02商事組織法-公司法2

1、20082008年年6 6月，王一欲創(chuàng)建自己的企業(yè)月，王一欲創(chuàng)建自己的企業(yè), ,于是找到朋友李二、張于是找到朋友李二、張三、和趙四。王一現(xiàn)擁有資金三、和趙四。王一現(xiàn)擁有資金2525萬元，李二擁有一處街面萬元，李二擁有一處街面房，房產(chǎn)市價房，房產(chǎn)市價3030萬，若出租開店月租金為萬，若出租開店月租金為50005000元左右，張元左右，張三有一項專利，趙四擁有經(jīng)營管理能力和客戶渠道。李二三有一項專利，趙四擁有經(jīng)營管理能力和客戶渠道。李二的街面房因城市建設(shè)而處于商業(yè)中心地段，市價很可能會的街面房因城市建設(shè)而處于商業(yè)中心地段，市價很可能會往上升。王一、李二和張三對趙四的經(jīng)營管理能力不是很往上升。王一、

2、李二和張三對趙四的經(jīng)營管理能力不是很確信，希望盡可能地制約其行為。確信，希望盡可能地制約其行為。案案 例例1、請你為他們設(shè)計至少兩種投資方案。2、請你分析一下每種企業(yè)中每個人的風險。3、你認為選擇投資模式時，投資者應(yīng)考慮哪些問題？ 第二章第二章 商事組織法商事組織法 商事組織：是能夠以自己名義從商事組織：是能夠以自己名義從事營利性活動，并具有一定規(guī)模事營利性活動，并具有一定規(guī)模的經(jīng)濟組織。的經(jīng)濟組織。公司公司合伙企業(yè)合伙企業(yè)個人企業(yè)個人企業(yè)練習第三節(jié)第三節(jié) 公司法公司法The Corporation四四. 公司的治理和組織結(jié)構(gòu)公司的治理和組織結(jié)構(gòu) 雙層委員會制：雙層委員會制：權(quán)利機關(guān)和執(zhí)行機關(guān)

3、：董事會和股東會權(quán)利機關(guān)和執(zhí)行機關(guān)：董事會和股東會監(jiān)督權(quán)：監(jiān)事會監(jiān)督權(quán)：監(jiān)事會（一）概述（一）概述大陸法系大陸法系英美法系英美法系 單層委員會制單層委員會制股東會和董事會，無監(jiān)事會股東會和董事會，無監(jiān)事會Independent Director（二）公司的組織機構(gòu)（二）公司的組織機構(gòu)股東會股東會董事會董事會監(jiān)事會監(jiān)事會經(jīng)理經(jīng)理（總）（總）注意呵注意呵公司股東的訴權(quán)公司股東的訴權(quán)練習練習（一）股東會（一）股東會股股東東會會股東股東股東會股東會資格產(chǎn)生資格產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)權(quán)利義務(wù)權(quán)利權(quán)利義務(wù)義務(wù)決策權(quán)決策權(quán)收益權(quán)收益權(quán)有限責任有限責任不得撤資不得撤資職權(quán)職權(quán)會議形式會議形式?jīng)Q議方式?jīng)Q議方式查帳權(quán)查帳權(quán)

4、會議的召集和主持會議的召集和主持練習練習股東會職權(quán)股東會職權(quán)（公司法公司法第第3838條條）股東會職權(quán)股東會職權(quán)宏觀決策權(quán)宏觀決策權(quán)產(chǎn)生董事會、監(jiān)事會產(chǎn)生董事會、監(jiān)事會公司重大事務(wù)的決策權(quán)公司重大事務(wù)的決策權(quán)修改公司章程修改公司章程股東會會議形式（股東會會議形式（公司法公司法第第3939、4040條條 ）會議形式會議形式首次會議首次會議定期會議定期會議臨時會議臨時會議由出資最多的人召集由出資最多的人召集代表代表1/10以上表決權(quán)的股東以上表決權(quán)的股東1/3以上的董事以上的董事監(jiān)事會、監(jiān)事監(jiān)事會、監(jiān)事對比股份有限公司對比股份有限公司臨時股東大會召開的條件臨時股東大會召開的條件董事人數(shù)不足公司法規(guī)

5、定的人數(shù)董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時公司未彌補的虧損達到實收股本總額的三分之一公司未彌補的虧損達到實收股本總額的三分之一單獨或合計持有公司股份單獨或合計持有公司股份10%以上的股東請求時以上的股東請求時董事會認為必要時董事會認為必要時監(jiān)事會提議召開時監(jiān)事會提議召開時表決（表決（公司法公司法第第4444條條 ）表表決決一般表決一般表決特別表決特別表決由章程定或由章程定或1/2代表代表2/3以上表決權(quán)的股東以上表決權(quán)的股東增增減減注注冊冊資資本本公公司司合合并并分分立立解解散散變變更更公公司司形形式式修修改改公公司司章章程程習題習題

6、甲乙丙甲乙丙3人出資人出資10萬元設(shè)立萬元設(shè)立“星光科技開發(fā)有限責星光科技開發(fā)有限責任公司任公司”，其中甲出資，其中甲出資2萬元，乙出資萬元，乙出資3萬元，丙出萬元，丙出資資5萬元。公司成立后，召開了第萬元。公司成立后，召開了第l次股東會。有關(guān)次股東會。有關(guān)這次股東會的下列情況中，哪些不符合我國這次股東會的下列情況中，哪些不符合我國公司公司法法的規(guī)定的規(guī)定 A A、會議由甲召集和主持會議由甲召集和主持 B B、會議決定會議決定: :公司不設(shè)董事會，由乙任執(zhí)行董事經(jīng)公司不設(shè)董事會，由乙任執(zhí)行董事經(jīng)理，任期理，任期3 3年年 C C、會議決定會議決定: :公司設(shè)監(jiān)事公司設(shè)監(jiān)事l l名，由丙擔任，任

7、期名，由丙擔任，任期6 6年年 D D、會議決定，同意公司以會議決定，同意公司以1.51.5萬元購買甲的一項專萬元購買甲的一項專利權(quán)利權(quán)（ACAC）（二）董事會（二）董事會董董事事會會性質(zhì)性質(zhì)職權(quán)職權(quán)組成組成公司的執(zhí)行機構(gòu)公司的執(zhí)行機構(gòu)可以是股東或非股東可以是股東或非股東非必設(shè)機構(gòu)非必設(shè)機構(gòu)313人；人；5-19人人與股東會的關(guān)系與股東會的關(guān)系微觀決策權(quán)微觀決策權(quán)重大事務(wù)的制訂權(quán)重大事務(wù)的制訂權(quán)享有的決定權(quán)享有的決定權(quán)任期任期董事董事不超過三年，可連選連任不超過三年，可連選連任公司、股東與董事的關(guān)系公司、股東與董事的關(guān)系股東股東董事董事代理關(guān)系代理關(guān)系 委任是當事人信賴的基礎(chǔ)委任是當事人信賴的

8、基礎(chǔ)公司公司董事董事委任關(guān)系委任關(guān)系 受任人董事對委任者公司，應(yīng)該誠心誠受任人董事對委任者公司，應(yīng)該誠心誠意，忠實于委任者意，忠實于委任者 董事的任職董事的任職資格和義務(wù)資格和義務(wù)忠實忠實勤勉勤勉善良管理善良管理竟業(yè)禁止竟業(yè)禁止私人交易限私人交易限制制董事的賠償責任董事的賠償責任董事的產(chǎn)生董事的產(chǎn)生累積投票制累積投票制習習 題題 1、下列情形那些為有限責任公司董事會的、下列情形那些為有限責任公司董事會的職權(quán)：職權(quán)： A A、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 B B、制定公司基本管理制度、制定公司基本管理制度 C C、決定公司的利潤分配方案決定公司的利潤分配方案 D D

9、、擬訂公司的解散方案、擬訂公司的解散方案（BD）習題習題3、某服裝有限公司在組織籌備階段，某服裝有限公司在組織籌備階段，98年年5月月16日由出資人共日由出資人共同協(xié)商推薦董事候選人，下列那些人員不可擔任：同協(xié)商推薦董事候選人，下列那些人員不可擔任：A A、李某原制衣廠廠長兩年前因破產(chǎn)被免職，現(xiàn)為該公司工人李某原制衣廠廠長兩年前因破產(chǎn)被免職，現(xiàn)為該公司工人B B、張某，現(xiàn)毛紡廠經(jīng)理，企業(yè)家張某，現(xiàn)毛紡廠經(jīng)理，企業(yè)家C C、吳某某高校教授，現(xiàn)退休吳某某高校教授，現(xiàn)退休D D、王某，個體戶，因經(jīng)營負債王某，個體戶，因經(jīng)營負債1010萬元，尚未還請萬元，尚未還請E E、華某，現(xiàn)任財政廳政府采購辦主任

10、華某，現(xiàn)任財政廳政府采購辦主任F F、張某，現(xiàn)攻讀碩士學位，張某，現(xiàn)攻讀碩士學位，19911991年年1212月因經(jīng)濟犯罪被判有期月因經(jīng)濟犯罪被判有期徒刑徒刑2 2年年2、據(jù)公司法的規(guī)定，下列人員中，不得擔任公司董事的有、據(jù)公司法的規(guī)定，下列人員中，不得擔任公司董事的有:A A、公務(wù)員公務(wù)員 B B 、本公司監(jiān)事本公司監(jiān)事C C、本公司財務(wù)負責人、本公司財務(wù)負責人 D D、 本公司經(jīng)理本公司經(jīng)理(AB)(ADEF)習題習題 5、某有限責任公司的經(jīng)理有私房一棟，急于出售，某有限責任公司的經(jīng)理有私房一棟，急于出售，但是買主難尋，即決定將其賣給公司，此買賣行為但是買主難尋，即決定將其賣給公司，此買賣

11、行為什么情況下有效？什么情況下有效？ A A 經(jīng)董事會同意經(jīng)董事會同意 B B 經(jīng)股東會同意經(jīng)股東會同意 C C 公司章程必須有許可的規(guī)定公司章程必須有許可的規(guī)定 D D 禁止禁止（BC）4、下列情形為有限公司經(jīng)理的職權(quán)有：、下列情形為有限公司經(jīng)理的職權(quán)有：A A、制定公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、制定公司的年度財務(wù)預(yù)算方案B B、決定公司的基本管理制度決定公司的基本管理制度C C、制定公司的具體規(guī)章制定公司的具體規(guī)章 D D、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作（CD）（三）有限責任公司的監(jiān)事會（三）有限責任公司的監(jiān)事會監(jiān)監(jiān)事事會會性質(zhì)性質(zhì)組成組成職權(quán)職權(quán)公司的內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)公司的內(nèi)

12、部監(jiān)督機構(gòu)三人以上三人以上股東代表和職工代表（股東代表和職工代表（1/3）非必設(shè)機構(gòu)非必設(shè)機構(gòu)（四）（四）公司的訴權(quán)公司的訴權(quán)(董事、監(jiān)事以及高級管理人員的責任董事、監(jiān)事以及高級管理人員的責任)擔賠償責任擔賠償責任股東的訴權(quán)股東的訴權(quán)違反法律、行政法規(guī)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定或者公司章程的規(guī)定 拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害受到難以彌補的損害監(jiān)事的訴權(quán)監(jiān)事的訴權(quán)董事有以上情形，有限責任公司的股董事有以上情

13、形，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨日以上單獨或者合計持有公司或者合計持有公司1%以上股份的股東，以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或監(jiān)事提起訴訟可以書面請求監(jiān)事會或監(jiān)事提起訴訟 董事的訴權(quán)董事的訴權(quán)監(jiān)事有以上情形監(jiān)事有以上情形五、公司的合并、分立和解散、清算公司的臺并公司的臺并合并種類合并種類吸收合并吸收合并A+B=A新設(shè)合并新設(shè)合并A+B=C合并程序合并程序權(quán)力機關(guān)作出決議權(quán)力機關(guān)作出決議簽訂合并協(xié)議，編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單簽訂合并協(xié)議，編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單通知債權(quán)人通知債權(quán)人債權(quán)、債務(wù)的承繼債權(quán)、債務(wù)的承繼登記登記分立分立分立種類分立種類新設(shè)

14、分立新設(shè)分立A=B+C派生分立派生分立A=A+B分立程序同前分立程序同前案例 某市甲公司與乙公司一直存在汽車購銷、代銷合同關(guān)系。到2004年3月，甲公司欠乙公司改裝款項40萬元。同年7月，甲公司股東會決議公司分立為A、B、C三個公司，沒有通知債權(quán)人，也未依法公告。分立后，三個新公司協(xié)議約定原公司40萬元的債務(wù)由B公司承擔。乙公司前往索債時被告知公司已解散，債務(wù)由B公司承繼，遂尋至B公司。但B公司以財務(wù)困難，無力清償為由拒絕了乙公司的償債要求。無奈之下，乙公司將A、B、C三個公司告上法庭。但A、C兩公司認為，公司分立時已就債務(wù)分割作出決議，原甲公司的債務(wù)應(yīng)由B公司承擔，與己無關(guān)，于是拒絕出庭。

15、問：本案公司分立的過程是否符合法定程序問：本案公司分立的過程是否符合法定程序? ?甲公司的債甲公司的債務(wù)應(yīng)由誰來承擔務(wù)應(yīng)由誰來承擔? ?解 答 本案中，甲公司分立時沒有依法編制表冊及通知債權(quán)人，違反了法定程序。根據(jù)公司法的規(guī)定，應(yīng)由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。由于分立前，甲公司未就債務(wù)問題與乙公司達成協(xié)議，因此應(yīng)由分立后的A、B、C三公司承擔連帶責任。公司解散的原因和清算公司解散的原因和清算 解散的原因解散的原因 清算的組成清算的組成公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)解散事由出現(xiàn)有限責任

16、公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算有限責任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由股東大會確定其人選（組由股東大會確定其人選（15日內(nèi)）逾期不成立清算組進日內(nèi)）逾期不成立清算組進行清算的，債權(quán)人可以申請人民法院指定有關(guān)人員進行清行清算的，債權(quán)人可以申請人民法院指定有關(guān)人員進行清算算因公司合并或者分立需要解散的因公司合并或者分立需要解散的不清算不清算股東會決議解散股東會決議解散;公司因違反法律、行政法規(guī)被依法責令關(guān)閉的公司因違反法律、行政法規(guī)被依法責令關(guān)閉的，應(yīng)當解散。，應(yīng)當解散。由有關(guān)主管機關(guān)組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)由有關(guān)主管機關(guān)組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，進

17、行清算。人員成立清算組，進行清算。破產(chǎn)破產(chǎn)人民法院人民法院15日內(nèi)成立清算組日內(nèi)成立清算組股東向法院申請解散股東向法院申請解散同二同二練練 習習 一、判斷題一、判斷題 1 1、公司即企業(yè)，企業(yè)即公司；、公司即企業(yè)，企業(yè)即公司； 2 2、按公司法規(guī)定設(shè)立的公司都具有法人資格；、按公司法規(guī)定設(shè)立的公司都具有法人資格； 3 3、公司可以設(shè)立分公司，分公司具有法人資、公司可以設(shè)立分公司，分公司具有法人資格；格； 4 4、董事、副董事的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定、董事、副董事的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定答案：答案： 二、選擇題二、選擇題 1、有限責任公司注冊資本的最低限額是（、有限責任公司注冊資本的最低限額是（

18、 ） A.3萬元萬元; B.5萬元萬元; C.10萬元萬元; D15萬元萬元 2、全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責、全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的（任公司注冊資本的（ ） A. 20%; B.30%; C.40%; D50%答案：答案：1、A; 2、B 3 3、有限責任公司的股東會會是、有限責任公司的股東會會是( )( ) A. A.權(quán)力機構(gòu)；權(quán)力機構(gòu)； B.B.執(zhí)行機構(gòu)；執(zhí)行機構(gòu)； C.C.議事機構(gòu)；議事機構(gòu)； D.D.參謀機構(gòu)參謀機構(gòu) 4 4、有限責任公司的股東對公司的債務(wù)負（、有限責任公司的股東對公司的債務(wù)負（ ） A.A.有限責任；有限責任； B.B.無限責任

19、無限責任 C.C.連帶無限責任連帶無限責任 D.D.不負責任不負責任答案：答案：3、A; 4、A 5、股東會依法行使下列職權(quán)、股東會依法行使下列職權(quán) ( ) A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃； B.選舉和更換董事；選舉和更換董事； C.審議批準董事會和監(jiān)事會審議批準董事會和監(jiān)事會 D.對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議。對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議。答案：答案：ACD 6、董事會的職權(quán)有（、董事會的職權(quán)有（ ） A.決定公司的經(jīng)營計劃；決定公司的經(jīng)營計劃； B.決定公司的利潤分配方案；決定公司的利潤分配方案； C.決定公司的合并、分立、解散方

20、案；決定公司的合并、分立、解散方案； D.決定內(nèi)部管理機構(gòu)方案。決定內(nèi)部管理機構(gòu)方案。答案：答案：AD 7、經(jīng)理的職權(quán)有（、經(jīng)理的職權(quán)有（ ）A.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作；主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作；B.擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)計方案；擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)計方案；C.擬定公司的基本管理制度；擬定公司的基本管理制度；D.制定公司的具體規(guī)章制定公司的具體規(guī)章答案：答案：ABCD 8、某股份有限公司實收股本總額為某股份有限公司實收股本總額為4000萬萬元，董事會有元，董事會有12名成員，根據(jù)名成員，根據(jù)公司法公司法的的規(guī)定，該公司在規(guī)定，該公司在2個月內(nèi)召開臨時股東大會個月內(nèi)召開臨時股東大會的情形

21、有（的情形有（ ）。）。 A、董事會人數(shù)減至、董事會人數(shù)減至7人時人時 B、未彌補虧損達、未彌補虧損達1000萬元時萬元時 C、監(jiān)事會提議召開時、監(jiān)事會提議召開時 D、持有該公司、持有該公司20%股份的股東提出請求時股份的股東提出請求時答案：答案： 1、某房地產(chǎn)股份公司注冊資本為人民幣、某房地產(chǎn)股份公司注冊資本為人民幣2億元。后來由于房億元。后來由于房地產(chǎn)市場不景氣，公司年底出現(xiàn)了無法彌補的經(jīng)營虧損，虧地產(chǎn)市場不景氣，公司年底出現(xiàn)了無法彌補的經(jīng)營虧損，虧損總額為人民幣損總額為人民幣7000萬元。某股東據(jù)此請求召開臨時股東大萬元。某股東據(jù)此請求召開臨時股東大會。公司決定于次年會。公司決定于次年4

22、月月10日召開臨時股東大會，并于日召開臨時股東大會，并于4月月2日在報紙上刊登了向所有的股東發(fā)出了會議通知。通知確定日在報紙上刊登了向所有的股東發(fā)出了會議通知。通知確定的會議議程包括以下事項：（的會議議程包括以下事項：（1）選舉更換部分董事，選舉）選舉更換部分董事，選舉更換董事長；（更換董事長；（2）選舉更換全部監(jiān)事；）選舉更換全部監(jiān)事； （3）更換公司總）更換公司總經(jīng)理；（經(jīng)理；（4）就發(fā)行公司債券作出決議；（）就發(fā)行公司債券作出決議；（5）就公司與另一）就公司與另一房地產(chǎn)公司合并作出決議。在股東大會上，上述各事項均經(jīng)房地產(chǎn)公司合并作出決議。在股東大會上，上述各事項均經(jīng)出席大會的股東所持表決

23、權(quán)的半數(shù)通過。出席大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)通過。 根據(jù)上述材料，回答以下問題：根據(jù)上述材料，回答以下問題： （1 1）公司發(fā)生虧損后，在股東請求時，應(yīng)否召開）公司發(fā)生虧損后，在股東請求時，應(yīng)否召開股東大會？為什么？股東大會？為什么？ （2 2）公司在臨時股東大會的召集、召開過程中，）公司在臨時股東大會的召集、召開過程中，有無與法律規(guī)定不相符的地方？如有，請指出，并有無與法律規(guī)定不相符的地方？如有，請指出，并說明理由？說明理由？ 三、案例分析三、案例分析答案分析：答案分析：（1）公司發(fā)生經(jīng)營虧損后，在股東請求時，應(yīng)當召）公司發(fā)生經(jīng)營虧損后，在股東請求時，應(yīng)當召開臨時股東大會。召開的理由是，該公

24、司的未彌補虧損開臨時股東大會。召開的理由是，該公司的未彌補虧損7000萬元已超過注冊資本萬元已超過注冊資本2億元的億元的1/3。 （2）該公司在臨時股東大會的召集、召開過程中，）該公司在臨時股東大會的召集、召開過程中，存在以下與法律不符的地方：召開臨時股東大會應(yīng)提前存在以下與法律不符的地方：召開臨時股東大會應(yīng)提前15日通知股東，該公司通知股東的時間少于日通知股東，該公司通知股東的時間少于15日；選舉更換日；選舉更換董事長，不屬于股東大會的職權(quán)，應(yīng)由董事會選舉更換董董事長，不屬于股東大會的職權(quán)，應(yīng)由董事會選舉更換董事長；股東大會不能選舉、更換全部監(jiān)事，因其中有公司事長；股東大會不能選舉、更換全部

25、監(jiān)事，因其中有公司職工選出的監(jiān)事，股東大會只能選舉更換由股東代表出任職工選出的監(jiān)事，股東大會只能選舉更換由股東代表出任的監(jiān)事；更換聘任公司經(jīng)理，是董事會的職權(quán)，不是股東的監(jiān)事；更換聘任公司經(jīng)理，是董事會的職權(quán)，不是股東大會的職權(quán)；大會的職權(quán)； 公司合并決議應(yīng)經(jīng)出席股東大會的股東所公司合并決議應(yīng)經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的持表決權(quán)的2/3，而不是半數(shù)以上通過，而不是半數(shù)以上通過 。 2、某股份有限公司董事會由、某股份有限公司董事會由11名董事組成。名董事組成。1995年年5月月10日日，公司董事長李某召集并主持召開董事會會議，出席會議的，公司董事長李某召集并主持召開董事會會議，出席會議的共共

26、8名董事，另有名董事，另有3名董事因事請假。董事會會議討論了下列名董事因事請假。董事會會議討論了下列事項，經(jīng)表決有事項，經(jīng)表決有6名董事同意而通過。名董事同意而通過。 （1）鑒于公司董事會成員工作任務(wù)加重，決定給每位）鑒于公司董事會成員工作任務(wù)加重，決定給每位董事漲工資董事漲工資30%；（；（2）鑒于監(jiān)事會成員中的職工代表張某）鑒于監(jiān)事會成員中的職工代表張某生病，決定由本公司職工王某參加監(jiān)事會；（生病，決定由本公司職工王某參加監(jiān)事會；（3）鑒于公司）鑒于公司的財務(wù)會計工作日益繁重，擬將財務(wù)科升級為財務(wù)部，并向的財務(wù)會計工作日益繁重，擬將財務(wù)科升級為財務(wù)部，并向社會公開招聘會計人員社會公開招聘會

27、計人員3名，招聘會計人員事宜及財務(wù)科升名，招聘會計人員事宜及財務(wù)科升格為財務(wù)部的方案經(jīng)股東大會通過后實施。格為財務(wù)部的方案經(jīng)股東大會通過后實施。根據(jù)以上材料回答以下問題：根據(jù)以上材料回答以下問題： （1 1）公司董事會的召開和表決程序是否符合法律）公司董事會的召開和表決程序是否符合法律規(guī)定？為什么？規(guī)定？為什么？ （2 2）公司董事會通過的事項有無不符合法律規(guī)定）公司董事會通過的事項有無不符合法律規(guī)定之處？如有，請分別說明理由。之處？如有，請分別說明理由。答案分析答案分析 （1）公司董事會會議的召開和表決程序符合法律規(guī)定。）公司董事會會議的召開和表決程序符合法律規(guī)定。按照公司法的規(guī)定，股份有限

28、公司董事會須有按照公司法的規(guī)定，股份有限公司董事會須有1/2以上的董事以上的董事出席方可舉行，董事會會議由董事長召集并主持；董事會決出席方可舉行，董事會會議由董事長召集并主持；董事會決議須經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。議須經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。 （2）董事會通過的事項中有不符合法律規(guī)定之處：）董事會通過的事項中有不符合法律規(guī)定之處： 董事會決議給每位董事漲工資的決定違法。按照公董事會決議給每位董事漲工資的決定違法。按照公司法的規(guī)定，決定董事的報酬屬于公司股東大會的職權(quán)；司法的規(guī)定，決定董事的報酬屬于公司股東大會的職權(quán)； 董事會決議由公司職工王某參加監(jiān)事會的決議違法董事會決議由公司職工王某參加監(jiān)事會的決

29、議違法。根據(jù)公司法的規(guī)定，選舉和更換由職工代表出任的監(jiān)事應(yīng)。根據(jù)公司法的規(guī)定，選舉和更換由職工代表出任的監(jiān)事應(yīng)由公司職工民主選舉；由公司職工民主選舉； 董事會認為將公司財務(wù)科升格為財務(wù)部的方案須經(jīng)董事會認為將公司財務(wù)科升格為財務(wù)部的方案須經(jīng)股東大會通過的觀點不符合法律規(guī)定。根據(jù)公司法的規(guī)定，股東大會通過的觀點不符合法律規(guī)定。根據(jù)公司法的規(guī)定，公司董事會有權(quán)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置公司董事會有權(quán)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置; 四、實務(wù)操作四、實務(wù)操作 1.審查、修改公司章程審查、修改公司章程 下面是一份有限責任公司章程的主要條款：下面是一份有限責任公司章程的主要條款： （1 1）公司的名稱和住所

30、；）公司的名稱和住所； （2 2）開辦公司宗旨和經(jīng)營范圍；）開辦公司宗旨和經(jīng)營范圍； （3 3）注冊資金和投資者的出資額；）注冊資金和投資者的出資額； （4 4）投資者的姓名及權(quán)利義務(wù)；）投資者的姓名及權(quán)利義務(wù)； （5 5）投資者轉(zhuǎn)讓出資的條件；）投資者轉(zhuǎn)讓出資的條件； （6 6）利潤分配和虧損承擔辦法；）利潤分配和虧損承擔辦法； （7 7）其他）其他 要求：要求：依照法律規(guī)定，補充欠缺條款。依照法律規(guī)定，補充欠缺條款。 四、實務(wù)操作四、實務(wù)操作 2.審查、修改公司出資證明書審查、修改公司出資證明書 下面是某有限責任公司成立后向股東簽發(fā)的下面是某有限責任公司成立后向股東簽發(fā)的出資證明書所記載的

31、主要事項：出資證明書所記載的主要事項： （1 1）公司的名稱；）公司的名稱； （2 2）法定代表人；）法定代表人； （3 3）股東的姓名或名稱、繳納出資的數(shù)額；）股東的姓名或名稱、繳納出資的數(shù)額； （4 4）出資證明書簽發(fā)的日期）出資證明書簽發(fā)的日期 要求：要求：請依照請依照公司法公司法的規(guī)定，補充修改的規(guī)定，補充修改以上出資證明書。以上出資證明書。實務(wù)操作答案實務(wù)操作答案 1、依照、依照中華人民共和國公司法中華人民共和國公司法第第25條條，該有限責任公司的章程應(yīng)補充以下條款：該有限責任公司的章程應(yīng)補充以下條款： （1）公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事）公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

32、；規(guī)則； （2） 股東的出資方式和出資時間；股東的出資方式和出資時間； （3）公司法定代表人；）公司法定代表人； （4） 股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項返回幻燈幻燈片 46片 46實務(wù)操作答案實務(wù)操作答案 2、依照、依照中華人民共和國公司法中華人民共和國公司法第第32條條，出資證明書應(yīng)補充以下內(nèi)容：出資證明書應(yīng)補充以下內(nèi)容： 公司成立日期；公司成立日期； 公司注冊資本；公司注冊資本； 股東的出資日期；股東的出資日期； 出資證明書的編號和核發(fā)日期出資證明書的編號和核發(fā)日期公司章程公司章程 第二十五條第二十五條 有限責任公司章程應(yīng)當載明下列事項： （一）公司名稱和

33、住所； （二）公司經(jīng)營范圍； （三）公司注冊資本； （四）股東的姓名或者名稱； （五）股東的出資方式、出資額和出資時間； （六）公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則； （七）公司法定代表人； （八）股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。 股東應(yīng)當在公司章程上簽名、蓋章。 出資證明書出資證明書 第三十二條第三十二條 有限責任公司成立后，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書。 出資證明書應(yīng)當載明下列事項： （一）公司名稱； （二）公司成立日期； （三）公司注冊資本； （四）股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期； （五）出資證明書的編號和核發(fā)日期。 出資證明書由公司蓋章。 股東會職權(quán)股東會職權(quán) 第三十八第三

34、十八條股東會行使下列職權(quán)： （一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃； （二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項； （三）審議批準董事會的報告； （四）審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告； （五）審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； （七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議； （八）對發(fā)行公司債券作出決議； （九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議； （十）修改公司章程； （十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在

35、決定文件上簽名、蓋章。 股東會會議形式股東會會議形式 第三十九條第三十九條 首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持，依照本法規(guī)定行使職權(quán)。 第四十條第四十條 股東會會議分為定期會議和臨時會議。 定期會議應(yīng)當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當召開臨時會議。 股東會的召集和主持股東會的召集和主持 第四十一條第四十一條 有限責任公司設(shè)立董事會的，股東會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事

36、主持。 有限責任公司不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持。 董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。 股東會表決股東會表決 第四十四條第四十四條 股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。 股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。 董事會的職權(quán)董事會的職權(quán) 第四十七條第四十七條 董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)： （一）召集

37、股東會會議，并向股東會報告工作； （二）執(zhí)行股東會的決議； （三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案； （四）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； （六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案； （七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案； （八）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置； （九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項； （十）制定公司的基本管理制度； （十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 經(jīng)理的職權(quán)經(jīng)理的職權(quán) 第五十條第五十條 有限責任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘

38、任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)： （一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議； （二）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案； （三）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案； （四）擬訂公司的基本管理制度； （五）制定公司的具體規(guī)章； （六）提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人； （七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員； （八）董事會授予的其他職權(quán)。 公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 經(jīng)理列席董事會會議。 監(jiān)事會職權(quán)監(jiān)事會職權(quán) 第五十四條第五十四條 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)： （一）檢查公司財務(wù)； （二）對董事、高級管理人員執(zhí)行

39、公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議； （三）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正； （四）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議； （五）向股東會會議提出提案； （六）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟； （七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 第一百零六條第一百零六條 股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。 本法所稱累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。 累積投票制累積投票制公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù) 第一百四十七條第一百四十七條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理