項目全壽命周期集成風(fēng)險管理體系及其應(yīng)用研究

1、項目全壽命周期集成風(fēng)險管理體系及其應(yīng)用研究 1 問題的提出 項目風(fēng)險管理就是研究風(fēng)險發(fā)生規(guī)律并對其進(jìn)行掌握,即采取必要的措施和方法,促使風(fēng)險事件向有利的方向轉(zhuǎn)化,使風(fēng)險損失削減到最低程度1。目前，對于項目風(fēng)險管理已有許多研究。david baldry認(rèn)為風(fēng)險是項目的固有因素，并且在項目生命周期不同階段中表現(xiàn)出不同的形式，因而應(yīng)在項目生命周期內(nèi)對風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)的管理2。s.c.ward認(rèn)為對風(fēng)險管理的一個共同工作是對項目各階段風(fēng)險的發(fā)生概率和破壞程度進(jìn)行排序3。文獻(xiàn)4結(jié)合高技術(shù)項目特點給出一種方法風(fēng)險模擬方法，通過計算機(jī)系統(tǒng)的仿真模擬，將高技術(shù)項目風(fēng)險分析過程系統(tǒng)化、程序化。文獻(xiàn)5針對風(fēng)險投資項目

2、的特點,綜合運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論和層次分析法,建立了灰色多層次評價模型。文獻(xiàn)6從項目所處區(qū)域宏觀環(huán)境的角度，探討了實現(xiàn)項目區(qū)域風(fēng)險分擔(dān)的可能性和必要性，并概要提出高新技術(shù)項目區(qū)域風(fēng)險社會化分擔(dān)的詳細(xì)措施。文獻(xiàn)7則針對武器裝備全壽命周期的風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計和風(fēng)險評價與決策的各種方法作了比較研究。但是都沒有提出一套適用于各類項目的風(fēng)險管理體系。對此，本文將在總結(jié)現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)上，提出項目全壽命周期集成風(fēng)險管理三維體系，并應(yīng)用于航空武器裝備項目風(fēng)險管理中。 2 項目全壽命周期風(fēng)險管理體系的建立 （1）基于霍爾的項目風(fēng)險管理三維體系 美國系統(tǒng)工程學(xué)家霍爾（a.d.hall）在1969年提出了系統(tǒng)工程應(yīng)用中

3、具有普遍意義的方法，即“霍爾三維結(jié)構(gòu)”。借鑒它，在項目風(fēng)險管理中也可建立一個時間維、學(xué)問維和規(guī)律維的三維結(jié)構(gòu)，如圖1所示。 a、學(xué)問維項目風(fēng)險管理的工具與方法 學(xué)問維是指為完成各階段、各步驟所需的各種學(xué)問和特地技術(shù)的總和。在工程項目領(lǐng)域 主要包括：運(yùn)籌學(xué)、掌握論、社會科學(xué)、工程技術(shù)以及各種方法之間的集成等。詳細(xì)風(fēng)險管理方法又包括：專家調(diào)查法、故障樹分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、灰色系統(tǒng)理論等。 b、規(guī)律維項目風(fēng)險管理的工作步驟 規(guī)律維是指分析問題解決問題的規(guī)律思維過程。對于項目風(fēng)險管理則指對項目進(jìn)行風(fēng)險管理時一般采用的工作步驟。軟件工程學(xué)會認(rèn)為項目風(fēng)險管理包括五個不同步驟：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險應(yīng)

4、對規(guī)劃、風(fēng)險跟蹤和風(fēng)險掌握8。一般項目風(fēng)險管理的工作步驟包括：壽命周期wbs階段、風(fēng)險識別階段、風(fēng)險評價階段、風(fēng)險整體集成階段、風(fēng)險處置階段、風(fēng)險報告與監(jiān)督階段。 c、時間維項目全壽命周期風(fēng)險管理 時間維是指系統(tǒng)從規(guī)劃到更新的工作步驟。結(jié)合項目風(fēng)險管理，可以建立項目全壽命周期風(fēng)險管理。由于不同類型項目具有不同的特點，因此其壽命周期不同階段的劃分也不盡相 同。一般項目的壽命周期分為概念階段、實施階段與結(jié)束階段。 （2）以項目全壽命周期集成的風(fēng)險管理三維體系 以項目全壽命周期集成的三維體系，要求依據(jù)項目的特點，以時間維劃分不同階段，在各壽命周期階段，根據(jù)規(guī)律維順序，結(jié)合階段特點用學(xué)問維對項目風(fēng)險進(jìn)

5、行集成。詳細(xì)分析如下： a、壽命周期wbs。在項目管理中，一個重要的工作是wbs（工作結(jié)構(gòu)分解）。在風(fēng)險管理中，也必需對項目進(jìn)行wbs 。在這一階段，要將評價的項目分解為若干可以評價的層次。 b、風(fēng)險識別。在項目風(fēng)險管理中的一個共同的問題是要識別出各類風(fēng)險來源及其影響程度。在這一階段，系統(tǒng)各風(fēng)險因素應(yīng)當(dāng)盡可能被識別出來。識別風(fēng)險要從項目全壽命周期各階段并使用多種識別方法以及方法間的組合去實現(xiàn)，并分析這些風(fēng)險是由哪些詳細(xì)風(fēng)險源構(gòu)成的，以及風(fēng)險源之間的關(guān)系。 c、風(fēng)險評價。風(fēng)險評價是指用詳細(xì) 的方法評價詳細(xì)的風(fēng)險，能否有效降低不確定性是指導(dǎo)這一過程的主要標(biāo)準(zhǔn)。在風(fēng)險評價時，首先應(yīng)依據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率

6、和對項目的影響程度，對每一風(fēng)險做出非正式的估測，而項目內(nèi)在不確定性的概率和影響程度也可以依據(jù)經(jīng)驗和相似項目或項目單元參照獲得。其次是分析各階段風(fēng)險的特點，建立其風(fēng)險評價指標(biāo)體系并識別出適用的評價方法，包括非正式的猜測、正式的數(shù)理模型和實踐經(jīng)驗。 d、風(fēng)險整體集成。風(fēng)險整體集成是指為獲得各風(fēng)險源的概括熟悉對風(fēng)險進(jìn)行的適當(dāng)?shù)恼?，即綜合評價這些風(fēng)險對項目的總體影響。在這一階段，全部的評價工作從結(jié)構(gòu)單元底部到頂部都會被系統(tǒng)地整合，評價結(jié)果也應(yīng)對將來的工作做出指導(dǎo)。整體集成的目的在于保證系統(tǒng)從下到上的每個單元都經(jīng)過評價。 f、風(fēng)險處置。即制定并實施掌握風(fēng)險的計劃，確定降低風(fēng)險發(fā)生的可能性并削減其不良影

7、響的方法。風(fēng)險應(yīng)對計劃是針對風(fēng)險量化結(jié)果，為降低項目風(fēng)險的負(fù)面效應(yīng)制定風(fēng)險應(yīng)對策略和技術(shù)手段的過程11。而風(fēng)險處置是指風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕和風(fēng)險回避中的一種或多種方法的組合使用12-14。(1)風(fēng)險自留。風(fēng)險自留是最省事的方法，在很多狀況下也最省費用。當(dāng)采取其他風(fēng)險規(guī)避方法的費用超過風(fēng)險事件造成的損失數(shù)額時，可采取風(fēng)險自留的方法。(2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移又叫合伙分擔(dān)風(fēng)險，其目的是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險事故一旦發(fā)生時將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項目以外的第三方身上。這一方法在建筑行業(yè)已經(jīng)得到了廣泛的應(yīng)用13。(3)風(fēng)險減輕。此策略的目標(biāo)是降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或削減后果的不利影響。對于已知風(fēng)險要動

8、用項目資源削減之,對于可預(yù)估或不可預(yù)估資源，則可以采用迂回的策略削減風(fēng)險。依據(jù)帕累托80%原理，項目全部風(fēng)險中只有小部分對項目威逼較大。因此，要集中力氣對威逼較大的幾個風(fēng)險加強(qiáng)管理。(4)風(fēng)險回避。這是指當(dāng)項目的風(fēng)險潛在威逼發(fā)生的可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或轉(zhuǎn)變項目目標(biāo)或行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。 g、風(fēng)險報告和監(jiān)督。風(fēng)險報告和監(jiān)督就是在風(fēng)險發(fā)生時實行原先制定的風(fēng)險處置措施，并依據(jù)項目環(huán)境的變化狀況，適度修改或重新采取新的風(fēng)險處置策略。除跟蹤已識別風(fēng)險外，還要對剩余風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，一旦有出現(xiàn)癥狀就應(yīng)當(dāng)馬上修改風(fēng)險應(yīng)對計劃，保證項目的正常進(jìn)行。 3 實例

9、研究 本文在此將項目風(fēng)險管理三維理論體系應(yīng)用于航空武器裝備項目風(fēng)險管理中，說明該理論體系的詳細(xì)操作步驟。 （1) 航空武器裝備項目全壽命周期wbs（結(jié)構(gòu)分解）。 航空武器全壽命周期分為前半生階段和后半生階段，前半生階段包括項目論證階段、方案設(shè)計階段、項目研制階段、飛行試驗階段，批量生產(chǎn)階段；后半生階段包括使用保障階段、退役處理階段。 （2）航空武器裝備項目風(fēng)險識別。 航空武器裝備按航空型號項目風(fēng)險的來源分類，可分為技術(shù)風(fēng)險、計劃風(fēng)險等，其中技術(shù)風(fēng)險、資金風(fēng)險、組織人才風(fēng)險、環(huán)境政策風(fēng)險和市場風(fēng)險是主要的風(fēng)險類型，體現(xiàn)了航空武器裝備項目的典型特點，而每種風(fēng)險都有各自的風(fēng)險源。例如，在航空武器裝備

10、項目退役階段，詳細(xì)風(fēng)險如圖2所示。 （3）航空武器裝備項目風(fēng)險評價。 由于航空武器裝備全壽命具有明顯的階段性，各個階段都有各自的特點，并且各個階段面臨的風(fēng)險類型也各不相同，所以在識別航空武器裝備風(fēng)險時，應(yīng)針對全壽命周期各個階段和面臨風(fēng)險的特點，選用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險評價方法。并將可用的評價方法進(jìn)行比較，篩選出較適用的方法，應(yīng)用于航空武器風(fēng)險評價。文獻(xiàn)15對航空武器全壽命周期風(fēng)險評價方法進(jìn)行了比較，同時也對方法集成進(jìn) 行了研究，提出了多層次灰色評價模型。 （4）航空武器裝備項目風(fēng)險整體集成。 文獻(xiàn)15通過建立多層次灰色評價模型對航空武器裝備退役階段風(fēng)險進(jìn)行了風(fēng)險集成，并以航空武器裝備退役階段風(fēng)險為例說明

11、白風(fēng)險集成。由風(fēng)險集成評價得出那么航空武器裝備退役階段風(fēng)險的綜合評價結(jié)果為：（0.38，0.40，0.21，0.06，0），其中指標(biāo)向量分別為“低”，“較低”，“較高”，“高”，“很高”五個等級的隸屬度。各風(fēng)險源對項目總體風(fēng)險的影響大小，可知航空武器型號裝備退役階段風(fēng)險總體處于“較低”水平。 （5）航空武器裝備項目風(fēng)險處置。 例如在退役階段，航空武器風(fēng)險主要包括資金風(fēng)險和政策環(huán)境風(fēng)險。由于航空武器有其特別性，即資金和政策性風(fēng)險主要由國家負(fù)擔(dān)，因而風(fēng)險較小，可以對其采取風(fēng)險自留的處置方法。 （6）航空武器裝備項目風(fēng)險報告與監(jiān)督。 由于在航空武器裝備屬于高技術(shù)，項目周期通常較長，而風(fēng)險也會隨著壽命周期的變化而變化。因此，必需對航空武器項目風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督