NSM規(guī)則條款理解探討

1、安全管理規(guī)則條款理解探討1 安全管理規(guī)則條款理解探討2安全管理規(guī)則條款理解探討3安全管理規(guī)則條款理解探討4安全管理規(guī)則條款理解探討5安全管理規(guī)則條款理解探討61 本規(guī)則旨在提供船舶安全本規(guī)則旨在提供船舶安全管理管理、安全營(yíng)運(yùn)和防止污染、安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的國(guó)際的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)。2 大會(huì)通過的第大會(huì)通過的第a.443()號(hào)決議，敬請(qǐng)各國(guó)政府采取必號(hào)決議，敬請(qǐng)各國(guó)政府采取必要措施，以保證要措施，以保證船長(zhǎng)船長(zhǎng)在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)境方面在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)境方面正正當(dāng)當(dāng)履行其職責(zé)。履行其職責(zé)。3 大會(huì)通過的第大會(huì)通過的第a.680（17）號(hào)決議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需要）號(hào)決議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需要建立建立適

2、當(dāng)?shù)墓芾斫M織適當(dāng)?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨?，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞鞒鲎鞒龇磻?yīng)反應(yīng)，以達(dá)到并保持安全和環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。，以達(dá)到并保持安全和環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。安全管理規(guī)則條款理解探討74 4、認(rèn)識(shí)到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操認(rèn)識(shí)到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標(biāo)一般原則和目標(biāo)制定。制定。5 5 本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有廣泛的適用性廣泛的適用性。顯然，無論是在顯然，無論是在岸上岸上還是在還是在船上船上，不同的管理層次對(duì)所列，不同的管理層次對(duì)所列條款需要有

3、條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識(shí)不同程度的了解和認(rèn)識(shí)。6 6 高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的的承諾承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，全和防止污染而言，各級(jí)人員各級(jí)人員的的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。將決定其最終結(jié)果。安全管理規(guī)則條款理解探討81 1 為了保障水上交通安全，保護(hù)水域環(huán)境，應(yīng)用為了保障水上交通安全，保護(hù)水域環(huán)境，應(yīng)用國(guó)際船國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（ismism規(guī)則）的原理，結(jié)合規(guī)則）的原理，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，制定本規(guī)則。我國(guó)實(shí)際情況，制定本規(guī)則。2 2 本規(guī)

4、則是為了提供船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的管理標(biāo)準(zhǔn)。本規(guī)則是為了提供船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的管理標(biāo)準(zhǔn)。3 3 考慮到航運(yùn)公司及其船舶狀況各有不同，本規(guī)則依據(jù)安考慮到航運(yùn)公司及其船舶狀況各有不同，本規(guī)則依據(jù)安 全和防污染要求的一般原則和總體目標(biāo)制定。全和防污染要求的一般原則和總體目標(biāo)制定。4 4 本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，船岸不同層次的管理人員應(yīng)本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，船岸不同層次的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所列條款具有適應(yīng)其崗位需要的理解和認(rèn)識(shí)。當(dāng)對(duì)所列條款具有適應(yīng)其崗位需要的理解和認(rèn)識(shí)。5 5 高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)，各級(jí)人高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度

5、和主觀能動(dòng)性則對(duì)船舶的安全和防員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性則對(duì)船舶的安全和防污染起決定性作用。污染起決定性作用。安全管理規(guī)則條款理解探討9安全管理規(guī)則條款理解探討10a a部分部分 實(shí)實(shí) 施施1 1 總總 則則1.1 1.1 定義定義以下定義適用于本規(guī)則的以下定義適用于本規(guī)則的a a和和b b兩部分。兩部分。1.1.1 1.1.1 “國(guó)際安全管理規(guī)則國(guó)際安全管理規(guī)則”系指由國(guó)際海事組系指由國(guó)際海事組織大會(huì)通過的，并可由該組織予以修正的織大會(huì)通過的，并可由該組織予以修正的“國(guó)際船國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則”?！纠斫狻纠斫狻?這這是對(duì)是對(duì)國(guó)際安全管理規(guī)則國(guó)

6、際安全管理規(guī)則的界定，的界定，特指由國(guó)際海事組織大會(huì)特指由國(guó)際海事組織大會(huì)a.741a.741（1818）號(hào)決議通過）號(hào)決議通過且由該組織修正的且由該組織修正的國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則管理規(guī)則，亦稱，亦稱ismism規(guī)則。規(guī)則。安全管理規(guī)則條款理解探討111.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。【理解【理解】 本規(guī)則中所稱“公司”是實(shí)施ism規(guī)則并申請(qǐng)“符合證明”（doc）的“公司”，有以下三種情況：1、船舶所有人，擁有并管理所屬船舶；2、

7、船舶經(jīng)營(yíng)人，承擔(dān)船舶經(jīng)營(yíng)和管理責(zé)任，其中包括ism規(guī)則規(guī)定的公司的所有責(zé)任和義務(wù)；安全管理規(guī)則條款理解探討123、管理人，負(fù)責(zé)船舶的管理但不負(fù)責(zé)其經(jīng)營(yíng)。所承擔(dān)的船舶管理責(zé)任，包括ism規(guī)則規(guī)定的公司的所有責(zé)任和義務(wù)。就船舶管理人而言，這里所稱“承擔(dān)船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任”應(yīng)理解為是與安全和防污染有關(guān)的責(zé)任，與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的責(zé)任不屬于本規(guī)則所調(diào)整的范疇。一般情況下，船舶管理人是用簽訂管理協(xié)議的方式明確承擔(dān)本規(guī)則所規(guī)定的所有船舶安全與防污染責(zé)任和義務(wù)的。管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施以獲取船舶經(jīng)營(yíng)過程中與安全有關(guān)的船舶信息。安全管理規(guī)則條款理解探討131.1.3 “主管機(jī)關(guān)”系指船旗國(guó)政府。【理解【理解】 “主管機(jī)關(guān)系

8、指船旗國(guó)政府”是籠統(tǒng)的說法，具體來說是指船旗國(guó)政府中負(fù)責(zé)船舶安全與防污染管理事務(wù)的職能機(jī)構(gòu)或部門，在我國(guó)為中華人民共和國(guó)海事局。*安全管理規(guī)則條款理解探討141.1.4 “1.1.4 “安全管理體系安全管理體系”是指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和是指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系?！纠斫狻俊纠斫狻?體系是若干相互聯(lián)系和相互制約的組成部分構(gòu)成的有機(jī)體系是若干相互聯(lián)系和相互制約的組成部分構(gòu)成的有機(jī)整體。整體。 安全管理體系要以實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針為總體目的。安全管理體系要以實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針為總體目的。 安全管理體

9、系必須是文件化和結(jié)構(gòu)化的。安全管理體系必須是文件化和結(jié)構(gòu)化的。 “ “文件化（文件化（documenteddocumented）”是指將體系以文件的形式表現(xiàn)出是指將體系以文件的形式表現(xiàn)出來，書面形式或來，書面形式或電子文檔形式電子文檔形式都可以。這里的文件并不僅僅指紅都可以。這里的文件并不僅僅指紅頭文件，也不僅僅指公司的體系文件，它還包括活動(dòng)記錄等所有頭文件，也不僅僅指公司的體系文件，它還包括活動(dòng)記錄等所有與體系相關(guān)并應(yīng)以文件形式表現(xiàn)出來的東西。與體系相關(guān)并應(yīng)以文件形式表現(xiàn)出來的東西。 “ “結(jié)構(gòu)化（結(jié)構(gòu)化（structuredstructured）”包括體系文件的結(jié)構(gòu)化、組織機(jī)包括體系文件的

10、結(jié)構(gòu)化、組織機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)化、職能分配的結(jié)構(gòu)化等。它強(qiáng)調(diào)整個(gè)體系是由人員、構(gòu)的結(jié)構(gòu)化、職能分配的結(jié)構(gòu)化等。它強(qiáng)調(diào)整個(gè)體系是由人員、職責(zé)、組織機(jī)構(gòu)、程序、過程、資源等所有與安全和防污染有關(guān)職責(zé)、組織機(jī)構(gòu)、程序、過程、資源等所有與安全和防污染有關(guān)的要素構(gòu)成的有機(jī)整體，強(qiáng)調(diào)與安全和防污染活動(dòng)有關(guān)的所有環(huán)的要素構(gòu)成的有機(jī)整體，強(qiáng)調(diào)與安全和防污染活動(dòng)有關(guān)的所有環(huán)節(jié)銜接得當(dāng)，并能有機(jī)地整合在一起。節(jié)銜接得當(dāng)，并能有機(jī)地整合在一起。安全管理規(guī)則條款理解探討151.1.5 1.1.5 “符合證明符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。求的公司的文件。1.1.6 1.1.6 “安全管理

11、證書安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶，表系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的文件。運(yùn)作的文件。1.1.7 1.1.7 “客觀證據(jù)客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測(cè)系指通過觀察、衡量或測(cè)試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。1.1.8 1.1.8 “評(píng)述評(píng)述”系指在安全管理審核過程中作系指在安全管理審核過程中作出的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)聲明出的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)聲明。安全管理規(guī)則條款理解探討161

12、.1.9 1.1.9 “不符合規(guī)定情況不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。1.1.10 1.1.10 “重大不符合規(guī)定情況重大不符合規(guī)定情況”系指對(duì)人員或系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。* * * * * *嚴(yán)重不符合規(guī)定情況嚴(yán)重不符合規(guī)定情況安全管理規(guī)則條款理解探討17不符合判定原則：不符合按其性質(zhì)可分為

13、一般不符合、不符合判定原則：不符合按其性質(zhì)可分為一般不符合、嚴(yán)重不符合和重大不符合。嚴(yán)重不符合和重大不符合。一般不符合是指性質(zhì)輕微的不符合。一般不符合是指性質(zhì)輕微的不符合。重大不符合：開具重大不符合，可直接導(dǎo)致主管機(jī)關(guān)重大不符合：開具重大不符合，可直接導(dǎo)致主管機(jī)關(guān)收回證書。收回證書。 嚴(yán)重不符合是指其性質(zhì)介于一般不符合和重大不符合嚴(yán)重不符合是指其性質(zhì)介于一般不符合和重大不符合之間的不符合。開具嚴(yán)重不符合，一般不直接收回證之間的不符合。開具嚴(yán)重不符合，一般不直接收回證書，可導(dǎo)致跟蹤審核。如果糾正措施不到位，后果嚴(yán)書，可導(dǎo)致跟蹤審核。如果糾正措施不到位，后果嚴(yán)重者也可收回證書。重者也可收回證書。注

14、意：大量一般不符合也會(huì)導(dǎo)致跟蹤審核，甚至收回注意：大量一般不符合也會(huì)導(dǎo)致跟蹤審核，甚至收回證書。證書。 安全管理規(guī)則條款理解探討18嚴(yán)重不符合判例：嚴(yán)重不符合判例：（一）體系文件方面：（一）體系文件方面：1、體系內(nèi)崗位職責(zé)混亂或未規(guī)定指定人員、海務(wù)、機(jī)務(wù)主管人員、體系內(nèi)崗位職責(zé)混亂或未規(guī)定指定人員、海務(wù)、機(jī)務(wù)主管人員相應(yīng)的崗位職責(zé)。相應(yīng)的崗位職責(zé)。2、根據(jù)所經(jīng)營(yíng)船舶的種類、航區(qū)和所載運(yùn)貨物，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明的關(guān)鍵、根據(jù)所經(jīng)營(yíng)船舶的種類、航區(qū)和所載運(yùn)貨物，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明的關(guān)鍵性船上操作未進(jìn)行標(biāo)明，或者對(duì)已標(biāo)明的關(guān)鍵性船上操作未制定性船上操作未進(jìn)行標(biāo)明，或者對(duì)已標(biāo)明的關(guān)鍵性船上操作未制定相應(yīng)的操作方案或須知。相

15、應(yīng)的操作方案或須知。3、應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)的因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)未、應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)的因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)未進(jìn)行標(biāo)識(shí)，或者對(duì)于已標(biāo)識(shí)的未提供保障其可靠性的具體措施。進(jìn)行標(biāo)識(shí)，或者對(duì)于已標(biāo)識(shí)的未提供保障其可靠性的具體措施。4、應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)的緊急情況未標(biāo)識(shí)的或者對(duì)于已標(biāo)識(shí)的未制定船岸應(yīng)、應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)的緊急情況未標(biāo)識(shí)的或者對(duì)于已標(biāo)識(shí)的未制定船岸應(yīng)急反應(yīng)措施。急反應(yīng)措施。5 5、缺少就如何保證船長(zhǎng)具備適當(dāng)指揮資格和配備足夠持證、適任、缺少就如何保證船長(zhǎng)具備適當(dāng)指揮資格和配備足夠持證、適任、健康船員的具體規(guī)定。健康船員的具體規(guī)定。 安全管理規(guī)則條款理解探討19嚴(yán)重不符合判例：嚴(yán)重不符合

16、判例： （二）岸基活動(dòng)方面：（二）岸基活動(dòng)方面：1、最高管理層、海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員的資質(zhì)不滿足強(qiáng)制性規(guī)定。、最高管理層、海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員的資質(zhì)不滿足強(qiáng)制性規(guī)定。2、聘用的船長(zhǎng)未經(jīng)過適當(dāng)指揮資格的確認(rèn)，或在正式履行船長(zhǎng)職務(wù)、聘用的船長(zhǎng)未經(jīng)過適當(dāng)指揮資格的確認(rèn)，或在正式履行船長(zhǎng)職務(wù)前未經(jīng)過熟悉公司體系的培訓(xùn)。前未經(jīng)過熟悉公司體系的培訓(xùn)。3、未按要求為船舶配備合格、持證并健康的船員。、未按要求為船舶配備合格、持證并健康的船員。4、不能掌握所管船舶的船員名單、船員技術(shù)檔案、船員專業(yè)和體系、不能掌握所管船舶的船員名單、船員技術(shù)檔案、船員專業(yè)和體系培訓(xùn)情況。培訓(xùn)情況。5、未按規(guī)定舉行船岸聯(lián)合演習(xí)。、未按

17、規(guī)定舉行船岸聯(lián)合演習(xí)。6、對(duì)已確定的不符合未進(jìn)行原因分析，或未制定糾正措施，導(dǎo)致同、對(duì)已確定的不符合未進(jìn)行原因分析，或未制定糾正措施，導(dǎo)致同類問題重復(fù)發(fā)生的。類問題重復(fù)發(fā)生的。7 7、未按要求對(duì)船舶的航行動(dòng)態(tài)、或日常維修保養(yǎng)、或備件物料的及、未按要求對(duì)船舶的航行動(dòng)態(tài)、或日常維修保養(yǎng)、或備件物料的及時(shí)供應(yīng)、或航海圖書資料的及時(shí)提供進(jìn)行控制。時(shí)供應(yīng)、或航海圖書資料的及時(shí)提供進(jìn)行控制。 安全管理規(guī)則條款理解探討20嚴(yán)重不符合判例：嚴(yán)重不符合判例： （三）船舶（包括代表船）活動(dòng)方面：（三）船舶（包括代表船）活動(dòng)方面：1、新聘或轉(zhuǎn)崗的船長(zhǎng)、輪機(jī)長(zhǎng)、大副上崗前未接受職責(zé)熟悉培、新聘或轉(zhuǎn)崗的船長(zhǎng)、輪機(jī)長(zhǎng)、大

18、副上崗前未接受職責(zé)熟悉培訓(xùn)。訓(xùn)。2、執(zhí)行船上關(guān)鍵性操作的人員不適任或未執(zhí)行所制定的須知或、執(zhí)行船上關(guān)鍵性操作的人員不適任或未執(zhí)行所制定的須知或操作規(guī)程。操作規(guī)程。3、未按規(guī)定開展應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練；或現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的應(yīng)急演習(xí)存在、未按規(guī)定開展應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練；或現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的應(yīng)急演習(xí)存在人員集合超過規(guī)定時(shí)間、未按規(guī)定攜帶器材等情況。人員集合超過規(guī)定時(shí)間、未按規(guī)定攜帶器材等情況。4、對(duì)已確定的不符合未采取糾正措施，導(dǎo)致同類問題重復(fù)發(fā)生、對(duì)已確定的不符合未采取糾正措施，導(dǎo)致同類問題重復(fù)發(fā)生的。的。5、對(duì)已標(biāo)識(shí)的船上關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)，未規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保、對(duì)已標(biāo)識(shí)的船上關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)，未規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，導(dǎo)致

19、關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)故障或處于非正常狀態(tài)。養(yǎng)，導(dǎo)致關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)故障或處于非正常狀態(tài)。6 6、未按規(guī)定實(shí)施內(nèi)審或開展有效性評(píng)價(jià)。、未按規(guī)定實(shí)施內(nèi)審或開展有效性評(píng)價(jià)。 安全管理規(guī)則條款理解探討21重大不符合判例：重大不符合判例：（一）體系文件方面：（一）體系文件方面：1、未對(duì)公司安全、環(huán)境保護(hù)方針和目標(biāo)進(jìn)行闡述。、未對(duì)公司安全、環(huán)境保護(hù)方針和目標(biāo)進(jìn)行闡述。2、未對(duì)指定人員的設(shè)置及職責(zé)進(jìn)行闡述。、未對(duì)指定人員的設(shè)置及職責(zé)進(jìn)行闡述。3、未對(duì)船長(zhǎng)在安全管理體系運(yùn)行方面的責(zé)任或船長(zhǎng)、未對(duì)船長(zhǎng)在安全管理體系運(yùn)行方面的責(zé)任或船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力發(fā)表聲明。的絕對(duì)權(quán)力發(fā)表聲明。4 4、缺少規(guī)則明確要求建立的程序

20、（若對(duì)規(guī)則要求通、缺少規(guī)則明確要求建立的程序（若對(duì)規(guī)則要求通過建立程序保證的某項(xiàng)要素未單獨(dú)建立程序，但在過建立程序保證的某項(xiàng)要素未單獨(dú)建立程序，但在其他程序或類似層次的文件中描述可視為已建立相其他程序或類似層次的文件中描述可視為已建立相應(yīng)程序）。應(yīng)程序）。 安全管理規(guī)則條款理解探討22重大不符合判例重大不符合判例:（二）岸基活動(dòng)方面：（二）岸基活動(dòng)方面：1、指定人員沒有按規(guī)定對(duì)體系運(yùn)行情況實(shí)施有效監(jiān)控；、指定人員沒有按規(guī)定對(duì)體系運(yùn)行情況實(shí)施有效監(jiān)控；或其履行職責(zé)所需的岸基資源支持沒有得到保障，嚴(yán)重或其履行職責(zé)所需的岸基資源支持沒有得到保障，嚴(yán)重影響到船舶安全與防污染管理。影響到船舶安全與防污染

21、管理。2、船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力沒有得到保證。、船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力沒有得到保證。3、對(duì)船舶報(bào)告的且需公司做出立即反應(yīng)的緊急情況，、對(duì)船舶報(bào)告的且需公司做出立即反應(yīng)的緊急情況，公司未啟動(dòng)應(yīng)急反應(yīng)程序。公司未啟動(dòng)應(yīng)急反應(yīng)程序。4、船舶發(fā)生事故、險(xiǎn)情、滯留等事件后未按規(guī)定進(jìn)行船舶發(fā)生事故、險(xiǎn)情、滯留等事件后未按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查、分析原因，并采取糾正措施。調(diào)查、分析原因，并采取糾正措施。5 5、未按規(guī)定開展內(nèi)審或有效性評(píng)價(jià)、或未按規(guī)定開展、未按規(guī)定開展內(nèi)審或有效性評(píng)價(jià)、或未按規(guī)定開展管理復(fù)查。管理復(fù)查。 安全管理規(guī)則條款理解探討23重大不符合判例：重大不符合判例：（三）船舶（包括代表船）活動(dòng)方面：（三）船舶（包括代表

22、船）活動(dòng)方面：1、未持有有效的法定適航證書。、未持有有效的法定適航證書。2、船長(zhǎng)不了解其有關(guān)安全和防污染的絕對(duì)權(quán)力和、船長(zhǎng)不了解其有關(guān)安全和防污染的絕對(duì)權(quán)力和職責(zé)。職責(zé)。3、未配備合格、持證并健康的船員。、未配備合格、持證并健康的船員。4、船長(zhǎng)不掌握與指定人員的聯(lián)系方式，或不能與、船長(zhǎng)不掌握與指定人員的聯(lián)系方式，或不能與指定人員取得聯(lián)系。指定人員取得聯(lián)系。5 5、發(fā)生事故、險(xiǎn)情、滯留等事件后未按規(guī)定報(bào)告、發(fā)生事故、險(xiǎn)情、滯留等事件后未按規(guī)定報(bào)告公司，或未采取糾正措施的。公司，或未采取糾正措施的。 安全管理規(guī)則條款理解探討24其它方面：其它方面：1、在體系運(yùn)行過程中偽造運(yùn)行記錄，且情節(jié)嚴(yán)重、在體

23、系運(yùn)行過程中偽造運(yùn)行記錄，且情節(jié)嚴(yán)重并造成后果，可判定為重大不符合。并造成后果，可判定為重大不符合。2 2、對(duì)于外審發(fā)現(xiàn)的不符合未進(jìn)行原因分析，或未、對(duì)于外審發(fā)現(xiàn)的不符合未進(jìn)行原因分析，或未制定糾正措施，導(dǎo)致同類問題重復(fù)發(fā)生的。制定糾正措施，導(dǎo)致同類問題重復(fù)發(fā)生的。 安全管理規(guī)則條款理解探討25內(nèi)審不符合按照成因分為三類：內(nèi)審不符合按照成因分為三類：體系性不符合體系性不符合sms體系文件與規(guī)則、法律、法體系文件與規(guī)則、法律、法規(guī)等要求不符；規(guī)等要求不符；實(shí)施性不符合實(shí)施性不符合未按文件規(guī)定實(shí)施；未按文件規(guī)定實(shí)施；效果性不符合效果性不符合文件符合強(qiáng)制性規(guī)定的要求，文件符合強(qiáng)制性規(guī)定的要求，各項(xiàng)規(guī)

24、定也得到了執(zhí)行，但由于執(zhí)行不認(rèn)真或其各項(xiàng)規(guī)定也得到了執(zhí)行，但由于執(zhí)行不認(rèn)真或其它原因未能達(dá)到規(guī)定的效果。它原因未能達(dá)到規(guī)定的效果。 安全管理規(guī)則條款理解探討26觀察項(xiàng)的處理：觀察項(xiàng)的處理：未構(gòu)成不符合項(xiàng)或未開列不符合報(bào)告，但認(rèn)為有未構(gòu)成不符合項(xiàng)或未開列不符合報(bào)告，但認(rèn)為有必要提出，并要求被審方改進(jìn)和完善，可以書面必要提出，并要求被審方改進(jìn)和完善，可以書面形式提出，交被審方。外審中文件審核記錄、活形式提出，交被審方。外審中文件審核記錄、活動(dòng)審核記錄、問題清單等也應(yīng)引起公司重視，并動(dòng)審核記錄、問題清單等也應(yīng)引起公司重視，并在適當(dāng)時(shí)間改進(jìn)在適當(dāng)時(shí)間改進(jìn) 。不進(jìn)行整改的后果不進(jìn)行整改的后果 下次年審可

25、能會(huì)通下次年審可能會(huì)通不過。不過。安全管理規(guī)則條款理解探討271.1.11 1.1.11 “周年日周年日”系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)文件或證書系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。1.1.12 1.1.12 “公約公約”系指經(jīng)修正的系指經(jīng)修正的19741974年國(guó)際海上年國(guó)際海上人命安全公約人命安全公約。安全管理規(guī)則條款理解探討28其它需要說明的事項(xiàng)：其它需要說明的事項(xiàng)：有一些特定的用詞對(duì)公司及其體系來說非常重要的，有一些特定的用詞對(duì)公司及其體系來說非常重要的，如關(guān)鍵性的船上操作、特殊操作、臨界操作、關(guān)鍵設(shè)如關(guān)鍵性的船上操作、特殊操作、臨界操作、關(guān)鍵

26、設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)、內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)、管理復(fù)查等備和技術(shù)系統(tǒng)、內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)、管理復(fù)查等等，這些概念公司應(yīng)當(dāng)有一個(gè)明確的交待；另外，規(guī)等，這些概念公司應(yīng)當(dāng)有一個(gè)明確的交待；另外，規(guī)則本身提供的一些定義是不能照搬的。則本身提供的一些定義是不能照搬的。如公約，在規(guī)則中指的是經(jīng)修正的如公約，在規(guī)則中指的是經(jīng)修正的1974solas1974solas公約，公約，而就公司建立體系而言，公約可能包含其他，如而就公司建立體系而言，公約可能包含其他，如marpol73/78marpol73/78，stcw78/95stcw78/95等。等。 nsmnsm本規(guī)則本規(guī)則安全管理規(guī)則條款理解探討291.2 1

27、.2 目標(biāo)目標(biāo)1.2.1 1.2.1 本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，避本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對(duì)環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)造成損失。免對(duì)環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)造成損失。1.2.2 1.2.2 公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：.1 .1 提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；.2 .2 針對(duì)己認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施；以及針對(duì)己認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施；以及.3 .3 不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保

28、護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。 1.2.3 1.2.3 安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：.1 .1 符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則：符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則：.2.2對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。安全管理規(guī)則條款理解探討30【理解【理解】 “安全做法安全做法”通過制定程序和須知提供。通過制定程序和須知提供。這些程序和須知規(guī)定船舶的管理、操作、維護(hù)和這些程序和須知規(guī)定船舶的管理、操作、維護(hù)和應(yīng)急等各項(xiàng)工作的執(zhí)行人員、方法、步驟和標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)急等各項(xiàng)工

29、作的執(zhí)行人員、方法、步驟和標(biāo)準(zhǔn)，為有關(guān)人員提供執(zhí)行的依據(jù)，包括將強(qiáng)制性規(guī)定為有關(guān)人員提供執(zhí)行的依據(jù)，包括將強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則和公司決定采用的建議性規(guī)則、指南和標(biāo)及規(guī)則和公司決定采用的建議性規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)等具體化解為操作要求，并在岸上和船上得到準(zhǔn)等具體化解為操作要求，并在岸上和船上得到實(shí)施，確保管理活動(dòng)符合有關(guān)的國(guó)際和船旗國(guó)立實(shí)施，確保管理活動(dòng)符合有關(guān)的國(guó)際和船旗國(guó)立法。法。安全管理規(guī)則條款理解探討31“安全工作環(huán)境安全工作環(huán)境”可大致分為軟環(huán)境和硬環(huán)境?？纱笾路譃檐洯h(huán)境和硬環(huán)境。軟環(huán)境包括船員及岸基人員的安全意識(shí)、規(guī)章制軟環(huán)境包括船員及岸基人員的安全意識(shí)、規(guī)章制度等；硬環(huán)境包括船舶及設(shè)備的技術(shù)

30、狀況、人員度等；硬環(huán)境包括船舶及設(shè)備的技術(shù)狀況、人員的工作或辦公條件等。的工作或辦公條件等。* * * *安全管理規(guī)則條款理解探討32 “ “已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)”包括社會(huì)公眾以及海包括社會(huì)公眾以及海運(yùn)行業(yè)認(rèn)知的風(fēng)險(xiǎn)和本公司就自身的具體情況認(rèn)運(yùn)行業(yè)認(rèn)知的風(fēng)險(xiǎn)和本公司就自身的具體情況認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)。定的風(fēng)險(xiǎn)。 “ “防范措施防范措施”應(yīng)在分析所有已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)應(yīng)在分析所有已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地制定。生的原因的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地制定。安全管理規(guī)則條款理解探討33“應(yīng)急準(zhǔn)備應(yīng)急準(zhǔn)備”可能包括：可能包括： 應(yīng)急設(shè)備（含測(cè)試儀器）狀況的保持；應(yīng)急設(shè)備（含測(cè)試儀器）狀況的保持；

31、 應(yīng)急物資（工具、裝備、材料、藥品和醫(yī)療器應(yīng)急物資（工具、裝備、材料、藥品和醫(yī)療器械等）的配備和保管；械等）的配備和保管； 應(yīng)急報(bào)警信號(hào)的規(guī)定；？應(yīng)急報(bào)警信號(hào)的規(guī)定；？ 應(yīng)急部署（應(yīng)急時(shí)的組織和分工）；應(yīng)急部署（應(yīng)急時(shí)的組織和分工）； 應(yīng)急反應(yīng)措施，應(yīng)急反應(yīng)措施，等等應(yīng)急資源（人力、技術(shù)、應(yīng)急資源（人力、技術(shù)、設(shè)備等）設(shè)備等）。安全管理規(guī)則條款理解探討341.2.31.2.3強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則包括國(guó)際和船旗國(guó)兩個(gè)方面。對(duì)強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則包括國(guó)際和船旗國(guó)兩個(gè)方面。對(duì)于建議性的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)，公司應(yīng)根據(jù)自身的于建議性的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)，公司應(yīng)根據(jù)自身的具體情況適當(dāng)?shù)木唧w情況適當(dāng)?shù)牟杉{采納，而一經(jīng)采

32、納，公司就應(yīng)當(dāng)遵，而一經(jīng)采納，公司就應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行。但這些規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)的采納與實(shí)施，照?qǐng)?zhí)行。但這些規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)的采納與實(shí)施，不因不因ismism規(guī)則而使其具有強(qiáng)制性。規(guī)則而使其具有強(qiáng)制性。體系具有滿足強(qiáng)制性規(guī)定、規(guī)則等的能力。體系具有滿足強(qiáng)制性規(guī)定、規(guī)則等的能力。如何滿足（注意層次和邏輯）：文件清單、外部文如何滿足（注意層次和邏輯）：文件清單、外部文件貫穿到體系文件、描述強(qiáng)制性規(guī)定（或列入具體件貫穿到體系文件、描述強(qiáng)制性規(guī)定（或列入具體條款）、支持性文件中表述。條款）、支持性文件中表述。安全管理規(guī)則條款理解探討351.3 1.3 適用范圍適用范圍本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。本規(guī)則的要求

33、可適用于所有船舶?！纠斫狻纠斫狻?可適用于所有船舶，說明可適用于所有船舶，說明ismism規(guī)則所確規(guī)則所確定的安全和防污染管理方法具有廣泛的適用性，定的安全和防污染管理方法具有廣泛的適用性，涵蓋任何種類、航區(qū)、船齡、用途的船舶，但其涵蓋任何種類、航區(qū)、船齡、用途的船舶，但其強(qiáng)制實(shí)施的對(duì)象由強(qiáng)制實(shí)施的對(duì)象由solassolas公約條款具體明確。公約條款具體明確。公司的特殊性和特定性。公司的特殊性和特定性。安全管理規(guī)則條款理解探討361.4 1.4 安全管理體系的功能要求安全管理體系的功能要求每個(gè)公司均應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要每個(gè)公司均應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：求的

34、安全管理體系：.1 .1 安全和環(huán)境保護(hù)方針；安全和環(huán)境保護(hù)方針；.2 .2 確保船舶的安全營(yíng)運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合國(guó)際和確保船舶的安全營(yíng)運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合國(guó)際和船旗國(guó)有關(guān)立法的須知和程序；船旗國(guó)有關(guān)立法的須知和程序；.3 .3 船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；.4 .4 事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；.5 .5 對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及.6 .6 內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。安全管理規(guī)則條款理解探討37【理解【理解】 本條是對(duì)安全管理體系功能要求的概本條是對(duì)安全管理體

35、系功能要求的概括性的總體描述，括性的總體描述，是對(duì)是對(duì)ismism規(guī)則規(guī)則后幾章內(nèi)容的歸后幾章內(nèi)容的歸納。納。 公司所建立的安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括這六項(xiàng)公司所建立的安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括這六項(xiàng)功能要求，且每一項(xiàng)功能要求在以后的各章中均功能要求，且每一項(xiàng)功能要求在以后的各章中均有具體描述。除第有具體描述。除第1 1、4 4、5 5、6 6項(xiàng)為專章描述外，項(xiàng)為專章描述外，第第2 2項(xiàng)由本規(guī)則第項(xiàng)由本規(guī)則第6 6、7 7、1010和和1111章分述，第章分述，第3 3項(xiàng)由項(xiàng)由本規(guī)則第本規(guī)則第3 3、4 4、5 5章分述。章分述。* * * * * *安全管理規(guī)則條款理解探討38 2 2 安全和環(huán)境保護(hù)方

36、針安全和環(huán)境保護(hù)方針2.1 2.1 公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，說明說明如何實(shí)現(xiàn)如何實(shí)現(xiàn)1.21.2所述目標(biāo)所述目標(biāo)?！纠斫狻俊纠斫狻?安全和環(huán)境保護(hù)方針的表述無固定的安全和環(huán)境保護(hù)方針的表述無固定的形式，但一定要符合本章的規(guī)定，即要說明形式，但一定要符合本章的規(guī)定，即要說明“如如何實(shí)現(xiàn)何實(shí)現(xiàn)”前述目標(biāo)。前述目標(biāo)。建議將方針分為原則、目標(biāo)建議將方針分為原則、目標(biāo)和措施三個(gè)層次和措施三個(gè)層次：原則是對(duì)方針的高度概括，以：原則是對(duì)方針的高度概括，以指導(dǎo)公司的安全和防污染工作；目標(biāo)要突出安全指導(dǎo)公司的安全和防污染工作；目標(biāo)要突出安全指標(biāo)的量化內(nèi)容；措施則為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

37、提供保證。指標(biāo)的量化內(nèi)容；措施則為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)提供保證。* * * * * *安全管理規(guī)則條款理解探討39 2.2 2.2 公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。持此方針。【理解【理解】 “ “保證保證”應(yīng)有具體的措施或方法，保應(yīng)有具體的措施或方法，保證的措施或方法可能有：證的措施或方法可能有：1 1、高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層予以承諾；、高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層予以承諾；2 2、教育、培訓(xùn)、考核，建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制等，、教育、培訓(xùn)、考核，建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制等，調(diào)動(dòng)員工執(zhí)行體系文件規(guī)定的積極性和自覺性；調(diào)動(dòng)員工執(zhí)行體系文件規(guī)定的積極性和自覺性；3 3、嚴(yán)格實(shí)施要求，增強(qiáng)員工遵守體系文件規(guī)

38、定、嚴(yán)格實(shí)施要求，增強(qiáng)員工遵守體系文件規(guī)定的責(zé)任意識(shí)，保持執(zhí)行體系文件規(guī)定的嚴(yán)肅性的責(zé)任意識(shí)，保持執(zhí)行體系文件規(guī)定的嚴(yán)肅性。安全管理規(guī)則條款理解探討40方針說明如何實(shí)現(xiàn)方針說明如何實(shí)現(xiàn)1.21.2所述目標(biāo)所述目標(biāo)需要對(duì)措施進(jìn)行表述。需要對(duì)措施進(jìn)行表述。如何量化？如何量化？與生產(chǎn)責(zé)任書、有效性評(píng)價(jià)報(bào)告、年度工作計(jì)劃等等有機(jī)結(jié)合。注意與生產(chǎn)責(zé)任書、有效性評(píng)價(jià)報(bào)告、年度工作計(jì)劃等等有機(jī)結(jié)合。注意接口。接口。量化如何體現(xiàn)？量化如何體現(xiàn)？船舶滯留率船舶滯留率缺陷率？缺陷率？事故情況：避免大事故、控制小事故事故情況：避免大事故、控制小事故人員傷亡情況、污染情況、經(jīng)人員傷亡情況、污染情況、經(jīng)濟(jì)損失情況？濟(jì)損

39、失情況？營(yíng)運(yùn)率營(yíng)運(yùn)率船舶修理停航時(shí)間、設(shè)備故障停航時(shí)間等等？等貨、等泊、船舶修理停航時(shí)間、設(shè)備故障停航時(shí)間等等？等貨、等泊、候潮等等？候潮等等？利潤(rùn)利潤(rùn)運(yùn)費(fèi)收入？修理、備件、油耗等費(fèi)用的節(jié)??？引航、拖輪等運(yùn)費(fèi)收入？修理、備件、油耗等費(fèi)用的節(jié)省？引航、拖輪等費(fèi)用的節(jié)省？費(fèi)用的節(jié)??？安全管理規(guī)則條款理解探討41量化指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)如何處理？量化指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)如何處理？關(guān)鍵在于對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，特別是關(guān)鍵在于對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，特別是在年度的有效性評(píng)價(jià)會(huì)議上是否對(duì)量化指標(biāo)的實(shí)在年度的有效性評(píng)價(jià)會(huì)議上是否對(duì)量化指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)決議是否作出有趨于提高現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)決議是否作

40、出有趨于提高公司安全管理的整改措施。如發(fā)生船舶滯留事件公司安全管理的整改措施。如發(fā)生船舶滯留事件或船舶等級(jí)事故或船舶等級(jí)事故 評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)/ /復(fù)查。復(fù)查。注意：不是機(jī)械的降低量化的指標(biāo)。注意：不是機(jī)械的降低量化的指標(biāo)。 安全管理規(guī)則條款理解探討42可能存在的不符合：可能存在的不符合：安全管理手冊(cè)安全管理手冊(cè)第第x章關(guān)于公司安全和環(huán)境保護(hù)方章關(guān)于公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的描述未能說明如何實(shí)現(xiàn)針的描述未能說明如何實(shí)現(xiàn)nsm規(guī)則規(guī)則1.2節(jié)所述的目標(biāo)，節(jié)所述的目標(biāo)，只是將只是將“保證安全、保護(hù)環(huán)境、以人為本、優(yōu)質(zhì)服務(wù)保證安全、保護(hù)環(huán)境、以人為本、優(yōu)質(zhì)服務(wù)”作為方針予以發(fā)布并要求遵守。作為方針予以發(fā)布并要

41、求遵守。(不符合不符合nsm規(guī)則規(guī)則2.1的規(guī)定的規(guī)定)安全管理手冊(cè)安全管理手冊(cè)第第x章關(guān)于公司安全和環(huán)境保護(hù)方章關(guān)于公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的描述，缺少保持和執(zhí)行方針的具體措施，不能保針的描述，缺少保持和執(zhí)行方針的具體措施，不能保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)行和保持該方針。證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)行和保持該方針。(不符合不符合nsm規(guī)則規(guī)則2.2的規(guī)定的規(guī)定)安全管理規(guī)則條款理解探討433 公司的責(zé)任和權(quán)利公司的責(zé)任和權(quán)利3.1 如果負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向如果負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱和詳細(xì)情況。主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱和詳細(xì)情況?！?/p>

42、理解】【理解】 在船舶所有人將船舶委托給他方進(jìn)行營(yíng)運(yùn)管理的情況下，要在船舶所有人將船舶委托給他方進(jìn)行營(yíng)運(yùn)管理的情況下，要求船舶所有人必須將船舶管理人的全稱、詳細(xì)情況和雙方簽訂的委托求船舶所有人必須將船舶管理人的全稱、詳細(xì)情況和雙方簽訂的委托管理協(xié)議（或光租協(xié)議）報(bào)告給船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)。船舶所有人向主管管理協(xié)議（或光租協(xié)議）報(bào)告給船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)。船舶所有人向主管機(jī)關(guān)報(bào)告的機(jī)關(guān)報(bào)告的“詳細(xì)情況詳細(xì)情況”應(yīng)至少包括：負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)公司的注冊(cè)地點(diǎn)、應(yīng)至少包括：負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)公司的注冊(cè)地點(diǎn)、辦公地點(diǎn)、法定代表人、聯(lián)系人、聯(lián)系方法等。報(bào)告的目的是使船旗辦公地點(diǎn)、法定代表人、聯(lián)系人、聯(lián)系方法等。報(bào)告的目的是使船旗

43、國(guó)主管機(jī)關(guān)掌握懸掛其國(guó)旗的船舶由誰管理，以便及時(shí)識(shí)別承擔(dān)該船國(guó)主管機(jī)關(guān)掌握懸掛其國(guó)旗的船舶由誰管理，以便及時(shí)識(shí)別承擔(dān)該船安全營(yíng)運(yùn)責(zé)任的實(shí)體，并對(duì)其管理情況實(shí)施監(jiān)督。安全營(yíng)運(yùn)責(zé)任的實(shí)體，并對(duì)其管理情況實(shí)施監(jiān)督。 負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，在我國(guó)體現(xiàn)為船舶光租形式負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，在我國(guó)體現(xiàn)為船舶光租形式和船舶委托管理形式。作為承擔(dān)船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任的管理人或者光船承租和船舶委托管理形式。作為承擔(dān)船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任的管理人或者光船承租人，一旦與船舶所有人簽訂符合規(guī)定的船舶委托管理協(xié)議或光租合同，人，一旦與船舶所有人簽訂符合規(guī)定的船舶委托管理協(xié)議或光租合同，自生效之日起即已經(jīng)從船東那里承

44、擔(dān)了自生效之日起即已經(jīng)從船東那里承擔(dān)了ism規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)。務(wù)。安全管理規(guī)則條款理解探討44關(guān)于管理協(xié)議：關(guān)于管理協(xié)議：審核發(fā)證規(guī)則的三條原則性要求是否夠了？審核發(fā)證規(guī)則的三條原則性要求是否夠了？是否應(yīng)該對(duì)船舶修理、備件供應(yīng)的資金保是否應(yīng)該對(duì)船舶修理、備件供應(yīng)的資金保保證，船員的提供、聘用、配備、審批、保證，船員的提供、聘用、配備、審批、薪金的發(fā)放，事故保證金等等做出規(guī)定？薪金的發(fā)放，事故保證金等等做出規(guī)定？人、財(cái)、物的要求人、財(cái)、物的要求交通部交通部2007年年6號(hào)令號(hào)令的要求。的要求。安全管理規(guī)則條款理解探討45 3.2 對(duì)涉及和影響安全和防止污染工作對(duì)涉及

45、和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系。力及其相互關(guān)系。安全管理規(guī)則條款理解探討46【理解】【理解】 “ “審核審核”在這里是監(jiān)督、核查的意思。在這里是監(jiān)督、核查的意思。“涉及和影響安全和防止涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員”即與安全和防止污染工作有關(guān)即與安全和防止污染工作有關(guān)的所有人員。責(zé)任、權(quán)力和相互關(guān)系是針對(duì)崗位而言的，包括了公司船、岸的所有人員。責(zé)任、權(quán)力和相互關(guān)系是針對(duì)崗位而言的，包括了

46、公司船、岸兩方面涉及安全和防污染工作的所有崗位。體系文件必須規(guī)定崗位職責(zé)，但兩方面涉及安全和防污染工作的所有崗位。體系文件必須規(guī)定崗位職責(zé)，但不強(qiáng)制要求規(guī)定部門職責(zé)，是否制定部門職責(zé)由公司自定。體系文件規(guī)定不強(qiáng)制要求規(guī)定部門職責(zé)，是否制定部門職責(zé)由公司自定。體系文件規(guī)定“責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系”所涉及崗位或部門的范圍，應(yīng)當(dāng)根據(jù)該崗位或所涉及崗位或部門的范圍，應(yīng)當(dāng)根據(jù)該崗位或部門（如財(cái)務(wù)部門或其某個(gè)崗位）是否承擔(dān)了所要求的體系及其活動(dòng)的職責(zé)部門（如財(cái)務(wù)部門或其某個(gè)崗位）是否承擔(dān)了所要求的體系及其活動(dòng)的職責(zé)而確定。原則是只要與安全和防污染事物有關(guān)的工作均應(yīng)納入體系管理范圍。而

47、確定。原則是只要與安全和防污染事物有關(guān)的工作均應(yīng)納入體系管理范圍。公司可根據(jù)實(shí)際需要并結(jié)合本公司具體情況規(guī)定崗位適任條件，有關(guān)的關(guān)鍵公司可根據(jù)實(shí)際需要并結(jié)合本公司具體情況規(guī)定崗位適任條件，有關(guān)的關(guān)鍵崗位的適任條件要符合主管機(jī)關(guān)制定的標(biāo)準(zhǔn)。在一家航運(yùn)公司中涉及的崗位崗位的適任條件要符合主管機(jī)關(guān)制定的標(biāo)準(zhǔn)。在一家航運(yùn)公司中涉及的崗位包括最高管理層、指定人員、海務(wù)管理、機(jī)務(wù)管理、人事管理、航運(yùn)、調(diào)度、包括最高管理層、指定人員、海務(wù)管理、機(jī)務(wù)管理、人事管理、航運(yùn)、調(diào)度、文件管理、信息傳遞、體系審核人員等以及船上在崗的所有人員。文件管理、信息傳遞、體系審核人員等以及船上在崗的所有人員。相互關(guān)系相互關(guān)系包

48、括管理與被管理的關(guān)系、主辦與協(xié)辦的關(guān)系、執(zhí)行與監(jiān)督的關(guān)系等，它是包括管理與被管理的關(guān)系、主辦與協(xié)辦的關(guān)系、執(zhí)行與監(jiān)督的關(guān)系等，它是與責(zé)任和權(quán)力聯(lián)系在一起的。責(zé)任和權(quán)力的確定本身就意味著相互關(guān)系的確與責(zé)任和權(quán)力聯(lián)系在一起的。責(zé)任和權(quán)力的確定本身就意味著相互關(guān)系的確立。相互關(guān)系應(yīng)順暢、協(xié)調(diào)、不交叉，既互相促進(jìn)，又互相制約。立。相互關(guān)系應(yīng)順暢、協(xié)調(diào)、不交叉，既互相促進(jìn)，又互相制約。安全管理規(guī)則條款理解探討47各崗位人員共同的責(zé)任和權(quán)力可能包括：各崗位人員共同的責(zé)任和權(quán)力可能包括： 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針； （岸上人員）為船舶提供足夠的資源和岸上的支持；（岸上人員）

49、為船舶提供足夠的資源和岸上的支持； 熟悉職責(zé)和執(zhí)行與本崗位職責(zé)相關(guān)的安全管理體系文熟悉職責(zé)和執(zhí)行與本崗位職責(zé)相關(guān)的安全管理體系文件；件； 充分理解有關(guān)的規(guī)定、規(guī)則和指南；充分理解有關(guān)的規(guī)定、規(guī)則和指南； 搜集和報(bào)告職能范圍內(nèi)有關(guān)的規(guī)定、規(guī)則和指南的變搜集和報(bào)告職能范圍內(nèi)有關(guān)的規(guī)定、規(guī)則和指南的變更；更； 要求和接受培訓(xùn)，不斷提高安全管理技能；要求和接受培訓(xùn)，不斷提高安全管理技能； 主動(dòng)發(fā)現(xiàn)（尤其是職責(zé)內(nèi)）不符合規(guī)定情況并報(bào)告，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)（尤其是職責(zé)內(nèi)）不符合規(guī)定情況并報(bào)告，糾正相關(guān)的不符合規(guī)定情況等。糾正相關(guān)的不符合規(guī)定情況等。* * * * * *安全管理規(guī)則條款理解探討48需注意的問題：需注

50、意的問題：容易疏忽的就是審核人員：內(nèi)審組長(zhǎng)、內(nèi)審員。容易疏忽的就是審核人員：內(nèi)審組長(zhǎng)、內(nèi)審員。nsmnsm審核監(jiān)控審核監(jiān)控 ，監(jiān)控：指定人員，受委托實(shí)施的人員。，監(jiān)控：指定人員，受委托實(shí)施的人員。具體的職責(zé)需要在具體的程序，甚至須知等操作性文件中具體的職責(zé)需要在具體的程序，甚至須知等操作性文件中體現(xiàn)；一般單獨(dú)編寫職責(zé)手冊(cè)，注意與其它文件保持充分體現(xiàn)；一般單獨(dú)編寫職責(zé)手冊(cè)，注意與其它文件保持充分一致。一致。僅規(guī)定部門職責(zé)，未規(guī)定具體的崗位職責(zé)。僅規(guī)定部門職責(zé)，未規(guī)定具體的崗位職責(zé)。安全管理規(guī)則條款理解探討493.3 3.3 為使指定人員能夠履行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資為使指定人員能夠履

51、行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。源和岸基支持。【理解【理解】 本條要求是對(duì)本條要求是對(duì)指定人員履行其職責(zé)提供的前提性保障。公指定人員履行其職責(zé)提供的前提性保障。公司應(yīng)提供的資源和岸上的支持大致包括物資、人員、技術(shù)、信息等幾司應(yīng)提供的資源和岸上的支持大致包括物資、人員、技術(shù)、信息等幾個(gè)方面。個(gè)方面。所采取的方法可能包括：所采取的方法可能包括： 1 1、把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責(zé)；、把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責(zé)； 2 2、制定有關(guān)程序或須知，使有關(guān)人員能夠履行其職責(zé)；、制定有關(guān)程序或須知，使有關(guān)人員能夠履行其職責(zé)； 3 3、規(guī)定船長(zhǎng)有權(quán)提

52、出對(duì)資源和岸上支持的要求；、規(guī)定船長(zhǎng)有權(quán)提出對(duì)資源和岸上支持的要求； 4 4、船舶與岸上部門有分歧時(shí)，船舶經(jīng)指定人員或直接向公司最高、船舶與岸上部門有分歧時(shí)，船舶經(jīng)指定人員或直接向公司最高管理層反映，公司領(lǐng)導(dǎo)指示岸上部門（人員）提供；管理層反映，公司領(lǐng)導(dǎo)指示岸上部門（人員）提供； 5 5、授予指定人員在一定的情況下直接提供資源和岸基支持的控制授予指定人員在一定的情況下直接提供資源和岸基支持的控制權(quán)等權(quán)等。* * * * *安全管理規(guī)則條款理解探討50問題探討問題探討：“指定人員負(fù)責(zé)公司安全管理體系的建立指定人員負(fù)責(zé)公司安全管理體系的建立和有效運(yùn)行，負(fù)責(zé)向船舶提供足夠的資和有效運(yùn)行，負(fù)責(zé)向船舶提

53、供足夠的資源和岸基支持源和岸基支持”某公司文件描述。某公司文件描述。建立和保持體系運(yùn)行的責(zé)任人是誰？建立和保持體系運(yùn)行的責(zé)任人是誰？提供資源和支持的責(zé)任人是誰？提供資源和支持的責(zé)任人是誰？ 安全管理規(guī)則條款理解探討51交通部交通部20072007年第年第6 6號(hào)令的有關(guān)規(guī)定：號(hào)令的有關(guān)規(guī)定：第七條關(guān)于人員兼職問題：航運(yùn)公司的主要安全與防污染管理人員不得第七條關(guān)于人員兼職問題：航運(yùn)公司的主要安全與防污染管理人員不得在船上兼職或者跨航運(yùn)公司兼職。在船上兼職或者跨航運(yùn)公司兼職。第十四條關(guān)于管理協(xié)議：第十四條關(guān)于管理協(xié)議：當(dāng)安全與防污染同生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、效益發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一當(dāng)安全與防污染同生產(chǎn)

54、、經(jīng)營(yíng)、效益發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一和保護(hù)環(huán)境優(yōu)先的原則；和保護(hù)環(huán)境優(yōu)先的原則；本規(guī)定所有有關(guān)安全與防污染的責(zé)任和義務(wù)由受托方獨(dú)立承擔(dān)；本規(guī)定所有有關(guān)安全與防污染的責(zé)任和義務(wù)由受托方獨(dú)立承擔(dān)；在不妨礙船長(zhǎng)履行其職責(zé)并獨(dú)立行使其權(quán)力的前提下，受托方對(duì)處理在不妨礙船長(zhǎng)履行其職責(zé)并獨(dú)立行使其權(quán)力的前提下，受托方對(duì)處理涉及安全與防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)；涉及安全與防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)；委托方應(yīng)當(dāng)向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開展船舶安全委托方應(yīng)當(dāng)向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開展船舶安全與防污染管理工作；與防污染管理工作；委托方船舶的船員配備和調(diào)動(dòng)、船舶及設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急反應(yīng)

55、等方面應(yīng)委托方船舶的船員配備和調(diào)動(dòng)、船舶及設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急反應(yīng)等方面應(yīng)當(dāng)服從受托方的指令。委托方、受托方應(yīng)當(dāng)將雙方及其船舶的詳細(xì)情況當(dāng)服從受托方的指令。委托方、受托方應(yīng)當(dāng)將雙方及其船舶的詳細(xì)情況及船舶管理協(xié)議報(bào)受托方所在地和船籍港所在地的交通部直屬海事管理及船舶管理協(xié)議報(bào)受托方所在地和船籍港所在地的交通部直屬海事管理機(jī)構(gòu)或者省級(jí)交通主觀能部門所屬的海事管理機(jī)構(gòu)備案。機(jī)構(gòu)或者省級(jí)交通主觀能部門所屬的海事管理機(jī)構(gòu)備案。安全管理規(guī)則條款理解探討52 4 指定人員指定人員為保證各船的安全營(yíng)運(yùn)，提供公司與船為保證各船的安全營(yíng)運(yùn)，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情

56、況指定一名或指定一名或數(shù)名數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責(zé)任和權(quán)力系的岸上人員。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對(duì)各船的安全營(yíng)運(yùn)和防止污染方應(yīng)包括對(duì)各船的安全營(yíng)運(yùn)和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控，并面進(jìn)行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的確保按需要提供足夠的資源和岸基支持資源和岸基支持。安全管理規(guī)則條款理解探討53【理解】指定人員的職責(zé)是：（【理解】指定人員的職責(zé)是：（1 1）對(duì)各船的安全和防污染工作進(jìn)行）對(duì)各船的安全和防污染工作進(jìn)行監(jiān)控。（監(jiān)控。（2 2）確保按需要向船舶提供足夠的資源和岸基的支持。就指）確保按需要向船舶提供足夠的資源和岸基的支持。就指定人員的職責(zé)而言，他是船

57、上運(yùn)行安全管理體系的監(jiān)控人，是船舶能定人員的職責(zé)而言，他是船上運(yùn)行安全管理體系的監(jiān)控人，是船舶能夠按其需要得到足夠的資源和岸基支持的保障者。夠按其需要得到足夠的資源和岸基支持的保障者。 指定人員的作用是提供公司與船舶間的聯(lián)系渠道。這種聯(lián)系渠道指定人員的作用是提供公司與船舶間的聯(lián)系渠道。這種聯(lián)系渠道不同于船舶在日常操作中與公司間的聯(lián)系渠道，而是為消除船舶在就不同于船舶在日常操作中與公司間的聯(lián)系渠道，而是為消除船舶在就安全和防污染事務(wù)向公司提出需求或反映問題時(shí)可能存在的障礙造成安全和防污染事務(wù)向公司提出需求或反映問題時(shí)可能存在的障礙造成船上與公司最高管理層之間難以有效溝通所提供的特殊聯(lián)絡(luò)措施。因船

58、上與公司最高管理層之間難以有效溝通所提供的特殊聯(lián)絡(luò)措施。因此，要求指定人員所處的地位是能夠直接同最高管理者聯(lián)系。此，要求指定人員所處的地位是能夠直接同最高管理者聯(lián)系。 指定人員由岸上的人員擔(dān)任。指定人員由岸上的人員擔(dān)任。 公司最高管理層應(yīng)以文件形式任命一名或數(shù)名指定人員。公司最高管理層應(yīng)以文件形式任命一名或數(shù)名指定人員。當(dāng)指定當(dāng)指定人員有多個(gè)時(shí)，指定人員之間或指定人員與分公司指定人員（或指定人員有多個(gè)時(shí)，指定人員之間或指定人員與分公司指定人員（或指定人員代表）的關(guān)系應(yīng)作為體系運(yùn)行監(jiān)控的整體組成，并明確其職責(zé)分人員代表）的關(guān)系應(yīng)作為體系運(yùn)行監(jiān)控的整體組成，并明確其職責(zé)分工。工。 指定人員可下設(shè)辦

59、事機(jī)構(gòu)，以協(xié)助指定人員履行其職責(zé)。指定人員可下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，以協(xié)助指定人員履行其職責(zé)。* * * * * * * * * * *安全管理規(guī)則條款理解探討54如何理解如何理解“確保按需要提供足夠的資源和確保按需要提供足夠的資源和岸基支持岸基支持”：指有關(guān)方在按正常渠道不能獲得資源和支持時(shí)，通過向指有關(guān)方在按正常渠道不能獲得資源和支持時(shí)，通過向指定人員報(bào)告，由指定人員督促落實(shí)，直至向最高管理指定人員報(bào)告，由指定人員督促落實(shí)，直至向最高管理者報(bào)告，由最高管理者下令提供資源和支持。并不是說者報(bào)告，由最高管理者下令提供資源和支持。并不是說由指定人員直接向船舶提供資源和支持，指定人員所要由指定人員直接向船舶

60、提供資源和支持，指定人員所要做的是確保公司向船舶提供資源和支持。做的是確保公司向船舶提供資源和支持。 誤解：誤解：應(yīng)急反應(yīng)時(shí)向指定人員報(bào)告應(yīng)急反應(yīng)時(shí)向指定人員報(bào)告對(duì)指定人員聯(lián)系渠道的對(duì)指定人員聯(lián)系渠道的誤解。誤解。問題：?jiǎn)栴}：監(jiān)控范圍僅為船舶。監(jiān)控范圍僅為船舶。安全管理規(guī)則條款理解探討555 5船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力5.1 5.1 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長(zhǎng)公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長(zhǎng)的下列責(zé)任：的下列責(zé)任：.1 .1 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；.2 .2 激勵(lì)船員遵守該方針；激勵(lì)船員遵守該方針；.3 .3 以簡(jiǎn)明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；以簡(jiǎn)