供應(yīng)商審核管理辦法

1、供應(yīng)商審核管理辦法1 目的規(guī)定對供應(yīng)商審核的方式和基本準(zhǔn)則，明確對供應(yīng)商審核的活動要求，審查潛在供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)體系前的質(zhì)量保證能力，審查供應(yīng)商批量供貨前的質(zhì)量穩(wěn)定情況，監(jiān)控供應(yīng)商批量供貨后的質(zhì)量體系保持持續(xù)穩(wěn)定情況。通過審核促使供應(yīng)商提升其產(chǎn)品質(zhì)量保證能力，保持同步發(fā)展。2 適用范圍適用于本公司供應(yīng)商的審核活動或?qū)M納入供應(yīng)體系資源的考察活動。3 術(shù)語3.1 審核為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。3.2 確認(rèn)通過提供客觀證據(jù)對特定的預(yù)期用途或應(yīng)用要求已得到滿足的認(rèn)定。4 職責(zé)4.1 審核組長編制審核計劃，并組織實施。4.2 審核

2、員負(fù)責(zé)編制審核檢查表，對審核后出現(xiàn)的不符項進(jìn)行跟蹤、驗證。4.3 管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核計劃的審批工作。5 審核方式5.1 非現(xiàn)場審核通常情況下，對于產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定的供應(yīng)商采取資料審核、監(jiān)控確認(rèn)的非現(xiàn)場審核方式，一般從以下方面進(jìn)行：a. 審核供應(yīng)商按要求提交的相關(guān)材料，如：復(fù)印或掃描的產(chǎn)品質(zhì)量證明文件，營業(yè)執(zhí)照、第三方認(rèn)證證書等資質(zhì)證明文件，其中對于代理商，必須同時提供生產(chǎn)廠家的代理授權(quán)證明；b. 確認(rèn)樣件試用情況；c. 監(jiān)控檢驗情況、售后反饋情況。5.2 現(xiàn)場審核以下情形對供應(yīng)商采取現(xiàn)場審核：a. 出現(xiàn)批量的和突發(fā)性重大質(zhì)量事故的；b. 質(zhì)量評分連續(xù) 3 個月分?jǐn)?shù)走勢下降，且平均分差 5

3、 分情形，并經(jīng)核實屬質(zhì)量問題原因造成的；c. 上年度供應(yīng)商綜合評價為 D級（綜合評價得分 <70 分）擬再供貨的；d. 必要時，按照公司級指令開展實施供應(yīng)商現(xiàn)場審核。6 審核類型1 / 56.1 潛在供應(yīng)商審核a. 擬進(jìn)入供應(yīng)體系的供應(yīng)商及其生產(chǎn)的零部件；b. 現(xiàn)有合格供應(yīng)商進(jìn)行擴(kuò)供而生產(chǎn)的新增零部件。6.2 PPAP 提交審核供應(yīng)商批量供貨之前、成熟產(chǎn)品生產(chǎn)線停產(chǎn)1 年以上復(fù)產(chǎn)、場地變更、重大工程變更等進(jìn)行PPAP提交審核，以產(chǎn)品確認(rèn)、過程確認(rèn)為主，主要評估能否批產(chǎn)。6.3 常規(guī)質(zhì)量體系審核批產(chǎn)狀態(tài)后，進(jìn)行常規(guī)質(zhì)量體系周期審核。通常是根據(jù)體系年度覆蓋要求，以及質(zhì)量穩(wěn)定情況進(jìn)行開展。6.

4、4 飛行檢查（必須是現(xiàn)場審核方式）一般是指供應(yīng)商零部件在使用中出現(xiàn)嚴(yán)重或批量性質(zhì)量問題、或因供應(yīng)商突發(fā)的問題可能影響到公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動而臨時決定對供應(yīng)商進(jìn)行的及時、快速到位針對性的現(xiàn)場審核。7 現(xiàn)場審核工作程序主要流程圖責(zé)任策劃質(zhì)量編制審核計劃采購質(zhì)量審核計劃審批質(zhì)量組建審核組審核審核準(zhǔn)備組長支持文件工作內(nèi)容和記錄7.1策劃相關(guān)單位按 5.2 條提出需求報公司。7.2編制審核計劃7.2.1體系管理人員或供應(yīng)商管理人員根據(jù)實際情況制定具體供應(yīng)商審核工作計劃。審核計劃7.2.2供應(yīng)商溝通。7.3 審核計劃審批7.3.1審核計劃提交質(zhì)量部門審核。7.3.2報管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。7.4組建審核

5、組質(zhì)量部門根據(jù)審核計劃和實際需要組建審核組，人員由質(zhì)量、技術(shù)、采購、工藝和相關(guān)管理人員組成。7.5審核準(zhǔn)備審核組長負(fù)責(zé)做好審核前準(zhǔn)備工作:a. 根據(jù)審核類別、審核內(nèi)容，擬定審核方案；b. 明確小組工作內(nèi)容及各自分工，安排審核日程，明確審核有關(guān)要求；c. 收集、匯總審核所需要的相關(guān)資料（控制計劃、整改措施、攻關(guān)措施等） ，熟悉檢查內(nèi)容要求和相關(guān)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)；d. 與待審核供應(yīng)商提前確認(rèn)好審核事宜。2 / 5主要責(zé)任審核組審核組流程圖實施審核編寫審核報告支持文件工作內(nèi)容和記錄7.6首次會議7.6.1審核組組長主持召開首次會議，與會人員包括審核組全體組員和供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員。7.6.2首次會議

6、主要內(nèi)容：審核目的、 范圍、 日程安排、 成員分工及工作紀(jì)律、供應(yīng)商情況介紹等。7.6.3會議時間一般控制在 45 分鐘內(nèi)。7.7簽到表、現(xiàn)場審核實施審核記錄根據(jù)審核方案，進(jìn)行現(xiàn)場審核取證。7.8表、不符末次會議7.8.1合項整改審核組長主持召開末次會議，通報檢查情況。7.8.2報告雙方確認(rèn)不符合項事實，雙方確定后續(xù)整改事宜（含整改計劃、整改證據(jù)等） 。注：對于不能在規(guī)定時間內(nèi)完成整改閉環(huán)的情形，應(yīng)要求供應(yīng)商先行提供整改計劃，審核組可按照整改時間進(jìn)行跟蹤驗證。若經(jīng)多次提醒供應(yīng)商超出1 個月以上未提供整改計劃的，審核組上報公司進(jìn)行處理。7.9編寫審核報告7.9.1審核組根據(jù)審核情況、不符合項的驗

7、證結(jié)果編寫供應(yīng)商審核報告，對審核作出最終結(jié)論。審核報7.9.2審核組按流程和范圍發(fā)布審核報告。告注：對于不按時開展審核工作或未按照要求完成提交審核報告等情況，須對責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)考核。審核組審核組各部門7.10 審核提出問題的整改跟蹤審核提出問題完成審核后，審核組應(yīng)：a.整改跟蹤根據(jù)提出問題的整改要求，督促供應(yīng)商提交整改計劃，收集整改證據(jù)；無效b.對整改措施及相應(yīng)的證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)（對于未閉環(huán)的問題，審核組需要持續(xù)跟蹤及確認(rèn)）；有效性驗證c.整改完成后，將閉環(huán)確認(rèn)情況維護(hù)到審核報告中。有效7.11歸檔對審核情況進(jìn)行歸檔，更新到相應(yīng)管理臺帳中。歸檔7.12結(jié)果處置對于審核結(jié)果納入供應(yīng)商管理中，具體按相

8、應(yīng)流程和管理規(guī)定進(jìn)行。結(jié)果處置8 供應(yīng)商審核注意事項8.1 調(diào)查評價關(guān)鍵、重要質(zhì)量特性所用生產(chǎn)設(shè)備和檢驗手段，按主要資源配備( 含工裝狀態(tài) ) 要求進(jìn)行檢3 / 5查。特別要注意各關(guān)鍵工序（主要質(zhì)量特性特殊過程特性）所必備的手段設(shè)備（包括生產(chǎn)、檢測）是否齊備，是否有欠缺，并做好記錄。8.2 調(diào)查評價現(xiàn)場質(zhì)量控制情況，著重對設(shè)備、工模夾具的管理和維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)，工藝設(shè)計合理性，檢測設(shè)備器具手段的管理和維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài), 按工藝要求執(zhí)行情況，過程檢驗情況、重要過程參數(shù)或質(zhì)量特性值監(jiān)控和控制情況、全程質(zhì)量跟蹤批次管理實施情況等進(jìn)行檢查，另外生產(chǎn)現(xiàn)場的安全文明生產(chǎn)、定置管理、以及工位器具的合理使用也要注意進(jìn)

9、行檢查，內(nèi)容至少包括：物流、空間布置、工位器具、設(shè)備&設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)操作、節(jié)拍瓶頸、人機(jī)工程學(xué)、工序間產(chǎn)品堆積情況等。8.3 實物質(zhì)量抽查，隨機(jī)抽取樣品，按審核標(biāo)準(zhǔn)要求檢查，檢驗項目按進(jìn)貨檢驗項目要求執(zhí)行（特別要注意公司無檢測手段能力的項目供應(yīng)商檢測控制情況），判定按進(jìn)貨檢驗標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。8.4 質(zhì)量整改驗證：針對反饋的質(zhì)量問題或整改要求，檢查廠家是否制訂了相應(yīng)的改進(jìn)措施，措施是否得到有效實施并對措施進(jìn)行效果驗證，作好檢查情況記錄。8.5 供貨商質(zhì)量體系運行情況及主要二次配套情況檢查。對供應(yīng)商質(zhì)量體系的要求：是否按要求建立質(zhì)量體系，如果供應(yīng)商通過第三方質(zhì)量體系認(rèn)證并且產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，可

10、不進(jìn)行全面的質(zhì)量體系檢查，而作適當(dāng)?shù)某椴?；如未通過第三方質(zhì)量體系認(rèn)證，著重檢查質(zhì)量管理制度或相應(yīng)技術(shù)文件是否完善，是否按規(guī)定執(zhí)行及主要二次配套件的檢驗、控制情況，并作情況記錄。8.6 審核組把檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項整理匯總，經(jīng)（潛在）供應(yīng)商確認(rèn)后限期整改，并要求被審核供應(yīng)商按規(guī)定格式提交整改計劃，到期檢查驗證整改效果，逐項過關(guān)。8.7 所有檢查的原始記錄都應(yīng)作好保存以方便查閱統(tǒng)計。8.8 審核組根據(jù)實際檢查的結(jié)果，編制審核報告。8.9 在審核過程中原則上以審核標(biāo)準(zhǔn)作為核查依據(jù)模式。但在具體實施過程中，只要供應(yīng)商的運行模式合理有效，且能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量，也是可以接受的，也就是供應(yīng)商的質(zhì)量策劃是按照AP

11、QP的思想，對整個過程進(jìn)行了系統(tǒng)的策劃，其具體的質(zhì)量策劃步驟過程方式可以不必完全等同于審核標(biāo)準(zhǔn)的具體條款，但界定了的過程的主要節(jié)點及各相關(guān)職能必需完成的業(yè)務(wù)活動均應(yīng)有業(yè)務(wù)活動結(jié)果的輸出物，同時其能夠且必須進(jìn)行有效性確認(rèn)和評價，此種質(zhì)量策劃即可接受。9 記錄9.1 KH-ZL-045 供應(yīng)商現(xiàn)場審核計劃9.3 KH-ZL-057 供方能力調(diào)查表9.4 KH-ZL-058 供應(yīng)商現(xiàn)場審核不符合項整改報告9.5 KH-ZL-059 供應(yīng)商現(xiàn)場審核報告供方能力調(diào)查表編號 :KH-ZL-14-003供方名稱總得分序號評價內(nèi)容重點標(biāo)準(zhǔn)分得分4 / 5是否以書面形式規(guī)定了管理、1操作和檢驗人員的職責(zé)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)

12、是否了解所供產(chǎn)品2的質(zhì)量保證能力設(shè)備能力是否滿足公司產(chǎn)品3*的質(zhì)量要求；并處于良好狀態(tài)是否有書面的工藝規(guī)程或作4業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)貨時是否執(zhí)行了規(guī)定的質(zhì)5量驗證是否在過程中執(zhí)行了有關(guān)質(zhì)6量檢驗的規(guī)定對最終產(chǎn)品是否按照規(guī)定進(jìn)7*行了質(zhì)量驗證檢驗?zāi)芰δ芊駶M足我公司需8*求產(chǎn)品的精度要求是否書面規(guī)定了對不合格的9處理辦法對不合格品原因是否制定并10實施了糾正預(yù)防措施11 現(xiàn)場管理是否有另人滿意的售后服務(wù)12*措施打分與評價說明：1 、按供方質(zhì)量能力調(diào)查表項目1、應(yīng)以書面形式規(guī)定與質(zhì)量活動有關(guān)的管理、操作、檢驗人員的質(zhì)量職責(zé)；2、質(zhì)量職責(zé)可包含于崗位職責(zé)中；53、上述人員應(yīng)熟悉其質(zhì)量職責(zé)1、企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)了解

13、所供產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量特性及其保證措施；52、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)隨時掌握質(zhì)量管理制度的完善程度及運行情況1、設(shè)備能力滿足配套零部件的質(zhì)量要求；102、對設(shè)備定期維修保養(yǎng)應(yīng)有記錄應(yīng)有指導(dǎo)工人操作的工藝規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書10進(jìn)貨產(chǎn)品的質(zhì)量通過進(jìn)貨檢驗得到了有效的控制，并建立了記錄10認(rèn)真執(zhí)行了過程檢驗規(guī)程并建立記錄，檢驗資源配備合理10按最終產(chǎn)品檢驗規(guī)程對出廠產(chǎn)品檢驗，并建立發(fā)放記錄， 出廠產(chǎn)品有質(zhì)量證10明文件1、檢驗?zāi)芰M足產(chǎn)品的精度要求；102、如委托其他單位代檢時 ,應(yīng)保存好相應(yīng)的記錄發(fā)生不合格品時，請有對不合格的隔離、標(biāo)識、以防止混用10針對不合格品原因采取糾正措施，并指定專人負(fù)責(zé)落實101、是否采取恰當(dāng)方式對過程中的產(chǎn)品進(jìn)行有效防護(hù)；2、是否對過程中的產(chǎn)品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識；53、現(xiàn)場應(yīng)整齊有序1、對所供產(chǎn)品的售后服務(wù)及時妥當(dāng)；52、售后服務(wù)收到的質(zhì)量信息能及時反饋, 滿意得標(biāo)準(zhǔn)分 , 基本滿意得標(biāo)準(zhǔn)分減1 分, 有缺陷得標(biāo)準(zhǔn)分的60%,不滿意不得分；2 、供方質(zhì)量能力調(diào)查表項目若有不適用之條款，由評分人員在得分欄中注明，可以不列入評分考核，得分結(jié)果