公司制度建設管理辦法

1、公司制度建設管理辦法（試行）第一章總則第一條目的為加強制度建設工作，建立和完善公司制度體系，規(guī)范制度的制定程序，根據(jù)公司建章立制的總體目標和要求，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于公司各部門的制度編制、修訂和廢止。第三條定義公司制度是指依據(jù)國家（地方）有關法律法規(guī)，結合公司生產(chǎn)經(jīng)營和管理實際情況制定的，明確公司各機構、各崗位的責任、權利、義務以及管理程序的一系列文件的總稱，是公司全體員工在生產(chǎn)經(jīng)營活動中必須共同遵守的辦事規(guī)程和行動準則。其表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機構設計、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明，專業(yè)管理制度、工作流程、管理表單等管理制度類文件。第四條管理原則1. 制度編制

2、和修訂要抓住重點， 把握關鍵，符合公司實際經(jīng)營管理需要， 解決現(xiàn)實問題，并能保證公司長遠可持續(xù)發(fā)展。2. 制度應合法合規(guī)，內(nèi)容要客觀公正，符合常規(guī)且在公司內(nèi)達成共識。3. 制度應科學合理，職責分工、權限范圍、業(yè)務流程、工作標準和問題解決步驟措施明確，監(jiān)督主體或仲裁機構清楚，獎懲措施能落實到位，可操作性強。4. 制度應內(nèi)部協(xié)調(diào)統(tǒng)一， 各部門訂立制度時， 應研究公司現(xiàn)行有效的類似和關聯(lián)制度，避免修訂或新制定的制度與現(xiàn)行其它相關制度在條文上產(chǎn)生沖突。5. 制度執(zhí)行應嚴肅平等， 任何組織成員都應嚴格遵守公司制度， 違反公司制度后須按規(guī)定進行處罰。第二章 制度建設職責分工1 / 9第五條工作職責1行政部

3、是制度建設歸口管理部門，履行下列職責：1.1 組織擬定公司制度修編計劃；1.2 根據(jù)計劃，組織起草、修改、廢止和頒發(fā)公司內(nèi)部制度，協(xié)助公司各部門、直屬子公司實施制度的起草和修訂工作；1.3 對公司各部門和直屬子公司擬制定或修訂的制度草案的合法性、規(guī)范性、適用性進行審查、會簽；1.4 在公司內(nèi)部對制度體系建設征求意見、建議，統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案，并逐項督導落實；1.5 負責公司管理制度的匯編工作；1.6 負責已定稿公司層面的管理制度的冠文、組織會簽、編號印發(fā)及整理歸檔工作。2.公司各部門是本部門職能范圍內(nèi)相關規(guī)章制度的具體執(zhí)行部門，在制度建設方面履行下列職責：2.1 負責組織實施本部門制度修編計

4、劃；2.2 負責草擬、修改和培訓屬于本部門管理職責范圍的規(guī)章制度；2.3 負責會審、會簽與本部門職能相關的規(guī)章制度；2.4 部署、督促所屬部門完成規(guī)章制度的建設、修訂和完善，監(jiān)督所屬部門規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。2.5 完成本辦法規(guī)定的其它工作。3.公司內(nèi)控部為公司制度的檢查監(jiān)督和執(zhí)行效果評價部門，負責對制度的貫徹落實情況進行檢查，執(zhí)行效果進行評價。第三章制度文體和編號規(guī)則第六條制度的文體根據(jù)管理活動的特點、 性質(zhì)及其范圍大小等， 管理制度的文體基本上可分為 “制度”、“規(guī)定”、“辦法”、“規(guī)程”、“守則”和“規(guī)范”等。2 / 91. “制度”是規(guī)范某一方面經(jīng)營管理活動行為準則的文件，含義較為廣

5、泛。制度具有指導性、約束性、規(guī)范性和程序性的特點。2. “規(guī)定”是對特定的事項、工作和活動所做出的關于原則、方式、方法等的要求及相應的措施，是公司依據(jù)實際情況制定的行政法規(guī)性文件。3. “辦法”顧名思義是指“處理或解決問題的方法”，辦法不能抽象籠統(tǒng)。辦法是對某一方面工作所做的具體措施進行梳理和列明，使有關人員在辦理具體工作時有章可循。4. “規(guī)程”，簡單說就是“規(guī)則 +流程”。所謂流程即為實現(xiàn)特定目標而采取的一系列前后相繼的行動組合，也即多個活動組成的工作程序。規(guī)則是工作的要求、規(guī)定、 標準和制度等。因此規(guī)程可以定義為：將工作程序貫穿一定的標準、要求和規(guī)定。“規(guī)程”主要用于具體生產(chǎn)運營過程中的

6、操作性指導文件。5. “守則”：是確定員工行為規(guī)范方面的向公司員工發(fā)布要求自覺遵守的約束性公文。具有概括性、針對性、準確性、可行性、通俗性。守則的篇幅一般比較短小，多采用通篇分條式寫法。制度的編號規(guī)劃如下：華中大社內(nèi)字 201606 號，對應年份隨時間做好調(diào)整，順序號由行政部排序提供。第四章 制度的編制、修訂和廢止第七條制度編制流程公司層面的重要管理制度。有關部門起草初稿部門內(nèi)部會審并根據(jù)會審意見修改初稿部門根據(jù)制度的重要程度組織相關部門會審或會簽并根據(jù)意見修改取得一致意見行政部填寫文件審批單相關部門負責人及公司管理層會簽行政部收集反饋意見文件起草部門根據(jù)反饋意見進行修改行政部再次填寫文件審批

7、單公司管理層會簽總經(jīng)理批準行政部規(guī)范格式，加文件編號，正式發(fā)布。（如果對文件內(nèi)容爭議較大，需反復征求意見并修改）公司管理制度在組織相關部門會審或會簽時均應征詢內(nèi)控部意見。第八條制度編制計劃的確定3 / 9各部門應按照業(yè)務和職能分工，全面分析制度編制的需求，了解國家及監(jiān)管機構相關規(guī)定以及公司目前相關制度執(zhí)行情況，找準制度執(zhí)行中存在的問題，根據(jù)公司規(guī)章制度基本框架擬定本部門年度制度建設計劃，報行政部備案（該項工作應列入該部門年度目標責任方案）。第九條起草初稿和內(nèi)部會審制度擬稿人應依據(jù)制度建設計劃完成制度初稿的草擬，草擬初稿時要注意跟國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管機構相關要求保持一致，并注意保持與公司

8、內(nèi)部其它相關制度的協(xié)調(diào)一致。制度在初稿編制完成后，須在本部門范圍內(nèi)征求內(nèi)部意見，制度擬稿人應根據(jù)形成的統(tǒng)一意見對制度初稿進行修改和完善，完善后的初稿提交部門負責人確認。第十條 相關部門會簽 / 會審制度初稿經(jīng)部門負責人確認后，可組織相關管理部門進行制度會簽或會審。原則上，對于涉及重大經(jīng)營管理事項的制度均應組織現(xiàn)場研討會，進行制度會審，對于制度會審形成的一致意見以會議紀要的形式進行確認。各相關部門在會審或會簽時，應重點審查該項制度：1. 是否符合現(xiàn)行國家法規(guī)、政策的要求；2. 是否符合行業(yè)慣例、規(guī)范和標準；3. 是否符合監(jiān)管機構要求；4. 是否符合公司實際情況；5. 所涉及部門是否有不同意見；6

9、. 對其預見性效果的不同意見；7. 是否切實可行。針對制度會簽意見或會審一致意見擬稿人進行修改后提交部門負責人和主管領導進行審核確認。第十一條行政部審核及制度批準下發(fā)1.行政部審核的內(nèi)容包括：制度是否符合公司戰(zhàn)略和經(jīng)營管理理念的要求、制度反饋意見采納情況、與其它專業(yè)制度的銜接情況、制度編寫格式是否規(guī)范、有無相4 / 9應的流程與表單等。2. 制度審核完成后， 由行政部冠以文件編號隨同制度文本及 文件審批單 一起提交公司管理層會簽審定，總經(jīng)理批準下發(fā)。3. 未征求相關部門意見及未經(jīng)過行政部審核的制度，不得提交公司領導審定或會簽。第十二條制度審查民主程序在制定、修改或者決定有關勞動報酬、工作時間、

10、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及員工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時須經(jīng)過民主程序、公示程序，廣泛征求意見?！懊裰鞒绦颉蓖ǔ２扇÷犎」蛘呗毠ご硪庖姷男问?，聽取意見可以采取公示、傳閱、座談會、論證會、征詢意見表等多種形式。第十三條制度的修訂流程編制制度的部門提出制度修訂的書面申請或建議行政部審核提交主管領導或總經(jīng)理審定執(zhí)行制度編制流程。第十四條制度的廢止流程1對制度進行修訂后，原制度同時廢止。2對不能適應現(xiàn)實狀況要求的制度進行廢止， 按如下流程進行： 制度編制部門提出制度廢止的書面申請行政部審核提交主管領導或總經(jīng)理審定決定是否廢止。第十五條制度

11、的存檔公司發(fā)布的規(guī)章制度以年度為節(jié)點，將制度最終稿及相關文件送至檔案室歸檔。相關文件包括制度初稿、 經(jīng)過會議研究討論的會議紀要 （若進行會簽的， 復印會簽頁）、紅頭文件（電子版 / 紙版 / 掃描版）、修訂及廢止記錄等。第五章制度的督導執(zhí)行及評審第十六條制度的學習及培訓制度下發(fā)前，制度擬稿人要編寫制度培訓計劃， 填寫制度培訓計劃提交到行政部；在制度下發(fā)的 15 天內(nèi)，各相關部門要會同行政部組織相關人員進行學習貫徹，并填5 / 9寫培訓簽到表和培訓記錄單。第十七條制度的執(zhí)行及特殊情況處理公司制度必須嚴格執(zhí)行。制度執(zhí)行過程中，如果認為制度脫離實際難以落實時，要及時與制度起草部門或行政部書面溝通，如

12、無異議就要對制度在部門的落實負責。制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關部門必須履行請示報告程序，經(jīng)分管領導（公司層面的重要制度需經(jīng)過總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會議）同意后方可靈活處理。第十八 制度的評審行政部應定期或不定期組織各部門對公司制度進行評審，并協(xié)助各部門制定制度建設計劃。1. 定期評審：每年十月初，行政部組織公司各部門對公司的制度進行一次評審，并協(xié)助各部門制定下一年度的制度建設計劃。2. 不定期評審：發(fā)生下列情況時， 行政部應適時組織公司制度體系或有關制度的評審活動。2.1 國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營

13、環(huán)境改變時。2.2 資源配置、經(jīng)營方向和領域、組織機構等發(fā)生重大變化時。2.3 公司的經(jīng)營、管理策略進行重大調(diào)整時。2.4 其它改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時。第七章制度的編寫規(guī)則及格式要求第十九條管理制度的內(nèi)容劃分及起草要求管理制度一般由名稱、目的、適用范圍、定義、職責、管理內(nèi)容和方法、附則、其它附件等部分組成。1. 名稱名稱是必備要素，它應置于管理制度的正文首頁。名稱力求簡練，并應明確表示出管理制度的主題，使之與其他管理制度相區(qū)分。名稱不應涉及不必要的細節(jié)。6 / 92. 目的目的為必備要素，主要描述編寫文件的目的或意圖。它應置于每項管理制度正文的起始位置。編寫目的陳述應使用“為了

14、, 特制訂本制度（或本辦法、本規(guī)定）”。4. 適用范圍適用范圍為必備要素。它應置于“目的”之后，適用范圍主要描述制度適用的區(qū)域、部門、組織、人員等。5定義定義為可選要素。定義，即關鍵詞語解釋，主要說明不常用或在文件中有特別意義的用語。當管理制度中某些關鍵詞語尚未普遍使用，或有可能影響管理制度的理解時，宜對這些詞語加以解釋說明。6. 工作職責職責為可選要素。主要簡述執(zhí)行制度的職責和權限分工。當管理制度中的管理事項需要兩個以上部門參與完成， 且需要界定他們的職責時， 應明確加以說明。必要時，即使管理制度中的事項只需一個部門完成，也可明確其職責。7. 內(nèi)容主要描述相關人員所進行的工作，描述內(nèi)容包括執(zhí)

15、行工作的時間、由誰于何時何地以何種方式執(zhí)行什么工作。管理內(nèi)容和方式是管理制度的主體內(nèi)容，可用一章或若干章予以表述。8. 附則附則為必備要素。它應作為每項管理制度正文的最后一章，在這一章中應明確表明該管理制度的解釋部門。當與現(xiàn)行管理制度相沖突時，應表明處理原則。處理原則的陳述可根據(jù)需要使用下列表述其中之一項： XX 制度自本制度實施之日起即行廢止?，F(xiàn)行制度與本制度有抵觸的，以本制度之規(guī)定為準?，F(xiàn)行制度中與本制度之規(guī)定不相符的，應參照本制度予以修改。9. 附件附件為可選要素。附件為制度內(nèi)容中所包含的記錄、表單（空白模板），在公司7 / 9其他管理制度文件中已包含的文件不用再單獨列為本制度的附件。第

16、二十條編排格式1.幅面與頁邊距制度統(tǒng)一用 A4 紙排版，用紙介質(zhì)和電子文檔兩種形式發(fā)布。邊距為上3.00 厘米，下 2.54 厘米，左 3.0 厘米，右 2.6 厘米；字間距為標準距離，行距為22 磅。頁眉用五號宋體填寫；頁腳用小五號宋體填寫“第頁共頁”。2. 標題、章、節(jié)，條、款、項、目、表和圖制度的標題、章、節(jié)，條、款、項、目，序號統(tǒng)一使用以下格式（詳見表1 ）。如有注解內(nèi)容排序用1 、2、3 順序排列，再次目錄用a 、b、c 順序。首行縮入2個字符。 )表 1 ：格式要求標題居中、宋體、小二號加粗，行距為1.5倍章第一章居中、宋體四號、加粗，行距為1.5倍，空 2 個字符寫章標題。節(jié)第一節(jié)居中，宋體小四號、章內(nèi)連續(xù)排序、加粗，行距為1.5 倍。條第一條宋體小四號、 全文連續(xù)編號、首行縮進 2 個字符、 空 2個字符寫正文、行距為 1.5 倍?？?.宋體小四號、條內(nèi)連續(xù)編號、首行縮進2 個