浙江大學管理學院案例撰寫規(guī)范

1、浙江大學管理學院案例開發(fā)與撰寫規(guī)范（試行）浙江大學管理學院2010年 12月目錄管理案例開發(fā)與撰寫規(guī)范 3一、管理案例的相關概念與分類 . 3二、管理案例的基本結構 . 3三、管理案例的采編及撰寫 . 6附件 1 管理案例相關內(nèi)容介紹 9附件 2 案例正文及使用說明的基本結構及相關要求 11附件 3 教學型案例的格式規(guī)范 13附件 4 案例編寫計劃及資料的收集與整理 18附件 5 一個案例范本 22附件 6 案例教學效果評估體系參考1)32管理案例開發(fā)與撰寫規(guī)范（"一、管理案例的相關概念與分類管理案例就是為了明確教學目的， 圍繞著一定的管理問題而對某一真實的管理情景所作 的客觀描述。

2、即采用文字聲像等媒介采編撰寫形成的一段或者一個真實的管理情景（或個 案）。管理案例分類有幾個維度，可以按照篇幅、專業(yè)綜合程度、案例功能等分類。管理案例有其自身的特征和功能，與實例、范例、舉例、習題等有一定得聯(lián)系與區(qū)別，詳見附件1。二、管理案例的基本結構管理案例的基本結構總體上包括兩大部分：案例正文、案例使用說明1. 案例正文結構（1）標題素描型美國人民捷運航空公司 第五冶金設計院問題提示型ANC電子有限公司的 ERP系統(tǒng)建設固定工資還是傭金制畫龍點睛型海爾文化激活休克魚 天業(yè)公司的“人力資源鑄造”（2）摘要對案例主要內(nèi)容的概括， 便于讀者了解案例的主題及領域。由于案例所要求的真實與客觀，與學術

3、論文的摘要有所不同，案例的摘要不能強調(diào)案例的結論和該案例的意義，更多的是對案例的概括性白描。按規(guī)范與慣例，摘要后面需要提供2-5個關鍵詞。（3）引言引言是案例的開場白。 它就像龍的龍首一樣重要， 開場白寫好了，即起到了畫龍點睛的 作用。這就要求案例在引言部分一開始就開宗明義，點名主題、關鍵內(nèi)容、主要人物以及時 間、地點等。這方面國外提倡“開門點題”的格式，即頭一句話就以簡要語句概括說明主要任務與主 要問題，不但一上來就能吊起讀者胃口，激發(fā)學生的注意力，更重要的是“一語中的”的引 言（開場白），能使讀者抓住要領，在進一步閱讀時有了一個印象深刻的“參照點”。好的案例應當能夠自己推銷自己。 繼開場白

4、之后，應當介紹主要背景情況， 使他們在深入以后的主 要問題的細節(jié)描寫前，對環(huán)境現(xiàn)有概貌認識。引言還有一個重要作用應該引起編寫者注意，那就是對學生或讀者的學習引入作用。開場白引出案例中的決策人， 這實際是在向學生或讀者交代他們將要承擔的角色。通過明確特定的角色后，向學生提示他們在分析過程中是否具有相關的經(jīng)驗；通過提出所面臨的決策問題，幫助學生進入分析狀態(tài)?？傊?，引言（開頭語）要盡量簡練，一般用一段文字即可。（4）背景介紹這部分主要是介紹所涉及組織的基本情況及背景信息，為讀者提供比較適當?shù)陌咐懻摵头治龅谋尘百Y料。 比較通行的寫法是將該組織方方面面的情況層層展開。如歷史變遷、組(1)織結構、人力資

5、源、 產(chǎn)品或經(jīng)營狀況、社會環(huán)境以及未來的前景等。具體究竟交代哪些方面 的情況，視案例的目的和教學的需要而定。背景資料應該剪裁適度，恰到好處，過少將給使該部分內(nèi)容主要來自于大連理工大學傅永剛和王淑娟編著管理教育中的案例教學法 用者帶來分析與決策時的困難；過多則會顛倒主次，引偏方向。在正文部分， 除了將有關情況交代清楚外， 很重要一點是注意情節(jié)的生動性描寫， 制造 一些發(fā)展高潮， 以加深讀者印象，引起他們的濃厚興趣。 正文部分如何安排資料， 使用信息 應該達到這樣的目的：案例描述的情節(jié)能使人進入 “角色”某事件決策者的角色； 進入 “現(xiàn)場”案例提供的特寫情景；面臨“問題”描述介紹，深層隱含，做決策

6、分析。 這樣的案例就可以使學習者從中掌握足夠的知識，并提高學習者的能力。（5）主題內(nèi)容 這是案例正文的主體， 主要是對真實的管理事件、 管理情景等案例的主題內(nèi)容進行比較 細致、周到的介紹和描述。也要注意生動性描寫來引起讀者興趣。（6）結尾 結尾是對正文精辟的總結。 結尾的方式根據(jù)需要應該有所不同， 外國多數(shù)的管理案例最 后多是嘎然而止、 “無疾而終” ，令人有意猶未盡、 不知所終之感。 因為案例本來就未曾做完， 是留給分析者去續(xù)寫的。 有些案例使用一個啟發(fā)題來結尾， 對于不熟悉案例分析的讀者， 這 種結尾比較恰當。（ 7）附件 有一些信息不能直接加到案例中去，需要作為附件放在案例全部正文之后。

7、包括： 圖表 案例常附有一些圖表，以簡練直觀的形式說明需大段文字才能說明甚至不能說明的內(nèi) 容。必要的情況下， 圖表可插置在正文的有關處， 但為使版面簡潔，較多見的是把圖表放在 專頁或篇尾。圖表是正文的有機組成部分，所有圖標都應編號，設標題，加必要的說明；而 正文中與圖表相聯(lián)系處，應用括號注明“請參閱附圖X”。附錄 案例中一些需要另外說明的信息，而且內(nèi)容較多、 較長， 不宜插附于正文之中，可以作 為附錄，放在案例正文部分之后，以備分析者必要時參考。如案例中設計了一些產(chǎn)品， 有些 產(chǎn)品不是通常熟知的，需要專門的技術性介紹，這時就可以用一個附錄來發(fā)揮作用。（8）注釋 篇首注釋 一般放置在案例首頁的最

8、下方， 以橫杠與正文隔開； 也有將其中一部分以小號字印在首 頁左側的；極個別的附于主篇末頁下方。主要包括四個方面內(nèi)容：1）編寫者的簡要情況：姓名、學銜，有時還注明單位，如果有指導者，也需注明。2）版權情況（有時還有出版、印刷情況） ：如“版權： 1984 年，由某學院所有” ?？赡?注有如“由哈佛商學院案例服務社經(jīng)銷”并附地址。有些還有詳細的版權說明，如 “保留一切權利。未經(jīng)版權所有者同意，本案例的所有部分都不能以任何方式與手 段，擅自復制或翻譯”等。3）掩飾處理情況：通常是注明的單位名稱及個人姓名都已經(jīng)過掩飾，已非本名。還常 見注明“本例中部分（或全部）數(shù)據(jù)已經(jīng)掩飾處理” ，有時還簡述理由，

9、如“為了 競爭”等。4）編寫目的說明：許多案例都注有一句話，說明“本案例只是為供作課堂討論之用， 并無意說明或暗示某種管理情況是否有效”云云。腳注 腳注是對正文中某些技術問題、 公式、 歷史情況等的注釋， 常以小號字附于有關內(nèi)容同 頁的下端， 以橫線與正文斷開。 腳注內(nèi)容往往是較枝節(jié)、 較技術性的， 或某些讀者可能難以 了解的。若寫入正文又嫌過于拖沓， 不得已才以腳注形式附上。腳注應盡量少用， 以免影響 對正文一氣呵成的閱讀。 腳注更不應該過長， 如果是必須且是較長的注釋材料， 可以列到篇尾的“附錄”中去。2. 案例使用說明 案例使用說明也稱“教師使用手冊” ，是案例的重要組成部分，特別對于案

10、例教學的教 師來說，更是不可或缺的結構性因素。案例使用說明的目的是希望能給那些想要使用該案例的教師提供有幫助的信息， 一般由 案例作者撰寫，他們往往掌握的有關情況最多，并且有明確的寫作意圖和使用方法的構想， 因此對案例使用者會有一定益處。 使用說明也可由編成后的使用者來寫， 至少可由他們補充， 因為作者寫的使用說明并無太多實際使用經(jīng)驗， 而使用者經(jīng)過實踐， 體會更多， 更具參考價 值。所以案例使用說明可由案例編寫者寫，也可由使用者寫，更可以有不止一份說明書。案例使用說明的結構主要包括以下項目：（1）教學目的與用途 明確該案例適用的課程與教學對象， 是首先需要考慮的問題， 使用課程需要說明在哪些

11、 類型的課堂或專題領域里可以考慮使用該案例， 教學對象是各年級的本科生和研究生， 也可 以是各種課程、 研習班或討論版的非在校學生。 還需要說明案例的教學目標， 目標通常與適 用課程、 教學對象有關， 有些案例的教學目標針對某些課程理論或專題內(nèi)容， 有些則是綜合 性的。（2）啟發(fā)思考題 用思考題的方式提示學生本案例的思考方向， 便于學生把握案例分析的基本方向。 這些 問題有助于學生對案例的準備， 并可以推動課堂討論深入發(fā)展， 還可強調(diào)案例的某些特殊領 域。通常的思考題以 25 道為宜。在決策型案例中，?？墒褂眠@樣一組標準思考題：1）作為案例中的主要決策人，你對這一情景作何分析？2）你能考慮哪些

12、可選擇方案？3）你最傾向于哪種方案，為什么？4）你的實施計劃是什么？5）為了回答 14 題，你都做了哪些假設，這些假設對問題的答案有什么影響？（3）分析思路在使用說明中， 要給出案例分析的基本思路和邏輯路徑， 如果能給出圖示化的分析路徑 更有利于使用者掌握案例分析的脈絡。 在分析思路的說明中， 要明確案例的問題所在， 基于 核心問題進行分析，最終解決問題。（4）理論依據(jù)與分析 這個部分就是提供給案例教學使用者一些需要使用的相關概念和理論， 并對這些理論的 使用和分析進行說明。 這部分內(nèi)容不僅僅是一些概念和理論的羅列， 還需要根據(jù)案例所涉及 的主題對這些理論進行相應的整理，使之符合案例分析的要求

13、。（5）關鍵要點 每個案例都有一些關鍵點， 這些關鍵之處對于整個案例的分析具有重要的作用。 這些關 鍵要點可能是關鍵概念所構成的， 也可能是關鍵信息和關鍵人物的背景所構成的。 明確了關 鍵要點，解決問題就會有針對性，就會更加深入的分析案例中的問題， 并有效解決問題。同 時，這部分也是為在案例討論的最后進行總結提供一個基礎材料， 強調(diào)該案例最重要的方面， 以及對它的分析和解決辦法。（ 6）背景信息由于篇幅所限， 也可能出于編者的考慮， 案例正文不可能包含與案例中的事件、 情景有 關的所有信息。 但是，在實際的案例討論和分析中，有些信息對于案例討論的深入、對于相 關假設的確認具有一定的參考價值。

14、這時就需要在案例使用說明中對這些背景信息進行補充 與說明。（7）建議課堂計劃是指對于案例教學過程中的時間安排及如何就該案例進行組織引導提出建議。這對于教師是非常重要的內(nèi)容和環(huán)節(jié)，特別是對于第一次使用該案例的教師，更具有不可替代的作用。舉例：對該案例建議的教學方式是：學生課前獨立閱讀、 思考；課上組織小組討論、 小組發(fā)言,并引導全班討論，進行歸納總結。整個案例課的課堂時間控制在80 90分鐘。課前計劃：提出啟發(fā)思考題，請學生在課前完成閱讀和初步思考。課中計劃：簡要的課堂前言（2 5分鐘）分組討論 （30分鐘）告知發(fā)言要求小組發(fā)言 （每組5分鐘，控制在30分鐘） 引導全班進一步討論，并進行歸納總結

15、（15 20分鐘）課后計劃：如有必要，請學生采用報告形式給出更加具體的解決方案，包括具體的職責分工，為后續(xù)章節(jié)內(nèi)容做好鋪墊。（8）相關附件與案例正文類似，在案例使用說明中也有一些補充性、圖表性、附錄性的內(nèi)容，可以作 為相關附件。這些附件是案例分析過程中的一些資料，與前面的“背景信息”性質不同。（9）其他教學支持這部分包括對于案例教學有支持作用的一些手段和資料。通常包括：1.計算機的支持。列出支持這一案例的計算機程序和軟件包、它們的可得性和如何在教學中使用它們的建議和說明。2.視聽輔助手段支持。 可得到的、能與案例一起使用的電影、錄像帶、剪報、幻燈片、樣品和其他材料?？傊鲜鲫P于案例正文的結構

16、說明以及對案例使用說明的框架性介紹并不是僵化的教 條，只是為了對二者有個符合邏輯和規(guī)范的說明。有些篇幅較小的案例往往就是幾個段落所構成的故事，也不需要嚴格按照這個格式來完成。還有一些有特色的案例在結構上也有其特點，甚至信息表述的方式也不是常規(guī)的。在實際編寫案例使用說明時，也可以以不同方式進行，可以是很短的非正式的私人筆記，也可以是一份很長的正式文件，總之根據(jù)實際需要定奪。為了和全國案例共享中心更好的進行案例提交和共享工作，商學院案例研究與教學中心推薦各位案例開發(fā)人員使用案例共享中心提出的教學型案例編寫規(guī)范，案例正文及使用說明的基本結構及相關要求可參照附件 2,另案例的具體格式規(guī)范參見附件 3。

17、三、管理案例的采編及撰寫1. 案例管理采編案例編寫的基本流程確定主題 實地調(diào)研 素材加工 編寫 企業(yè)確認擬訂編寫計勉/ 收集資料 / 覇皿寫作 / 使用說明 / 評審入庫（1 ）確定主題，擬訂編寫計劃每個案例都是圍繞明確的主題而形成的，這個主題可以是來自某個單一的職能領域，也可以是若干領域內(nèi)容的綜合。比如，要寫一個人力資源方面的案例、企業(yè)戰(zhàn)略的案例等等。因此，案例編寫的第一步就是大致確定要采編的主題。然后根據(jù)這個主題擬訂編寫計劃。編寫計劃要盡可能詳盡，涵蓋案例采編的全過程。（2）實地調(diào)研，收集資料要寫出高質量的案例就要有充足的資料， 案例編寫過程中大量的時間、 精力和費用都用 于開展實地調(diào)研、

18、 收集資料上。 收集資料時需要講求科學性的， 作為案例編寫者必須懂得什 么是案例資料， 哪些資料是編寫案例所必需的， 如何去收集案例資料， 如何使用案例的原始 資料等等。 可以說， 沒有足夠的原始資料，絕不可能編寫出高質量的案例， 即使能勉強編出 案例，其使用價值也不大。（3）素材加工，構思寫作在現(xiàn)場調(diào)研中所收集來的原始資料還很粗糙，良莠不齊，不能一股腦兒搬進案例中去， 必須進行加工，去粗取精，剪裁得體。案例的構思寫作一般包括擬訂寫作提綱、撰寫初稿、 修改直至定稿幾個階段， 要始終堅持案例既定的教學目的、 主題和關鍵問題這條明確的軸線。（4）編寫使用說明案例使用說明是案例的重要組成部分，對于案

19、例在教學過程中的有效使用具有重要價 值。邏輯上說，最好在案例進行實踐教學后再編寫使用說明，但是由于案例評審入庫要求， 編寫者往往在完成案例正文后就著手編寫使用說明。 在編寫使用說明時， 可以充分利用調(diào)研 獲取的各類信息資料，對案例正文的使用發(fā)揮良好的補充和指導作用。（5）企業(yè)確認，評審入庫案例文本編寫完成后， 還有兩項重要的程序性工作。 一個是獲得案例來源的企業(yè)方準許 使用的授權書和批準書；二是按照要求對案例進行評審，將標準的案例收入案例庫。案例計劃編寫及調(diào)研資料收集整理等的詳細內(nèi)容可參考附件4。2. 案例的撰寫（1）案例撰寫的原則真實化原則個性化原則中立化原則前瞻性原則（2）案例正文的撰寫首

20、先要進行素材資料的篩選， 有必要從三個方面考慮對素材資料的篩選問題： （ 1）本案 例的主題及有關的關鍵問題是什么（ 2）案例中的決策者（其中主角）必須掌握的情況有哪 些（ 3）案例分析者（局外人）還需要哪些必要的信息。案例撰寫的程序主要分為四個階段，即草擬案例撰寫大綱、打草稿、編輯、修改完善。 在案例的結構安排上，主要有時間結構、邏輯結構、敘述結構、情節(jié)結構及說明結構，一個 好的案例往往是這些結構的融合。在撰寫手法上， 有三點要求，一是要掌握好分寸感， 即在 真實性的前提下，繁簡適度，半掩半露， 布置適當不相干甚至虛假信息，使案例在更加接近 實況的情況下， 包含更豐富的信息； 二是寫實與虛擬

21、的把握， 如在不違背常情，合乎邏輯的 條件下，情節(jié)可適當刪節(jié)、合并等；三是處理好“客觀描述”和“個人觀點”的關系，文中 不能夾敘夾議， 摻入個人好惡褒貶， 甚至不宜流露個人傾向， 應只表現(xiàn)事實和情況，不應做 解釋與判斷。在案例內(nèi)容的表述上， 有幾點關鍵的問題： 首先是要構建清楚的段落，第二要 寫出清楚的句子， 第三選用詞義清楚的措辭， 第四注意時態(tài)的處理， 第五要樹立好的案例撰 寫文風，第六為了保持案例提供情況的真實性用好引語， 最后一點，在表述案例內(nèi)容時，不 能構成明顯的因果關系，也不能顯示主觀偏見。案例的開頭和結尾應當重視， 可以提升案例的整體可讀性和對學習者的引導性， 有助于 案例教學中

22、的分析與討論。 開頭的撰寫多開門見山， 結尾的撰寫大體有三種風格， 一是采用 對案例正文進行精辟總結來結尾， 這種適合描述評價型案例， 具體需要的問題可以在思考題第三中提出；二是采用留下問題的方式， 適合大多數(shù)案例類型，特別適合分析決策型案例； 是采用自然淡出的方式，令人有意猶未盡之感，比較適合綜合性案例。案例的掩飾主要包括幾個方面：人物姓名、企業(yè)名稱、經(jīng)營和管理數(shù)據(jù)、某些產(chǎn)品、單 位地點以及某些特殊的日期等。一個編寫好的完整教學案例實例可參照附件4。附件 1 管理案例相關內(nèi)容介紹一、三個核心特征1. 管理教學案例必須以事實為依據(jù)，體現(xiàn)出真實性。應是對事實的白描式記錄，不得 帶有撰寫者的分析和

23、評論，要使學生身臨其境，被帶到一種真實的管理情境中去。2. 應包含一個或數(shù)個管理問題。這些問題沒有唯一最佳解，需學生討論提出解決思路 和方案。3. 需要明確的教學目的。案例準備用于哪些課程和章節(jié)，用于驗證、運用哪些概念、 理論或工具，掌握哪些知識和技能等。二、好案例的要求進入 “角色”；進入“現(xiàn)場”；面臨“問題”。三、管理案例的功能基本功能就是“迫使學生去思考” 。能為學習集體提供一個共同關注的焦點，一個取長 補短、互相啟發(fā)的機會。開闊視野、增長知識的功能。能使使用者通過閱讀案例來了解某一國家、地區(qū)、行業(yè)、 某類組織的大量背景知識，而且在案例中所介紹的知識更加生動、具體，更具有針對性。四、案例

24、與實例、范例、舉例、習題的區(qū)別案例必須是實例， 但實例并不等同案例。 案例有其特定的文體和書寫規(guī)范， 為特殊的教 學目的服務。案例不完全等同于范例， 范例是指在教學中介紹的已發(fā)生的某種事件及前人處理某問題 時的經(jīng)驗教訓， 多半是已解決的問題?？蓺w入案例范疇， 但不代表案例教學的主流，從教學 方法論上說這種把別人現(xiàn)成的經(jīng)驗教訓和盤托出的方法屬于代理式學習， 與課堂講授并無二 致。案例教學強調(diào)問題待解決型案例，要求學生找出問題、診出“病因”、開出“處方” ，并在比較各項備選方案優(yōu)劣的基礎上做出決策。雖然經(jīng)驗（教訓）介紹類型的實例、 范例也應屬案例的一支， 但課堂講授時所舉的零星 短小例子不宜算作案

25、例。 雖然這些小例子也來自現(xiàn)實發(fā)生的管理實踐者或者來自第二手或第 三手的管理資料， 但其內(nèi)涵和特征上不能達到管理案例所要求的標準。 但這些舉例的作用不 可小視，是課堂系統(tǒng)講授中一種行之有效而不可或缺的手段。管理教學中一些定量分析較多的管理學科中， 有一些讓學生操練運算性工具的演算性習 題。這些習題往往并非抽象的、 純數(shù)字的演算， 而是要介紹一種具體的管理情景并提供有關 數(shù)據(jù)。這些“習題”也并不能算作管理案例，因為其形式雖然與案例相近，但是在解題過程 中，需將數(shù)據(jù)代入適當?shù)墓交蚰Ｐ椭腥ィ?而且正確的答案是唯一的。 這與管理案例無唯一 最佳解的特征不符。五、管理案例的類別1. 案例篇幅短 250

26、0 字以下，適合課堂上閱讀討論；中 2500-8000 字，課前布置， 學生實現(xiàn)閱讀并撰寫案例分析報告， 再課堂教學； 長超過 8000 字，課前布置， 學生實現(xiàn)閱讀并撰寫案例分析報告， 再課堂教學； 超長 2 萬字以上，用于綜合性課程教學，需要課前充分準備。2. 案例的專業(yè)綜合程度單一職能性案例和跨職能綜合性案例。前者的主題是管理中的某專業(yè)職能，如生產(chǎn)、財務、營銷、人力資源、技術管理等；后者是在綜合了管理各方面的基礎上，突出某一主題， 如戰(zhàn)略、創(chuàng)新、文化等。但二者并無絕對界限，更多是為了對案例進行定性的區(qū)別。3. 案例的學習功能描述/評價型案例：介紹某一管理事件的全過程，有現(xiàn)成的方案與計劃，

27、要求案例使用者對之進行評審，指出其長處與高招，同時也點明它的疏漏與不足，兩者都需陳述理由，并最好以所學的理論作論證依據(jù)。這種案例可以描述發(fā)現(xiàn)處理問題的全過程，達到擴大學生知識面、驗證與加深其理解管理理論的效果。大多只寫到擬定好的方案為止，不敘述執(zhí)行結果，更不加以總結與評價，而給學生留有余地。分析/問題型案例：在管理情況的描述中隱含一定的問題，要學生把這些問題發(fā)掘 出來，分清主次，探究原因，擬定對策，最后做出決定。這有利于培養(yǎng)學生全面的 管理能力，體現(xiàn)了案例教學的基本要求，是管理案例的主流。4. 綜合分類高結構型或技術性問題型案例 (highly structured or technical

28、problem-solving cases)；中短篇結構性小品型案例(short structural vignettes case)；長篇非結構型或問題與機會確定型案例(long unstructured or problem/opportunity identifying cases)；疆域開拓型案例(grou nd breaki ng case )。案例分類字數(shù)內(nèi)容目的適用對象高結構型 或技術性 問題型案 例不超過1500 字很少有多余信息，只把解決問 題的有 關事 實陳述 得層次 分 明。一般均有“最佳”解法。 大多為單一專業(yè)性的幫助學生深入 理解所學過的 某一概念，公 式等高等院校中

29、的學生 或經(jīng)驗不夠豐富的 青年管理者的基礎 性教學或培訓課中中短篇結 構性小品 型案例不超過 一萬字條理分明，結構清晰，一般無 太多無關信息，沒有“最佳解 決方案”希望學生能聯(lián) 系一些已經(jīng)學 過的概念、理 論等加以分析低年級學生或經(jīng)驗 較少的管理者。高 年級或經(jīng)驗豐富的 管理人員的課堂例 證長篇非結 構型或問 題與機會 確定型案 例12萬字多是綜合性、跨學科的，反映 了某一管理情景真實而全面的 情況，有多余信息?；締栴} 與機會等都不很清楚，需要學 生自行梳理并找出解決方案。 不存在“最佳方法”鍛煉學生理論 和實際相結合 分析、發(fā)現(xiàn)問 題的能力，以 及運用各種方 法解決相關問 題的能力用于咼年

30、級和咼級 管理者教育與培訓 課中疆域開拓 型案例案例展示的疋尚待開發(fā)的未知 領域，學生、教師對其都知之 甚少，共同肩負開拓與探索的 使命博士班及高級管理 研究班上采用附件 2 案例正文及使用說明的基本結構及相關要求一、案例正文的基本結構及相關要求1. 標題：以不帶暗示性的中性標題為宜（企業(yè)名 / 企業(yè)名主題）；要求：提供企業(yè)真實名稱，如需隱去，另附說明。選題要有一定的典型性和代表性，能夠 反映某地區(qū)、某行業(yè)或更大范圍的經(jīng)營管理問題。2. 首頁注釋：作者姓名、工作單位、案例版權，案例真實性等；3. 內(nèi)容提要及關鍵詞；要求：內(nèi)容提要總結案例內(nèi)容，不作評論分析， 300 字以內(nèi)。關鍵詞 3 5個。4

31、. 引言 /開頭開門見山 / 點題；要求：點明時間、地點、決策者、關鍵問題等信息，盡量簡練，一般用一段文字即可，要 能夠吸引讀者的閱讀興趣。5. 相關背景介紹；要求：行業(yè)、公司、主要人物、事件等相關背景內(nèi)容翔實充分，能有效輔助案例課堂討論 分析。6. 主題內(nèi)容：大中型案例宜分節(jié)，并有節(jié)標題；要求：陳述客觀平實、不出現(xiàn)作者的評論分析，決策點突出，所述內(nèi)容及相關數(shù)據(jù)具備完整性和一致性。節(jié)標題分一級標題，二級標題（1（正文一級標題）； 1.1 （正文二級標題），1.2）7. 結尾；要求：根據(jù)需要，寫法有所不同，比較通行的寫法有三種：一是對正文的精辟總結；二是提出決策問題引發(fā)讀者思考；三是自然淡出。8

32、. 腳注，附件（圖表、附錄等）；說明：腳注以小號字附于有關內(nèi)容同頁的下端，以橫線與正文斷開；圖表編號，設標題（中英文）。9. （英文）案例名稱、作者姓名、工作單位，摘要（與中文內(nèi)容提要相對應），關鍵詞。要求：英文摘要 150 200個英文單詞，英文題目和摘要符合科技英文書寫規(guī)范。 二、案例使用說明的基本結構1. 教學目的與用途：適用的課程、對象，教學目標；2. 啟發(fā)思考題：提示學員思考方向， 25 題為宜；3. 分析思路：給出案例分析的邏輯路徑；4. 理論依據(jù)與分析：分析該案例所需要的相關理論，以及具體分析；5. 背景信息：案例進展程度等其它案例正文中未提及的背景信息；6. 關鍵要點：案例分析

33、中的關鍵所在，案例教學中的關鍵知識點、能力點等；7. 建議課堂計劃：案例教學過程中的時間安排及如何就該案例進行組織引導提出建議；8. 相關附件（圖表等）；9. 其它教學支持（可選項）。說明：1. 計算機支持。列出支持這一案例的計算機程序和軟件包，它們的可得性， 以及如何在教學中使用它們的建議或說明。 2.視聽輔助手段支持。 可得到的， 能與案例一起使用的電 影、錄像帶、幻燈片、剪報、樣品和其他材料。附件3教學型案例的格式規(guī)范（一）案例正文：（幼圓、小三、加粗）（多倍行距1.3、除案例名稱為幼圓，全文為 Times New Roman案例名稱（幼圓、三號、加粗）（空格鍵、小四）摘 要（宋體、小四

34、、加粗、半角）：本案例描述了 （宋體、小四）關鍵詞（宋體、加粗、小四）：人力資源；* ；.（宋體、小四）（空格鍵、小四）0引言（宋體、加粗、四號、半角）2006年9月的一天（宋體、小四）空格鍵1公司發(fā)展及現(xiàn)狀（宋體、加粗、四號、半角）*公司成立于1995年.（宋體、小四）1.1公司的發(fā)展（宋體、加粗、小四）（旳L網(wǎng)"%.圖1 *公司的組織結構圖（宋體、加粗、小四） 空格鍵2行業(yè)背景（宋體、加粗、四號、半角）（宋體、小四）2003年，*公司外部競爭環(huán)境發(fā)生了巨大的變化.1.本案例由*大學*學院的*撰寫（*老師指導*撰寫），版權歸*大學*學院（*老師或*）所有。 未經(jīng)允許，本案例的所有部

35、分都不能以任何方式與手段擅自復制或傳播。2. 版權所有人授權中國 MBA培養(yǎng)院校管理案例共享中心使用。3. 由于企業(yè)保密的要求，在本案例中對有關名稱、數(shù)據(jù)等做了必要的掩飾性處理。4. 本案例只供課堂討論之用，并無意暗示或說明某種管理行為是否有效。（注釋均為宋體、小五）空格鍵3 王總其人 （宋體、加粗、四號、半角）王總來到 * 公司已經(jīng) 8 年了。 （宋體、小四）空格鍵4 面臨的問題 （宋體、加粗、四號、半角）2005 年 8月，在總經(jīng)理辦公會上 （宋體、小四）4.1 劉副總的建議 （宋體、加粗、小四）負責工程項目的劉副總站起來說： （宋體、小四）4.2 王總的擔憂 （宋體、加粗、小四）王總一直

36、沒有說話 （宋體、小四）5 尾聲 （宋體、加粗、四號） 到底應該怎么辦？王總陷入了沉思 （宋體、小四）（空格鍵、小四）（案例正文字數(shù)： * ） （宋體、加粗、小四） 空格鍵Title12CHEN jun School of Business ， Renmin University，* 22。of China ， Beijing 100872 ， China ；2（Times New Roman 小Abstract （Times New Roman 加粗、小四） 四）（Times NewRoman 小四）Keywords （Times NewRoman 加粗、小四）:*;*二）案例使用說明：幼圓

37、、加粗、小三）全文多倍行距 1.3 、全文為 Times New Roman）案例名稱 （幼圓、加粗、三號）空格鍵、小四）、教學目的與用途 （宋體、加粗、小四）1本案例主要適用于 * 課程，也適用于 * 。（宋體、小四）2本案例的教學目的空格鍵、啟發(fā)思考題 （宋體、加粗、小四）1你如何看待 * 公司的* 問題？宋體、小四、半角）2王總采取了那些辦法？你如何看待王總的做法？3從 * 管理角度如何分析？4如果你是王總，面臨這個局面你將如何決策？空格鍵 三、分析思路 （宋體、加粗、小四）教師可以根據(jù)自己的教學目標 （目的） 來靈活使用本案例。 這里提出本案例 的分析思路，僅供參考。 （宋體、小四）1

38、從 管理的角度思考2尋找內(nèi)在的原因3從 角度解讀4 也是 原因。5解決問題的思路在于空格鍵四、理論依據(jù)及分析 （宋體、加粗、小四、段前與段后為自動行）1* 理論宋體、小四）*3* 理論4* 管理空格鍵五、背景信息 （宋體、加粗、小四）1關于* 公司的薪酬信息 （宋體、小四）2后來發(fā)生的情況 空格鍵六、關鍵要點 （宋體、加粗、小四）1. 才是解決問題的根本。在案例分析中，這是一個（宋體、小四）2解決問題的必須 空格鍵七、建議課堂計劃 （宋體、加粗、小四）本案例可以作為專門的案例討論課來進行。 如下是按照時間進度提供的課堂 計劃建議，僅供參考。 （宋體、小四）整個案例課的課堂時間控制在 80-90

39、 分鐘。課前計劃 ：提出啟發(fā)思考題，請學員在課前完成閱讀和初步思考。 課中計劃：簡要的課堂前言，明確主題（2-5 分鐘）分組討論（ 30 分鐘），告知發(fā)言要求小組發(fā)言（每組 5 分鐘，控制在 30 分鐘）引導全班進一步討論，并進行歸納總結 （ 15-20 分鐘） 課后計劃：如有必要， 請學員采用報告形式給出更加具體的解決方案， 包括 具體的職責分工，為后續(xù)章節(jié)內(nèi)容做好鋪墊?？崭矜I八、相關附件 （宋體、加粗、小四）本案例包含如下附件 （宋體、小四）（空格鍵、小四）（ 案例使用說明字數(shù)： * ）（宋體、加粗、小四）附件 4 案例編寫計劃及資料的收集與整理案例編寫計劃及準備包括三個內(nèi)容，即確定案例主

40、題、擬定編寫提綱、將編寫提綱化為選題構思。1. 確定案例主題在采編管理案例之初， 確定案例主題就是給案例采編工作一個指導性的目標和方向， 是 非常重要的前提工作。在管理實踐和采編工作中， 比較適合作為案例主題的一些重點內(nèi)容大體具有如下性質和 特點：1）創(chuàng)新性的經(jīng)營管理實踐；2）行業(yè)內(nèi)的標桿性經(jīng)營管理實踐；3）管理實踐的清晰決策過程；4）比較性的管理問題或方法；5）某一項目的具體實施過程；6）某一企業(yè)（組織）的成長過程；7）定量化的管理實踐；8）經(jīng)營管理實踐的失敗經(jīng)歷。 此外，上述管理實踐還必須符合如下標準：A 剛剛發(fā)生（或正在發(fā)生） ，以確保案例是“新鮮的” ，不是陳舊的。B 有足夠的細節(jié)可供

41、討論和探索，避免空洞。C 有一定的特殊性，避免雷同。D 有很好的邏輯架構。E 有一定的沖突、決策兩難、困境和解決方案等要素。 從案例內(nèi)容所屬的管理學科領域來看， 案例主題可以是來自某個單一的職能領域， 也可 以是若干領域內(nèi)容的綜合。2. 擬定編寫提綱編寫提綱是案例編寫計劃的具體化過程， 編寫計劃由許多具體的因素構成， 這些因素一 定程度的量化就形成了編寫提綱。案例的編寫提綱應包括下列內(nèi)容：（ 1）案例的目的和用途首先需要明確的就是該案例的教學目的， 將用于哪種類型學生的教學或培訓？通過該案 例的使用希望學生從中獲得什么？是側重管理知識點， 還是側重管理價值觀、 管理能力的培 養(yǎng)？（2）案例需要

42、解決的主要問題和決策層次 圍繞選定的主題， 初步確定有關的主要問題。 這些問題將構成案例的核心， 成為需要通 過有關信息和資料描述清楚地管理情景的內(nèi)容。 同時，也要明確這些問題所對應的決策層次： 是高層經(jīng)理所面對的，還是中層經(jīng)理所面對的。（3）案例的難度管理案例一般是以三個維度去確定其困難程度的， 即分析方面的， 概念方面的， 表達方 面的三種難度；等級一般劃分為三級，即“較易” 、“一般”、“較難”。選擇何種難度的管理 案例，要根據(jù)該案例所面對的學生類型、教學目的等內(nèi)容來確定。（4）案例的類型 案例的教學目的和要解決的主要問題確定后，案例類型也就隨之而定了。通常情況下， 側重管理知識點的案例

43、可以使用描述評價型，側重管理能力培養(yǎng)的案例大多是分析決策型 的。學生也希望能有問題讓他們自己發(fā)掘，充分發(fā)揮想象，設計解決方案， 而不喜歡僅對現(xiàn)成的方案進行評價。（5）案例的篇幅 這與上述各要素相關， 也要根據(jù)具體情況而定。 如果在后面的調(diào)研過程中收集到了足夠 的素材和資料， 那么案例的篇幅可以稍微大一些。 如果收集的信息量有限， 也只能縮小篇幅， 聚焦在一兩個問題上。（6）案例編寫的時間進度安排 案例編寫者大多都非專職人員，事務往往很多。通過時間進度來對案例編寫進行控制， 將有利于在約定時間內(nèi)如期完成案例，保證案例編寫的順利開展。3. 將編寫提綱化為選題構思即使提綱已比較具體， 但要進入編寫狀

44、態(tài)， 還需要有一個轉化過程。 對許多案例編寫者 來說， 這是一個困難同時又很關鍵的問題。 因為，盡管編寫者對自己需要編寫什么樣的案例 已很清楚， 但要真正找到滿意的典型資料， 形成一個有效地案例， 還需要編寫者有一個追尋 問題的結構， 以利于被調(diào)研單位與其默契地配合， 回答編寫者希望得到的答案。 這方面的案 例教學專家萊斯要求案例編寫者從決策人的角度考慮問題，并完成以下三件事：第一， 搞清楚所教課程或題目和上這門課的學生情況；第二， 簡明的寫下自認為這門課或題目的主要目的以及案例的作用；第三， 簡要的寫下至少六個決策，這些決策應是管理者實際工作中經(jīng)常要做的，且有 意識的讓學生在課堂上進行討論，

45、編寫者要力爭用決策的術語，而不是概念的 術語進行思維。例如，激勵是一個概念，而辭退缺乏內(nèi)在激勵的員工則是一個 決策。即要從決策的角度而非概念的角度去準備和提出問題。企業(yè)實地調(diào)研與收集資料1. 選擇目標企業(yè)并初步接觸選擇什么樣的企業(yè)作為調(diào)查對象是一個重要的選擇， 直接關系到案例編寫的質量。 目標 企業(yè)的情況必須符合既定的案例編寫目的與主題的要求，又要有良好的合作意向。（ 1）選擇目標企業(yè)的方式在實際中， 對目標企業(yè)的選擇常憑各種線索與信息， 往往頗具偶然性。 一瞬間靈感的觸 發(fā)，朋友談話中的啟迪，報紙、雜志、廣播、電視與廣告中的一鱗半爪，常使你捕捉住一絲 靈感跟蹤追去。 但完全依靠偶然性的機會是

46、不行的， 得主動向各方面了解和呼吁， 請人推薦。在中國編寫企業(yè)案例， 依靠各地方政府機關或企業(yè)管理協(xié)會及各專業(yè)學會等半官方或學 術性團體，是很有效地渠道。通過他們，可接觸到許多企業(yè)界人士，了解許多動態(tài)與情況。MBA教育的興旺使各管理院校與來自企業(yè)界人士有了廣泛密切的聯(lián)系，MBA學生一面學習管理理論， 一面討論與使用案例， 也可以根據(jù)自己的工作實踐撰寫案例或案例研究報告。 同時， 許多在職的企業(yè)高級經(jīng)理所在的企業(yè)，都可以成為我們選取的調(diào)查對象。選擇目標企業(yè)時不能認為必須是現(xiàn)代化大企業(yè)， 必須是成功的先進單位才有典型性， 而 對小型的、 一般的單位不屑一顧。這種偏見是無根據(jù)的， 大企業(yè)往往頭緒過多

47、，反而不知從 何做起。選點一定要從編寫目的與主題著眼?？傊咐繕似髽I(yè)的選擇，一般可以通過如下途徑獲得：1）當?shù)卣⑵髽I(yè)管理協(xié)會等機構的推薦；2）MBA學生或熟人所在企業(yè)；3）由學院開介紹信，教師直接與相關企業(yè) 聯(lián)系。（2）與目標企業(yè)的初步接觸 資料收集的過程是案例編寫者與目標企業(yè)進行合作的過程，能否有效地收集到需要的資料，取決于雙方的信任。 因此， 在同目標企業(yè)初步接觸時，首先要通過初步接觸建立起信任 感，為今后的合作奠定良好的基礎。 這種信任是建立在雙方互利基礎上的。 首先， 案例調(diào)研可以幫助企業(yè)更深入、 更系統(tǒng)的了解自身的情況，發(fā)掘問題，對已經(jīng)做過的事情能有更透徹的認識。案例調(diào)研還可

48、與義務咨詢、提供培訓相結合，給企業(yè)帶來更多的實惠。其次，案例 調(diào)研可以豐富調(diào)研者的實際管理經(jīng)驗，經(jīng)調(diào)研撰寫的管理案例有助于教學水平的提高；最后,案例調(diào)研還可能給雙方帶來進一步合作的機會。這就是我們經(jīng)常強調(diào)的“YOU I、WE思維模式，過分強調(diào)“ YOU或過分強調(diào)“ I ”都不會形成順利的合作。另外，要消除目標企業(yè)的一些顧慮。 企業(yè)往往最擔心的是把它們的技術訣竅、成本數(shù)據(jù)、發(fā)展動態(tài)等情況泄露出去，造成他們在競爭中的被動與不利。因此，要明確地向他們表明承擔保密的義務，保證充分尊重他們的要求，未經(jīng)主人允許，不打聽、不披露。定稿前一定送 他們審核，不同意則不發(fā)表、不入庫；要向他們解釋對名稱、 數(shù)據(jù)等所

49、采用的掩飾處理措施， 詳細說明做法與功用。總之，要充分做好說服工作，尊重被調(diào)查企業(yè)，盡量取得他們的諒解、合作與支持，最 好是雙方共同參與調(diào)查工作，共同參與全部案例編寫工作。經(jīng)過初步接觸，如目標企業(yè)仍存戒心，要考慮進一步表明誠意，使誤會冰釋，不能存絲 毫勉強。實在不能取得充分諒解，應考慮放棄，另擇新點。2 擬定實地調(diào)研提綱選定目標企業(yè)后，在相關調(diào)研準備方面最重要的是根據(jù)前面確定的案例主題、關鍵問題、決策層次以及企業(yè)方的具體情況來擬訂一份實地調(diào)研提綱。實地調(diào)研提綱是用于指導對目標企業(yè)所開展的實地調(diào)研。因此，提綱中應確定調(diào)研的范圍、調(diào)研的人物及問題、調(diào)研方式（單獨訪談、座談、觀察等）、時間進度安排、

50、調(diào)研小組各成員職責安排、需要完成的主要任務等。在調(diào)研前應該就調(diào)研提綱的內(nèi)容與被調(diào)研企業(yè)達 成共識。案例調(diào)研提綱的擬定可以從兩個維度考慮：一個維度是從進展階段的方面考慮，將采訪分作準備、介紹、執(zhí)行、結尾四個階段；另一個維度是從具體任務的方面考慮，即相對采訪 的不同階段，完成不同的任務。如下表四個采訪 階段準備介紹執(zhí)行結論任務收集有關資料：貢獻單位采訪對象行業(yè)定義案例需求、米訪需要 帶的東西：名片，電傳號碼 案例樣本 課堂教學大綱 案例寫作步驟 尋求潛在案例線索 問題清單開場白 訪談目的 日程表 回顧案例寫 作過程的一 般步驟使用準許/掩 飾存在什么案 例機會故事情節(jié)誰？什么？ 何時？怎樣 和為什

51、么？按問題清單 提問并得到 回答下一步干什 么何時誰和誰 再聯(lián)系要地址、電話 及電傳號碼 感謝能有機 會訪問這個調(diào)研提綱最初只是大綱性的，在調(diào)研全面展開后，應視進展與具體情況， 不斷調(diào)整、充實和修訂。需要注意到是，到企業(yè)調(diào)研前應該通過公開出版刊物或互聯(lián)網(wǎng)對企業(yè)有大概了解，或者請企業(yè)先提供一些書面性資料供調(diào)研小組成員閱讀、參考。進入企業(yè)前還需準備好一些基本物品，如名片、錄音筆等?；谏鲜稣{(diào)研提綱，可以根據(jù)所需調(diào)研的管理主題和領域擬訂更為詳盡的訪談提綱（問 題）。這些問題將作為與企業(yè)方各層代表進行面對面訪談時的主要參照。3. 資料的收集（1）案例資料收集方式 一是通過信息搜索，在目標企業(yè)外部獲得的

52、資料，包括正式發(fā)表及未發(fā)表的資料。 二是通過練習與索取， 在目標企業(yè)內(nèi)部獲得的書面形式的資料。 這些資料大部分都是公 開的信息和素材，某些需要保密的資料很難得到。三是通過對目標企業(yè)的訪談， 在目標企業(yè)內(nèi)部獲得的非書面形式的信息和資料。 這類資 料的獲取效果和資料質量取決于實地調(diào)研的有效性。通常在選定目標企業(yè)后，在首次登門拜訪前，應以各種間接手段（信息搜索） ，對調(diào)研 對象單位的情況做初步摸底工作，包括對它的產(chǎn)品、設備、市場，技術力量和領導班子，在 行業(yè)與市場中的影響和地位， 它的過去演進歷史與目前的狀況等各種背景情況， 做到掌握概 況，基本有底。在雙方接觸之后， 應盡快獲取目標企業(yè)內(nèi)部的書面材

53、料。 這些材料應當比在目標企業(yè)外 部收集的材料更為具體，更有利于編寫者掌握對象單位的管理實情和實際運作情況。另外， 編寫高質量的案例只憑書面材料是遠遠不夠的， 還必須經(jīng)過細致深入的實地調(diào)研來了解。 要 依據(jù)調(diào)研提綱對有關人員進行訪談，與之交流溝通，以獲得豐富生動、具體的事實與信息。 （2）案例資料收集的方法案例資料的獲取可以采取多種方法，如文獻法、觀察法、訪談法、實驗法、問卷法、座 談法等。最常用的是文獻法、訪談法和座談法。文獻法文獻的形式有四種，即書面文獻、統(tǒng)計文獻、圖像文獻和有聲文獻。書面文獻指用文字形式敘述的資料，包括：正式檔案、公事性文件、報刊、個人文獻和 間接文獻。其中公事性文獻指會

54、議記錄、機關部門決議、業(yè)務備忘錄、演講稿等；間接文獻 專指：各種出版物，如地方志、報告文學等紀實作品等。文獻法收集資料的優(yōu)點是：費用低廉，容量很大；可以進行縱向考察研究；可以解決不 能親身接觸的問題；對于以前發(fā)生的事件，有時文獻可能是唯一可靠的資料來源。缺點是： 文獻的傾向性有時會成文偏見， 會影響案例的真實性。 文獻各自的寫作目的不同， 都不是為 寫案例準備的， 有時保留下來的文獻資料大多已經(jīng)經(jīng)過某種選擇， 難以回復事件發(fā)生的本來 面貌。 即使是完整保存下來的文獻， 也會有許多局限性， 大量的文獻中真正有用的也許并不 太多。訪談法 訪談或訪問法是收集初級資料時使用的方法，它以個人被訪問者的溝

55、通交流為基 礎，目的在于弄清案例的細節(jié)資料， 或弄清一些有爭議或差異性較大的問題。 實際上是以訪 問者與回答者之間直接發(fā)生社會心理的相互影響為基礎。座談法座談法是訪談法的擴大。 其作用和操作方式基本與訪談法相同。 不同的是案例編寫者要 同時與幾位甚至更多的訪談對象交談。 一方面， 多人在一起交談， 可以烘托一種發(fā)言的氣氛， 參與訪談的人感到放松。 另一方面， 由于周圍聽話的人多了， 講話的人常常會有所顧忌，這 會給收集資料的真實性帶來干擾。在以上收集資料的具體方法中， 最為常用的是個別訪談和召開座談會的方法。 查閱文獻 和隨機抽樣問卷填寫活動作為補充手段也常被使用。 總之， 無論采用哪種方法，

56、 通常所用的 調(diào)研程序， 總是由上至下，由淺及深，有概貌到細節(jié)，所以總是先請目標企業(yè)的領導作一番 介紹，再轉而推薦到更小的單位或個人。附件5 一個案例范本案例正文:高洋公司的人才流失摘 要：本案例以高洋公司為背景，描寫了該公司在面臨經(jīng)營環(huán)境壓力和人才流 失問題的條件下，通過增設開發(fā)部，改革薪酬體系和實施末位淘汰制等一系列措 施進行戰(zhàn)略調(diào)整和組織變革，尤其以技術部門的內(nèi)部管理為調(diào)整重點， 試圖調(diào)動 技術人員的積極性，但結果卻收效甚微，部分措施甚至適得其反。這一方面可以 啟發(fā)人們思考企業(yè)對核心部門員工 （包括核心員工）應該如何管理，才能留住人 才、激勵人才；另一方面也可以從薪酬公平的角度來思考薪酬設計的科學性。關鍵詞：離職；激勵；制度改革0引言夜幕已降臨，而高洋公司的方總卻仍在辦公室里沉思。這