企業(yè)財務(wù)顧問聘請合同協(xié)議書范本通用版

1、編號：顧問聘請協(xié)議甲方：乙方：簽訂日期：年月日甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 根據(jù)中華人民共和國公司法 、中華人民共和國證券法 、商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī) 定等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購（MBO、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務(wù)顧問，乙方同意擔(dān)任甲方的常年財務(wù)顧問。 甲乙雙方在“平等自愿、 誠實守信、 互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ) 上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。一、常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費用乙方提供的常年財務(wù)顧問分為日常咨詢服務(wù)和專項顧問服務(wù)兩大類。 日常咨詢服務(wù)為基 本服務(wù)；專項顧問服務(wù)為

2、選擇性服務(wù)，是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，乙方根據(jù)甲方需要，利 用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務(wù)顧問服務(wù)。（一、日常咨詢服務(wù)服務(wù)內(nèi)容1政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運營相關(guān)的國家政策、 法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運營提供相關(guān)的法律、 法規(guī)、 政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解 與運用。2企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企 業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息， 同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平 臺進(jìn)行項目的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技術(shù)處理、 。3財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資安排等提供 財務(wù)咨詢，推

3、介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風(fēng)險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。4投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融資時機(jī)成熟 以及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。5產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的 最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為甲方提供商人銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。服務(wù)方式1為提高日常咨詢服務(wù)的效率、 降低成本，雙方同意以乙方的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺（ http ：/WWW.COM.CN）/ 作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。 甲方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求， 乙方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢

4、服務(wù)之相關(guān) 信息和咨詢意見等。2雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會和雙方會晤等交流 方式。財務(wù)顧問費用1乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費用共計人民幣萬元整。在本協(xié)議簽定后 10 日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號： ，戶名： 發(fā)展銀行，開戶銀行： 發(fā)展銀行總行營業(yè)部。2雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會晤等交流方式，由甲方負(fù)擔(dān)實際發(fā) 生的費用。（二）專項顧問服務(wù)服務(wù)內(nèi)容1年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財務(wù)指標(biāo)預(yù) 測和敏感性分析；年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。2獨立財務(wù)顧問報告：為企業(yè)（上市公

5、司）關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并等 涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務(wù)顧問報告。3直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn)行比較、 選擇、建議和實施。（ 1）企業(yè)融資： 依據(jù)企業(yè)需求、 市場狀況， 為企業(yè)量身定做融資方案， 包括私募、 IPO、 增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務(wù)所、律 師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開展工作，協(xié)助報批和實施。（2）項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務(wù) 談判并促成交易。4企業(yè)重組顧問： 為企業(yè)股份制改造、 資產(chǎn) /債務(wù)重組設(shè)計方案， 編寫改制和重組文件， 在方案實施

6、過程中提供顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。5兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標(biāo)公 司；實施盡職調(diào)查；對目標(biāo)公司進(jìn)行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險；協(xié)助 制定和實施并購方案；設(shè)計和安排過橋融資； 協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié) 調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。6.管理層收購（MBO及員工持股計劃（ESOP：管理層和員工持股方案的設(shè)計；收購 主體的設(shè)計和組建； 收購融資方案設(shè)計和支持； 相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)， 協(xié)助有關(guān)文件的報 備和審批。7投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務(wù)；幫助企業(yè)進(jìn) 行資本運作和投資理財，實現(xiàn)一級市

7、場和二級市場聯(lián)動收益；8管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃 和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。服務(wù)方式1、專項顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。財務(wù)顧問費用1、甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧問服務(wù)的具 體內(nèi)容和收費金額， 乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20%的優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專項顧問費用。二、雙方的責(zé)任和義務(wù)（一）甲方的責(zé)任 1配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。2. 向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（MBO、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和 投融資等資本運營方面顧問咨詢所需

8、的基本資料和相關(guān)信息等，并確保真實、準(zhǔn)確、完整。3. 按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費和相關(guān)費用。4. 正確使用乙方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使 用。5. 甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交給 甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財務(wù)顧問網(wǎng)上獲得的信息。（二）乙方的義務(wù)1. 乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。2. 乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。3. 乙方謀求與甲方進(jìn)行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，負(fù)責(zé)建立維護(hù)本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺， 確保其正常運行。4. 乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙 方使用的材料與文件。三、協(xié)議的效力與違約責(zé)任1. 本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。2. 任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3. 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補(bǔ)充協(xié)議，具