美國研究型大學的技術轉讓模式研究

1、    美國研究型大學的技術轉讓模式研究    摘要：大學的技術轉讓對于大學籌措資金、科學創(chuàng)新、服務社會等都有著極大的作用。美國研究型大學的技術轉讓主要分為三種模式，一種是校內(nèi)組織的技術轉讓辦公室，以麻省理工學院為例；一種是附屬于學校但獨立經(jīng)營的研究基金會，以威斯康星大學為例；一種是以研究技術公司為主的校外代理，以中小研究型大學為主。三種模式各有千秋。我國大學應該重視技術轉讓工作，依據(jù)學校的實際情況，建立適合自己的技術轉讓模式，并建立簡單透明、清晰流暢的轉讓流程，重視建立與技術轉讓各相關方的關系。關鍵詞：美國，研究型大學，技術轉讓，模式將大學教師的發(fā)明創(chuàng)

2、造等智力財產(chǎn)轉讓出去，獲取一定的收益和回饋，充實學校的研究資源和運營資金，是現(xiàn)今各大學特別是科研成果較多的研究型大學籌集資金、鼓勵創(chuàng)新、服務社會等的重要方式。美國研究型大學在智力財產(chǎn)的轉讓上有著豐富的經(jīng)驗。美國研究型大學技術轉讓的模式主要分為三種：一種是校內(nèi)組織成立，由學校自行管理的附屬于學校行政系統(tǒng)之內(nèi)的技術授權室或者技術轉移辦公室；一種是屬于校外附屬組織的，學校自行管理，由學校設立的、單獨的、非營利的研究基金會等；第三種是校外代理，由學校委托專業(yè)的研究技術公司或者律師事務所等處理學校的技術轉讓事務。這三種模式各有特點，各有千秋。本文期望通過對這三種模式的分析探討，對我國大學的技術轉讓有所啟

3、示。 一、技術轉讓辦公室：以麻省理工學院為例在學校自己組織和管理的技術轉讓模式中，麻省理工學院的技術轉移辦公室（technology licensing office）是典型代表。該辦公室成立于1986年，主要負責管理校內(nèi)的所有智力財產(chǎn)（包括專利、商標、著作等）。辦公室成立的宗旨是讓麻省理工學院校內(nèi)的研發(fā)成果能夠惠澤社會大眾，同時在符合高道德標準和立校宗旨的條件下，能夠從技術的轉讓中得益，并進一步充實校內(nèi)的研究資源與運營資金。 技術轉讓辦公室在人員構成上，除了幾位屬于行政支援人力外，其余均來自不同技術領域或具有法律以及財務背景的專業(yè)人士。辦公室的轉讓流程主要有五個程序：提交、調(diào)查和評估、專利申

4、請、確定對象和許可、商業(yè)化和分配。 （一）提交 教師對自己潛在的技術發(fā)明或者是創(chuàng)新產(chǎn)品，通過填寫技術轉讓辦公室規(guī)定的發(fā)明信息表等相關表格，如填寫有關發(fā)明者、贊助者、所涉及領域等內(nèi)容，然后將填好的表格上交技術轉讓辦公室的方式提交。技術轉讓辦公室十分重視發(fā)明信息表的作用，研發(fā)者除了要對發(fā)明的創(chuàng)新點和研發(fā)過程進行詳細的敘述以外，還要對相關領域的發(fā)明態(tài)勢以及當前技術市場中的相似技術競爭力、發(fā)明商業(yè)化途徑、潛在的投資者、技術的市場發(fā)展?jié)撡|(zhì)和商業(yè)價值等進行詳細的闡述。1 （二）調(diào)查和評估 技術轉讓辦公室在接收到教師的申請之后，將組織專門人員對該申請進行具體詳細的調(diào)查與評估，主要是對技術的可行性、新穎性、創(chuàng)

5、新點、競爭力、商品應用潛力以及可能的市場潛力和潛在的商業(yè)價值等展開評估。而且，還要對技術市場進行系統(tǒng)的調(diào)查與分析，對該技術的商業(yè)價值進行精準化預測，盡可能準確地對該技術進行以經(jīng)濟指標為主的綜合評價，從而達到對技術的創(chuàng)新點以及商業(yè)化潛質(zhì)進行有效評估，更加明確申請專利的適用性、市場潛質(zhì)、相對于同類技術的競爭力等。 （三）專利申請 技術轉讓辦公室在對申請進行具體詳細的調(diào)查與評估之后，并依據(jù)教師自己的申請要求，決定是否進行專利申請。如果技術轉讓辦公室在評估之后認為沒有專利申請的必要，則將其退回給教師。如果有，則由技術轉讓辦公室根據(jù)相關法律和規(guī)定負責對發(fā)明創(chuàng)造展開專利申請。 （四）確定對象和許可 在專利

6、申請完畢之后，技術轉讓辦公室一般會將該專利保護起來。然后，著手尋求對該專利感興趣的公司（也就是潛在的被轉讓人或者是創(chuàng)業(yè)投資公司）。技術轉讓辦公室將組織人員與可能的被轉讓公司或者被轉讓人進行協(xié)商和談判。技術轉讓辦公室在技術轉讓的過程中，十分注重發(fā)明者也就是教師自身的有效參與，并會十分慎重考慮發(fā)明者的意見。技術轉讓辦公室在參照各方意見基礎上，確定了被授權對象之后，便會與之訂立認可契約，每一份契約的訂立都是經(jīng)過慎之又慎的考慮。一般來講，技術轉讓辦公室比較習慣的做法是將技術轉讓給有資源、精通技術和具有豐富市場經(jīng)驗的公司。而且，對于新成立的公司，無論是在確立對象的過程中，還是簽訂合約的相關條款時，都必須

7、經(jīng)過特殊考慮，因為新公司的市場能力是有待觀望的。 （五）商業(yè)化和分配 確定了被轉讓對象和簽訂了許可合約之后，技術轉讓辦公室繼續(xù)通過各種方式參與或者影響被轉讓人或者公司的運作過程，以更好地維護本校教師的智力財產(chǎn)。辦公室一般通過提供開拓市場、營銷、培訓等支持，甚至還通過信函、商業(yè)計劃、余額明細表、問卷調(diào)查以及電話聯(lián)絡等方式對公司的運作進行監(jiān)督。1最后，技術轉讓辦公室將技術轉讓的收益按照事先規(guī)定的比例分配給發(fā)明者、研發(fā)中心、院系、學校等不同的參與方（工作流程圖見圖1）。 二、研究基金會：以威斯康星大學為例1925年，威斯康星大學的harry steenbok教授用他維生素d專利的收入建立了威斯康星大

8、學校友研究基金會（wiscosin alumui research foundation，簡稱warf）。該基金會是一個非營利的中介機構，專門負責威斯康星大學所有智力財產(chǎn)的申報、管理、轉化和權益等的處理事務。校友研究基金會是由威斯康星大學單獨設置的附屬機構，大學董事會直接領導，自行運營，對研究發(fā)明的專利申請以及授權工業(yè)部門許可使用等都具有獨立的自主權。2 該研究基金會的運作流程與麻省理工學院的技術轉讓辦公室大體相同，只是在機構本身的性質(zhì)等上有些區(qū)別。凡是威斯康星大學教師的技術發(fā)明都交予基金會，由基金會組織專家人員對該發(fā)明創(chuàng)造展開調(diào)查討論和評估，并決定是否申請專利。凡經(jīng)審定可以申請專利的發(fā)明，由

9、基金會將其交給相關專業(yè)人士，并與有關律師合作，為發(fā)明者申請專利。一旦專利申請批準之后，仍然由基金會負責商業(yè)化、轉讓等事務的管理。在商業(yè)化的過程中，由基金會組織相關專業(yè)人士與企事業(yè)聯(lián)系，同樣組織相關律師參與與企業(yè)進行的許可使用的談判和簽訂專利許可授權書。在簽訂了專利許可授權書之后，基金會繼續(xù)監(jiān)督企業(yè)的運作。2最后，將在發(fā)明者、院系等之間分配專利許可的回報。 三、研究技術公司研究技術公司（research corporation technology，簡稱rct）最早源于1912年亞利桑那大學前校長john p.schaefer創(chuàng)立的研究公司，是一所非營利的組織，以鼓勵創(chuàng)造發(fā)明為宗旨。1987年研

10、究公司改組為研究技術公司，它的成立完全是應美國大學技術轉讓的新局面，希望能完全以企業(yè)經(jīng)營的方式運作，以與大學的技術轉讓辦公室或者研究基金會競爭。研究技術公司的主要業(yè)務范圍包括評估委托的發(fā)明、有效申請專利、外國專利的保護、專利有效執(zhí)行、已獲專利的發(fā)明、專業(yè)授權技術、彈性授權策略、待支費用、發(fā)明投資等。3p205207 研究技術公司的技術轉讓一般分為兩個階段，第一個階段是把發(fā)明由大學或研究機構轉移給研究技術公司，第二個階段是由研究技術公司將技術發(fā)明轉讓給企業(yè)。第二個由研究技術公司負責的階段其方式與技術轉讓辦公室或者研究基金會的大體相同，主要的過程包括專利的申請、授權協(xié)商、契約的簽訂、權利金的收取與

11、分配等。大學或研究機構在決定將技術發(fā)明轉讓給研究技術公司時，會簽訂相關合約。根據(jù)合約的規(guī)定，第二階段完全由研究技術公司負責操作，大學作為委托單位，只有坐享權利金的分配或者是中止合約的權利。3p209210研究技術公司在技術轉讓流程主要如下： 采用研究技術公司負責本校技術發(fā)明轉讓事務的大學與研究技術公司的關系，以及雙方的權責義務主要是依靠雙方簽訂的合約來規(guī)范。一般要簽訂兩份合約，一份是發(fā)明評估合約，一份是發(fā)明公開、評估和商業(yè)化合約。第一份是研究技術公司評估該項發(fā)明在科學和商業(yè)上的潛在價值，如果潛在價值高的話，雙方繼續(xù)協(xié)商有關專利和轉讓的細節(jié)。而且，一旦接受大學的委托，研究技術公司應該負起為該發(fā)明

12、保密的責任，并在合理的時間內(nèi)決定和通知大學是否接受該發(fā)明，大學也可以通知研究技術公司一個合理的期限，如果過期研究技術公司不回復的話，視為自動不接受發(fā)明。研究技術公司在對技術發(fā)明展開詳細的市場和商業(yè)評估的基礎上，在合約規(guī)定的時間內(nèi)，決定是否申請專利或者是進行商業(yè)轉讓抑或自己直接投資。如果研究技術公司認為可以直接進行商業(yè)投資或者其他途徑的商業(yè)化的話，有權決定放棄專利申請等，但應該在決定放棄之前的六十天或者合約規(guī)定的時間內(nèi)通知委托的大學。如果在此期間大學要求轉讓專利申請或者專利直接給大學或發(fā)明者本人的話，研究技術公司應當照辦。如果任一方要解除合約的話，應提前三個月通知。一般在每年的3月15日左右，研

13、究技術公司將去年的收入的57.5%或者按照合約規(guī)定的比例分配給大學。3p208209 四、三種轉讓模式的比較分析上述三種轉讓模式各有千秋，各有利弊。設立技術轉讓辦公室或研究基金會的好處在于大學比較了解本校的特點和需求，容易配合，減少律師和專業(yè)人員的費用，但是缺點在于這兩種模式比較適合規(guī)模大、經(jīng)費足、研究計劃和發(fā)明創(chuàng)新成果比較多的大學。大學的技術轉讓辦公室一般由校內(nèi)行政單位統(tǒng)籌管理，學校與校內(nèi)人員的權利較大，自主性較強，而且可以享受更多的收益；但是卻比較容易受到行政單位的干擾，且專業(yè)性、獨立性和靈活性不及研究基金會和研究技術公司強。研究基金會作為學校單獨設立的非營利基金會組織，也是各大學特別是州

14、立大學避免受到州法和大學的干擾而成立的產(chǎn)物，一般由大學的董事會主導，在運營方式上與獨立的私人企業(yè)或研究技術公司沒有什么區(qū)別，但是比較容易導致立場不明，與校內(nèi)的聯(lián)系與交流也不及技術轉讓辦公室方便。實際上，在工作流程上技術轉讓辦公室和研究基金會上沒什么太大的區(qū)別，它們的區(qū)別在于機構本身。前者是學校的校內(nèi)組織，按照學校的規(guī)章制度辦事，后者雖是學校創(chuàng)建，但是卻獨立經(jīng)營，所以在立場上前后者區(qū)別很大，特別是在利益分配比例上的區(qū)別，因為前者不必擔心自己的運營狀況，而后者必然要為自己籌集更多的運營資金。研究技術公司作為一種代理機構，主要是代理大學從事技術發(fā)明的管理和經(jīng)營事務。雙方的權利與義務都是依據(jù)合約而定的

15、，大學可以節(jié)省花在技術轉讓事務上的人力與物力，但是也容易導致大學自主性較低，而且要與研究技術公司共同分享技術轉讓的收益等弊端。在美國，選擇使用研究技術公司的主要是規(guī)模較小、研究成果相對較少的中小型研究型大學。 在美國，大部分的大學，一般是先利用校外的專業(yè)代理機構如研究技術公司等，等技術轉讓的業(yè)務逐漸增多，技術發(fā)明日益增長，收入逐漸豐富之后，再逐漸增加自己的工作人員，甚至設立自己專門的技術轉讓機構。 五、結語美國研究型大學所采用的技術轉讓模式主要有上述三種，那它們有些什么樣的特點？或者說對我國大學的技術轉讓有些什么樣的啟發(fā)呢？ （一）重視大學技術或創(chuàng)新發(fā)明的轉讓工作 成功的技術轉讓，對于大學的發(fā)

16、展而言，有著極大的好處。成功的技術轉讓工作，不僅可以保護教師的智力財產(chǎn)，鼓勵教師的發(fā)明與創(chuàng)新的熱情與積極性，而且可以有效地將大學的智力財產(chǎn)投入到社會服務中，發(fā)揮高等教育機構的社會服務功能，同時，成功的技術轉讓，能夠使智力財產(chǎn)轉換為物質(zhì)財產(chǎn)，使院校有更多的科研資源和運營資金，對于高校的發(fā)展有著極大的推動作用的。如麻省理工學院技術轉讓辦公室2005年的收入總額達到4600萬美元，威斯康辛大學校友基金會每年的收入也在3500萬美元左右等，可見技術轉讓的收入對于高校的發(fā)展而言是一筆多么豐富和寶貴的財富，特別是在當前這個各高校都在積極籌集更多經(jīng)費的大環(huán)境下。所以，高等教育機構在鼓勵教師發(fā)明創(chuàng)造的同時，應

17、該重視技術或者創(chuàng)新成果的轉讓工作。 （二）根據(jù)本校條件和特點，建立適合自己的技術轉讓模式 有些院校規(guī)模大，經(jīng)費足，科研成果較多，而有些院校規(guī)模相對較小，成果相對較少，在這樣的情況下，各院校應該根據(jù)自己院校本身的特點和實際條件，選擇適合自己的技術轉讓體系。如果規(guī)模大，成果多，院?？梢赃x擇成立自己的技術轉讓辦公室或者授權室，如果是規(guī)模相對較小、成果相對較少的話，則可以依照威斯康星大學那樣成立依附于學校但獨立經(jīng)營的校友研究基金會，這樣一方面仍屬于學校，但另一方面卻是需要基金會自己自負盈虧，減輕學校的負擔。而對于那些成果少的院校而言，在有研究成果時聯(lián)系外面的研究技術公司或者企業(yè)則是比較明智的做法。因為

18、這樣的話，學校完全可以不必承擔運營技術轉讓部門或者基金會的成本費用。當然，各校應當按照自己的實際情況決定自己的技術轉讓模式，且大可不必拘泥于某一種模式，而是可以綜合兩種或者三種模式，取其利而避其弊。如華盛頓大學則設置技術轉讓辦公室來負責專利、發(fā)明、著作等事務，而商業(yè)化的過程則交予外面的研究技術公司或則其他代理人。 （三）轉讓流程應簡單透明、清晰暢通 各院校在確定了自己的技術轉讓模式之后，應著力于建設一個簡單透明、清晰暢通的工作流程。這也是美國各研究型大學技術轉讓模式的特點和給予我們的啟示。簡單、公開透明、清晰暢通的轉讓流程，可以讓所在院校的教師有更多的時間和精力投入到更多的發(fā)明和創(chuàng)造中去，也可以讓他們的發(fā)明創(chuàng)造更快的流入市場，惠澤大眾與社會?？旖莺蜁惩ǖ牧鞒踢€可以幫助院校和相關單位節(jié)省相應的成本和人力物力資源，使這些資源可以投入到新一輪的發(fā)明創(chuàng)造中去。另外，簡單公平透明暢通的流程，對于發(fā)明者和研究機構而言，也是一種激勵，因為教師的地位來自于科研成果，