商法復(fù)習(xí)資料

1、名詞解釋?zhuān)?5*3 判斷題： 10*1 單選： 10*2 多選： 5*2 簡(jiǎn)答： 1*10 論述： 1*20 案 例： 1*15商法學(xué) A、 B 卷范圍整理第一章、商法概述一、我國(guó)的商法淵源1、制定法2、國(guó)際條約 3、商事習(xí)慣 4、立法解釋和司法解釋 5 、商事自治規(guī)則二、商法基本原則（一）、交易便捷，提高經(jīng)濟(jì)效益原則（理解）（二）、鼓勵(lì)交易，保障交易安全的原則1、商法上確保交易安全原則就是要減少和消除商事交易活動(dòng)的不利和不安全因素，確保交 易行為的法律效力和法律后果的課預(yù)見(jiàn)性。2、對(duì)商事交易實(shí)施積極、適當(dāng)干預(yù)。通過(guò)對(duì)商事交易活動(dòng)的公式主義、 強(qiáng)制主義、 外觀(guān)主義、 嚴(yán)格責(zé)任主義等法律規(guī)則和積

2、極適 當(dāng)?shù)母深A(yù)，保障商事交易的安全。（1 ）、公示主義。 公示主義是指商事主體在依照商法規(guī)定從事商事交易活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)交易中公眾應(yīng)當(dāng)知曉的重要事項(xiàng)，以增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度。（2）、強(qiáng)制主義。強(qiáng)制主義是指國(guó)家通過(guò)公法手段對(duì)于商事關(guān)系施以強(qiáng)制性影響和控制。（3 ）、外觀(guān)主義。 外觀(guān)主義是指以交易當(dāng)事人行為的外觀(guān)為準(zhǔn)去認(rèn)定其行為所產(chǎn)生的法律效 果。（4）、嚴(yán)格責(zé)任。嚴(yán)格責(zé)任是指商法對(duì)商事交易的當(dāng)事人規(guī)定了嚴(yán)格的義務(wù)和責(zé)任。（注：以上四種主義書(shū) p30 需舉例一、二，見(jiàn)書(shū)。 ）第二章、商法基本制度一、商合伙1、商合伙，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人為了實(shí)現(xiàn)共同的營(yíng)利目的，依法或合同的約定共 同投資、 共同經(jīng)

3、營(yíng)、 共享受益、 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)外承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任或有限責(zé)任的商事經(jīng)營(yíng)實(shí) 體。2、特征：（1）、合伙人為兩人以上。 （ 2）、商合伙設(shè)立的基礎(chǔ)是合伙合同。（3）、商合伙的財(cái)產(chǎn)為合伙人共有的財(cái)產(chǎn)。 （ 4）、普通合伙人對(duì)商事合伙事務(wù)享有平等的執(zhí)業(yè)權(quán)。 （5）、 合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任或有限責(zé)任。二、商事登記1、商事登記，是指商事主體為了設(shè)立、變更或終止商事主體資格，依照商事法律法規(guī)向登 記主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)，將登記事項(xiàng)記載于登記簿的法律行為。2、特征：（1）、目的的特定性。 （ 2）、行為的要式性。 （ 3）、行為的宣示性。 （4）、行為的 國(guó)家干預(yù)性。第三章

4、、公司法律制度一、公司的類(lèi)型（一）、資合公司、信合公司、資合兼信合公司資合公司： 是指以股東的出資為基礎(chǔ)設(shè)立的公司， 該種公司通常只看股東的出資， 對(duì)股東的 資格沒(méi)有要求。 資合公司實(shí)行的是公司所有與公司的經(jīng)營(yíng)相分離的經(jīng)營(yíng)管理方式。 股份有限 公司是典型的資合公司。信合公司 （人合公司） ：是指以股東的信譽(yù)為基礎(chǔ)而設(shè)立的公司。無(wú)限責(zé)任公司是典型的信 合公司。資合兼信合公司： 是指以股東的出資和信譽(yù)為基礎(chǔ)而成立的公司。 兼具資合公司和信合公司 之優(yōu)點(diǎn)。有限公司是典型的資合兼信合公司。（二）、母公司和子公司母公司： 又稱(chēng)控股公司， 是指控制其他公司的公司， 母公司通常擁有其它公司的資本并能直 接或

5、間接地控制、支配其它公司或者享有一定程度的統(tǒng)一指揮權(quán)的公司。子公司是受控于母公司的公司。 子公司， 又稱(chēng)從屬公司， 往往被其它公司參股并受其它公司 直接或間接地控制、支配或指揮。子公司雖然受控于母公司， 但其在法律上和經(jīng)濟(jì)上依然是獨(dú)立的， 子公司依法擁有法人資格， 并獨(dú)立實(shí)行經(jīng)濟(jì)核算，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。（三）、封閉式公司和開(kāi)放式公司 封閉式公司，又稱(chēng)私公司、不上市公司、少數(shù)人公司，是指根據(jù)公司法成立的，股東人數(shù)有 所限制， 不能對(duì)外發(fā)行股票， 股東的出資證明書(shū)也不能在個(gè)股票市場(chǎng)上流通的公司。 這種公 司類(lèi)似于有限責(zé)任公司。開(kāi)放式公司，又稱(chēng)公公司，上市公司，多數(shù)人公司，是指可以公開(kāi)募集股份，其

6、股票可以在 股票市場(chǎng)上公開(kāi)交易的公司。其類(lèi)似于股份有限公司。封閉式公司和開(kāi)放式公司這種公司類(lèi)型的劃分，是英美法系國(guó)家對(duì)公司的基本分類(lèi)。二、有限責(zé)任公司（一）、概念及特征有限責(zé)任公司， 是指股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承 擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。特征： 1股東均負(fù)有限責(zé)任。 2、有限責(zé)任公司資本無(wú)需分成等額股份。3 、公司設(shè)立程序簡(jiǎn)單。 4、組織機(jī)構(gòu)及設(shè)立方式簡(jiǎn)單靈活。（二）、有限責(zé)任公司的設(shè)立1、有限責(zé)任公司的設(shè)立條件（1）、股東符合法定人數(shù)。 50 人以下。（2 ）、股東出資達(dá)到法定資本最低限額。人民幣3 萬(wàn)元。（3）、股東共同制定公司章程。（4）、有公司的名稱(chēng)，

7、建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（5）、有公司住所。2、有限責(zé)任公司的章程公司章程， 是指公司必備的規(guī)定公司組織及活動(dòng)的基本規(guī)則的書(shū)面文件， 是以書(shū)面形式固定 下來(lái)的全體股東共同一致的意思表示。有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（ 1）公司名稱(chēng)和住所；（ 2）公司經(jīng)營(yíng)范圍；（3）公司注冊(cè)資本；（4）股東的姓名或者名稱(chēng)；（5）股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；（6）公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（7）公司法定代表人；（8）股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。 股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章。3、股東的出資（1 ）、股東出資的形式： 公司法第二十七條 股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、

8、知識(shí) 產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、 行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。 （注：不得以勞務(wù)出資）全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的 30% 。（2）、股東出資的認(rèn)繳： 公司法 第二十八條 股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各 自所認(rèn)繳的出資額。 股東以貨幣出資的， 應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè) 的賬戶(hù)；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的， 除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外， 還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資 的股東承擔(dān)違約責(zé)任。（3 ）、公司的注冊(cè)資本及股東的出資比例、 認(rèn)繳期

9、限： 有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登 記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東首次出資額不得低于公司注冊(cè)資本的20% ，也不得低于法定注冊(cè)資本的最低限額，其余部分由股東自公司成立之日2年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以再 5年內(nèi)繳足。4、公司的設(shè)立登記公司法第三十一條 有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際 價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的， 應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額； 公司設(shè)立時(shí)的其 他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。5、出資證明書(shū)（1 ）、出資證明書(shū)， 是指有限責(zé)任公司簽發(fā)的， 證明股東已經(jīng)履行出資義務(wù)的法律文件， 是 投資人成為有限責(zé)任公司的股東，并依法享有股東權(quán)利、承擔(dān)股

10、東義務(wù)的法律憑證。（2）、特征：（ 1）、出資證明書(shū)為非設(shè)權(quán)證書(shū)（2）、出資證明書(shū)為要式證券（3）、出資證明書(shū)為有價(jià)證券（4 ）、出資證明書(shū)為有限責(zé)任公司所特有（5 ）、出資證明書(shū)只能在公司成立后才能簽發(fā)給股東，公司成立之前，不能簽發(fā)。（三）有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)1、股東會(huì) 有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。 （不是必設(shè)） 公司法第四十三條 股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有 規(guī)定的除外。公司法第四十四條 股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī) 定。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、 增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、

11、 解散 或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。上述事項(xiàng)的變更，必須嚴(yán)格依法定程序進(jìn)行，否則無(wú)效。2、董事會(huì) 按照法律規(guī)定，董事會(huì)是必須設(shè)置的機(jī)構(gòu)。但以下情況例外 公司法 第五十一條 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司， 可以設(shè)一名執(zhí)行董事， 不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。第四十七條 董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方

12、案；（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)， 并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司 副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。3、監(jiān)事會(huì)公司法第五十二條 有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者 規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。 （財(cái)務(wù)人員亦不可）（四）、有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓1、股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定公司法第七十二條 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東

13、以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。 股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面 通知其他股東征求同意， 其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)三十日未答復(fù)的， 視為同意轉(zhuǎn)讓。 其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的， 不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)； 不購(gòu)買(mǎi)的， 視為同 意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)， 在同等條件下， 其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。 兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu) 先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的， 協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例； 協(xié)商不成的， 按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先 購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2、自然人股東資格的繼承第七十六條 自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī) 定的除外。（注：不一定是完全民事行為能力人）（五）

14、、一人有限責(zé)任公司一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。 （注：可 加入合伙，為有限合伙人）三、股份有限公司（一）一些基礎(chǔ)性概念的混合1、組織的資合性。股份有限公司是典型的資合公司，其以股東的出資為基礎(chǔ)而設(shè)立，公司 資本是公司對(duì)外信用的基礎(chǔ)。公司股東的出資方式往往表現(xiàn)為貨幣、實(shí)物及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利， 不得以信用和勞務(wù)出資。 此外， 公司的股份通?？梢婪ㄗ杂赊D(zhuǎn)讓?zhuān)?這是股份有限公司資合性 特征的突出表現(xiàn)。2、發(fā)起人， 是指參與制定公司章程， 依法認(rèn)購(gòu)公司股份， 具體籌辦創(chuàng)立有限公司事務(wù)的人。 （2 200人），最低注冊(cè)資本為人民幣 500萬(wàn)元3、董事、高級(jí)管理人員

15、（財(cái)務(wù)人員） 不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公 司承擔(dān)。（二）股份的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓1、股份發(fā)行的原則。（1 ）、公平原則。 參與股份發(fā)行的當(dāng)事人在相同的條件下其法律地位是平等的，相同的投資 者享有相同的權(quán)利， 相同的發(fā)行人在法律上負(fù)有相同的責(zé)任， 在相同的投資者之間不存在差 別待遇。同次發(fā)行的股份，每股的發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同。（2）、公正原則（ 3）、同股同權(quán)原則2、股票的發(fā)行價(jià)格平價(jià)發(fā)行：是指股票的發(fā)行價(jià)格與股票的票面金額相同，也稱(chēng)等價(jià)發(fā)行，券面發(fā)行。溢價(jià)發(fā)行：是指股票以超過(guò)股票票面金額的價(jià)格發(fā)行。3、股票的形式及其內(nèi)容。股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形

16、式。4、公司不得收購(gòu)本公司股份。有以下兩個(gè)原因：（1 ）、股份有限公司是法人， 它和股東在法律上是兩個(gè)完全不同的主體， 公司如收購(gòu)其自己 的股份， 意味著它變成了公司的股東， 從而使公司具有了雙重身份， 這會(huì)給公司帶來(lái)一系列 問(wèn)題，使公司和其他股東的利益受到破壞，導(dǎo)致侵犯其他股東的權(quán)益。（2）股份有限公司必須實(shí)行股本充實(shí)原則，即股本維持原則，公司在其存續(xù)期間必須經(jīng)常 維持與其發(fā)行股本總額相當(dāng)?shù)默F(xiàn)實(shí)財(cái)產(chǎn)。四、公司的變更、解散及清算（一）、公司的變更1、公司的合并第一百七十四條 公司合并， 應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議， 并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，

17、并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。 債權(quán)人自 接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)， 未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)， 可以要求公司清償 債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。第一百七十五條 公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè) 的公司承繼。2、公司的分立公司分立，是指一個(gè)公司分成兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司。第一百七十六條 公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割。公司分立， 應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。 公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債 權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。第一百七十七條 公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與 債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。（二

18、）、公司的解散公司解散，是指依法成立的公司， 因發(fā)生法律或公司章程規(guī)定的解散事由而停止其業(yè)務(wù)活動(dòng)， 最終失去法律人格的法律行為。第四章、破產(chǎn)法律制度、破產(chǎn)申請(qǐng)1、破產(chǎn)申請(qǐng)是申請(qǐng)人依法向人民法院提出的要求宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的請(qǐng)求。2、債務(wù)人、債權(quán)人及依法負(fù)有清算責(zé)任的人都有權(quán)向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)。 （注：破產(chǎn)申請(qǐng)的具體條件，理解，見(jiàn)書(shū) p183 ）二、債權(quán)人會(huì)議1、債權(quán)申報(bào)， 是指?jìng)鶛?quán)人在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后的法定期間內(nèi)， ，依照法定程序主張并 證明其債權(quán)的存在，向法院登記債權(quán)，以便參與破產(chǎn)程序的行為。2、債權(quán)申報(bào)的具體規(guī)定 （注：具體內(nèi)容理解，見(jiàn)書(shū) p197 ）（1）、債權(quán)申報(bào)的法定期限（ 2

19、 ）、未到期、附利息的債權(quán)申報(bào)（3）、對(duì)附條件、附期限的債權(quán)和訴訟三、重整制度一）、涵義重整又稱(chēng)更生、 整頓， 是指被申請(qǐng)宣告破產(chǎn)的企業(yè)為了恢復(fù)清償債務(wù)能力，依照法定程序及在法定期限內(nèi)采取有效措施，對(duì)企業(yè)進(jìn)行改造，拯救企業(yè)，避免破產(chǎn)的一種制度。 （注：沒(méi) 有資不抵債，也可申請(qǐng)重整）（二）、申請(qǐng)重整的當(dāng)事人1、債務(wù)人2、債權(quán)人3 、債務(wù)人的出資人企業(yè)破產(chǎn)法 第七十一條 人民法院經(jīng)審查認(rèn)為重整申請(qǐng)符合本法規(guī)定的， 應(yīng)當(dāng)裁定債 務(wù)人重整，并予以公告。四、和解制度通常和解申請(qǐng)只和解申請(qǐng)， 是指?jìng)鶆?wù)人向人民法院請(qǐng)求同債權(quán)人會(huì)議進(jìn)行和解的意思表示。 有債務(wù)人才能向人民法院提出。五、債務(wù)人財(cái)產(chǎn) （一）、債務(wù)

20、人財(cái)產(chǎn)的涵義及其范圍債務(wù)人財(cái)產(chǎn)， 是指破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)屬于債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)， 以及破產(chǎn)申請(qǐng)受理后至破產(chǎn)程序終結(jié) 前債務(wù)人取得的財(cái)產(chǎn)1、 破產(chǎn)申請(qǐng)受理是屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)。包括：有形財(cái)產(chǎn)，如廠(chǎng)房、機(jī)器設(shè)備、原料燃料 等；無(wú)形財(cái)產(chǎn)，如屬于債務(wù)人的商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、期權(quán)等；設(shè)定擔(dān)保權(quán)的財(cái)產(chǎn) 和未設(shè)定擔(dān)保權(quán)的財(cái)產(chǎn)；位于境內(nèi)外的財(cái)產(chǎn)等。2、 破產(chǎn)申請(qǐng)受理后至破產(chǎn)程序終結(jié)前債務(wù)人取得的財(cái)產(chǎn)。包括：（1）、在債務(wù)人繼續(xù)營(yíng)業(yè)的情況下所取得的營(yíng)業(yè)受益；（2）、其他途徑取得的財(cái)產(chǎn)，如債務(wù)人接受捐贈(zèng)等。（二）、對(duì)出賣(mài)人取回權(quán)的特別規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)法 第三十九條 人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)， 出賣(mài)人已將買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物向作為買(mǎi)受

21、 人的債務(wù)人發(fā)運(yùn)， 債務(wù)人尚未收到且未付清全部?jī)r(jià)款的， 出賣(mài)人可以取回在運(yùn)途中的標(biāo)的物。 但是，管理人可以支付全部?jī)r(jià)款，請(qǐng)求出賣(mài)人交付標(biāo)的物。（三）、別除權(quán)別除權(quán)， 是指?jìng)鶛?quán)人因其債權(quán)設(shè)有擔(dān)保物權(quán)， 而得就破產(chǎn)人的特定擔(dān)保物在破產(chǎn)程序中享有 的優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。第五章、證券法律制度一、遵守有關(guān)交易主體的限制性規(guī)定證券法 第四十三條 證券交易所、 證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、 證券監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、 行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員， 在任期或者法定限 期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的

22、股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。證券法 第四十五條 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后六個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除前款規(guī)定外， 為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券 服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員， 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)， 不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。第六章 票據(jù)法律制度一、票據(jù)的特征（一）、票據(jù)是無(wú)因證券。票據(jù)的持有人行使票據(jù)的權(quán)利時(shí)， 只要占有票據(jù)就可以行使票據(jù)權(quán)利， 至于取得票據(jù)的原因， 持有人無(wú)說(shuō)明的義務(wù)， 債務(wù)人也無(wú)審查的權(quán)利， 即使取得票據(jù)的原因關(guān)系無(wú)效， 對(duì)票據(jù)關(guān)系 也不發(fā)生影響。票據(jù)的無(wú)因

23、性有利于保障持票人的權(quán)利和票據(jù)的順利流通。（二）、票據(jù)是文義證券。票據(jù)上的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容， 必須以票據(jù)上的文字記載為準(zhǔn)， 不能因票據(jù)上所未記載的事由而受 影響。二、票據(jù)權(quán)利（一）付款請(qǐng)求權(quán)付款請(qǐng)求權(quán)是指持票人對(duì)主債務(wù)人或其他付款義務(wù)人所享有的、 依票據(jù)而請(qǐng)求支付票據(jù)所載 金額的權(quán)利。（二）、追索權(quán)追索權(quán)為持票人行使付款請(qǐng)求權(quán)被拒絕承兌或付款，或有其他法定事由未得付款時(shí)所享有 的，在保全票據(jù)權(quán)利的基礎(chǔ)上， 向其前手請(qǐng)求支付票據(jù)金額及其他法定款項(xiàng)的權(quán)利， 追索權(quán) 為第二順序權(quán)利， 持票人不先行使付款請(qǐng)求權(quán)而行使追索權(quán)遭拒絕提起訴訟的， 人民法院不 予受理。追索權(quán)對(duì)象視票據(jù)種類(lèi)有所不同，包括出票人、背書(shū)人、保證人、承兌人以及參加 承兌人。三、背書(shū)背書(shū)是指持票人以轉(zhuǎn)讓匯票權(quán)利或者將一定的匯票權(quán)利授予他人行使為目的， 在匯票背面或 者粘單上記載有關(guān)事項(xiàng)并簽章，然后將匯票交付被背書(shū)人的一種附屬的票據(jù)行為