早稻田大學科研管理體制與模式研究

1、    早稻田大學科研管理體制與模式研究    摘要：早稻田大學以重點領域研究為目標設立研究院，不斷強化和構(gòu)筑研究體制，推進領先世界水平的最尖端研究。在人才培養(yǎng)方面，采用學術院管理體制，把學部、研究生院與相應研究機構(gòu)等歸入學術院。早稻田大學的研究和教育體制改革，不僅有利于人才的培養(yǎng)，而且使得大學的研究功能得到進一步強化，在各研究領域中趕超或領先國際水平，培養(yǎng)全球頂尖的創(chuàng)造性人才。關鍵詞：coe計劃，早稻田大學，研究體制，學術院，tlo基金項目：江西省教育科學“十一五”規(guī)劃項目(08yb206)0 引言日本的大學分為國立、公立和私立3種類型。從研究水平來說

2、，國立大學無疑是領先或趕超世界一流水準的大學；公立大學主要由地方政府出資，作為國立大學的補充，研究水平大都不高；私立大學數(shù)量較大，占全部大學的2/3以上，研究水平普遍低于國立大學(見表1)。表1 日本國立、公立和私立大學數(shù)及學生數(shù)(2009) 單位：個規(guī)模國立公立私立合計大學數(shù)學生數(shù)86621 78877136 9145952 087 2637582 845 965數(shù)據(jù)來源：日本文部科學省官方網(wǎng)站www.mext.go.jp/。早稻田大學是一所創(chuàng)辦于1882年的私立大學。1982年早稻田提出要辦成“有日本特色的培養(yǎng)世界人才的世界性大學”，建立適應信息化、國際化時代要求的教育和研究體制。作為日本

3、私立大學之雄，該校以培養(yǎng)政治家和企業(yè)家著稱于世，包括多名日本首相，如森喜朗、小淵、竹下、海部、福田以及現(xiàn)任首相野田佳彥等，企業(yè)家以松下、索尼的創(chuàng)始人為代表，在日本上市公司經(jīng)理中早稻田畢業(yè)生人數(shù)占第一位。早稻田大學匯聚了來自世界各地的優(yōu)秀師生，把發(fā)展成全球校園作為目標。2010年度，外國留學生約4 000人，來自近百個不同國家，海外派遣學生約900人，在日本的大學中名列前茅。早稻田大學與約260所世界著名大學建立了友好的校際交流關系。在培養(yǎng)人才的同時，多項研究世界領先，究其原因，在于一貫堅持的辦學理念和與時俱進的創(chuàng)新精神。1 早稻田大學在日本coe計劃中稱雄1.1 日本coe計劃日本21世紀co

4、e(center of excellence，卓越研究基地)計劃的實施，旨在使本國的大學設立和形成世界最高水準的研究教育據(jù)點1-2；舉全國之力加大資金投入，重點支持國立、公立和私立大學的優(yōu)秀研究據(jù)點。首輪coe計劃從2002年開始，歷經(jīng)3年挑選了10個科技領域中的優(yōu)秀研究據(jù)點予以支持。在第三方同行評價的基礎上，導入公平競爭原則，對世界級研究水平的教育據(jù)點給予重點支持，實施21世紀coe計劃，加速建設具有國際競爭力的世界最高水準的大學，形成世界級的研究教育據(jù)點3。日本第一輪coe計劃周期是20022004年，在立項的項目中(見表2)，國立大學、公立大學和私立大學分別獲得194項、10項和60項立

5、項，分別占總立項數(shù)的73.5%、3.8%和22.7%4。20072009年，在立項的項目中(見表3)，國立大學、公立大學和私立大學分別獲得立項112項、3項和25項，分別占總立項數(shù)的80%、2.14%和17.86%。表2 20022004年coe計劃申請與立項情況 單位：項、%類別200220032004申請數(shù)(占比)立項數(shù)(占比)申請數(shù)(占比)立項數(shù)(占比)申請數(shù)(占比)立項數(shù)(占比)國立公立私立合計283(61.0)38(8.2)143(30.8)464(100)84(74.3)4(3.6)25(22.1)113(100)337(55.2)55(9.0)219(35.8)611(100)9

6、7(72.9)5(3.8)31(23.3)133(100)156(48.8)34(10.6)130(40.6)320(100)23(82.1)1(3.6)4(14.3)28(100)數(shù)據(jù)來源：日本學術振興會官方網(wǎng)站www.jsps.go.jp/j-21coe/。表3 20072009年coe計劃申請與立項情況 單位：項、%類別200720082006申請數(shù)(占比)立項數(shù)(占比)申請數(shù)(占比)立項數(shù)(占比)申請數(shù)(占比)立項數(shù)(占比)國立公立私立合計200(71.2)22(7.8)59(21.0)281(100)50(79.3)3(4.8)10(15.9)63(100)211(66.98)24(

7、7.62)80(25.40)315(100)55(80.88)0(0.00)13(19.12)68(100)103(71.03)7(4.83)35(24.14)145(100)7(77.78)0(0.00)2(22.22)9(100)數(shù)據(jù)來源：日本學術振興會官方網(wǎng)站www.jsps.go.jp/j-21coe/。1.2 早稻田大學在coe計劃中的表現(xiàn)早稻田提出在21世紀保持國際競爭力，制定“獨創(chuàng)的尖端研究的挑戰(zhàn)”戰(zhàn)略。20022004年，全日本595所私立大學共獲得coe計劃60個立項，其中早稻田大學獲得9個立項，達到私立大學平均立項數(shù)的89倍。20072009年，早稻田大學有8項coe計劃研

8、究項目立項，占私立大學25個立項的32%，達到私立大學平均立項數(shù)的近200倍(見圖1)。圖1 20072009年日本大學coe計劃申請、入圍與立項比率早稻田大學以追求學術的獨立、學術的活用和造就模范國民為建校宗旨，鼓勵有獨創(chuàng)性的研究，強調(diào)研究和學術自主性，以提高學術水平。提倡“學術的活用”，努力培養(yǎng)應用知識的能力，以學術研究促進社會文明進步。專心致力于研究基礎與合作體制的完善，推進在各研究領域中趕超和領先國際水平的教育與研究目標，培養(yǎng)全球領先的創(chuàng)造性人才。2 早稻田大學建設研究型大學的理念2.1 研究戰(zhàn)略、方針早稻田大學定位于“研究的早稻田”，為推進最尖端的研究以領先世界水平而不斷強化和構(gòu)筑研

9、究體制，并且創(chuàng)造新的學科門類，與國內(nèi)外的大學及研究機構(gòu)開展合作，培養(yǎng)青年研究者，引領最尖端的學術研究，確立國際化研究型大學的地位。提出了實現(xiàn)“研究的早稻田”的基本目標：建設國際化研究型大學，構(gòu)筑世界最尖端的學術研究據(jù)點；開創(chuàng)滿足21世紀社會要求的新學術領域，推進邊緣交叉學科相融合的研究；攜手大學、研究機構(gòu)和企業(yè)“共創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)”，用優(yōu)異的研究實績回饋社會；促進研究的國際化，構(gòu)建世界的研究據(jù)點，成為“世界的早稻田”、“亞洲的早稻田”?！叭Ｑ芯繒h”是為提高綜合研究水平而制定的基本戰(zhàn)略方針，“校研究會議”統(tǒng)籌“研究中心”戰(zhàn)略，制定有助于本校的研究戰(zhàn)略，并提供社會需求信息。設立早稻田研究特區(qū)(項目研

10、究最前線)，開展早稻田的尖端研究，與國內(nèi)外研究者交流研究成果，集中跨專業(yè)領域的研究者，開展全方位的綜合研究。2.2 設立研究院，開展最尖端的研究活動研究院指學校研究組織以促進新研究為目標，明確研究人員和研究小組的活動情況，加強研究人員之間的交流與合作等，超越現(xiàn)有的組織，發(fā)揮綜合大學的“優(yōu)勢”開展新的研究。早稻田大學與國外大學和研究機構(gòu)建立合作，在全球開展先進的邊緣交叉學科研究活動，期待獲得被社會認同的、世界最先進的研究成果。設立科學技術振興基金，改進人才培養(yǎng)模式，啟動“青年研究人才創(chuàng)新與創(chuàng)造資助程序”，為促進年輕研究人員開發(fā)世界領先的技術和產(chǎn)業(yè)提供有力支持。研究院是早稻田大學的重點研究機構(gòu)，以

11、高端研究領域為目標。對于學校的重點研究領域，研究資源和外來研究資金會給予重點分配，構(gòu)筑自立的、可持續(xù)的研究體制。早稻田大學的機器人研究世界聞名，在人工臟器、人造血液、考古鑒定、物流管理、亞太研究等方面也都達到了世界一流水平。2.3 早稻田大學研究推進體制早稻田大學大力推行與校外機構(gòu)等的學術研究合作。1990年5月，早稻田大學制定了與校外機構(gòu)進行學術研究合作的方針。據(jù)此，校外合作及外部資金受理由“校外機構(gòu)和學術研究合作審查委員會”負責，在審核和管理中恪守以下原則：保護學術自由；提倡開展為世界和平和人類福祉作貢獻的研究，不進行軍事研究；為早稻田研究活動的開展以及教育質(zhì)量的提高作貢獻；建立與研究者的

12、信賴關系，實行研究成果公布制度，不開展被禁止的秘密研究；維護社會公正評價；基于研究公示，民主地采納協(xié)作意向?！靶Ｑ芯繒h”開展戰(zhàn)略研究，推動研究院開展工作，為早稻田大學開展獨創(chuàng)的研究，推動重點課題及重點領域研究，制定各項研究的資源分配方案和支援方針。以“校研究會議”為中心，為研究院、學術院和研究所的合作制定基本戰(zhàn)略方針，加強重點領域研究(見圖2)。圖2 早稻田大學研究推進體制2.4 構(gòu)建“研究評價系統(tǒng)”，導入同行評議制度早稻田大學以研究型大學的崛起為目標，在學術院、附屬研究所、研究機構(gòu)等校內(nèi)研究組織中進行人員優(yōu)化組合。通過研究院推動研究人員承擔合作課題的同時，制定多樣性研究主題，在全校的研究資

13、源管理架構(gòu)下付諸討論，適時地充實和調(diào)整研究人員，有效地組織研究活動，開展高水平的研究。特別地，研究院擔負著促進重點領域研究，發(fā)揮研究組織的經(jīng)濟性、效率性，不斷推出高水平研究成果的職責。早稻田大學致力于構(gòu)筑引領亞洲乃至世界最尖端技術的研究體制，把多樣化的研究方法用于學術研究，重視開展產(chǎn)學研合作研究。導入“重點領域研究評價系統(tǒng)”，以有效的研究管理體制為目標，對重點研究領域?qū)嵭惺孪仍u估、中間評價、進程管理和事后評價的同行評價制度。3 早稻田人才培養(yǎng)的學術院模式3.1 學術院模式的主要特征早稻田大學于2004年9月首推“學術院”模式，改變原先的學部長會、研究科長會、研究所長會的決策會議管理模式，決策權(quán)

14、以學術院長會為主。根據(jù)這個決定，以前的多個會議可以合并為一個會議，會議討論的事項更加深入，效率得到顯著提高。2011年，設立了10個學術院，下屬13個學部，21個研究科。學術院成為科研一體化管理的新系統(tǒng)，整合原有的學部、研究科和研究所，強化多學科間更緊密的合作關系。設置獨立研究院營運協(xié)議會，作為討論整個獨立研究院重要事項的會議主體。學術院是科研和教學的決策機關，與教學和科研有關的決策主要在學術院長會上進行，對于學術院教授會審議通過的提案，學術院長可以迅速地執(zhí)行。另外，得到院長的委托，學術院長會可以針對有關研究以及教育的基本方針，對大學校規(guī)、學部和研究生院規(guī)則等進行制定、修改、廢除以及執(zhí)行，并對

15、大學的咨詢等事項進行審議與表決。因此，學院模式不僅縮短了決策的時間，對相關事項也可以進行深入的討論，會議過多、議題重復的問題得以解決，大大提高了會議的效率。3.2 科研管理系統(tǒng)的變革自2000年4月開始，早稻田大學實行“項目研究所”新體制，只要課題立項就可以成立研究所，項目研究所沒有特別的經(jīng)費和設施，成績不佳可以撤銷。這一體制實施后成效十分顯著，兩年內(nèi)企業(yè)資助的科研經(jīng)費增加了3倍，形成了校內(nèi)科研競爭機制并調(diào)動了科研積極性，產(chǎn)生了積極的社會反響。早稻田大學在研究院體制下，不斷增進校際交流和國際交流，建立高水平、有組織的戰(zhàn)略研究活動體制。在學術院管理體制下，把本科生院、研究生院與相應研究機構(gòu)等歸入

16、學術院。學術院的設置，不僅有利于本科生和研究生教育，而且使得研究功能得到進一步強化，促進學術院各個部分有效地緊密結(jié)合，使其能夠更靈活地應對管理營運上的各種問題。因此，在促進主體性教育和重點學術研究活動方面獲得了顯著成效。3.3 開放式合作辦學，加強校企合作早稻田大學利用綜合知識承接社會發(fā)展中的長期課題，在為日本的技術力量與經(jīng)濟發(fā)展作貢獻的同時，積極推動校企合作，把利益回饋給高校的教學和科研。為大學提供基礎設施、經(jīng)營指導、資金資助，促進外部企業(yè)、關聯(lián)企業(yè)、政府管理機構(gòu)間的合作。2000年早稻田大學與松下電器公司聯(lián)合成立“教育服務公司”，利用雙方優(yōu)勢開展網(wǎng)上遠程教育。2007年，成立125周年之際

17、，早稻田大學提出，今后長期持續(xù)地滿足國民需要的同時，從全球化的角度把開展大學的高水平研究活動作為目標，在大學以前的“教育”和“研究”之外，再加上“校企合作的大學知識產(chǎn)權(quán)向社會還原”這第3個使命。時代要求早稻田大學挖掘校企合作潛力，產(chǎn)業(yè)界加大了對研究成果的期待。3.4 知識財產(chǎn)的創(chuàng)造、保護與推廣應用早稻田大學為了促進專利技術的孵化、申報和應用，設立了“產(chǎn)學官”研究推進中心與知識產(chǎn)權(quán)總部，領導tlo(technology licensing organization)技術授權(quán)組織，開展卓有成效的工作，包括：國內(nèi)外專利信息的搜集和調(diào)查；對學校專利技術的全球化推廣；與海外研究機構(gòu)共同創(chuàng)造新的專利技術；

18、制定國際化合作研究的協(xié)調(diào)體制；導入激勵機制，擴大會員范圍，與校內(nèi)專利發(fā)明人密切接觸，開展專利申請商議、尖端技術查新和技術評價等；鼓勵他們提出專利的申請、保護和管理。早稻田大學產(chǎn)學合作體制的使命之一是校企合作積極為社會發(fā)展作貢獻，促進知識產(chǎn)權(quán)的技術轉(zhuǎn)移，為社會發(fā)展進步作出貢獻。通過tlo活動，開創(chuàng)新興產(chǎn)業(yè)，研究推進部、產(chǎn)學官研究推動中心開啟技術轉(zhuǎn)讓窗口，促進企業(yè)需求與大學研究和技術的緊密聯(lián)系，簽訂合作協(xié)議書，向發(fā)明者提供技術轉(zhuǎn)讓費(見表4)。表4 早稻田大學的技術專利情況(截至2011年9月)年份200020012002200320042005200620072008200920102011專利數(shù)(個)61534244146405569646449數(shù)據(jù)來源：早稻田大學官網(wǎng)www.waseda.jp/top/index-j.html。4 結(jié)語早稻田學術院模式把研究生院研究科、系、研究所作為整體，重要事項的決策機構(gòu)是學術院教授會，決策提案得到充分審議，有利于學術院長快捷地執(zhí)行；教學活動由學術院長會決