第十一章 債權(quán)人會議_第1頁
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1、第十一章 債權(quán)人會議2015.4.27第一節(jié) 債權(quán)人會議的組成第二節(jié) 債權(quán)人會議的召集與職權(quán)第三節(jié) 債權(quán)委員會關(guān)于債權(quán)人會議關(guān)于債權(quán)人會議的的學(xué)說學(xué)說(一)債權(quán)人團體的機關(guān)說這是日本學(xué)界的傳統(tǒng)學(xué)說。該說基于破產(chǎn)債權(quán)人對破產(chǎn)程序進行中的諸多事項比如破產(chǎn)財產(chǎn)的增加、破產(chǎn)費用和財團債務(wù)的減少、破產(chǎn)財產(chǎn)的拍賣能否獲得善價等具有共同利益,主張全體債權(quán)人構(gòu)成破產(chǎn)債權(quán)人團體,債權(quán)人會議則是該團體的機關(guān)。該說甚至主張,債權(quán)人團體是一個法人,債權(quán)人會議是該法人的機關(guān)。(二)事實上的集合體說這是日本學(xué)界當(dāng)前的通說。主張債權(quán)人會議是由法院召集的臨時性集合組織。該說不承認(rèn)“債權(quán)人團體的機關(guān)說”,認(rèn)為,債權(quán)人之間的利益

2、存在不相一致的地方,另方面法律也未規(guī)定債權(quán)人會議的法主體性地位?!笆聦嵣系募象w說”看到了作為“債權(quán)人團體的機關(guān)說”藉以建立的債權(quán)人共同利益在破產(chǎn)分配之前的不現(xiàn)實的一面,從而指出了債權(quán)人會議作為團體機關(guān)的條件缺陷,但卻走到了另一個極端,僅僅刻畫了債權(quán)人從事活動的形式,忽視了債權(quán)人會議之間的連續(xù)性和互相聯(lián)系的一面,且將其監(jiān)督會議決議執(zhí)行的職能置之不顧。實際上弱化了債權(quán)人會議的程序地位。應(yīng)該說,“事實上的集合體說”只有在法定不設(shè)立債權(quán)人會議的國家方有其存在的余地。(三)自治團體說這是臺灣和大陸部分學(xué)者的主張。依照該說,債權(quán)人會議并非法人組織,而是非法人性質(zhì)的特殊社團組織,是表達債權(quán)人共同意志的一種

3、自治性團體。不難看出,破產(chǎn)程序中的各債權(quán)人在利益上既有一致的一面,也有差異的一面,但其一致性則是主要的。這種差異性和一致性的統(tǒng)一決定了債權(quán)人會議性質(zhì)的多樣性。上列幾種學(xué)說正是對債權(quán)人會議的多樣性特征從不同的側(cè)面進行的描述。在設(shè)立債權(quán)人會議的國家,“債權(quán)人團體的機關(guān)說”突出了全體債權(quán)人利益一致性的一面,并將建立在這種一致性基礎(chǔ)上的債權(quán)人的聯(lián)合描述為一種團債權(quán)人會議體,從而將這種團體利益一致性賴以形成和表達的組織形式定性為團體的機關(guān)。但無論全體債權(quán)人的集合體抑或是作為該集合體機關(guān)的債權(quán)人會議本身均欠缺在破產(chǎn)程序中取得權(quán)利主體或者訴訟主體的條件,相應(yīng)地債權(quán)人會議作為一個團體的機關(guān)的權(quán)能也是欠缺的。“

4、自治團體說”本著債權(quán)人自治自助主義的思想,將債權(quán)人會議定性為自治組織,符合債權(quán)人形成聯(lián)合的本意以及破產(chǎn)程序中突出債權(quán)人地位的內(nèi)在要求。事實上,要想使破產(chǎn)程序不脫離保護債權(quán)人利益這一主旨,必須強化債權(quán)人集體相對獨立地參與破產(chǎn)程序并監(jiān)督程序進行的作用,這是由債權(quán)人在破產(chǎn)程序中的切身利害關(guān)系決定的。然而,債權(quán)人會議既為自治團體,當(dāng)既有決議職能,又有執(zhí)行職能,實際上,債權(quán)人會議并不具有執(zhí)行的權(quán)利,它既不能自己直接執(zhí)行其通過的決議,一般也不能對破產(chǎn)管理人發(fā)號施令,一方面,債權(quán)人會議的權(quán)利范圍是由法律規(guī)定的,另一方面,即便是破產(chǎn)管理人由債權(quán)人會議選舉產(chǎn)生的立法體例下,破產(chǎn)管理人對債權(quán)人會議決議的執(zhí)行也是基

5、于法律的規(guī)定。因而,債權(quán)人會議的自治團體的性質(zhì)也是有欠缺的(注:臺灣破產(chǎn)法至今尚不賦予債權(quán)人以召集或者申請召集債權(quán)人會議的權(quán)利,在此立法例下,難謂債權(quán)人會議為自治團體。)。基于以上分析,債權(quán)人會議的性質(zhì)應(yīng)是對內(nèi)協(xié)調(diào)和形成全體債權(quán)人的共同意思,對外通過對破產(chǎn)程序的參與和監(jiān)督來實現(xiàn)全體債權(quán)人的破產(chǎn)參與權(quán)的機構(gòu)。此一定性,既決定了債權(quán)人會議實現(xiàn)其破產(chǎn)參與權(quán)的方式,又決定了債權(quán)人會議職權(quán)的內(nèi)容,前者諸如議決、聽取報告、監(jiān)督?jīng)Q議執(zhí)行、提出相關(guān)申請等,后者諸如集會權(quán)、決議權(quán)、選舉和撤換破產(chǎn)管理人權(quán)、申請終結(jié)和解整頓權(quán)、監(jiān)督權(quán)等。第一節(jié)第一節(jié) 債權(quán)人會議的組成債權(quán)人會議的組成一、債權(quán)人會議的概念與意義(一)

6、債權(quán)人會議的概念我國破產(chǎn)程序中的債權(quán)人會議,是由所有依法申報債權(quán)的債權(quán)人組成,以保障債權(quán)人共同利益為目的,實現(xiàn)債權(quán)人的破產(chǎn)參與權(quán),討論決定有關(guān)破產(chǎn)事宜,表達債權(quán)人意志,協(xié)調(diào)債權(quán)人行為的破產(chǎn)議事機構(gòu)。債權(quán)人會議是全體債權(quán)人參加破產(chǎn)程序進行權(quán)利自治的臨時機構(gòu)。(二)債權(quán)人會議的意義(二)債權(quán)人會議的意義在破產(chǎn)程序中,因債權(quán)人眾多,利益相關(guān)且可能存在矛盾,為使破產(chǎn)程序能夠順利進行,需要對各個債權(quán)人的意志、利益、行為通過一定的組織方式進行協(xié)調(diào),盡量公正地統(tǒng)一起來,并體現(xiàn)到對破產(chǎn)程序的共同參與之中。為此,我國破產(chǎn)法根據(jù)大多數(shù)國家破產(chǎn)立法的通例,設(shè)立債權(quán)人會議,以表達債權(quán)人的共同意志,就有關(guān)其利益的破產(chǎn)事

7、項協(xié)調(diào)意見,決定共同采取的法律行動。債權(quán)人會議是人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件中一個重要的環(huán)節(jié)。是“實現(xiàn)債權(quán)人破產(chǎn)程序參與權(quán)的機構(gòu)”。債權(quán)人會議的制度構(gòu)建和運作方式以及債權(quán)人會議的職權(quán)設(shè)定等均應(yīng)圍繞此一定性展開。(三)債權(quán)人會議的性質(zhì)在破產(chǎn)程序中,債權(quán)人會議不是一個獨立的民事權(quán)利主體,而只是具有自治性質(zhì)的機構(gòu)。債權(quán)人會議僅在破產(chǎn)程序中與法院、管理人、債務(wù)人或破產(chǎn)人等有關(guān)當(dāng)事人進行交涉,負(fù)責(zé)處理設(shè)計全體債務(wù)人共同利益的問題,協(xié)調(diào)債務(wù)人的法律行為,采用多數(shù)決的決定方式在其職權(quán)范圍內(nèi)議決有關(guān)破產(chǎn)事宜。債權(quán)人會議以召集會議的方式進行活動,雖屬于法定必設(shè)機關(guān),但不是常設(shè)的機構(gòu),而且臨時性機構(gòu)。債權(quán)人會議僅為決

8、議機關(guān),雖享受法定職權(quán),但本身無執(zhí)行功能,其所作出的相關(guān)決議一般由管理人負(fù)責(zé)執(zhí)行。(四)債權(quán)人會議的作用債權(quán)人會議的作用n 統(tǒng)一債權(quán)人意志和行動,保證破產(chǎn)程序的有序化。統(tǒng)一債權(quán)人意志和行動,保證破產(chǎn)程序的有序化。n 公平保護全體債權(quán)人的利益,給債權(quán)人提供參與公平保護全體債權(quán)人的利益,給債權(quán)人提供參與和過問程序進行的機會。和過問程序進行的機會。n 實現(xiàn)破產(chǎn)案件處理的程序經(jīng)濟目標(biāo)。實現(xiàn)破產(chǎn)案件處理的程序經(jīng)濟目標(biāo)。(五)債權(quán)人會議的決議效力債權(quán)人會議的決議效力債權(quán)人會議的任何一項決議,一旦為會議所通過,對所有債權(quán)人不論其出席會議與否,參加表決與否,表決時贊成與否,均具有約束力。企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定,債權(quán)人

9、會議的決議,對于全體債權(quán)人均有約束力。債權(quán)人認(rèn)為債權(quán)人會議的決議違反法律規(guī)定,損害其利益的,可以自債權(quán)人會議作出決議之日起15日內(nèi),請求人民法院裁定撤銷該決議,責(zé)令債權(quán)人會議依法重新作出決議(六)各國關(guān)于債務(wù)人會議立法體例就各國立法體例來看,關(guān)于債權(quán)人會議的立法例主要有以下情形:(1)既規(guī)定債權(quán)人會議作為全體債權(quán)人的議事機構(gòu),又設(shè)立類似債權(quán)人委員會的常設(shè)機構(gòu)代表全體債權(quán)人行使對破產(chǎn)程序的參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。德、日、英、美等國采此體例。(2)不認(rèn)可由全體債權(quán)人組成的債權(quán)人會議,僅設(shè)立由部分債權(quán)人組成的債權(quán)人委員會,意大利采此體例。(3)不設(shè)立由債權(quán)人組成的任何機構(gòu),而是從律師、會計師、審計師等社會專

10、業(yè)性組織中選定所謂的債權(quán)人代表,由其代表債權(quán)人參與破產(chǎn)程序。如法國1995年新破產(chǎn)法的一大變化就是放棄傳統(tǒng)的債權(quán)人會議這一組織機構(gòu),采用債權(quán)人代表的立法方式。按照傳統(tǒng)的法國法,破產(chǎn)宣告前的債權(quán)人集合在一個強制的、自動的組合內(nèi),該組合擔(dān)任保護他們利益的任務(wù)。1995年后,改采債權(quán)人代表制度。而債權(quán)人代表則是從每一個上訴管轄區(qū)內(nèi)的受托清理人名單中選任的。只設(shè)立債權(quán)人會議制度,并不設(shè)立諸如債權(quán)人委員會或者破產(chǎn)檢查人的常設(shè)組織。中國即采此體例。二、債權(quán)人會議的成員與權(quán)力(一)債權(quán)人會議成員的條件適格的債權(quán)人會議成員,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:1.其債權(quán)須在破產(chǎn)案件受理前成立。2.其債權(quán)已于法定期間內(nèi)申報和登記

11、,有權(quán)參加債權(quán)人會議,享有表決權(quán)。3.經(jīng)審查,人民法院已確認(rèn)其債權(quán)人資格。另外,為了維護企業(yè)職工的權(quán)益,新破產(chǎn)法規(guī)定,債權(quán)人會議應(yīng)當(dāng)由債務(wù)人的職工和工會的代表參加,對有關(guān)事項發(fā)表意見。但通常認(rèn)為,債務(wù)人的職工和工會的代表在債權(quán)人會議上沒有表決權(quán)。因為職工債權(quán)人處于最優(yōu)先的清償?shù)匚?,破產(chǎn)程序的進行與分配不影響其實際利益,故不應(yīng)享有表決權(quán),以保證當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)對等。為保證債權(quán)人會議的順利進行,我國立法規(guī)定,債權(quán)人會議設(shè)主席一人,由人民法院從有表決權(quán)的債權(quán)人中指定,通常是在破產(chǎn)程序中無優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人。債權(quán)人會議主席依法行使職權(quán),負(fù)責(zé)債權(quán)人會議的召集、主持等工作。需注意的是: 凡是申報債權(quán)者均有權(quán)

12、參加第一次債權(quán)人會議,有權(quán)參加對其債權(quán)的核查、確認(rèn)活動,并可依法提出異議。 對于第一次會議以后的債權(quán)人會議,便只有債權(quán)得到確認(rèn)者才有權(quán)參加并行使表決權(quán)。 債券被否認(rèn)而又未提起債權(quán)確認(rèn)的人,不得再參加債權(quán)人會議。 債權(quán)尚未確認(rèn)的債權(quán)人,除人民法院為了能夠使其行使表決權(quán)而臨時確實債權(quán)額者外,不得行使表決權(quán)。(二二)有關(guān)債權(quán)人)有關(guān)債權(quán)人會議會議的相關(guān)規(guī)定的相關(guān)規(guī)定按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定,債權(quán)人會議應(yīng)當(dāng)有債務(wù)人的職工和工會的代表參加,對有關(guān)事項發(fā)表意見。債權(quán)人會議可設(shè)列席人員,列席人員是指會議正式成員之外的,不享有表決權(quán)的參會人員。按照規(guī)定,自人民法院受理破產(chǎn)申請的裁定送達債務(wù)人之日起至破產(chǎn)程序終結(jié)之

13、日,債務(wù)人的法定代表人以及人民法院決定的企業(yè)的財務(wù)管理人員和其他經(jīng)營管理人員,有義務(wù)列席債權(quán)人會議并如實回答債權(quán)人的詢問。企業(yè)破產(chǎn)法還規(guī)定,有義務(wù)列席債權(quán)人會議的債務(wù)人的有關(guān)人員,經(jīng)人民法院傳喚,無正當(dāng)理由拒不列席債權(quán)人會議的,人民法院可以拘傳,并依法處以罰款。債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定,拒不陳述、回答,或者作虛假陳述、回答的,人民法院可以依法處以罰款。債權(quán)人會議設(shè)會議主席一人,由人民法院從有表決權(quán)的債權(quán)人中指定,債權(quán)人會議主席主持債權(quán)人會議。(三三)債權(quán)人的權(quán)利)債權(quán)人的權(quán)利債權(quán)人會議的出席人員享有請求召開債權(quán)人會議以及參加會議和在會議上發(fā)言、詢問、表決的權(quán)利。債權(quán)人既可以親自出席債權(quán)人會

14、議,行使表決權(quán),也可以委托代理人出席債權(quán)人會議。債權(quán)人出席會議與否,法律不應(yīng)加以限制。債權(quán)人可以委托代理人代為出席的債權(quán)人會議,行使表決權(quán),代理人出席債權(quán)人會議的,應(yīng)向人民法院或債權(quán)人會議主席提交債權(quán)人的有效授權(quán)委托書。第二節(jié)第二節(jié) 債權(quán)人會議的召集與職權(quán)債權(quán)人會議的召集與職權(quán)一、債權(quán)人會議的召集債權(quán)人會議的召開,以保障債權(quán)人共同利益的實現(xiàn)及債權(quán)人破產(chǎn)程序參與權(quán)的行使為目的,以方便破產(chǎn)程序的公正、順利進行為必要。基于此,我國立法規(guī)定,債權(quán)人會議的召集權(quán)歸屬于人民法院和會議主席。1.第一次債權(quán)人會議由人民法院召集,自債權(quán)申報期限屆滿之日起15日內(nèi)召開,由人民法院主持。 2.第一次債權(quán)人會議以后的

15、債權(quán)人會議召開的情形: (1)人民法院認(rèn)為必要時。(2)管理人、債權(quán)人委員會、占債權(quán)總額1/4以上的債權(quán)人向債權(quán)人會議主席提議時。 會議主席召集債權(quán)人會議,應(yīng)在發(fā)出通知前三日報告人民法院。召集債權(quán)人會議,召集人應(yīng)在開會前7日(外地應(yīng)為20日)將會議的時間、地點、內(nèi)容、目的等事項通知債權(quán)人。召集依據(jù)或基于法律規(guī)定、或基于法院和會議主席的職權(quán)、抑或基于清算組或一定比例的債權(quán)人的要求。二、債權(quán)人會議的職權(quán)與決議(一)債權(quán)人會議的決議債權(quán)人會議的決議,由出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)通過,并且其所代表的債權(quán)額占無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的1/2以上。債權(quán)人會議的決議,對于全體債權(quán)人均有約束力。(二)債權(quán)人會

16、議的職權(quán)關(guān)于債權(quán)人會議的職權(quán),概括起來,主要包括:n 決定破產(chǎn)監(jiān)督人的設(shè)置,選任、撤換其人選。n 調(diào)查債權(quán)。n 決定營業(yè)的繼續(xù)與否。n 討論通過和解協(xié)議。n 討論通過重整計劃。n 選任、撤換破產(chǎn)管理人人選。n 指示破產(chǎn)財產(chǎn)的管理方法。n 聽取破產(chǎn)管理人等所做的報告。n 議決破產(chǎn)財產(chǎn)的處理方案等。我國企業(yè)破產(chǎn)法第61條明確規(guī)定:債權(quán)人會議行使下列職權(quán):(1)核查債權(quán);(2)申請人民法院更換管理人,審查管理人的費用和報酬;(3)監(jiān)督管理人;(4)選任和更換債權(quán)人委員會成員;(5)決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營業(yè);(6)通過重整計劃;(7)通過和解協(xié)議;(8)通過債務(wù)人財產(chǎn)的管理方案;(9)通過破產(chǎn)財產(chǎn)

17、的變價方案;(10)通過破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案;(11)人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人會議行使的其他職權(quán)。對第6161條中有掛債權(quán)人會議的解釋第61條第2款為債權(quán)人反對債權(quán)人會議人決議提供了救濟渠道。債權(quán)人認(rèn)為債權(quán)人會議的決議違反法律規(guī)定,損害其利益的,可以自債權(quán)人會議作出決議之日起15日內(nèi),請求人民法院裁定撤銷該決議,責(zé)令債權(quán)人會議依法重新作出決議。同時,第65條還對可能出現(xiàn)的債權(quán)人會議僵局設(shè)置了解決辦法:第61條第一款第八項和第九項所列事項,經(jīng)債權(quán)人會議表決未通過的,由人民法院裁定。 第61條第一款第十項所列事項,經(jīng)債權(quán)人會議二次表決仍未通過的,由人民法院裁定。對前兩款規(guī)定的裁定,人民法院可以在債權(quán)

18、人會議上宣布或者另行通知債權(quán)人。第66條規(guī)定:“債權(quán)人對人民法院依照本法第65條第一款作出的裁定不服的,債權(quán)額占無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額二分之一以上的債權(quán)人對人民法院依照本法第65條第二款作出的裁定不服的,可以自裁定宣布之日或者受到通知之日起15日內(nèi)向該人民法院申請復(fù)議。復(fù)議期間不停止裁定的執(zhí)行?!钡谌?jié)第三節(jié) 債權(quán)委員會債權(quán)委員會一、債權(quán)委員會的概念與組成新破產(chǎn)法規(guī)定,債權(quán)人會議可以設(shè)立債權(quán)人委員會,從而建立各國破產(chǎn)法中普遍存在的破產(chǎn)監(jiān)督人制度。(1)概念債權(quán)人委員會是遵循債權(quán)人的共同意志,代表債權(quán)人會議監(jiān)督管理人行為以及破產(chǎn)程序的合法、公正進行,處理破產(chǎn)程序中的有關(guān)事項的常設(shè)監(jiān)督機構(gòu)。在破產(chǎn)程序

19、中設(shè)立債權(quán)人委員會具有重要的意義,有助于保護全體債權(quán)人的利益,保障債權(quán)人會議職能的有效執(zhí)行,并在債權(quán)人會議閉會期間對破產(chǎn)程序進行日常必要的監(jiān)督。(2)組成債權(quán)人委員會由債權(quán)人代表和一名債務(wù)人的職工代表或者工會代表組成。債權(quán)人委員會成員不得超過9人。債權(quán)人委員會成員應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院書面決定認(rèn)可。債權(quán)人委員會成員應(yīng)具備的條件:包括其債權(quán)已經(jīng)確認(rèn)、擁有表決權(quán);其債權(quán)數(shù)額及性質(zhì)具有一定的代表性;有為全體債權(quán)人服務(wù)、保障全體債權(quán)人利益的意識;有履行職務(wù)的能力和條件等。二、債權(quán)人委員會的選任程序債權(quán)人委員會為破產(chǎn)程序中的選任機關(guān),由債權(quán)人會議根據(jù)案件具體情況決定是否設(shè)置。它的設(shè)立主要基于以下考慮:其一,管理人在破產(chǎn)程序中超越各利害關(guān)系人之上,在一定的權(quán)限內(nèi)進行債務(wù)人財產(chǎn)的管理、處分等活動,但因為其自身的利益或能力等因素,其行為有可能不當(dāng)或不法,從而傷害其他利害關(guān)系人的利益,必須接受相應(yīng)的監(jiān)督;其二,人民法院雖然擔(dān)負(fù)著對破產(chǎn)程序各方面實施審判上的日常監(jiān)督職責(zé),但是因為破產(chǎn)程序中利益關(guān)系沖突眾多、事務(wù)繁復(fù),破產(chǎn)案件的處理耗

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