股票型開放式證券投資基金基金合同(草案)

1、核心動力股票型開放式證券投資基金核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同基金合同( (草案草案) )基金管理人：基金管理人：基金管理有限責(zé)任公司基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：基金托管人：銀行股份有限公司銀行股份有限公司東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）目錄目錄一、前言.1二、釋義.2三、基金的基本情況.7四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購.8五、基金的備案.10六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換.11七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押.18八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù).19九、基金份額持有人大會.26十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.34十一、基金的托

2、管.36十二、基金的銷售.37十三、基金份額的注冊登記.38十四、基金的投資.39十五、基金的融資、融券.45十六、基金的財產(chǎn).46十七、基金資產(chǎn)的估值.47十八、基金費(fèi)用與稅收.51十九、基金的收益與分配.53二十、基金的會計與審計.55二十一、基金的信息披露.56二十二 基金的業(yè)務(wù)規(guī)則.60二十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.61二十四、違約責(zé)任.64二十五、爭議的處理.65二十六、基金合同的效力.66東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -1一、前言一、前言（一）訂立核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 （以下簡稱“本基金合同” ）的目的

3、、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國民法通則 、 中華人民共和國合同法 、中華人民共和國證券投資基金法 （以下簡稱基金法 ） 、 證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下簡稱運(yùn)作辦法 ） 、 證券投資基金信息披露管理辦法 （以下簡稱信息披露辦法 ）和證券投資基金銷售管理辦法 （以下簡稱銷售辦法 ）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（二）本基金由基金管理人

4、依照基金法、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有

5、人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照基金法、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -2二、釋義二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金或本基金：指核心動力股票型開放式證券投資基金；基金合同或本基金合同：指核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同及對本基金合同的任何有效修訂

6、和補(bǔ)充；招募說明書：指核心動力股票型開放式證券投資基金招募說明書及其定期更新；發(fā)售公告：指核心動力股票型開放式證券投資基金基金份額發(fā)售公告托管協(xié)議：指核心動力股票型開放式證券投資基金托管協(xié)議及其任何有效修訂和補(bǔ)充；中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；中國銀監(jiān)會：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；基金法：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過的自 2004 年 6 月 1 日起實(shí)施的中華人民共和國證券投資基金法及不時做出的修訂； 銷售辦法：指 2004 年 6 月 25 日由中國證監(jiān)會公布并于 2004 年 7 月 1 日起實(shí)施的證券投資基金銷售管理辦法

7、及不時做出的修訂；運(yùn)作辦法：指 2004 年 6 月 29 日由中國證監(jiān)會公布并于 2004 年 7 月 1 日起實(shí)施的證券投資基金運(yùn)作管理辦法及不時做出的修訂；信息披露辦法：指中國證監(jiān)會 2004 年 6 月 8 日頒布并于 2004 年 7 月 1 日實(shí)施的證券投資基金信息披露管理辦法及不時作出的修訂；元：指人民幣元；基金管理人：指基金管理有限責(zé)任公司；基金托管人：指中國銀行股份有限公司；東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -3基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人注冊登記

8、業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為基金管理有限責(zé)任公司或接受基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者；個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、

9、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織；合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者；基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者基金份額持有人大會： 指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會議；基金募集期：指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過 3 個月；基金合同生效日：指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理

10、人依據(jù)基金法向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，中國證監(jiān)會的書面確認(rèn)之日；存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -4工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請購買本基金基金份額的行為；申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；定期定額投資計劃：指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式贖回：指在本基金合同生效

11、后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一個銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為； 非交易過戶：指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從

12、某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到其他投資者基金賬戶的行為；指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)直銷機(jī)構(gòu)：指基金管理有限責(zé)任公司代銷機(jī)構(gòu)：指符合銷售辦法和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -5銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認(rèn)購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷

13、中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶；開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；t 日：指銷售機(jī)構(gòu)受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；t+n 日：指 t 日后（不包括 t 日）第 n 個工作日，n 指自然數(shù)；基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價

14、差、銀行存款利息、證券持有期間產(chǎn)生的公允價值變動及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約以及其他合法收入；基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購款以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和；基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；基金份額凈值指以計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值；基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -6規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)

15、章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補(bǔ)充；不可抗力：指任何無法預(yù)見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、疫情、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止以及其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -7三、基金的基本情況三、基金的基本情況（一）基金名稱核心動力股票型開放式證券投資基金（二）基金的類別股票型（三）基金的運(yùn)作方式契約型、開放式（四）基金投資目標(biāo)堅持長期投資理念，以全球視野考察中國經(jīng)濟(jì)、行業(yè)以及個股的成長前景，通

16、過“核心-衛(wèi)星”投資策略，把握中國經(jīng)濟(jì)崛起過程中的投資機(jī)遇，在控制投資風(fēng)險的前提下，追求資本的長期穩(wěn)定增值。（五）基金份額初始面值本基金的初始面值為人民幣 1.00 元（六）基金最低募集份額總額和最低募集金額本基金的募集份額總額應(yīng)不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣。（七）基金存續(xù)期限不定期東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -8四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購（一）發(fā)售時間 本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月，具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在基金份額發(fā)售公告中披露。（二

17、）發(fā)售方式本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告。（三）發(fā)售對象本基金的發(fā)售對象為個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止購買者除外）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（四）基金認(rèn)購費(fèi)用本基金認(rèn)購費(fèi)率不高于 5%，實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在招募說明書中載明。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。（五）認(rèn)購份額的計算方法本基金只設(shè)前端認(rèn)購模式1、認(rèn)購份額的計算方法如下：(1)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：前端認(rèn)購費(fèi)用認(rèn)購金額/(1前端認(rèn)購費(fèi)率) *前端認(rèn)購費(fèi)率凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額前端認(rèn)購費(fèi)用認(rèn)購份額

18、(凈認(rèn)購金額認(rèn)購資金利息)/ 基金份額初始面值(2)認(rèn)購達(dá)到一定金額（具體見發(fā)售公告） ，認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：前端認(rèn)購費(fèi)用固定金額凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額前端認(rèn)購費(fèi)用認(rèn)購份額(凈認(rèn)購金額認(rèn)購資金利息)/ 基金份額初始面值2、認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購份額的計算采用截位法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（六）募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -9本基金的認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息的具體金額，以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（七）基金募集期間

19、募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動用?；鹉技陂g的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財產(chǎn)中列支。（八）基金認(rèn)購的具體規(guī)定投資者認(rèn)購原則、認(rèn)購限額、認(rèn)購份額的計算公式、認(rèn)購時間安排、投資者認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書和基金份額發(fā)售公告中披露。東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -10五、基金的備案五、基金的備案（一）基金備案的條件本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：1、基金募集份額總額不少于 2

20、億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣；2、基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人。（二）基金的備案基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起 10 日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。（三）基金合同的生效1、自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。3、在基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動用。（四）基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿

21、足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購款項，并加計銀行同期存款利息。（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模本合同存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -11六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)

22、換六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換（一）申購與贖回的場所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。（二）申購與贖回辦理的開放日及時間1、開放日及開放時間本基金的開放日指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；具體業(yè)務(wù)辦理時間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時間為準(zhǔn)。若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的

23、調(diào)整并在實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒體上公告?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，則按下一個工作日的申請?zhí)幚怼?、申購與贖回的開始時間本基金的申購自基金合同生效日起不超過 3 個月的時間開始辦理。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過 3 個月的時間開始辦理。在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始前 3 個工作日在至少一種指定媒體上公告。（三）申購與贖回的原則1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈

24、值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -12申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后不得撤銷；5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前 3 個工作日在至少一種指定媒體上

25、公告。（四）申購與贖回的程序1、申購與贖回申請的提出基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資者申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項。投資者提交贖回申請時，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。2、申購與贖回申請的確認(rèn)t 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 t+1 日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在 t2 日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以

26、基金管理人或基金管理人委托的注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。3、申購與贖回申請的款項支付申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購款項將退回投資者賬戶。投資者 t 日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在 t7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并提前公告。（五）申購與贖回的數(shù)額限制1、本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集

27、申請材料之三 基金合同（草案）3 -132、基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前 3 個工作日在至少一種指定媒體上公告。（六）申購份額與贖回金額的計算方式1、申購份額、申購費(fèi)和贖回金額及贖回費(fèi)的處理方式申購份額、申購費(fèi)、贖回費(fèi)的處理方式：采用截位法，即：保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去。由此產(chǎn)生的誤差由基金財產(chǎn)承擔(dān)。贖回金額的處理方式:采用四舍五入法保留小數(shù)點(diǎn)后 2 位,由此產(chǎn)生的誤差由基金財產(chǎn)承擔(dān)。2、本基金申購份額的計算前端收費(fèi)模式：前端申購費(fèi)用在投資者申購基金時收取。申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，申購份額的計算方法如下：前

28、端申購費(fèi)用申購金額/（1前端申購費(fèi)率）*前端申購費(fèi)率 凈申購金額申購金額前端申購費(fèi)用 申購份額 凈申購金額/申購日基金份額凈值 申購達(dá)到一定金額時（具體見發(fā)售公告） ，申購費(fèi)用為固定金額，申購份額的計算方法如下：前端申購費(fèi)用固定金額凈申購金額=申購金額前端申購費(fèi)用申購份額凈申購金額/申購日基金份額凈值后端收費(fèi)模式：后端申購費(fèi)用在投資者贖回份額時收取。申購份額申購金額/申購日基金份額凈值 后端申購費(fèi)用贖回份額申購日基金份額凈值后端申購費(fèi)率 3、本基金贖回金額的計算方法如下： 如果投資者在申購時選擇交納前端申購費(fèi)用，則贖回金額的計算方法如下： 贖回費(fèi)用=贖回份額贖回日基金份額凈值贖回費(fèi)率 贖回金額

29、=贖回份額贖回日基金份額凈值-贖回費(fèi)用東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -14如果投資者在申購時選擇交納后端申購費(fèi)用，則贖回金額的計算方法如下： 后端申購費(fèi)用贖回份額申購日基金份額凈值后端申購費(fèi)率 贖回費(fèi)用贖回份額贖回日基金份額凈值贖回費(fèi)率 贖回金額贖回份額贖回日基金份額凈值后端申購費(fèi)用贖回費(fèi)用 4、 基金份額凈值的計算公式 基金份額凈值基金資產(chǎn)凈值總額/基金份額總數(shù) 本基金 t 日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計算，并在 t+1 日公告?；鸱蓊~凈值計算公式為計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)。基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5

30、 位四舍五入。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。（七）申購和贖回的費(fèi)用及其用途1、本基金申購費(fèi)率最高不超過 5，贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的 5。2、本基金前端申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費(fèi)率越低，后端申購費(fèi)率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所適用的后端申購費(fèi)率越低，申購費(fèi)用根據(jù)申購金額及所適用的申購費(fèi)率計算。實(shí)際執(zhí)行的申購費(fèi)率在招募說明書中載明。投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。3、本基金的贖回費(fèi)率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。實(shí)際

31、執(zhí)行的贖回費(fèi)率在招募說明書中載明。4、本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于 25%的部分歸入基金資產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。5、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施 3 個工作日前在至少一種指定媒體上公告。（八）申購與贖回的注冊登記1、基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -152、投資者 t

32、日申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 t1 日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 t2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。3、投資者 t 日贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 t1 日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前 3 個工作日在指定媒體上公告。（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%。2、巨額贖回的處理方式

33、出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 10的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外

34、，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在 3 個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在至少一種指定媒體予以上公告。（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -16期限不得超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指

35、定媒體上公告。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的申購申請；（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶?；鸸芾砣藳Q定暫停接受申購申請時，應(yīng)當(dāng)

36、依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項；（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況；（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的

37、贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。3、暫停基金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -174、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)依法公告并報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（1）如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值。（2）如果發(fā)生暫

38、停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前兩日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。（3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前三個工作日，在至少一種指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。（十一）基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條

39、件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。（十二）定期定額投資計劃自本基金開放申購之日起，基金管理人即可為投資者辦理定期定額投資計劃, 辦理該業(yè)務(wù)的具體規(guī)定以銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽定的定期定額投資計劃補(bǔ)充協(xié)議或基金管理人發(fā)布的有關(guān)定期定額投資計劃業(yè)務(wù)的相關(guān)公告為準(zhǔn)。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基

40、金合同（草案）3 -18七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押（一）基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中： “繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形； “司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。 辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。 （二） 符合條件的非交易過戶申請辦理時，申請人

41、按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。 （三） 基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。（四） 基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)。 （五）如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -19八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)（一）基金管理人1、基金管理人基本情況名稱：基金管理有限責(zé)任公司住

42、所：西城區(qū)金融大街 28 號盈泰商務(wù)中心 2 號樓 16 層法定代表人：李維雄成立日期：2004 年 6 月 11 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】80 號經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：1 億元人民幣存續(xù)期間：50 年2、基金管理人的權(quán)利（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財產(chǎn)；（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；（4）根據(jù)法律法

43、規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -20合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施

44、以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（8）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的

45、權(quán)利；（13）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人；（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)； （3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部

46、風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -21行證券投資；（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)； （8）進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（10）編制季度、半年度和年度基金報告；（11）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注

47、銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （12）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（13）嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；（17）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（

48、18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?9）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -22金托管人追償；（22）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金托管人1、基金托管人基本情況名稱：中國銀行股份有限公司住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1 號法定代

49、表人：肖鋼成立日期：1983 年 10 月 31 日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股

50、票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。2、基金托管人的權(quán)利（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -23（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；（4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人； （5）依據(jù)法律法規(guī)和基金

51、合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；（3）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（4）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨(dú)立；（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（8

52、）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜； （9）保守基金商業(yè)秘密。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（11）對基金財務(wù)會計報告、半年度和年度基金報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?2）建立并保存基金份額持有人名冊；（13）復(fù)核審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（14）按規(guī)

53、定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -24（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；（20）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金份額持有人1、基金投資者購買本基金基金份額的行

54、為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)

55、益的行為依法提起訴訟；東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -25（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金份額持有人的義務(wù)（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動；（5）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?；?)遵守基金管理人、銷

56、售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -26九、基金份額持有人大會九、基金份額持有人大會(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人、合法代理人及授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。(二)召開事由1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額 10%以上(含 10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同)提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：(1)終止基金合同；(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；(3)變

57、更基金類別；(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；(5)變更基金份額持有人大會程序和表決方式；(6)更換基金管理人、基金托管人；(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；(8)本基金與其他基金的合并；(9)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，須召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項；（10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金份額持有人大會：(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變

58、更基金的申購費(fèi)率或調(diào)低贖回費(fèi)率；(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 基金合同（草案）3 -27(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。(三)召集人和召集方式1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金

59、份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。3.代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管

60、理人決定不召集，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開。4.代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前 30 日向中國證監(jiān)會備案。5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不