內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作年度總結(jié)

1、內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作年度總結(jié) *公司*年內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作總結(jié) 為規(guī)范*公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作，建立科學(xué)、有效的內(nèi)部控制體系，以保證*公司經(jīng)營活動安全穩(wěn)健的運行，提高經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，根據(jù)*有限公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法和*有限公司內(nèi)部控制評價辦法以及*公司下發(fā)的關(guān)于印發(fā)*公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法的通知等文件的要求，*年*公司從風(fēng)險管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理措施、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等方面出發(fā)，全面地梳理了*公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系，開展了內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作?，F(xiàn)將*年*公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作做出總結(jié)

2、。 *公司內(nèi)部控制手冊在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上既相互聯(lián)系，又各成體系，并與*公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構(gòu)成了支撐*公司有效運營的管理體系。 二、*公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分配完善。*公司合理分配決策層職責(zé)權(quán)限，保證決策層合理，形成相互制衡的機制；*公司已建立“三重一大”集體決策或聯(lián)簽機制；*公司根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況，全面梳理職能機構(gòu)，明確部門職責(zé)和權(quán)限。 三、*公司建立了包括人力資源配置、員工培訓(xùn)與發(fā)展、薪酬福利和績效考核管理程序在內(nèi)的人力資源管理程序。旨在保證*公司人力資源配置合理，員工能力水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長，績效考核制度完善、具有很好的激勵作用。風(fēng)險評估機制

3、建立及運行情況。 四、風(fēng)險評估機制建立及運行方面，*公司已建立風(fēng)險評估程序，確保企業(yè)已建立風(fēng)險承受判定標(biāo)準(zhǔn)或制度，及時準(zhǔn)確識別內(nèi)外部風(fēng)險。*公司定期組織*公司各部門、各大隊全面系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)外部信息，采用定量、定性指標(biāo)，從風(fēng)險發(fā)生可能性、影響程度兩個維度對戰(zhàn)略、運營、財務(wù)、市場、法律風(fēng)險進行評估打分，建立*公司層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制重大風(fēng)險坐標(biāo)圖，制定重大風(fēng)險應(yīng)對措施，并匯總分析風(fēng)險評估結(jié)果形成風(fēng)險評估報告。*公司業(yè)務(wù)開展實行穩(wěn)健的風(fēng)險管理理念和程度適中的風(fēng)險偏好，對高風(fēng)險項目采取謹慎介入的態(tài)度，對可能 面臨的風(fēng)險進行辨識、分析、評價，據(jù)以提出風(fēng)險對策。*公司采用調(diào)查問卷、小組討論、專家咨詢

4、、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談等方法識別可能阻礙*公司實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的因素，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。 五、*公司進行風(fēng)險評估時，重點關(guān)注下列內(nèi)部因素：高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。重點關(guān)注下列外部因素：經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。技術(shù)進步、工藝改進等科學(xué)技術(shù)因素。自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然

5、環(huán)境因素。 六、*公司風(fēng)險分析方法科學(xué)合理。*公司下發(fā)風(fēng)險管理問卷，編制全面風(fēng)險管理報告，*公司各職能部門按照公司制定的風(fēng)險管理辦法，采用定量、定性結(jié)合的方法，從風(fēng)險發(fā)生可能性與影響程度兩個維度，對識別的風(fēng)險進行評估打分。*公司匯總各職能部門與各大隊風(fēng)險評估結(jié)果，進行排序與分析，針對分數(shù)較高或異常的情況與相關(guān)職能部門及各大隊了解溝通意見，確定重點關(guān)注的重大、重要風(fēng)險。*公司按照嚴格規(guī)范的程序開展風(fēng)險評估工作，通過風(fēng)險調(diào)查問卷、風(fēng)險研討會等形式，確保風(fēng)險分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。 七、*公司風(fēng)險應(yīng)對策略科學(xué)合理，具有效益性。得出風(fēng)險分析結(jié)果后，將風(fēng)險評估報告發(fā)送給重大、重要風(fēng)險主控部門，風(fēng)險主控部門結(jié)合

6、風(fēng)險發(fā)生的原因、承受度、權(quán)衡風(fēng)險與收益，確定采取規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、減少風(fēng)險、分擔(dān)風(fēng)險等風(fēng)險應(yīng)對策略。 風(fēng)險應(yīng)對策略調(diào)整及時、準(zhǔn)確。風(fēng)險管理過程中，*公司、各職能部門結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，持續(xù)收集與風(fēng)險變化相關(guān)的內(nèi)外部信息，進行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析，適時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略。 八、定期組織*公司各職能辦公室、廠隊管理人員進行內(nèi)部控制手冊的學(xué)習(xí)。為了將*公司內(nèi)部控制管理制度更好的貫徹落實，*年*公司要求各辦公室組織內(nèi)部控制材料的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，其中質(zhì)量評定流程、人力資源管理、經(jīng)營分析、設(shè)備物資管理、綜合管理、法律事務(wù)等是學(xué)習(xí)的重點。此次培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作是對前期內(nèi)控體系測評的繼承，通過前期內(nèi)控體系設(shè)計和運行有效性的測試，*公司業(yè)務(wù)操作程序得以規(guī)范，本次各部門的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作確保內(nèi)控體系得到一貫、有效的執(zhí)行，不斷提高*公司管理水平，同時滿足監(jiān)管部門的相關(guān)要求。 *年*公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作取得了良好的成績。但是由于內(nèi)部控制固有的公司限性、內(nèi)部環(huán)境以及宏觀環(huán)境、政策法規(guī)持續(xù)變化，可能導(dǎo)致原有控制活