日本實行重大技術(shù)出口審查機制綜述

1、日本實行重大技術(shù)出口審查機制綜述王玲2012-7-25 10:03:25來源：全球科技經(jīng)濟瞭望(京)2011年12期作者簡介：王玲(1978-)，女，碩士，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所戰(zhàn)略研究中心編輯，研究方向：亞洲國家科技政策，北京100038內(nèi)容提要：在技術(shù)出口審查方面，日本政府不僅建立了較為完善的法律法規(guī)體系，而且形成了一整套審查程序。在審查過程中，日本將中國視為其技術(shù)出口管制的重點對象。60多年來，雖然國際環(huán)境和形勢不斷發(fā)生變化，但日本針對中國實施的嚴(yán)格的技術(shù)出口審查和管制政策一直延續(xù)至今。關(guān) 鍵 詞：日本 技術(shù)出口 審查機制 出口管制為了確保自身的技術(shù)優(yōu)勢和世界領(lǐng)先地位以及國家安全，20世

2、紀(jì)50年代以來，日本、美國等發(fā)達國家一直對中國等發(fā)展中國家采取嚴(yán)格的技術(shù)出口審查和管制措施。早在1949年，美國就通過成立“多邊出口控制統(tǒng)籌委員會”(COCOM)，即巴黎統(tǒng)籌委員會(簡稱巴統(tǒng))，對中國、前蘇聯(lián)等國家進行技術(shù)封鎖。日本政府追隨美國加入了巴統(tǒng)組織，并將中國視為其技術(shù)出口管制的重點對象。60多年來，雖然國際環(huán)境和形勢不斷發(fā)生變化，但日本針對中國實施的嚴(yán)格的技術(shù)出口審查和管制政策一直延續(xù)至今。一、日本重大技術(shù)出口審查相關(guān)法律體系根據(jù)技術(shù)出口審查與管制的需要，日本政府建立了以外匯及外國貿(mào)易法、進出口交易法和出口貿(mào)易管理令為主體的出口管理法律體系，針對技術(shù)提供限制、出口的事前審批和事后審查

3、等制度做出了詳細的規(guī)定。其中，1949年頒布的外匯及外國貿(mào)易法是日本實施技術(shù)出口審查和管制的核心依據(jù)。該法規(guī)定，在日居住者向非在日居住者提供與特定種類貨物的設(shè)計、制造或使用有關(guān)的技術(shù)之前，須得到相關(guān)政府部門批準(zhǔn)。根據(jù)該法，大規(guī)模殺傷性武器、核能相關(guān)物品、化學(xué)及生物武器相關(guān)物品、尖端材料等均被列為技術(shù)出口管制對象范圍。隨著全球化的日益深入和信息通信技術(shù)的發(fā)展，日本企業(yè)、大學(xué)與研究機構(gòu)對外合作越來越多，導(dǎo)致重大技術(shù)外流的風(fēng)險增高。例如，日本政府無法對從日本企業(yè)退休的外國人回本國后提供的某些受管制技術(shù)服務(wù)進行審查。因此，日本政府在2009年4月30日頒布了外匯及外國貿(mào)易法修正案(2009年11月1日

4、生效實施)。新法案不但擴大了日本技術(shù)出口審查對象范圍，而且加重了違規(guī)懲罰措施。新法案規(guī)定，“日本國內(nèi)不論任何人攜帶受管制技術(shù)出境或通過各種介質(zhì)(USB存儲器、電子郵件、口頭指導(dǎo)等)向境外任何人提供受管制技術(shù)之前，都必須獲得經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)大臣的許可?！痹摲ò高€規(guī)定，從事與安全保障相關(guān)機密技術(shù)出口的企業(yè)等部門必須遵守經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)大臣制定的“出口部門守則”。該守則要求相關(guān)部門必須明確出口管理責(zé)任人；建立組織部門內(nèi)部的出口管理體制(業(yè)務(wù)分配、責(zé)任關(guān)系)；制定相關(guān)審查條例，明確審查流程；面向出口或技術(shù)服務(wù)相關(guān)從業(yè)人員，及時提供必要的法律法規(guī)指導(dǎo)：一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或可能違規(guī)行為時，立即向經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)大臣報告，采取必要措

5、施加以防范。日本政府還采取對100家企業(yè)進行臨時抽檢的辦法，了解外匯及外國貿(mào)易法的遵守情況。對于對技術(shù)出口疏于管理的企業(yè)，日本政府將要求其負(fù)責(zé)人提交情況說明書和改善保證書。二、日本重大技術(shù)出口審查相關(guān)制度根據(jù)外匯及外國貿(mào)易法，日本安全保障貿(mào)易管理制度框架具體可分為清單管制、大規(guī)模殺傷性武器全管制、常規(guī)武器補充出口管制三個制度(詳見表1)，這些制度均與日本重大技術(shù)出口審查密切相關(guān)。(一)清單管制1994年3月31日，“巴統(tǒng)”宣告解散后，日本又與美國等30多個國家在海牙附近的瓦瑟納共同簽署了關(guān)于常規(guī)武器與兩用產(chǎn)品和技術(shù)出口管制的瓦瑟納協(xié)定(WA，簡稱瓦瑟納協(xié)定)，通過新的多邊出口管制機制對伊朗、朝

6、鮮等國實施嚴(yán)格的技術(shù)出口管制。瓦瑟納協(xié)定管制清單包括武器、核能、尖端材料等15項產(chǎn)品和技術(shù)，詳見表2。(二)全管制鑒于瓦瑟納協(xié)定管制清單之外的貨物和技術(shù)也可能被用于大規(guī)模殺傷性武器，2002年，日本政府開始實行名為“全管制”(catch all)的安全保障出口管制制度，即要求企業(yè)確認(rèn)所有出口貨物和技術(shù)的最終用途和最終用戶。具體而言，除了食品和木材等物品之外，鹽、水泥、醫(yī)療用品、塑料制品、橡膠制品、纖維制品、玻璃制品、陶瓷制品、金屬制品、工具、樂器、鐘表、玩具、珍珠、寶石等幾乎所有的貨物和技術(shù)以及除“白色國家”之外的所有出口目的國都被列入管制對象范圍。根據(jù)“全管制”制度，經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省定期更新和公布

7、可能進行大規(guī)模殺傷性武器研發(fā)的外國企業(yè)和組織的信息名單，即“全管制外國最終用戶名單”(每年4月修訂一次)。而且，日本政府不斷增加名單上的企業(yè)和機構(gòu)，到2010年名單上的外國企業(yè)和機構(gòu)總數(shù)已經(jīng)達到331家，其中有17家中國企業(yè)和研究機構(gòu)(參見表3)。根據(jù)“全管制”制度，日本出口企業(yè)在向被列入“全管制外國最終用戶名單”的企業(yè)和機構(gòu)出口貨物、技術(shù)時，須向日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省報批。如得不到經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)大臣認(rèn)可，該貨物或技術(shù)則不能出口。從管理方法上來看，“全管制”制度以事先申報、企業(yè)自查、事后嚴(yán)懲為主。如果違反該制度，相關(guān)單位會受到刑事處罰、行政制裁或警告處分(見表4)。即便是在不了解這一法規(guī)的前提下出現(xiàn)違規(guī)行為

8、，相關(guān)單位的責(zé)任也不能被免除。三、日本重大技術(shù)出口審查流程在日本，負(fù)責(zé)對技術(shù)出口進行審查和監(jiān)管的部門是設(shè)在經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省貿(mào)易經(jīng)濟協(xié)力局下面的“安全保障貿(mào)易審查課”和“安全保障貿(mào)易管理課”。為了能對重大技術(shù)出口進行有效監(jiān)管，日本政府要求企業(yè)加強自查。企業(yè)董事長通常作為安全保障貿(mào)易管理的最高責(zé)任人，下設(shè)專門的出口管理部門，明確職責(zé)范圍。企業(yè)經(jīng)營負(fù)責(zé)人須根據(jù)清單管制和全管制等相關(guān)法規(guī)制度，判定要交易的貨物和技術(shù)是否屬于管制對象，確認(rèn)最終用戶是否被列入“全管制外國最終用戶名單”，并向企業(yè)管理負(fù)責(zé)人報告其判定結(jié)果。如遇到無法判定情況，須向經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省負(fù)責(zé)部門咨詢和報批，具體流程可參見圖1。圖1日本技術(shù)和貨物出

9、口審查流程為了提高出口企業(yè)，特別是經(jīng)營負(fù)責(zé)人的出口管理意識，日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省計劃每年召開70場出口管理說明會，介紹相關(guān)法規(guī)修訂情況、違規(guī)案例，要求相關(guān)企業(yè)的出口管理部門、經(jīng)營部門必須參加。此外，經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省還與文部科學(xué)省在47個都道府縣聯(lián)合舉辦面向大學(xué)的說明會，促使大學(xué)在對外合作交流中加強技術(shù)和信息管理。四、日本技術(shù)違規(guī)出口原因分析雖然日本政府加強了對貨物和技術(shù)出口的審查和監(jiān)管，但是日本企業(yè)、大學(xué)等違規(guī)出口事件仍然屢禁不止。例如，2005年10月27日，日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省以違反外匯及外國貿(mào)易管理法為由，對日本東洋碳素股份有限公司提出警告，認(rèn)為該公司在1999年1月至2004年11月，未經(jīng)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省許可

10、，違法向中國出售人造石墨；2006年1月，日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省以向中國非法出售無人駕駛直升機的名義，對雅馬哈發(fā)動機公司下達了九個月停止出口無人駕駛直升機及其零部件的行政處分，并警告該公司改善相關(guān)出口管理環(huán)節(jié)；2006年2月，日本警方宣布，三豐公司在沒有得到經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省許可的情況下，向中國和泰國出口高性能、高精度三坐標(biāo)測量儀及相關(guān)軟件，東京地方法院判處三豐公司4名前任高管25年監(jiān)禁(緩期執(zhí)行)，經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省則禁止三豐公司自2007年7月3日起6個月內(nèi)對外出口任何物品；某公司長期篡改和偽造工作器械數(shù)據(jù)進行出口，2008年10月經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省提出嚴(yán)厲警告處分，要求其加強出口管理，防止再次發(fā)生同類事件；某公司在未獲

11、得許可的情況下，向韓國出口兩臺可用于運輸導(dǎo)彈的大型槽車，該公司社長于2009年5月被逮捕，等等。有關(guān)部門在對日本企業(yè)和大學(xué)違規(guī)出口原因進行分析后得出結(jié)論認(rèn)為，“未根據(jù)相關(guān)法規(guī)制度判定是否需要辦理出口許可”是企業(yè)違規(guī)出口的主要原因。此外，缺乏對相關(guān)法規(guī)的了解和認(rèn)識、錯誤理解相關(guān)法規(guī)、出口許可證確認(rèn)失誤等也是重要原因(見圖2和表5)。圖22007-2010年日本違規(guī)出口原因分析 五、大學(xué)研究與安全保障貿(mào)易管理隨著留學(xué)生接收量的增長，以及大學(xué)與國外開展共同研究越來越頻繁，在日本國內(nèi)也可能發(fā)生違規(guī)“技術(shù)提供”問題。2007年經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省調(diào)查結(jié)果表明，約70%的機密技術(shù)成果掌握在研究人員本人及其

12、研究室。因此，日本政府規(guī)定，根據(jù)外匯法，研究器材、化學(xué)物質(zhì)和微生物出口；與外國政府或企業(yè)開展受托研究或共同研究；為海外企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)；從海外接受研究員或留學(xué)生等活動均屬于安全保障貿(mào)易管理的管制對象。通過電子郵件或傳真向國外發(fā)送設(shè)計圖、指南等技術(shù)情報；提供CD或USB存儲記錄；以研究指導(dǎo)和設(shè)施考察等形式傳授知識和技術(shù)，均被視為“技術(shù)提供”行為。實施上述行為均須事前得到經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)大臣的許可。日本政府要求大學(xué)在繁榮發(fā)展國際交流事業(yè)的同時，切實加強安全保障貿(mào)易管理，尤其要注意核能、航空航天、化學(xué)、生物學(xué)、精密工學(xué)(包括控制工學(xué)、電子工學(xué)、機械工學(xué))、情報工學(xué)(包括通信工學(xué)、軟件工學(xué))等研究領(lǐng)域的安全保

13、障貿(mào)易管理。根據(jù)研究需要，研究人員向海外機構(gòu)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)器材或提供技術(shù)時，其所屬大學(xué)有責(zé)任對是否需要向經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省報批做出判定。其判定程序如圖3所示。圖3是否有必要申請出口許可的判定過程六、日本技術(shù)出口管制政策對我國的影響及啟示中日兩國邦交正?；?，隨著日本企業(yè)對華出口和投資的興起，兩國大學(xué)間合作交流越來越密切，日本政府更加擔(dān)心中國掌握其先進技術(shù)后成為日本在亞洲乃至世界范圍內(nèi)的競爭對手，因而一直對面向中國的技術(shù)出口采取嚴(yán)格的審查和管制措施，以防止其先進技術(shù)和設(shè)備外流，保持日本在亞洲和世界上的技術(shù)領(lǐng)先地位。日本政府的這一政策導(dǎo)向給我國帶來的直接影響是，阻礙我國從日本進口高新技術(shù)產(chǎn)品和設(shè)備；間接影響是，

14、嚴(yán)重影響了日本企業(yè)與中國開展貿(mào)易往來的積極性以及兩國大學(xué)和研究機構(gòu)間開展深層次合作研究的可能性。因為擔(dān)心遭到日本政府相關(guān)部門的調(diào)查、警告甚至處罰，日本企業(yè)在與中國企業(yè)交往時變得越來越謹(jǐn)慎。根據(jù)日本總務(wù)省的統(tǒng)計結(jié)果，2009年日本技術(shù)出口總額為2.0153萬億日元，其中面向中國技術(shù)出口額約占13.8%，遠遠低于日本面向美國技術(shù)出口額所占比例35.6%。針對日本政府采取的技術(shù)出口嚴(yán)格審查措施，我國政府可利用在華投入巨資、與我國擁有巨大共同利益的日本跨國公司向日本政府施加影響，推動日本政府放松對中國的技術(shù)出口管制。此外，依靠國內(nèi)巨大的市場規(guī)模，我國可以通過加強與歐洲國家的技術(shù)合作，促使日本政府認(rèn)識到

15、，對華實施高技術(shù)出口管制給其自身也帶來了重大經(jīng)濟損失，而放寬管制才對其有利。另外，我國大學(xué)在開展對外合作研究交流過程中，在引進和使用海外人才時，也應(yīng)時刻保持謹(jǐn)慎態(tài)度，充分了解日本技術(shù)出口審查和管制相關(guān)規(guī)定，避免涉及敏感技術(shù)。注釋：“巴統(tǒng)”章程規(guī)定，任何成員國對外出口管制清單內(nèi)的技術(shù)或商品，都需要其他成員國以投票方式進行審批。包括無形技術(shù)。如果出口目的國和最終用戶為白色國家，出口單位無需向經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省報批。參考文獻1外國輸出技術(shù)提供関新一.-online.go.jp/useful/article/201004/1.html.2経済産業(yè)省貿(mào)易経済協(xié)力局.外國為替及外國貿(mào)易法

16、第25條第1項及外國為替令第17條第2項規(guī)定基許可要技術(shù)提供取引又行為.http:/www.meti.go.jp/policy/anpo/law_document/tutatu/t02chukai/t02chukai_torihikikoui.pdf.3経済産業(yè)省.最近違反原因分析.http:/www.meti.go.jp/policy/anpo/compliance_programs_pdf/ihanngenninnbunnsekii.pdf.4経済産業(yè)省.輸出貿(mào)易管理令別表第一及外國為替令別表規(guī)定基貨物又技術(shù)定省令.http:/law.e-gov.go.jp/htmldata/H03/H03F0380100004