石油公司HSE管理體系審核管理規(guī)定

1、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司hse管理體系審核管理規(guī)定質(zhì)安(2017) 309號(hào)第一章總則第一條為規(guī)范中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)公 司）hse管理體系審核工作，提高審核質(zhì)量，促進(jìn)hse管理體 系規(guī)范有效運(yùn)行，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于集團(tuán)公司及其全資子公司、直屬企事業(yè) 單位（以下統(tǒng)稱(chēng)所屬企業(yè)l集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的控股公司通過(guò)法定程序?qū)嵤┍疽?guī)定。 第三條集團(tuán)公司hse管理體系審核分為總部審核（含專(zhuān)業(yè) 分公司審核x企業(yè)審核和第三方審核。第四條 集團(tuán)公司hse管理體系審核以企業(yè)審核為主體，自 上而下建立多層級(jí)、全覆蓋，分專(zhuān)業(yè)、多方式的審核工作機(jī)制。第五條hse管理體系審核工作應(yīng)當(dāng)遵循“三不審

2、核”原則，即 沒(méi)有審核方案不審核，沒(méi)有審核檢查表不審核，審核人員沒(méi)有進(jìn) 行培訓(xùn)不審核。第六條集團(tuán)公司全面推行hse量化審核，強(qiáng)化正向激勵(lì)， 突出風(fēng)險(xiǎn)管控、過(guò)程管理和工作效果，通過(guò)量化審核定級(jí)綜合反 映企業(yè)hse管理體系運(yùn)行績(jī)效和水平。第二章管理職責(zé)第七條集團(tuán)公司質(zhì)量安全環(huán)保部負(fù)責(zé)hse管理體系審核工作的總體策劃和組織協(xié)調(diào)，主要職責(zé)如下：（一）組織制訂集團(tuán)公司hse管理體系審核管理制度，編 寫(xiě)hse體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)。（二）部署安排總部審核工作，組織協(xié)調(diào)專(zhuān)業(yè)分公司開(kāi)展審 核工作，督促企業(yè)及時(shí)整改審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。（三）指導(dǎo)督促企業(yè)規(guī)范開(kāi)展內(nèi)部審核工作，建立完善hse管理內(nèi)部改進(jìn)機(jī)制。健全審核員培養(yǎng)和激

3、勵(lì)機(jī)制，組織開(kāi)展審核員培訓(xùn),建立審核員和技術(shù)專(zhuān)家?guī)?。第八條專(zhuān)業(yè)分公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的hse管理體 系審核工作，主要職責(zé)如下：（一）制訂本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域hse管理體系審核管理制度，制定 并完善量化審核標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)業(yè)檢查表。（二）組織開(kāi)展本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的審核工作，督促、跟蹤審核發(fā) 現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)；定期總結(jié)分析本專(zhuān)業(yè)審核工作情況。（三）落實(shí)保障經(jīng)費(fèi)，培養(yǎng)和建立本專(zhuān)業(yè)hse管理體系審 核員和技術(shù)專(zhuān)家隊(duì)伍，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的審核員及時(shí)進(jìn)行激勵(lì)表彰。（四）督促和指導(dǎo)所屬企業(yè)建立完善審核工作制度，規(guī)范開(kāi) 展內(nèi)部審核工作。第九條所屬企業(yè)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本單位的hse管理體系內(nèi)部 審核工作，主要職責(zé)如下：（-）制訂本單位hs

4、e管理體系審核管理制度，細(xì)化完善 量化審核標(biāo)準(zhǔn)。（二）制定本單位年度hse管理體系內(nèi)部審核方案，并組 織實(shí)施。（三）定期總結(jié)分析本單位hse管理體系審核工作情況, 對(duì)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改和關(guān)閉。（四）培養(yǎng)本單位hse管理體系審核員隊(duì)伍，建立hse審核員和技術(shù)專(zhuān)家?guī)?。（五）配合和支持總部審核工作，積極選派審核人員和技術(shù)專(zhuān)家參加總部審核。（六）確保hse管理體系審核工作所需的資源。第十條集團(tuán)公司安全環(huán)保技術(shù)研究院負(fù)責(zé)對(duì)hse管理體系 審核工作提供技術(shù)支持。受總部委托，對(duì)集團(tuán)公司重點(diǎn)直屬單位 開(kāi)展hse管理體系審核。第三章審核程序和管理要求第十一條hse管理體系審核工作程序包括審核準(zhǔn)備和現(xiàn)場(chǎng) 實(shí)

5、施兩個(gè)階段。審核準(zhǔn)備包括編制方案、組建審核組、完善檢查表、開(kāi)展集 中培訓(xùn)等內(nèi)容，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施包括召開(kāi)首次會(huì)議、實(shí)施審核、審核組 內(nèi)部溝通、編寫(xiě)審核報(bào)告、召開(kāi)末次會(huì)議等環(huán)節(jié)。審核組可根據(jù)審核目的對(duì)審核工作程序做相應(yīng)調(diào)整。第十二條總部審核由集團(tuán)公司質(zhì)量安全環(huán)保部總協(xié)調(diào)，專(zhuān)業(yè) 分公司具體組織，每年對(duì)所屬企業(yè)開(kāi)展兩次全覆蓋審核，其中至 少一次量化審核。海外勘探開(kāi)發(fā)公司應(yīng)結(jié)合實(shí)際對(duì)海外項(xiàng)目和企 業(yè)開(kāi)展審核，并確保每三年完成一次全覆蓋。根據(jù)國(guó)家有關(guān)安排部署和特殊安全生產(chǎn)形勢(shì)等，可對(duì)審核范 圍、內(nèi)容、方式等進(jìn)行調(diào)整安排。第十三條所屬企業(yè)每年至少要完成一次覆蓋領(lǐng)導(dǎo)層、機(jī)關(guān)部 門(mén)和所有二級(jí)單位的審核。所屬企業(yè)二級(jí)單

6、位每年要對(duì)基層單位 進(jìn)行全覆蓋審核。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)重點(diǎn)工程施工承包商開(kāi)展hse 管理體系審核工作。第十四條hse管理體系審核策劃和部署應(yīng)當(dāng)符合健康、安全與環(huán)境管理體系第3部分：審核指南(q/sy1002.3 )要 求，編制審核工作方案，完善現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表，明確審核重點(diǎn)、 審核范圍、審核分組、審核方式、審核進(jìn)度安排等內(nèi)容。第十五條應(yīng)當(dāng)結(jié)合年度安全環(huán)保重點(diǎn)工作安排、有關(guān)事故情況等，確定每一次審核的重點(diǎn)內(nèi)容。突出關(guān)鍵裝置、要害部位、 重要業(yè)務(wù)流程，重點(diǎn)對(duì)安全環(huán)保責(zé)任落實(shí)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控等 內(nèi)容進(jìn)行審核。第十六條每次審核前，應(yīng)當(dāng)結(jié)合被審核單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī) 模、專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)以及審核重點(diǎn)內(nèi)容等，組織熟悉業(yè)務(wù)

7、的hse管理 體系審核員和有關(guān)技術(shù)專(zhuān)家組成審核組，明確審核組長(zhǎng)。審核組骨干人員應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)穩(wěn)定。第十七條 審核組長(zhǎng)應(yīng)依據(jù)審核方案，根據(jù)審核目的和受審 核單位的組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、管理現(xiàn)狀等情況，制定針對(duì)性的 審核計(jì)劃，要突出對(duì)上一次審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況的驗(yàn)證。第十八條各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要定期參加hse管理體系審核工作。專(zhuān) 業(yè)分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員每半年至少參加對(duì)一家所屬企業(yè)的審核 工作，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員每半年至少參加對(duì)一家所屬二級(jí)單位的 全程審核工作。第十九條每次審核前應(yīng)當(dāng)組織對(duì)所有審核人員進(jìn)行集中培 訓(xùn)，研討并熟悉掌握審核重點(diǎn)內(nèi)容、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核方法技巧、 審核問(wèn)題追溯分析等內(nèi)容。第二十條現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，

8、審核人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合審核目的、時(shí)間安排等，合理確定審核抽樣，按照“四不兩直”要求，采取人員 訪(fǎng)談、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)觀察、模擬測(cè)試、應(yīng)急演練等方式開(kāi)展審 核工作。第二十一條對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題，審核組應(yīng)當(dāng)分級(jí)分類(lèi)列 出清單。特別是對(duì)嚴(yán)重性問(wèn)題、普遍性問(wèn)題和重復(fù)性問(wèn)題，要認(rèn) 真追溯和查找管理原因。第二十二條審核過(guò)程中，審核組應(yīng)適時(shí)就審核發(fā)現(xiàn)及有關(guān)情 況進(jìn)行內(nèi)部交流。末次會(huì)議前，審核組應(yīng)就審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論 與被審核方進(jìn)行溝通。第二十三條現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組應(yīng)匯總整理審核情況，編寫(xiě)審核報(bào)告，明確審核結(jié)論，及時(shí)召開(kāi)末次會(huì)議。受審核單位 領(lǐng)導(dǎo)班子成員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員應(yīng)參加末次會(huì)議。審核報(bào)告除審核目

9、的、審核依據(jù)及被審核單位典型做法等一 般性?xún)?nèi)容外，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)分析和通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出改進(jìn)的 建議并附審核問(wèn)題清單。第二十四條所屬企業(yè)可結(jié)合實(shí)際或hse管理體系建設(shè)工作 要求，聘請(qǐng)有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展內(nèi)部審核或第三方審核工作。第四章審核后續(xù)管理第二十五條審核后續(xù)管理包括問(wèn)題匯總統(tǒng)計(jì)、整改銷(xiāo)項(xiàng)、抽 查驗(yàn)證、總結(jié)通報(bào)和結(jié)果應(yīng)用等。第二十六條審核工作結(jié)束后，審核組織方應(yīng)及時(shí)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)并上傳或錄入hse信息系統(tǒng)。對(duì)審核發(fā)現(xiàn) 的嚴(yán)重問(wèn)題，要掛牌督辦、限期整改。第二十七條受審核單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改銷(xiāo)項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并將有關(guān)信息錄入hse信息系統(tǒng)。要從制度標(biāo)準(zhǔn)、教育培訓(xùn)、責(zé) 任落實(shí)、監(jiān)督考核等

10、方面查找和分析問(wèn)題產(chǎn)生的深層次原因，舉 一反三、完善制度，消除隱患、系統(tǒng)整改。第二十八條審核組織方應(yīng)督促、指導(dǎo)受審核單位及時(shí)整改審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并在后續(xù)階段的審核中現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情 況，確保整改質(zhì)量。第二十九條各級(jí)單位應(yīng)定期分析總結(jié)審核工作情況，適時(shí)召開(kāi)會(huì)議，通報(bào)審核總體情況，分享典型做法，剖析突出問(wèn)題，提 出改進(jìn)建議。第三十條應(yīng)將審核結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)工作掛鉤。對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不合規(guī)問(wèn)題、整改不力、屢查屢有的問(wèn)題，納入 單位業(yè)績(jī)考核。第三十一條所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全完善hse管理體系規(guī)范運(yùn)行的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，積極運(yùn)用審核的方式方法規(guī)范各種hse檢查 活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)hse管理方面存在

11、的問(wèn)題。第五章審核人員管理第三十二條總部（含專(zhuān)業(yè)分公司）和所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)分專(zhuān)業(yè)建 立審核員和技術(shù)專(zhuān)家?guī)?，并?shí)行動(dòng)態(tài)管理。第三十三條審核員應(yīng)具有中級(jí)及以上技術(shù)職稱(chēng)，5年及以上 安全、環(huán)保、hse體系管理、相關(guān)技術(shù)業(yè)務(wù)等工作經(jīng)驗(yàn)；參加過(guò) 集團(tuán)公司或企業(yè)組織的審核員培訓(xùn)，考核合格；身體健康，具有 較好的語(yǔ)言表達(dá)能力、溝通能力和組織協(xié)調(diào)能力。第三十四條 技術(shù)專(zhuān)家應(yīng)具有高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)，5年及以上生產(chǎn) 運(yùn)行、設(shè)備、電氣等實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，在特定領(lǐng)域具有較高的業(yè)務(wù) 能力；身體健康，具有較好的語(yǔ)言表達(dá)能力和溝通能力。第三十五條審核組織方應(yīng)根據(jù)審核目的、審核內(nèi)容及受審核單位實(shí)際情況，從審核員和技術(shù)專(zhuān)家?guī)熘羞x取和抽調(diào)符合要求的 人員，組建審核組。其中，技術(shù)專(zhuān)家不少于三分之一。第三十六條審核組織方應(yīng)對(duì)審核人員的現(xiàn)場(chǎng)審核表現(xiàn)進(jìn)行 考評(píng)，選出優(yōu)秀的審核人員并予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于連續(xù)兩次表 現(xiàn)不合格的審核人員，應(yīng)從審核員和技術(shù)專(zhuān)家?guī)熘袆h除。第三十七條 對(duì)積極選派審核人員參加審核的單位，應(yīng)采取 通報(bào)表?yè)P(yáng)、先進(jìn)評(píng)選等方式給予適當(dāng)激勵(lì)。所屬企業(yè)應(yīng)鼓勵(lì)審核 員和技術(shù)專(zhuān)家參加審核活動(dòng)，各級(jí)業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)當(dāng)積極參加 hse管理體系審核工作。第三十八條審核人員應(yīng)嚴(yán)格遵守集團(tuán)公司和企業(yè)有關(guān)生活 接待、安全生產(chǎn)方面的紀(jì)律和要求，審核過(guò)程中輕車(chē)