20萬，處20-100萬罰款；若是單位，對(duì)負(fù)責(zé)人給予警告，處1-10萬罰款針對(duì)：操縱期貨交易價(jià)格的單位和個(gè)人1.單獨(dú)或合謀，聯(lián)合或連續(xù)買賣合約，操縱價(jià)格2.蓄意串通，按約定價(jià)格交易，影響價(jià)格或交易量3.以自己為對(duì)象，自買自賣，影響交易量4.為影響期貨行情囤積現(xiàn)貨；5.其他行為。操縱價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，5年以下有期徒刑，1-5倍罰金l 責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得、并處1-5倍罰款；違法

14、所得不足10萬，并處10-50萬罰款；情節(jié)嚴(yán)重者，責(zé)令停業(yè)整頓；對(duì)責(zé)任人給予紀(jì)律處分，1萬-10萬罰款針對(duì)：期貨交易所1.未經(jīng)批準(zhǔn)，辦理章程修改、品種上市交易等、合約上市等、變更場(chǎng)所、合并、分立及解散；2.允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易3.直接或間接參與期貨交易，或從事與職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)4.違規(guī)收取保證金或挪用保證金5.偽造、涂改或不按規(guī)定保存資料6.未建立或未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度7.拒絕或妨礙監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查8.其他行為l 責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得，并處1-5倍罰款；違法所得10萬以下，并處10-50萬罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許

15、可證；對(duì)責(zé)任人給予警告，1萬-10萬罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)資格。針對(duì)：期貨公司欺詐客戶1.獲利保證或不出示風(fēng)險(xiǎn)說明書2.分享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)3.不按規(guī)定接受客戶委托，或不按客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易4.誘騙客戶發(fā)出交易指令5.提供虛假成交回報(bào)6.未下達(dá)客戶交易指令7.挪用客戶保證金8.不開立保證金賬戶；或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金9.其他行為編造、傳播虛假信息，擾亂證券、期貨市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，5年以下有期徒刑，1-10萬罰款；從業(yè)人員故意偽造虛假信息，誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，5年以下有期徒刑，1-10萬罰金；情節(jié)特別惡劣的，5-10年有期徒刑，2-20萬罰金；

16、單位犯罪的，單位罰金，責(zé)任人5年以下有期徒刑。l 交割倉庫違規(guī)，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處1-5倍罰款；違法所得10萬以下，處10-50萬罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛉∠桓顐}庫資格；對(duì)負(fù)責(zé)人給予警告，并處1-10萬罰款l 國有以及國有控股企業(yè)違規(guī)，給予警告，沒收違法所得，并處1-5倍罰款；違法所得10萬以下，處10-50萬罰款；對(duì)負(fù)責(zé)人給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)、或?yàn)E用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或嚴(yán)重?fù)p失，使國家利益遭受重大損失，3年以下有期徒刑；致使特別重大損失的，3-7年徒刑。l 境內(nèi)單位或個(gè)人違規(guī)，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，

17、并處1-5倍罰款；違法所得20萬以下，處20-100萬罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停境外交易；對(duì)負(fù)責(zé)人給予警告，并處1-10萬罰款l 非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所、期貨公司及其他經(jīng)營機(jī)構(gòu)或擅自從事期貨交易，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處1-5倍罰款；違法所得20萬以下，處20-100萬罰款；對(duì)負(fù)責(zé)人給予警告，并處1-10萬罰款。擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，處3年以下有期徒刑，并處2-20萬罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，3-10年有期徒刑，并處5-50萬罰金。l 交易軟件供應(yīng)商違規(guī)，責(zé)令改正、處3-10萬罰款；對(duì)負(fù)責(zé)人給予警告，并處1-5萬罰款l 中介服務(wù)違規(guī)，責(zé)令改正、沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

18、，處1-5倍罰款；對(duì)負(fù)責(zé)人給予警告，并處3-10萬罰款l 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或通過提交虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或并處3萬以下罰款。l 期貨公司及營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或?qū)⒖蛻舻馁Y金賬戶、交易編碼錯(cuò)借給別人使用，給予警告，單處或并處3萬以下罰款l 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或并處3萬以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處3萬以下罰款。l 期貨公司董事、監(jiān)事和高管收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益，沒

19、收違法所得，并處3萬以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N任職資格。l 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或并處3萬以下罰款。l 從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），情節(jié)顯著輕微，沒有造成嚴(yán)重后果，可免于紀(jì)律懲戒，由所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。l 從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），情節(jié)輕微，沒有造成嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡，以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。l 從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果，予以公開譴責(zé)。l 暫停從業(yè)資格6-12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格1.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) P1422.拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查

20、或檢查3.獲取不正當(dāng)利益4.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)5.違反保密業(yè)務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息l 情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)1.違反合格執(zhí)業(yè)的P1442.違規(guī)向投資者承諾或保證收益3.違規(guī)導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失4.為個(gè)人或投資者不當(dāng)利益損害公眾或他人合法權(quán)益。l 隱匿或故意銷毀依法應(yīng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，5年以下有期徒刑，并處或單處2萬-20萬罰金單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，對(duì)負(fù)責(zé)人依前款處罰。2、 部門規(guī)章與規(guī)范性文件l 保障基金，期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。l 保障基金的管

21、理和運(yùn)用遵循“公開、合理、有效”的原則財(cái)政部：財(cái)務(wù)監(jiān)管； 證監(jiān)會(huì)：業(yè)務(wù)監(jiān)管l 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助的原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。個(gè)人，保證金損失10萬以內(nèi)，全額補(bǔ)償，10萬以上部分，90%補(bǔ)償機(jī)構(gòu)，保證金損失10萬以內(nèi)，全額補(bǔ)償，10萬以上部分，80%補(bǔ)償l 啟動(dòng)資金：期貨交易所截止2006年12月31日，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納；l 后續(xù)資金：按季繳納，每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納上一季度保障基金 1.期貨交易所從會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3% 2.期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)的千萬分之5-10 3.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。l 保障基金使用順序，先以期貨公

22、司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，不足的情況下，使用保障基金。l 期貨交易所的組織形式：會(huì)員制（注冊(cè)資本均等份，會(huì)員出資認(rèn)繳） 公司制（股份有限公司）l 交易所職責(zé)l 申請(qǐng)交易所的材料 l 交易所章程內(nèi)容l 期貨交易所交易規(guī)則l 會(huì)員制期貨交易所1.會(huì)員大會(huì)，一年一次，理事會(huì)召集，會(huì)議前10日通知會(huì)員，理事長主持，2/3以上會(huì)員參加才有效，參會(huì)理事在會(huì)議紀(jì)要簽字，結(jié)束10日內(nèi)，將大會(huì)全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。1.1.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：會(huì)員理事不足規(guī)定人數(shù)的2/3；1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；理事會(huì)認(rèn)為必要。2.理事會(huì)，3年/屆，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，會(huì)員理事（會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生）+非會(huì)員理事（證監(jiān)會(huì)委派）。理事長

23、1人（不得兼任總經(jīng)理），副理事長1-2人，以上兩個(gè)的任免由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。決定專門委員會(huì)的設(shè)置。決定會(huì)員的接納和退出。2.1理事會(huì)會(huì)議，半年一次，會(huì)議前10日通知會(huì)員，理事長主持，2/3以上理事參加才有效，決議經(jīng)全體理事1/2以上表決通過，參會(huì)理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽字，結(jié)束10日內(nèi)，將大會(huì)全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。2.2理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：1/3以上理事聯(lián)名提議，交易所章程規(guī)定的情形；證監(jiān)會(huì)提議。3.總經(jīng)理（當(dāng)然理事）1人，是交易所的法定代表人，副總?cè)舾?，都由證監(jiān)會(huì)任免，3年/屆，連任不超2屆。交易所任免中層管理人員，應(yīng)在決定之日起10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。l 公司制期貨交易所1.股東大會(huì)，結(jié)束10

24、日內(nèi)，將大會(huì)全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)2.董事會(huì)，3年/屆，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，董事長1人（不得兼任總經(jīng)理），副董1-2人，以上兩個(gè)的任免由證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。決定專門委員會(huì)的設(shè)置。董事會(huì)會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，將大會(huì)全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（審議并決定客戶保證金安全存管制度、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度）3.獨(dú)董，證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過；（具有會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司應(yīng)設(shè)獨(dú)董；維護(hù)客戶、期貨公司、全體股東的合法權(quán)益）4.董秘，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過5.總經(jīng)理1名，是交易所的法定代表人，副總?cè)舾?，都由證監(jiān)會(huì)任免，3年/屆，連任不超2屆。6.監(jiān)事會(huì)，3年/屆，成員不少于3人，主席1

25、人，副主席1-2人，都由證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，將大會(huì)全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。l 會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度1.結(jié)算會(huì)員：需取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格交易結(jié)算會(huì)員（不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)）；全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員（可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)）2.非結(jié)算會(huì)員l 期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的措施1.調(diào)整漲跌停板幅度；2.提高交易保證金；3.按一定原則減倉。l 交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度報(bào)告情況，談話提醒，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函l 異常情況1.不可抗力力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法進(jìn)行；2.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或即將產(chǎn)生重大影

26、響；3.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，采取措施后無法化解；4.其他情形。交易所宣布進(jìn)入異常情況，采取措施前報(bào)告證監(jiān)會(huì)。決定暫停交易的，暫停期限不得超過3個(gè)交易日（經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長外）。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開始，暫停交易，提前閉市的風(fēng)險(xiǎn)處置措施；證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置采取措施的，交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開倉、移倉、強(qiáng)平等方面予以配合。l 交易所發(fā)布：即時(shí)行情，持倉量、成交量排名情況，其他信息；若涉及實(shí)物交割，還需發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。l 交易所編制交易情況周、月、年報(bào)表，并及時(shí)公布。l 交易所的交易、結(jié)算、交割資料保存期限不少于20

27、年。l 交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控要求，*；l 交易所按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息；l 交易所向證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)1.每年度結(jié)束后4月內(nèi)，提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告；2.每季度結(jié)束后15日內(nèi)，每年度結(jié)束30日內(nèi)，提交季度和年度工作報(bào)告；3.其他事項(xiàng)l 發(fā)生重大事項(xiàng)，交易所應(yīng)及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)1.發(fā)現(xiàn)交易所工作人員存在違法、違規(guī)行為；2.交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；3.交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)及可能帶來較大財(cái)務(wù)或經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；4.其他事項(xiàng)。l 設(shè)立期貨公司，需經(jīng)國務(wù)院期

28、貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（6月內(nèi)是否批準(zhǔn)），并具備：1.注冊(cè)資本3000萬（實(shí)繳資本，貨幣出資比例85%）2.董事、監(jiān)事、高管具備任職資格（不少于3人）；3.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格（不少于15人）4.公司章程合法合規(guī)5.主要股東及控制人3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄6.合規(guī)的營業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施7.健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度8.其他條件l 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東（有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)5%時(shí)，持股比例最高的股東）應(yīng)具備以下條件：1.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均 3000萬人民幣，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近的2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或?qū)嵤召Y本

29、和凈資產(chǎn)均 2億元人民幣。2.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在其他對(duì)財(cái)務(wù)影響的風(fēng)險(xiǎn)3.包括對(duì)期貨公司出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；4.沒有較大數(shù)額的未清償債務(wù)5.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或刑事處罰6.未被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施7.近3年未濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)8.未被采取禁入措施或者禁入期限屆滿已逾2年；未被撤銷任職資格或從業(yè)資格，或自被撤銷之日起已逾2年。9.不存在其他不適合參股期貨公司的情形。l 持有100%股權(quán)的股東（有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)100%時(shí)，持股比例最高的股東），除符合以上5%股權(quán)的條件之外，凈資

30、本 10億元人民幣；不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn) 15億元人民幣l 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，條件：1.申請(qǐng)日前2月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；2.健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行3.符合證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定4.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃5.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行良好6.高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰、未受過行政處罰，無不良信用記錄，不存在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查7.不存在被采取監(jiān)管措施的情形8.不存在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形9.控股股東凈資產(chǎn) 3000萬人民幣10. 近2年未被刑事處罰或行政處罰，但期貨公司控股股東或?qū)?/p>

31、際控制人變更、高管人員變更比例超50%，對(duì)上述情形負(fù)責(zé)的人已不在公司，且已整改，可不受此限制11.其他條件l 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：1.單個(gè)股東持股比例增加到5%以上，或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；2.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)；l 以上變更股權(quán)，需滿足：1.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形2.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形3.涉及的股東符合規(guī)定的條件。l 期貨公司在不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更住所，應(yīng)滿足：1.符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則2.近2

32、年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件3.其他條件l 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)滿足條件：1.未被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未受行政處罰或刑事處罰2.申請(qǐng)日前3月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)3.符合期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定4.公司治理和內(nèi)部控制符合規(guī)定并有效執(zhí)行5.擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位人員具備期貨從業(yè)資格6.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確，分工合理，與營業(yè)部經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)7.符合要求的營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施8.其他條件P.S.本辦法所稱變更營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所，僅限于證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場(chǎng)所l 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)指

33、定的報(bào)刊或媒體上公布；l 期貨公司和營業(yè)部的許可證由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上聲明作廢，并登載聲明向證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。l 期貨公司的股東及控制人出現(xiàn)以下情形，應(yīng)在3日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司及其相關(guān)股東5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告；發(fā)生5-8款情形時(shí)，期貨公司及實(shí)際控制人5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告；1.所持期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或被強(qiáng)制執(zhí)行2.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)3.決定轉(zhuǎn)讓*4.不能正常行使股東權(quán)利或承擔(dān)義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；5.被調(diào)查、被采取強(qiáng)制措施6.變更名稱7.合并、分立或重大資產(chǎn)、債務(wù)重組8.被

34、撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)9.其他情形l 期貨公司下列情形，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并報(bào)告派出機(jī)構(gòu)：1.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施2.擬更換董事長、總經(jīng)理；3.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；4.客戶發(fā)生重大透支、穿倉；5.突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大影響6.其他影響持續(xù)經(jīng)營的情形。l 不得以本人或他人名義從事期貨交易：1.無民事行為能力或限制民事行為能力人2.期貨公司的工作人員及配偶3.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、交易所、監(jiān)控機(jī)構(gòu)和協(xié)議工作人員及配偶l （期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引、風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容和格式由協(xié)會(huì)制定。l

35、關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）2010年2月8日，證監(jiān)會(huì)解釋。l 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）2010年2月9日，協(xié)會(huì)解釋。l 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）2010年2月8日，交易所解釋；l 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）2010年2月8日，交易所解釋。l 期貨公司制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則，客戶投訴處理制度，交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度。l 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)全額存放在期貨保證金賬戶和交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在別的賬戶存放客戶保證金。l 期貨公司按規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告和月度報(bào)告。年度報(bào)告：董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字月

36、度報(bào)告：法定代表人，經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字l 證監(jiān)會(huì)任務(wù)期貨公司存在以下情形的，聘請(qǐng)中介專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或出具法律意見：1.期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏2.違反監(jiān)控規(guī)定或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)3.其他重大情形。l 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或通過提交虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)；股權(quán)轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)和分紅權(quán)。l 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格高級(jí)管理人員，最多在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事1. 經(jīng)理層人員：期貨公司的總經(jīng)理、副總、首席風(fēng)險(xiǎn)官2. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)

37、人+營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)學(xué)歷從業(yè)資格資質(zhì)測(cè)試推薦人每年最多推薦3人董事長監(jiān)事會(huì)主席期貨業(yè)務(wù)3年+Or 其他金融業(yè)務(wù)4年+Or 法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年+本科或?qū)W士無通過2名推薦人推薦獨(dú)立董事（最多2家）期貨證券等金融業(yè)務(wù)5年+Or 法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年+本科或?qū)W士無通過2名推薦人推薦時(shí)間+精力經(jīng)理層人員無本科或?qū)W士通過通過2名推薦人推薦總經(jīng)理、副總1.期貨業(yè)務(wù)3年+Or 其他金融業(yè)務(wù)4年+Or 法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年+2.擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年首席風(fēng)險(xiǎn)官期貨業(yè)務(wù)3年+且期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)控或合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年or期貨業(yè)務(wù)1年+，且風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年+財(cái)

38、務(wù)負(fù)責(zé)人無本科或?qū)W士通過無會(huì)計(jì)師+Or注會(huì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人期貨業(yè)務(wù)3年+Or 其他金融業(yè)務(wù)4年+無董事、監(jiān)事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年+Or 法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年+Or 經(jīng)濟(jì)管理工作5年+專科+無無法定代表人無無通過無1.期貨業(yè)務(wù)10年以上，或者金融機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上，申請(qǐng)董事長、監(jiān)事會(huì)主席，高管的，學(xué)歷可放寬至大專；2.金融、法律、會(huì)計(jì)專業(yè)的碩士研究生，其他金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年限可放寬1年；3.期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，自律機(jī)構(gòu)的監(jiān)管崗位任職8年以上，申請(qǐng)高管，可免試取得期貨從業(yè)資格。4.不得申請(qǐng)董事、監(jiān)事和高管資格：被解除職務(wù)、被撤銷資格、被開除未逾5年，被行政處罰未滿3年，不適當(dāng)人選未滿2年

39、，停業(yè)整頓未滿3年。5.取得經(jīng)理層人員任職資格，擔(dān)任董事、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，不需重新申請(qǐng)任職資格。6.獨(dú)董，重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東利益；高管，遵循誠信原則，維護(hù)客戶和公司合法利益。l 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格+全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格（條件）P93l 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，只能向交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。l 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)l 凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金+/-其他調(diào)整項(xiàng)l 期貨公司應(yīng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)1.凈資本 1500 萬2.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 100%3.凈資本/凈資產(chǎn) 40%4.流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債 100%5.負(fù)債

40、/凈資產(chǎn) 150%6.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求l 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：法定代表人，經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人，首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，結(jié)算負(fù)責(zé)人，制表人簽字。保存期限不少于5年。月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表：月度結(jié)束后7日內(nèi)，報(bào)派出機(jī)構(gòu)，年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表：年度結(jié)束后4月內(nèi)，經(jīng)審計(jì)后，報(bào)送派出機(jī)構(gòu)。每半年，提交凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)情況，法定代表人簽字，董事會(huì)審議后，報(bào)告全體股東。l 證券公司介紹業(yè)務(wù)（IB）資格條件：（證監(jiān)會(huì)20日內(nèi)，作出批準(zhǔn)與否）1.申請(qǐng)日前6月，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)【凈資本 12億；流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%；對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

41、！】2.第三方存管制度3.全資擁有或*期貨公司，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格，申請(qǐng)日前2月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)；4.配備業(yè)務(wù)人員，總部 5名；營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。5.已建立業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離、合規(guī)檢查6.符合業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)7.其他條件l 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開戶的，報(bào)送賬戶信息到派出機(jī)構(gòu)備案l 證券公司每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的執(zhí)行情況；發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，2日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。l 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）2010年2月8日，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。l 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

42、條件：（證監(jiān)會(huì)2月內(nèi)批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)）1.注冊(cè)資本 1億元，且凈資本 8000萬；2.申請(qǐng)日前6月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)；3.高級(jí)管理人員（期貨業(yè)務(wù)3年+，且期貨投資咨詢從業(yè)資格） 1人； 業(yè)務(wù)人員（期貨從業(yè)2年+，且期貨投資咨詢從業(yè)資格） 5 人；且近3年無不良記錄，未受處罰；4.完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度5.近3年未受行政、刑事處罰；6.近1年不被監(jiān)管l 營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。l 營業(yè)部負(fù)責(zé)人之外，營業(yè)部工作人員 5人l 合規(guī)檢查部門，每年對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上的現(xiàn)場(chǎng)檢查，10日內(nèi)，將檢查情況和問題報(bào)派出機(jī)構(gòu)，每年3月底前，將

43、上一年度合規(guī)情況報(bào)派出機(jī)構(gòu)。l 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒（可以向申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)作出的審議決定為最終決定），應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。l 會(huì)員單位違反期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)予以以下紀(jì)律懲戒：1.批評(píng)；2.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；3.通過媒體公開譴責(zé)；4.取消會(huì)員資格并公告。l 期貨公司和營業(yè)部的許可證由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上聲明作廢，并登載聲明向證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。l 期貨公司的股東及控制人出現(xiàn)以下情形，應(yīng)在3日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司及其相關(guān)股

44、東5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告；發(fā)生5-8款情形時(shí)，期貨公司及實(shí)際控制人5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告；1.所持期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或被強(qiáng)制執(zhí)行2.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)3.決定轉(zhuǎn)讓*4.不能正常行使股東權(quán)利或承擔(dān)義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；5.被調(diào)查、被采取強(qiáng)制措施6.變更名稱7.合并、分立或重大資產(chǎn)、債務(wù)重組8.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)9.其他情形l 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)派出機(jī)構(gòu)備案l 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案，至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存20年。l 首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄，至少保存20年。l 期貨公司開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶，應(yīng)在當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)和監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式通知客戶。l 期貨公司的股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事