控制活動(dòng)(工程項(xiàng)目管理)

1、公公司司內(nèi)內(nèi)部部控控制制評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)矩矩陣陣主主頁(yè)頁(yè)面面流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08PM08工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理實(shí)實(shí)體體名名稱(chēng)稱(chēng)： 公公司司測(cè)測(cè)試試樣樣本本期期間間：年年月月年年月月控控制制流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)控控制制子子流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施PM08工程項(xiàng)目管理PM08.01工程項(xiàng)目規(guī)范體系建設(shè)PMMP08.01公司制定工程項(xiàng)目管理制度，并按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。PM08.01工程項(xiàng)目規(guī)范體系建設(shè)PMMP08.01公司建立工程項(xiàng)目管理崗位責(zé)任制，設(shè)立工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)，并明確相應(yīng)職責(zé)權(quán)限。PM08.01工程項(xiàng)目規(guī)范體系建設(shè)PMMP08.01公司設(shè)置工程項(xiàng)目管理工作流程

2、，明確授權(quán)審批、執(zhí)行程序等各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制要求，并設(shè)置相應(yīng)的記錄或憑證。PM08.01工程項(xiàng)目規(guī)范體系建設(shè)PMMP08.01建立工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度，對(duì)在工作中出現(xiàn)重大決策失誤、未履行集體審批程序或不按規(guī)定執(zhí)行的機(jī)構(gòu)及人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格追究責(zé)任人的責(zé)任。PM08.01工程項(xiàng)目規(guī)范體系建設(shè)PMMP08.01建立工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度，明確工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)權(quán)限、監(jiān)督評(píng)價(jià)內(nèi)容、報(bào)告機(jī)制等。PM08工程項(xiàng)目管理PM08.02工程項(xiàng)目立項(xiàng)管理PMMP08.02公司有效開(kāi)展工程項(xiàng)目前期調(diào)研工作和可行性研究工作。PM08.02工程項(xiàng)目立項(xiàng)管理FMMP08.02公司組織有關(guān)人員實(shí)施工程項(xiàng)

3、目可行性研究評(píng)審工作，出具相應(yīng)評(píng)審意見(jiàn)。PM08工程項(xiàng)目管理PM08.01工程項(xiàng)目規(guī)范體系建設(shè)PMMP08.01建立工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度，對(duì)在工作中出現(xiàn)重大決策失誤、未履行集體審批程序或不按規(guī)定執(zhí)行的機(jī)構(gòu)及人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格追究責(zé)任人的責(zé)任。PM08.02工程項(xiàng)目立項(xiàng)管理FMMP08.02公司按照規(guī)定程序和權(quán)限實(shí)施工程項(xiàng)目決策，形成決策記錄。PM08工程項(xiàng)目管理PM08.03工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理PMMP08.03公司擇優(yōu)聘請(qǐng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位實(shí)施工程勘察設(shè)計(jì)工作，按規(guī)定程序簽訂設(shè)計(jì)合同。PM08.03工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理PMMP08.03公司通過(guò)與勘察設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位共同研究、協(xié)商，實(shí)施初步設(shè)計(jì)和設(shè)

4、計(jì)交底。PM08.03工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理PMMP08.03工程項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更方案按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行評(píng)審、審批。PM08工程項(xiàng)目管理PM08工程項(xiàng)目管理PM08.04工程項(xiàng)目招標(biāo)管理PMMP08.04公司制定工程項(xiàng)目招標(biāo)方案，按照規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。PM08.04工程項(xiàng)目招標(biāo)管理PMMP08.04公司按照國(guó)家招投標(biāo)法的規(guī)定程序發(fā)布招標(biāo)公告，對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審。PM08.04工程項(xiàng)目招標(biāo)管理FMMP08.04公司公開(kāi)、透明實(shí)施工程項(xiàng)目開(kāi)標(biāo)程序，保護(hù)投標(biāo)人利益。PM08.04工程項(xiàng)目招標(biāo)管理FMMP08.04公司組建、明確工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)委員會(huì)及職責(zé)，獨(dú)立、客觀實(shí)施評(píng)標(biāo)工作。PM08工程項(xiàng)

5、目管理PM08.03工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理PMMP08.03工程項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更方案按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行評(píng)審、審批。PM08.04工程項(xiàng)目招標(biāo)管理FMMP08.04公司依據(jù)工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)結(jié)果，按照規(guī)定程序和權(quán)限對(duì)中標(biāo)候選人進(jìn)行審批后，辦理中標(biāo)后續(xù)。PM08工程項(xiàng)目管理PM08.05工程項(xiàng)目造價(jià)管理PMMP08.05公司組織有關(guān)人員對(duì)工程項(xiàng)目初設(shè)概算進(jìn)行評(píng)審，保證概算數(shù)值真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。PM08.05工程項(xiàng)目造價(jià)管理PMMP08.05公司根據(jù)工程項(xiàng)目概預(yù)算和合同條款的要求監(jiān)督工程造價(jià)執(zhí)行情況。PM08工程項(xiàng)目管理PM08.04工程項(xiàng)目招標(biāo)管理FMMP08.04公司組建、明確工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)委員會(huì)及職

6、責(zé)，獨(dú)立、客觀實(shí)施評(píng)標(biāo)工作。PM08.05工程項(xiàng)目造價(jià)管理PMMP08.05公司定期進(jìn)行工程項(xiàng)目造價(jià)分析工作，及時(shí)、有效落實(shí)改進(jìn)措施。PM08工程項(xiàng)目管理PM08.06工程項(xiàng)目建設(shè)管理PMMP08.06公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施監(jiān)控。PM08.06工程項(xiàng)目建設(shè)管理PMMP08.06公司設(shè)立工程項(xiàng)目安全管理機(jī)構(gòu)，監(jiān)督、處理工程項(xiàng)目建設(shè)安全事故。PM08工程項(xiàng)目管理PM08.05工程項(xiàng)目造價(jià)管理PMMP08.05公司根據(jù)工程項(xiàng)目概預(yù)算和合同條款的要求監(jiān)督工程造價(jià)執(zhí)行情況。PM08.06工程項(xiàng)目建設(shè)管理PMMP08.06公司建立工程建設(shè)質(zhì)量管理體系，確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。P

7、M08工程項(xiàng)目管理PM08.06工程項(xiàng)目建設(shè)管理PMMP08.06公司設(shè)立工程項(xiàng)目安全管理機(jī)構(gòu)，監(jiān)督、處理工程項(xiàng)目建設(shè)安全事故。PM08.06工程項(xiàng)目建設(shè)管理PMMP08.06公司依照工程項(xiàng)目合同規(guī)定監(jiān)督工程施工進(jìn)度情況。PM08.06工程項(xiàng)目建設(shè)管理PMMP08.06公司嚴(yán)格履行工程變更程序，按照規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。PM08工程項(xiàng)目管理PM08.07工程項(xiàng)目驗(yàn)收管理PMMP08.07公司在正式竣工驗(yàn)收前嚴(yán)格履行竣工決算工作，按照規(guī)定程序和權(quán)限審批竣工決算。PM08工程項(xiàng)目管理PM08.07工程項(xiàng)目驗(yàn)收管理PMMP08.07公司成立工程項(xiàng)目驗(yàn)收組，嚴(yán)格執(zhí)行工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序，并辦理資產(chǎn)交

8、接手續(xù)。PM08工程項(xiàng)目管理標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施關(guān)關(guān)鍵鍵評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)點(diǎn)點(diǎn)分分值值評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)分分值值評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)證證據(jù)據(jù)是是否否為為關(guān)關(guān)鍵鍵控控制制是是否否為為法法定定控控制制測(cè)測(cè)試試底底稿稿索索引引1.公司應(yīng)制定工程項(xiàng)目管理制度；3001.工程項(xiàng)目管理制度2.審批記錄是是PMTP08.012.工程項(xiàng)目管理制度應(yīng)重點(diǎn)明確工程項(xiàng)目管理的范圍、方式、內(nèi)容、程序等四項(xiàng)內(nèi)容；4003.工程項(xiàng)目管理制度應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。3001.公司應(yīng)設(shè)立工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)；3001.工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)說(shuō)明書(shū)是是PMTP08.012.公司應(yīng)明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限；4003.公司應(yīng)明確工程項(xiàng)目管

9、理工作機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成和任職資格。3001.公司應(yīng)設(shè)置工程項(xiàng)目管理工作流程；2001.工程項(xiàng)目管理工作細(xì)則2.審批記錄是是PMTP08.012.工程項(xiàng)目管理工作流程應(yīng)重點(diǎn)明確決工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、造價(jià)、建設(shè)和驗(yàn)收等六項(xiàng)授權(quán)審批和執(zhí)行程序；6003.公司應(yīng)設(shè)置工程項(xiàng)目管理流程各環(huán)節(jié)的工作記錄或憑證（模板）；1004.工程項(xiàng)目管理工作流程應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限經(jīng)過(guò)審批后實(shí)施。1001.公司應(yīng)建立工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度；2001.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度2.審批記錄是是PMTP08.012.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)明確劃分責(zé)任追究范圍；2003.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)明確工程項(xiàng)目管理責(zé)任機(jī)構(gòu)

10、或崗位；2004.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)規(guī)定責(zé)任追究和責(zé)任落實(shí)程序；2005.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。2001.公司應(yīng)制定工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度；2001.工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度2.審批記錄是是PMTP08.012.公司應(yīng)明確工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)權(quán)限；2003.工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度應(yīng)重點(diǎn)明確監(jiān)督評(píng)價(jià)方式、內(nèi)容、報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用等四項(xiàng)內(nèi)容；4004.工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。2001.公司應(yīng)設(shè)立專(zhuān)職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)掌握國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃和動(dòng)態(tài)；1001.項(xiàng)目建議書(shū)2.可行性研究報(bào)告是是PMTP08

11、.022.公司應(yīng)根據(jù)調(diào)研情況出具項(xiàng)目調(diào)研報(bào)告及投資建議；1003.項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)重點(diǎn)包括項(xiàng)目的產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、投資估算、資金籌措、項(xiàng)目進(jìn)度安排、經(jīng)濟(jì)效果和環(huán)境效益估計(jì)和環(huán)境影響初步評(píng)價(jià)等七項(xiàng)內(nèi)容；3504.公司應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展可行性研究，并按照有關(guān)要求編制可行性研究報(bào)告；1005.工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)包括項(xiàng)目概況、建設(shè)必要性、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、選擇及建設(shè)條件論證、規(guī)模及內(nèi)容、資金來(lái)源、建設(shè)周期及進(jìn)度安排等七項(xiàng)內(nèi)容。3501.公司應(yīng)組織規(guī)劃、工程、技術(shù)、財(cái)會(huì)、法律等機(jī)構(gòu)人員對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)及可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審；3501.可行性研究評(píng)審記錄是是PMTP08.022.工程

12、項(xiàng)目可行性研究評(píng)審應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資方案、投資規(guī)模、資金籌措、生產(chǎn)規(guī)模、投資效益、布局選址、技術(shù)、設(shè)備、安全、環(huán)境保護(hù)等七項(xiàng)內(nèi)容；3503.公司應(yīng)聘請(qǐng)具備相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。3001.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度2.審批記錄是是PMTP08.011.公司應(yīng)整理、歸檔相關(guān)工程項(xiàng)目資料和成果，及時(shí)上報(bào)管理層實(shí)施決策；2001.工程項(xiàng)目審批決策記錄是是PMTP08.022.公司應(yīng)按照規(guī)定程序和權(quán)限對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行決策，決策過(guò)程應(yīng)有完整的書(shū)面記錄；3003.重大工程項(xiàng)目的立項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)董事會(huì)或類(lèi)似權(quán)力機(jī)構(gòu)集體審議批準(zhǔn)，總會(huì)計(jì)師或分管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參與項(xiàng)目決策；3004.公司應(yīng)要求項(xiàng)

13、目實(shí)施單位在正式施工前上報(bào)相關(guān)行政許可資料并進(jìn)行審核備案。 2001.公司應(yīng)考慮設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、質(zhì)保體系、服務(wù)質(zhì)量、資源保證、價(jià)格等方面因素的基礎(chǔ)上，通過(guò)招標(biāo)擇優(yōu)確定工程勘察設(shè)計(jì)單位；2001.招標(biāo)資料、評(píng)標(biāo)記錄2.勘察設(shè)計(jì)合同、審批記錄是是PMTP08.032.公司應(yīng)與工程勘察設(shè)計(jì)單位洽商、談判的基礎(chǔ)上，擬定工程勘察設(shè)計(jì)合同；2003.工程勘察設(shè)計(jì)合同應(yīng)重點(diǎn)明確初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)優(yōu)化、設(shè)計(jì)變更等三項(xiàng)條款內(nèi)容；3004.勘察設(shè)計(jì)合同應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行會(huì)簽、審批后，與對(duì)方簽訂正式合同。3001.公司應(yīng)向招標(biāo)確定的設(shè)計(jì)單位提供詳細(xì)的設(shè)計(jì)要求和基礎(chǔ)資料，進(jìn)行有效的技術(shù)經(jīng)濟(jì)交流；2001.

14、工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件2.圖紙會(huì)審與設(shè)計(jì)交底記錄2.評(píng)審、審批記錄是是PMTP08.032.公司應(yīng)會(huì)同勘察設(shè)計(jì)單位研究、協(xié)商，編制工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件；2003.公司應(yīng)企業(yè)組織工程建設(shè)歸口管理部門(mén)或項(xiàng)目單位對(duì)初步設(shè)計(jì)文件和優(yōu)化方案進(jìn)行論證、評(píng)審；2004.初步設(shè)計(jì)文件及評(píng)審意見(jiàn)應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定或授權(quán)審批權(quán)限履行審批程序；2005.工程項(xiàng)目監(jiān)理單位應(yīng)組織并主持圖紙會(huì)審與設(shè)計(jì)交底工作。2001.工程項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更應(yīng)由勘察設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更方案；3001.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更方案2.審批記錄是是PMTP08.032.工程項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位以及有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審；4003

15、.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更方案及評(píng)審意見(jiàn)應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。3001.公司應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目需要編制招標(biāo)方案；2001.工程項(xiàng)目招標(biāo)方案2.審批記錄是是PMTP08.042.工程項(xiàng)目招標(biāo)方案應(yīng)重點(diǎn)明確投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)等四項(xiàng)內(nèi)容；4003.需劃分標(biāo)段組織招標(biāo)的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)分析和評(píng)估，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；2004.工程項(xiàng)目招標(biāo)方案應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批后實(shí)施。2001.依照國(guó)家招投標(biāo)法的規(guī)定，遵循公開(kāi)、公正、平等競(jìng)爭(zhēng)的原則，發(fā)布招標(biāo)公告；2001.招標(biāo)公告2.投標(biāo)文件考察記錄是是PMTP08.042.工程項(xiàng)目招標(biāo)公告應(yīng)重點(diǎn)明確主要技術(shù)要求、主要合同條款、評(píng)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和方法、開(kāi)標(biāo)、評(píng)

16、標(biāo)、定標(biāo)程序等六項(xiàng)內(nèi)容；3003.不具備自行招標(biāo)能力的，公司應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)；2004.需要編制標(biāo)底的，標(biāo)底編制過(guò)程和標(biāo)底應(yīng)嚴(yán)格保密；1005.嚴(yán)格按照招標(biāo)公告或資格預(yù)審文件中確定的投標(biāo)人資格條件對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。2001.公司應(yīng)履行完備的標(biāo)書(shū)簽收、登記和保管手續(xù)，出具標(biāo)書(shū)簽收記錄；2001.標(biāo)書(shū)簽收記錄2.開(kāi)標(biāo)監(jiān)督記錄是是PMTP08.042.標(biāo)書(shū)簽收記錄應(yīng)重點(diǎn)明確記錄簽收日期、地點(diǎn)和密封狀況等三項(xiàng)內(nèi)容；3003.公司應(yīng)將簽收的標(biāo)書(shū)存放在安全保密的地方；2004.工程項(xiàng)目開(kāi)標(biāo)應(yīng)邀請(qǐng)所有投標(biāo)人或其代表出席，接受有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督或委托公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和公證。3001.公司應(yīng)

17、依法組建工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)委員會(huì)；2001.評(píng)委委員會(huì)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)文件2.評(píng)標(biāo)報(bào)告3.中標(biāo)候選名單是是PMTP08.041.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更方案2.審批記錄是是PMTP08.032.工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)具有較高的職業(yè)道德水平，并具備招標(biāo)項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)；2003.工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)委員應(yīng)獨(dú)立、客觀地進(jìn)行評(píng)標(biāo)工作，出具評(píng)標(biāo)報(bào)告；2004.工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)報(bào)告中應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明每位成員的評(píng)價(jià)意見(jiàn)以及集體評(píng)審結(jié)果，對(duì)于中標(biāo)候選人和落標(biāo)人要分別陳述具體理由；2005.工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)委員應(yīng)依據(jù)評(píng)審結(jié)果，出具中標(biāo)候選名單。2001.工程項(xiàng)目中標(biāo)候選名單應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批；2001.中標(biāo)通知書(shū)2.工程項(xiàng)目合同3.審

18、批記錄是是PMTP08.042.公司應(yīng)及時(shí)向確定的中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)；2003.在確定中標(biāo)人前，不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判；2004.公司應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)與中標(biāo)人訂立書(shū)面合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；2005.工程項(xiàng)目合同應(yīng)按照國(guó)家或本建設(shè)單位制定的示范文本的內(nèi)容填寫(xiě)。2001.公司應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)方案編制初步設(shè)計(jì)概預(yù)算；2001.初步設(shè)計(jì)概預(yù)算文件2.審查、審批記錄是是PMTP08.052.工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概預(yù)算應(yīng)重點(diǎn)明確編制依據(jù)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、工程量計(jì)算、定額套用及主要材料價(jià)格等五項(xiàng)內(nèi)容；2503.工程項(xiàng)目歸口管理部門(mén)應(yīng)組織工程、技術(shù)、財(cái)務(wù)等機(jī)構(gòu)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員

19、和工程造價(jià)咨詢專(zhuān)業(yè)人員對(duì)編制的初設(shè)概算進(jìn)行內(nèi)審；2004.工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概預(yù)算應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批；1005.工程項(xiàng)目概預(yù)算原則上不予調(diào)整，當(dāng)發(fā)生如國(guó)家重大政策調(diào)整、物價(jià)大幅上漲、不可抗力等特殊情況時(shí)，應(yīng)按規(guī)定權(quán)限履行變更審批手續(xù)。2501.工程歸口管理部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按合同規(guī)定執(zhí)行，不得超付和提前支付，監(jiān)理單位需對(duì)款項(xiàng)支付進(jìn)行審核；2001.工程項(xiàng)目跟蹤審計(jì)報(bào)告2.工程項(xiàng)目合同結(jié)算資料3.審批記錄是是PMTP08.051.評(píng)委委員會(huì)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)文件2.評(píng)標(biāo)報(bào)告3.中標(biāo)候選名單是是PMTP08.042.工程建設(shè)中應(yīng)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審計(jì)，定期對(duì)主要工程合同履約情況進(jìn)行審計(jì)；2003.變更

20、或解除合同時(shí)，應(yīng)采用書(shū)面形式對(duì)變更或解除合同可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)性和法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，按照公司合同管理辦法的有關(guān)規(guī)定，履行報(bào)審手續(xù)；2004.建設(shè)期執(zhí)行的合同需要結(jié)算時(shí)，不得超出合同約定提高合同結(jié)算價(jià)格；2005.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按項(xiàng)目概預(yù)算體系建立財(cái)務(wù)核算體系，監(jiān)督項(xiàng)目概預(yù)算執(zhí)行情況。2001.公司工程項(xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)定期組織項(xiàng)目造價(jià)分析，編制工程造價(jià)分析報(bào)告；2001.工程項(xiàng)目造價(jià)分析報(bào)告2.工程項(xiàng)目造價(jià)改進(jìn)措施監(jiān)督記錄是是PMTP08.052.工程造價(jià)分析報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注工程項(xiàng)目采購(gòu)、設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試、費(fèi)用支出等五項(xiàng)內(nèi)容；2503.工程造價(jià)分析報(bào)告應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批；1504.公司應(yīng)定期召

21、開(kāi)工程造價(jià)分析會(huì)議，集體討論、總結(jié)造價(jià)控制管理中的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)措施；2005.公司監(jiān)督工程項(xiàng)目造價(jià)改進(jìn)措施落實(shí)情況。2001.公司應(yīng)委托經(jīng)過(guò)招標(biāo)確定的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理；3001.監(jiān)理單位招標(biāo)文件2.工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作人員監(jiān)理報(bào)告是是PMTP08.062.監(jiān)理單位應(yīng)依照國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和工程承包合同實(shí)施監(jiān)理工作，出具現(xiàn)場(chǎng)工作人員監(jiān)理報(bào)告；3003.工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作人員監(jiān)理報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注承包單位的施工質(zhì)量、工期、進(jìn)度、安全和資金使用等五項(xiàng)內(nèi)容；2504.工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作人員監(jiān)理報(bào)告應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司有關(guān)部門(mén)審查。1501.公司應(yīng)設(shè)立工程建設(shè)安委會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)；1001.機(jī)構(gòu)設(shè)置

22、文件及機(jī)構(gòu)職責(zé)、工程建設(shè)安委會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)工作細(xì)則2.日常安全檢查日志3.安全事故報(bào)告4.審批記錄是是PMTP08.061.工程項(xiàng)目跟蹤審計(jì)報(bào)告2.工程項(xiàng)目合同結(jié)算資料3.審批記錄是是PMTP08.052.工程建設(shè)安委會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)、安全生產(chǎn)部主任和各部門(mén)行政正職、監(jiān)理單位總工程師、施工單位總負(fù)責(zé)人組成，并明確相應(yīng)職責(zé)權(quán)限；2003.監(jiān)理單位、工程歸口管理部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行日常安全檢查，并按時(shí)組織召開(kāi)工程建設(shè)期間的周例會(huì)、月例會(huì)、季度安全會(huì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)；1004.工程建設(shè)安委會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織安全大檢查，監(jiān)督日常安全整改措施的落實(shí)情況；1005.施工單位在發(fā)生安全

23、事故時(shí)，工程建設(shè)安全管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)上報(bào)工程歸口管理部門(mén)，編制安全事故報(bào)告；2006.工程建設(shè)安全事故報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)表述安全事故情況、事故原因、處理意見(jiàn)和責(zé)任追究等四項(xiàng)內(nèi)容；2007.工程建設(shè)安全事故報(bào)告應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行報(bào)告、審批后實(shí)施。1001.質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)工程建設(shè)各責(zé)任主體的質(zhì)量行為和工程實(shí)體質(zhì)量按照國(guó)家法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行監(jiān)督檢查；2001.工程項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督記錄是是PMTP08.062.承包單位應(yīng)按合同約定對(duì)材料、工程設(shè)備以及工程的所有部位及其施工工藝進(jìn)行全過(guò)程的質(zhì)量檢查和檢驗(yàn)；2003.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)工程的所有部位及其施工工藝進(jìn)行檢查驗(yàn)收，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量不符合

24、要求的，應(yīng)當(dāng)要求承包單位立即返工修改，直至符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)為止；2004.工程質(zhì)量事故發(fā)生后，當(dāng)事方應(yīng)立即向工程歸口管理部門(mén)報(bào)告，工程項(xiàng)目歸口管理部門(mén)立即按規(guī)定上報(bào)管理層或上級(jí)單位，并按期完成事故調(diào)查與處理報(bào)告；2005.一般和較大事故的處理方案應(yīng)由造成事故的單位提出，監(jiān)理單位審批后實(shí)施，重大和特大的質(zhì)量事故的處理方案，由工程管理部門(mén)委托設(shè)計(jì)院提出，公司組織專(zhuān)家組評(píng)審后實(shí)施。2001.機(jī)構(gòu)設(shè)置文件及機(jī)構(gòu)職責(zé)、工程建設(shè)安委會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)工作細(xì)則2.日常安全檢查日志3.安全事故報(bào)告4.審批記錄是是PMTP08.061.承包單位應(yīng)按合同規(guī)定的工程進(jìn)度編制詳細(xì)的分階段或分項(xiàng)進(jìn)度計(jì)劃，經(jīng)建設(shè)單位同意，報(bào)送監(jiān)理

25、機(jī)構(gòu)審批后，嚴(yán)格按照進(jìn)度計(jì)劃開(kāi)展工作；3001.工程施工綜合進(jìn)度計(jì)劃2.工程項(xiàng)目?jī)r(jià)款結(jié)算單據(jù)3.審批記錄是是PMTP08.062.進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)適合建設(shè)工程的實(shí)際條件和施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，并與承包單位勞動(dòng)力、材料、機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)計(jì)劃協(xié)調(diào)一致；2003.承包單位至少應(yīng)按月對(duì)完成投資情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和對(duì)比，工程的實(shí)際進(jìn)度與批準(zhǔn)的合同進(jìn)度計(jì)劃不符時(shí)，承包單位應(yīng)提交修訂合同進(jìn)度計(jì)劃的申請(qǐng)報(bào)告，并附原因分析和相關(guān)措施，報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審批后執(zhí)行；3004.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與承包單位的溝通，準(zhǔn)確掌握工程進(jìn)度，根據(jù)合同約定，按照規(guī)定的審批權(quán)限和程序辦理工程價(jià)款結(jié)算。2001.工程項(xiàng)目若需變更時(shí)，工程管理部門(mén)應(yīng)提出設(shè)

26、計(jì)變更方案及有關(guān)資料；3001.工程項(xiàng)目變更方案及有關(guān)資料2.審批記錄是是PMTP08.062.若屬于重大工程項(xiàng)目變更，公司應(yīng)組織有關(guān)人員對(duì)設(shè)計(jì)變更方案進(jìn)行評(píng)審；3003.因工程變更等原因造成價(jià)款支付方式及金額發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)提供完整的書(shū)面文件和其他相關(guān)資料；2004.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更方案及有關(guān)資料應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。2001.公司收到承包單位的工程竣工申請(qǐng)和報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)編制竣工決算；2001.竣工決算審核報(bào)告2.審批記錄是是PMTP08.072.公司應(yīng)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位對(duì)竣工決算進(jìn)行審核，編制竣工決算審核報(bào)告；2003.竣工決算報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注決算依據(jù)是否完備、相關(guān)文件資

27、料是否齊全、竣工清理是否完成、決算編制是否正確等四項(xiàng)內(nèi)容；2004.公司應(yīng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)竣工決算實(shí)施審計(jì)；2005.竣工決算審核報(bào)告應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。2001.公司應(yīng)組成由建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等組成的驗(yàn)收組；1001.工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告2.交付使用財(cái)產(chǎn)清單3.工程項(xiàng)目檔案?jìng)浒副?.審批記錄是是PMTP08.072.工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收組應(yīng)按照規(guī)定程序?qū)嵤┛⒐を?yàn)收，編制竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；2003.竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注工程項(xiàng)目是否符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、是否有完整的工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料、是否具備國(guó)家規(guī)定的其他竣工條件等三項(xiàng)要求；1504.工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)按

28、照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行評(píng)審、審批；1005.工程項(xiàng)目驗(yàn)收后承包單位應(yīng)當(dāng)與建設(shè)單位辦理資產(chǎn)交接手續(xù)，編制交付使用財(cái)產(chǎn)清單；1506.公司應(yīng)與資產(chǎn)使用單位辦理交付使用手續(xù)、暫估入賬手續(xù)和財(cái)務(wù)結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)；1007.按照國(guó)家有關(guān)檔案管理的規(guī)定，公司應(yīng)及時(shí)收集、整理工程建設(shè)各環(huán)節(jié)的文件資料，建立工程項(xiàng)目檔案；1008.工程項(xiàng)目檔案應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)上報(bào)有關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行備案。100測(cè)測(cè)試試人人復(fù)復(fù)核核人人評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)開(kāi)開(kāi)始始時(shí)時(shí)間間評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)束束時(shí)時(shí)間間公公司司內(nèi)內(nèi)部部控控制制評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)工工作作底底稿稿流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08PM08工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理子子流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08.01PM0

29、8.01 工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目規(guī)規(guī)范范體體系系建建設(shè)設(shè)實(shí)實(shí)體體名名稱(chēng)稱(chēng)： 公公司司測(cè)測(cè)試試人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人測(cè)測(cè)試試時(shí)時(shí)間間：年年月月日日被被訪訪談?wù)勅巳耍翰坎块T(mén)門(mén)人人標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施PMMP08.01公司制定工程項(xiàng)目管理制度，并按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施關(guān)關(guān)鍵鍵評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)點(diǎn)點(diǎn)1.公司應(yīng)制定工程項(xiàng)目管理制度；2.工程項(xiàng)目管理制度應(yīng)重點(diǎn)明確工程項(xiàng)目管理的范圍、方式、內(nèi)容、程序等四項(xiàng)內(nèi)容；3.工程項(xiàng)目管理制度應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)現(xiàn)現(xiàn)狀狀發(fā)發(fā)生生頻頻率率請(qǐng)選擇全全年年發(fā)發(fā)生生交交易易請(qǐng)選擇樣樣本本量量樣樣本本量量說(shuō)說(shuō)明明控控制制類(lèi)類(lèi)型型請(qǐng)

30、選擇適適用用層層級(jí)級(jí)適適用用行行業(yè)業(yè)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目管理制度制定和執(zhí)行情況；2.取得工程項(xiàng)目管理制度或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否制定工程項(xiàng)目管理制度，未制定不得分（滿分30分）；（2）檢查工程項(xiàng)目管理制度是否重點(diǎn)明確擔(dān)保的范圍、方式、內(nèi)容、程序等四項(xiàng)內(nèi)容，每缺失一項(xiàng)扣10分（滿分40分）；（3）檢查工程項(xiàng)目管理制度是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批，未執(zhí)行不得分（滿分30分）。 評(píng)價(jià)屬性樣本描述工程項(xiàng)目管理制度或類(lèi)似文件制度或類(lèi)似文件名稱(chēng)及編號(hào)日期公司是否制定工程項(xiàng)目管理制度（是/否）工程項(xiàng)目管理制度是否重點(diǎn)明確擔(dān)保

31、的范圍、方式、內(nèi)容、程序等四項(xiàng)內(nèi)容（40-0分）1請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇2請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)果果0評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)論論說(shuō)說(shuō)明明缺缺陷陷記記錄錄說(shuō)說(shuō)明明良良好好實(shí)實(shí)踐踐說(shuō)說(shuō)明明測(cè)測(cè)試試底底稿稿索索引引：PMTP08.01PMTP08.01復(fù)復(fù)核核人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：年年月月日日評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)證證據(jù)據(jù)1.工程項(xiàng)目管理制度2.審批記錄樣本說(shuō)明未達(dá)標(biāo)樣本編號(hào)工程項(xiàng)目管理制度是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批（是/否）請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇PMMP08.01公司制定工程項(xiàng)目管理制度，并按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。1.公司應(yīng)制定工程項(xiàng)目管理制度；2.工程項(xiàng)目管理制度應(yīng)重點(diǎn)明確工程項(xiàng)目管理的范圍、方式、

32、內(nèi)容、程序等四項(xiàng)內(nèi)容；3.工程項(xiàng)目管理制度應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目管理制度制定和執(zhí)行情況；2.取得工程項(xiàng)目管理制度或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否制定工程項(xiàng)目管理制度，未制定不得分（滿分30分）；（2）檢查工程項(xiàng)目管理制度是否重點(diǎn)明確擔(dān)保的范圍、方式、內(nèi)容、程序等四項(xiàng)內(nèi)容，每缺失一項(xiàng)扣10分（滿分40分）；（3）檢查工程項(xiàng)目管理制度是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批，未執(zhí)行不得分（滿分30分）。工程項(xiàng)目管理制度或類(lèi)似文件公公司司內(nèi)內(nèi)部部控控制制評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)工工作作底底稿稿流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08

33、PM08工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理子子流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08.01PM08.01 工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目規(guī)規(guī)范范體體系系建建設(shè)設(shè)實(shí)實(shí)體體名名稱(chēng)稱(chēng)： 公公司司測(cè)測(cè)試試人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人測(cè)測(cè)試試時(shí)時(shí)間間：年年月月日日被被訪訪談?wù)勅巳耍翰坎块T(mén)門(mén)人人標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施PMMP08.01公司建立工程項(xiàng)目管理崗位責(zé)任制，設(shè)立工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)，并明確相應(yīng)職責(zé)權(quán)限。標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施關(guān)關(guān)鍵鍵評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)點(diǎn)點(diǎn)1.公司應(yīng)設(shè)立工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)；2.公司應(yīng)明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限；3.公司應(yīng)明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成和任職資格。業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)現(xiàn)現(xiàn)狀狀發(fā)發(fā)生生頻頻率率請(qǐng)選擇全全年年發(fā)發(fā)生生

34、交交易易請(qǐng)選擇樣樣本本量量樣樣本本量量說(shuō)說(shuō)明明控控制制類(lèi)類(lèi)型型請(qǐng)選擇適適用用層層級(jí)級(jí)適適用用行行業(yè)業(yè)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)制定和執(zhí)行情況；2.取得工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)說(shuō)明書(shū)或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否設(shè)立工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)，未執(zhí)行不得分（滿分30分）；（2）檢查公司是否明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限，未執(zhí)行不得分（滿分40分）；（3）檢查公司是否明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成和任職資格，未執(zhí)行不得分（滿分30分）。 評(píng)價(jià)屬性樣本描述工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)說(shuō)明書(shū)或類(lèi)似文件制度或類(lèi)似文件名稱(chēng)及編號(hào)日

35、期公司是否設(shè)立工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)（是/否）公司是否明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限（是/否）1請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇2請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)果果0評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)論論說(shuō)說(shuō)明明缺缺陷陷記記錄錄說(shuō)說(shuō)明明良良好好實(shí)實(shí)踐踐說(shuō)說(shuō)明明測(cè)測(cè)試試底底稿稿索索引引：PMTP08.01PMTP08.01復(fù)復(fù)核核人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：年年月月日日評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)證證據(jù)據(jù)1.工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)說(shuō)明書(shū)樣本說(shuō)明未達(dá)標(biāo)樣本編號(hào)公司是否明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成和任職資格（是/否）請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇PMMP08.01公司建立工程項(xiàng)目管理崗位責(zé)任制，設(shè)立工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)，并明確相應(yīng)職責(zé)權(quán)限。1.公司應(yīng)設(shè)立工程項(xiàng)目

36、管理工作機(jī)構(gòu)；2.公司應(yīng)明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限；3.公司應(yīng)明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成和任職資格。評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)制定和執(zhí)行情況；2.取得工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)說(shuō)明書(shū)或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否設(shè)立工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)，未執(zhí)行不得分（滿分30分）；（2）檢查公司是否明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限，未執(zhí)行不得分（滿分40分）；（3）檢查公司是否明確工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成和任職資格，未執(zhí)行不得分（滿分30分）。工程項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)職責(zé)說(shuō)明書(shū)或類(lèi)似文件公公司司內(nèi)內(nèi)部部控控制制評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)

37、工工作作底底稿稿流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08PM08工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理子子流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08.01PM08.01 工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目規(guī)規(guī)范范體體系系建建設(shè)設(shè)實(shí)實(shí)體體名名稱(chēng)稱(chēng)： 公公司司測(cè)測(cè)試試人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人測(cè)測(cè)試試時(shí)時(shí)間間：年年月月日日被被訪訪談?wù)勅巳耍翰坎块T(mén)門(mén)人人標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施PMMP08.01公司設(shè)置工程項(xiàng)目管理工作流程，明確授權(quán)審批、執(zhí)行程序等各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制要求，并設(shè)置相應(yīng)的記錄或憑證。標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施關(guān)關(guān)鍵鍵評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)點(diǎn)點(diǎn)1.公司應(yīng)設(shè)置工程項(xiàng)目管理工作流程；2.工程項(xiàng)目管理工作流程應(yīng)重點(diǎn)明確決工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、造價(jià)、建設(shè)和驗(yàn)收等六項(xiàng)授權(quán)審

38、批和執(zhí)行程序；3.公司應(yīng)設(shè)置工程項(xiàng)目管理流程各環(huán)節(jié)的工作記錄或憑證（模板）；4.工程項(xiàng)目管理工作流程應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限經(jīng)過(guò)審批后實(shí)施。業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)現(xiàn)現(xiàn)狀狀發(fā)發(fā)生生頻頻率率請(qǐng)選擇全全年年發(fā)發(fā)生生交交易易請(qǐng)選擇樣樣本本量量樣樣本本量量說(shuō)說(shuō)明明控控制制類(lèi)類(lèi)型型請(qǐng)選擇適適用用層層級(jí)級(jí)適適用用行行業(yè)業(yè)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目管理工作流程制定和執(zhí)行情況；2.取得工程項(xiàng)目管理工作細(xì)則或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否設(shè)置工程項(xiàng)目管理工作流程，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（2）檢查工程項(xiàng)目管理工作流程是否重點(diǎn)明確工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、造價(jià)、建設(shè)

39、和驗(yàn)收等六項(xiàng)授權(quán)審批和執(zhí)行程序，每缺失一項(xiàng)扣10分（滿分60分）；（3）檢查公司是否設(shè)置工程項(xiàng)目管理流程各環(huán)節(jié)的工作記錄或憑證，未執(zhí)行不得分（滿分10分）；（4）檢查工程項(xiàng)目管理工作流程是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限經(jīng)過(guò)審批后實(shí)施，未執(zhí)行不得分（滿分10分）。 評(píng)價(jià)屬性樣本描述工程項(xiàng)目管理工作細(xì)則或類(lèi)似文件制度或類(lèi)似文件名稱(chēng)及編號(hào)日期公司是否設(shè)置工程項(xiàng)目管理工作流程（是/否）工程項(xiàng)目管理工作流程是否重點(diǎn)明確工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、造價(jià)、建設(shè)和驗(yàn)收等六項(xiàng)授權(quán)審批和執(zhí)行程序（60-0分）1請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇2請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)果果0評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)論論說(shuō)說(shuō)明明缺缺陷陷記記錄錄說(shuō)說(shuō)明明良良好好實(shí)實(shí)踐踐說(shuō)說(shuō)明明

40、測(cè)測(cè)試試底底稿稿索索引引：PMTP08.01PMTP08.01復(fù)復(fù)核核人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：年年月月日日評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)證證據(jù)據(jù)1.工程項(xiàng)目管理工作細(xì)則2.審批記錄樣本說(shuō)明未達(dá)標(biāo)樣本編號(hào)公司是否設(shè)置工程項(xiàng)目管理流程各環(huán)節(jié)的工作記錄或憑證（是/否）工程項(xiàng)目管理工作流程是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限經(jīng)過(guò)審批后實(shí)施（是/否）請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇PMMP08.01公司設(shè)置工程項(xiàng)目管理工作流程，明確授權(quán)審批、執(zhí)行程序等各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制要求，并設(shè)置相應(yīng)的記錄或憑證。1.公司應(yīng)設(shè)置工程項(xiàng)目管理工作流程；2.工程項(xiàng)目管理工作流程應(yīng)重點(diǎn)明確決工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、造價(jià)、建設(shè)和驗(yàn)收等六項(xiàng)授權(quán)審批和執(zhí)

41、行程序；3.公司應(yīng)設(shè)置工程項(xiàng)目管理流程各環(huán)節(jié)的工作記錄或憑證（模板）；4.工程項(xiàng)目管理工作流程應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限經(jīng)過(guò)審批后實(shí)施。評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目管理工作流程制定和執(zhí)行情況；2.取得工程項(xiàng)目管理工作細(xì)則或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否設(shè)置工程項(xiàng)目管理工作流程，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（2）檢查工程項(xiàng)目管理工作流程是否重點(diǎn)明確工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、造價(jià)、建設(shè)和驗(yàn)收等六項(xiàng)授權(quán)審批和執(zhí)行程序，每缺失一項(xiàng)扣10分（滿分60分）；（3）檢查公司是否設(shè)置工程項(xiàng)目管理流程各環(huán)節(jié)的工作記錄或憑證，未執(zhí)行不得分（滿分10分）；（4

42、）檢查工程項(xiàng)目管理工作流程是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限經(jīng)過(guò)審批后實(shí)施，未執(zhí)行不得分（滿分10分）。工程項(xiàng)目管理工作細(xì)則或類(lèi)似文件公公司司內(nèi)內(nèi)部部控控制制評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)工工作作底底稿稿流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08PM08工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理子子流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08.01PM08.01 工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目規(guī)規(guī)范范體體系系建建設(shè)設(shè)實(shí)實(shí)體體名名稱(chēng)稱(chēng)： 公公司司測(cè)測(cè)試試人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人測(cè)測(cè)試試時(shí)時(shí)間間：年年月月日日被被訪訪談?wù)勅巳耍翰坎块T(mén)門(mén)人人標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施PMMP08.01建立工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度，對(duì)在工作中出現(xiàn)重大決策失誤、未履行集體審批程序或不按規(guī)定執(zhí)行的機(jī)構(gòu)及人員，應(yīng)當(dāng)

43、嚴(yán)格追究責(zé)任人的責(zé)任。標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施關(guān)關(guān)鍵鍵評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)點(diǎn)點(diǎn)1.公司應(yīng)建立工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度；2.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)明確劃分責(zé)任追究范圍；3.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)明確工程項(xiàng)目管理責(zé)任機(jī)構(gòu)或崗位；4.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)規(guī)定責(zé)任追究和責(zé)任落實(shí)程序；5.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)現(xiàn)現(xiàn)狀狀發(fā)發(fā)生生頻頻率率請(qǐng)選擇全全年年發(fā)發(fā)生生交交易易請(qǐng)選擇樣樣本本量量樣樣本本量量說(shuō)說(shuō)明明控控制制類(lèi)類(lèi)型型請(qǐng)選擇適適用用層層級(jí)級(jí)適適用用行行業(yè)業(yè)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究情況；2.取

44、得工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否建立工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（2）檢查工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否明確劃分責(zé)任追究范圍，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（3）檢查工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否明確工程項(xiàng)目管理責(zé)任機(jī)構(gòu)或崗位，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（4）檢查工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否規(guī)定責(zé)任追究和責(zé)任落實(shí)程序，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（5）檢查工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批，未執(zhí)行不得分（滿分20分）。 評(píng)價(jià)屬性樣本描述工程項(xiàng)目管理職責(zé)追究制度或類(lèi)似文件制度或類(lèi)似文件名稱(chēng)及編號(hào)日期公司是否建立工程項(xiàng)

45、目管理責(zé)任追究制度（是/否）工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否明確劃分責(zé)任追究范圍（是/否）1請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇2請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)果果0評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)論論說(shuō)說(shuō)明明缺缺陷陷記記錄錄說(shuō)說(shuō)明明良良好好實(shí)實(shí)踐踐說(shuō)說(shuō)明明測(cè)測(cè)試試底底稿稿索索引引：PMTP08.01PMTP08.01復(fù)復(fù)核核人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：年年月月日日評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)證證據(jù)據(jù)1.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度2.審批記錄樣本說(shuō)明未達(dá)標(biāo)樣本編號(hào)工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否明確工程項(xiàng)目管理責(zé)任機(jī)構(gòu)或崗位（是/否）工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否規(guī)定責(zé)任追究和責(zé)任落實(shí)程序（是/否）工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批（

46、是/否）請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇PMMP08.01建立工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度，對(duì)在工作中出現(xiàn)重大決策失誤、未履行集體審批程序或不按規(guī)定執(zhí)行的機(jī)構(gòu)及人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格追究責(zé)任人的責(zé)任。1.公司應(yīng)建立工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度；2.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)明確劃分責(zé)任追究范圍；3.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)明確工程項(xiàng)目管理責(zé)任機(jī)構(gòu)或崗位；4.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)規(guī)定責(zé)任追究和責(zé)任落實(shí)程序；5.工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究情況；2.取得工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度或類(lèi)似文件，具體檢查

47、：（1）檢查公司是否建立工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（2）檢查工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否明確劃分責(zé)任追究范圍，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（3）檢查工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否明確工程項(xiàng)目管理責(zé)任機(jī)構(gòu)或崗位，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（4）檢查工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否規(guī)定責(zé)任追究和責(zé)任落實(shí)程序，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（5）檢查工程項(xiàng)目管理責(zé)任追究制度是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批，未執(zhí)行不得分（滿分20分）。工程項(xiàng)目管理職責(zé)追究制度或類(lèi)似文件請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇公公司司內(nèi)內(nèi)部部控控制制評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)工工作作底底稿稿流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08PM08工工程程

48、項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理子子流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08.01PM08.01 工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目規(guī)規(guī)范范體體系系建建設(shè)設(shè)實(shí)實(shí)體體名名稱(chēng)稱(chēng)： 公公司司測(cè)測(cè)試試人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人測(cè)測(cè)試試時(shí)時(shí)間間：年年月月日日被被訪訪談?wù)勅巳耍翰坎块T(mén)門(mén)人人標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施PMMP08.01建立工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度，明確工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)權(quán)限、監(jiān)督評(píng)價(jià)內(nèi)容、報(bào)告機(jī)制等。標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施關(guān)關(guān)鍵鍵評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)點(diǎn)點(diǎn)1.公司應(yīng)制定工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度；2.公司應(yīng)明確工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)權(quán)限；3.工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度應(yīng)重點(diǎn)明確監(jiān)督評(píng)價(jià)方式、內(nèi)容、報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用等四項(xiàng)內(nèi)容

49、；4.工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度應(yīng)按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批。業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)現(xiàn)現(xiàn)狀狀發(fā)發(fā)生生頻頻率率請(qǐng)選擇全全年年發(fā)發(fā)生生交交易易請(qǐng)選擇樣樣本本量量樣樣本本量量說(shuō)說(shuō)明明控控制制類(lèi)類(lèi)型型請(qǐng)選擇適適用用層層級(jí)級(jí)適適用用行行業(yè)業(yè)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度情況；2.取得工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否制定工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（2）檢查公司是否明確工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)權(quán)限，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（3）檢查工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度是否重點(diǎn)明確監(jiān)督評(píng)價(jià)方式、內(nèi)

50、容、報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用等四項(xiàng)內(nèi)容，每缺失一項(xiàng)扣10分（滿分40分）；（4）檢查工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批，未執(zhí)行不得分（滿分20分）。 評(píng)價(jià)屬性樣本描述工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度或類(lèi)似文件制度或類(lèi)似文件名稱(chēng)及編號(hào)日期公司是否制定工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度（是/否）公司是否明確工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)權(quán)限（是/否）1請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇2請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)果果0評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)論論說(shuō)說(shuō)明明缺缺陷陷記記錄錄說(shuō)說(shuō)明明良良好好實(shí)實(shí)踐踐說(shuō)說(shuō)明明測(cè)測(cè)試試底底稿稿索索引引：PMTP08.01PMTP08.01復(fù)復(fù)核核人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：年年月月日日評(píng)評(píng)

51、價(jià)價(jià)證證據(jù)據(jù)1.工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度2.審批記錄樣本說(shuō)明未達(dá)標(biāo)樣本編號(hào)工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度是否重點(diǎn)明確監(jiān)督評(píng)價(jià)方式、內(nèi)容、報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用等四項(xiàng)內(nèi)容（40-0分）工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批（是/否）請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇PMMP08.01建立工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度，明確工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)權(quán)限、監(jiān)督評(píng)價(jià)內(nèi)容、報(bào)告機(jī)制等。1.公司應(yīng)制定工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度；2.公司應(yīng)明確工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)權(quán)限；3.工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度應(yīng)重點(diǎn)明確監(jiān)督評(píng)價(jià)方式、內(nèi)容、報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用等四項(xiàng)內(nèi)容；4.工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度應(yīng)按照公司規(guī)定

52、程序和權(quán)限進(jìn)行審批。評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度情況；2.取得工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否制定工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（2）檢查公司是否明確工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)權(quán)限，未執(zhí)行不得分（滿分20分）；（3）檢查工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度是否重點(diǎn)明確監(jiān)督評(píng)價(jià)方式、內(nèi)容、報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用等四項(xiàng)內(nèi)容，每缺失一項(xiàng)扣10分（滿分40分）；（4）檢查工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度是否按照公司規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行審批，未執(zhí)行不得分（滿分20分）。工程項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)價(jià)管理制度或類(lèi)

53、似文件請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇公公司司內(nèi)內(nèi)部部控控制制評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)工工作作底底稿稿流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08PM08工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理子子流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08.02PM08.02 工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目立立項(xiàng)項(xiàng)管管理理實(shí)實(shí)體體名名稱(chēng)稱(chēng)： 公公司司測(cè)測(cè)試試人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人測(cè)測(cè)試試時(shí)時(shí)間間：年年月月日日被被訪訪談?wù)勅巳耍翰坎块T(mén)門(mén)人人標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施PMMP08.02公司有效開(kāi)展工程項(xiàng)目前期調(diào)研工作和可行性研究工作。標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)控控制制措措施施關(guān)關(guān)鍵鍵評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)點(diǎn)點(diǎn)1.公司應(yīng)設(shè)立專(zhuān)職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)掌握國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃和動(dòng)態(tài)；2.公司應(yīng)根據(jù)調(diào)研情況出具項(xiàng)目調(diào)研報(bào)告及投資建議；3.項(xiàng)目建

54、議書(shū)應(yīng)重點(diǎn)包括項(xiàng)目的產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、投資估算、資金籌措、項(xiàng)目進(jìn)度安排、經(jīng)濟(jì)效果和環(huán)境效益估計(jì)和環(huán)境影響初步評(píng)價(jià)等七項(xiàng)內(nèi)容；4.公司應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展可行性研究，并按照有關(guān)要求編制可行性研究報(bào)告；5.工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)包括項(xiàng)目概況、建設(shè)必要性、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、選擇及建設(shè)條件論證、規(guī)模及內(nèi)容、資金來(lái)源、建設(shè)周期及進(jìn)度安排等七項(xiàng)內(nèi)容。業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)現(xiàn)現(xiàn)狀狀發(fā)發(fā)生生頻頻率率請(qǐng)選擇全全年年發(fā)發(fā)生生交交易易請(qǐng)選擇樣樣本本量量樣樣本本量量說(shuō)說(shuō)明明控控制制類(lèi)類(lèi)型型請(qǐng)選擇適適用用層層級(jí)級(jí)適適用用行行業(yè)業(yè)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目可

55、行研究管理情況；2.取得工程項(xiàng)目建議書(shū)或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否設(shè)立專(zhuān)職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)掌握國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃和動(dòng)態(tài)，未執(zhí)行不得分（滿分10分）；（2）檢查公司是否根據(jù)調(diào)研情況出具項(xiàng)目調(diào)研報(bào)告及投資建議，未執(zhí)行不得分（滿分10分）；（3）檢查項(xiàng)目建議書(shū)是否重點(diǎn)包括項(xiàng)目的產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、投資估算、資金籌措、項(xiàng)目進(jìn)度安排、經(jīng)濟(jì)效果和環(huán)境效益估計(jì)和環(huán)境影響初步評(píng)價(jià)等七項(xiàng)內(nèi)容，每缺失一項(xiàng)扣5分（滿分35分）；3.取得工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展可行性研究，并按照有關(guān)要求編制可行性研究報(bào)告，未執(zhí)行不得分（滿

56、分10分）；（2）檢查工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是否重點(diǎn)包括項(xiàng)目概況、建設(shè)必要性、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、選擇及建設(shè)條件論證、規(guī)模及內(nèi)容、資金來(lái)源、建設(shè)周期及進(jìn)度安排等七項(xiàng)內(nèi)容，每缺失一項(xiàng)扣5分（滿分35分）。 評(píng)價(jià)屬性樣本描述工程項(xiàng)目建議書(shū)或類(lèi)似文件相關(guān)文件名稱(chēng)及編號(hào)日期公司是否設(shè)立專(zhuān)職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)掌握國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃和動(dòng)態(tài)（是/否）公司是否根據(jù)調(diào)研情況出具項(xiàng)目調(diào)研報(bào)告及投資建議（是/否）1請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇2請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇 評(píng)價(jià)屬性樣本描述工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或類(lèi)似文件報(bào)告或類(lèi)似文件名稱(chēng)及編號(hào)日期公司是否委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展可行性研究，并按照有關(guān)要求編制可行性研究報(bào)告（是/否）工程項(xiàng)目可行性

57、研究報(bào)告是否重點(diǎn)包括項(xiàng)目概況、建設(shè)必要性、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、選擇及建設(shè)條件論證、規(guī)模及內(nèi)容、資金來(lái)源、建設(shè)周期及進(jìn)度安排等七項(xiàng)內(nèi)容（35-0分）1請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇2請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)果果0評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)論論說(shuō)說(shuō)明明缺缺陷陷記記錄錄說(shuō)說(shuō)明明良良好好實(shí)實(shí)踐踐說(shuō)說(shuō)明明 評(píng)價(jià)屬性樣本描述測(cè)測(cè)試試底底稿稿索索引引：PMTP08.02PMTP08.02復(fù)復(fù)核核人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：年年月月日日評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)證證據(jù)據(jù)1.項(xiàng)目建議書(shū)2.可行性研究報(bào)告樣本說(shuō)明未達(dá)標(biāo)樣本編號(hào)PMMP08.02公司有效開(kāi)展工程項(xiàng)目前期調(diào)研工作和可行性研究工作。1.公司應(yīng)設(shè)立專(zhuān)職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)掌握國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃和

58、動(dòng)態(tài)；2.公司應(yīng)根據(jù)調(diào)研情況出具項(xiàng)目調(diào)研報(bào)告及投資建議；3.項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)重點(diǎn)包括項(xiàng)目的產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、投資估算、資金籌措、項(xiàng)目進(jìn)度安排、經(jīng)濟(jì)效果和環(huán)境效益估計(jì)和環(huán)境影響初步評(píng)價(jià)等七項(xiàng)內(nèi)容；4.公司應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展可行性研究，并按照有關(guān)要求編制可行性研究報(bào)告；5.工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)包括項(xiàng)目概況、建設(shè)必要性、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、選擇及建設(shè)條件論證、規(guī)模及內(nèi)容、資金來(lái)源、建設(shè)周期及進(jìn)度安排等七項(xiàng)內(nèi)容。評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)步步驟驟及及評(píng)評(píng)分分細(xì)細(xì)則則1.通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)工程項(xiàng)目管理人員，了解工程項(xiàng)目可行研究管理情況；2.取得工程項(xiàng)目建議書(shū)或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否設(shè)立專(zhuān)職機(jī)

59、構(gòu)負(fù)責(zé)掌握國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃和動(dòng)態(tài)，未執(zhí)行不得分（滿分10分）；（2）檢查公司是否根據(jù)調(diào)研情況出具項(xiàng)目調(diào)研報(bào)告及投資建議，未執(zhí)行不得分（滿分10分）；（3）檢查項(xiàng)目建議書(shū)是否重點(diǎn)包括項(xiàng)目的產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、投資估算、資金籌措、項(xiàng)目進(jìn)度安排、經(jīng)濟(jì)效果和環(huán)境效益估計(jì)和環(huán)境影響初步評(píng)價(jià)等七項(xiàng)內(nèi)容，每缺失一項(xiàng)扣5分（滿分35分）；3.取得工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或類(lèi)似文件，具體檢查：（1）檢查公司是否委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展可行性研究，并按照有關(guān)要求編制可行性研究報(bào)告，未執(zhí)行不得分（滿分10分）；（2）檢查工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是否重點(diǎn)包括項(xiàng)目概況、建設(shè)必要性、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、

60、選擇及建設(shè)條件論證、規(guī)模及內(nèi)容、資金來(lái)源、建設(shè)周期及進(jìn)度安排等七項(xiàng)內(nèi)容，每缺失一項(xiàng)扣5分（滿分35分）。工程項(xiàng)目建議書(shū)或類(lèi)似文件項(xiàng)目建議書(shū)是否重點(diǎn)包括項(xiàng)目的產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、投資估算、資金籌措、項(xiàng)目進(jìn)度安排、經(jīng)濟(jì)效果和環(huán)境效益估計(jì)和環(huán)境影響初步評(píng)價(jià)等七項(xiàng)內(nèi)容（35-0分）請(qǐng)選擇請(qǐng)選擇樣本說(shuō)明未達(dá)標(biāo)樣本編號(hào)樣本說(shuō)明未達(dá)標(biāo)樣本編號(hào)公公司司內(nèi)內(nèi)部部控控制制評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)工工作作底底稿稿流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08PM08工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理子子流流程程名名稱(chēng)稱(chēng)： PM08.02PM08.02 工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目立立項(xiàng)項(xiàng)管管理理實(shí)實(shí)體體名名稱(chēng)稱(chēng)： 公公司司測(cè)測(cè)試試人人：?jiǎn)螁挝晃徊坎块T(mén)門(mén)人人測(cè)測(cè)