關于做好中央企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究報告工作有關事項的通知(2018年)

1、關于做好中央企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究報告工作有關事項的通知各中央企業(yè)：根據(jù)國務院辦公廳關于建立國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度的 意見（國辦發(fā)2016 63號）和中央企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究實施辦 法（試行）（國資委令第37號，以下簡稱37號令），現(xiàn)就做好中央企 業(yè)違規(guī)經營投資責任追究報告工作（以下簡稱報告工作）的有關事項通知 如下：一、報告目的進一步加強國有資產監(jiān)督管理，全面掌握中央企業(yè)違規(guī)經營投資問題 線索及責任追究工作情況，推動中央企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)問題、報告問題、處置 問題，有效遏制違規(guī)經營投資行為，防范化解國有資產損失風險，提高合 規(guī)經營管理水平，實現(xiàn)iwj質量發(fā)展。二、報告范圍報告工作分

2、為實時報告和定期報告。（-）實時報告。中央企業(yè)本級及各級子企業(yè)重大資產損失或產生嚴 重不良后果的較大資產損失的問題和線索。（-）定期報告。中央企業(yè)本級及各級子企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究 工作情況。三、報告內容（-）實時報告。主要包括：一是問題和線索來源，包括中央企業(yè)內部部門，出資人監(jiān)管、審計、巡視、紀檢監(jiān)察等外部監(jiān)督機構，以及信訪 舉報等；二是問題和線索描述，包括發(fā)生時間地點、事實情況、問題性質、 涉及企業(yè)和人員等；三是涉及損失風險或造成的影響，外部移送部門、中 央企業(yè)或中介機構預估損失風險情況;四是主要原因分析;五是采取措施, 包括企業(yè)已經開展的補救措施，擬處理方式，以及下一步事實調查、損失

3、認定、責任認定和追責整改等工作安排。（二）定期報告。主要包括：一是企業(yè)基本情況，包括企業(yè)歷史沿革, 經營管理及改革發(fā)展，企業(yè)風險管理及內控體系建設，違規(guī)經營投資責任 追究制度和工作體系建設情況;二是違規(guī)經營投資損失的問題和線索，包 括違規(guī)經營投資責任追究問題線索來源、數(shù)量、主要內容、損失或損失風 險以及造成其他嚴重不良后果等情況;三是違規(guī)經營投資責任追究工作開 展情況，包括初核立項數(shù)量、辦理方式、定損金額、定責人數(shù)，組織處理、 扣減薪酬、禁入限制、紀律處分和移送國家監(jiān)察機關或司法機關處理人數(shù), 責任追究結果通報，降低損失或風險敞口金額，健全完善管理制度數(shù)量等 情況。四、報告工作要求（）強化組織

4、領導。各中央企業(yè)要高度重視此項工作，明確分管負 責人，確定牽頭部門，強化內部聯(lián)動，壓實報告責任。要指導所屬企業(yè)建 立健全報告機制，規(guī)范報告工作流程，細化工作要求，形成職責明確、流 程清晰、分級分層、有效銜接的報告體系。（二）嚴格審核把關。各中央企業(yè)要建立內部審核機制，嚴控報告質 量，認真對照本通知要求，統(tǒng)一報告范圍、格式、標準，確保報告內容客 觀準確、依據(jù)充分、要件齊全，嚴格執(zhí)行保密管理有關規(guī)定。（三）提高報告時效。對實時報告的問題線索，應于發(fā)現(xiàn)、獲悉或受 理后15個工作日內，向國資委書面報告（模板見附件1）。定期報告為每 年1月31日前，將上一年度違規(guī)經營投資責任追究工作情況書面報送國資 委

5、（模板見附件2）。書面材料須以正式公文報送并加蓋企業(yè)公章。（四）落實報告責任。國資委將按照37號令有關規(guī)定，對瞞報、漏報、 謊報或遲報等違規(guī)行為，嚴肅追究責任。各中央企業(yè)要加強對所屬子企業(yè) 有關違規(guī)行為的追責問責，確保責任落地。各中央企業(yè)要積極運用信息化手段開展責任追究報告工作。國資委將 建立違規(guī)經營投資責任追究工作信息報送系統(tǒng)，推進相關數(shù)據(jù)信息的報送、 歸集、共享和綜合利用。附件：1.實時報告表格（模板）2. 定期報告（模板）國資委2018年12月7日附件1實時報告表格（棋板）報告時間：20年 月企業(yè)名稱（公章）:問題和問題涉及企涉及企發(fā)現(xiàn)時涉及損、 tekt王要已經下步備注線索描和線失風險

6、原因采取打算述索來源名稱級次分析措施123456聯(lián)系人：聯(lián)系電話：附件2定期報告（模板）（20xx年度）、企業(yè)基本情況 （一）企業(yè)概況及歷史沿革。（二）經營管理及改革發(fā)展。（三）企業(yè)風險管理及內控體系建設。（四）違規(guī)經營投資責任追究工作體系和制度機制建設等情 況。二、違規(guī)經營投資責任追究工作開展情況（一）工作總體情況。1 .職能部門和調整情況。2. 問題線索。問題和線索x件。企業(yè)內部部門發(fā)現(xiàn)x件，其 中企業(yè)審計部門x件；信訪舉報x件，。外部監(jiān)督機構移送x 件，其中審計署x件；巡視x件，。初核立項x件，辦理方式為。3. 損失及風險。集團本級及所屬企業(yè)共發(fā)生國有資產損失事項x件，損失金額xx,損失

7、風險xx,具體為。4. 責任追究。因造成國有資產損失或其他嚴重不良后果，責 任追究x人，其中組織處理x人、扣減薪酬x人、禁入限制x人、 移送紀檢監(jiān)察機關紀律處分x人、移送國家監(jiān)察機關或司法機關x 人05. 整改情況。挽回損失xx,降低損失風險xx,企業(yè)修訂完善 管理制度x項。6. 其他。存在問題、經驗教訓等。(二)違規(guī)經營投資責任追究具體情況。1. xx問題資產損失和責任追究情況。(1) 問題來源。(2) 違規(guī)事實。(3) 損失認定。(4) 責任認定。(5) 責任追究。2. xx問題資產損失和責任追究情況。(1) 問題來源。(2) 違規(guī)事實。(3) 損失認定。(4) 責任認定。(5) 責任追究。(三) 下一步工作措施。1. 制度機制建設方面。，2. 工作組織領導方面。3. 具體工作開展方面。-三、工作意見建議聯(lián)系人及電話