WTO的法律框架與其他制度性安排的沖突與融合(1)

1、WTO 勺法律框架與其他制度性安排的沖 突與融合 (1) 摘 要 隨著 WTCWTC 新一輪談判的進(jìn)行， WTOWTO 的管轄范圍越來 越寬泛，但事實(shí)上并非所有的問題現(xiàn)在都能為 WTOWTO 所解決。 本文綜述了日前華東政法學(xué)院 WTCWTC 研究中心學(xué)術(shù)研討會(huì)中關(guān) 于金融自由化與 WTCWTC 法律體系、WTCWTC 體系下自由貿(mào)易與環(huán)境 保護(hù)的沖突、WTCWTC 框架下的貿(mào)易與人權(quán)的關(guān)系以及 WTCWTC 能否 制定多邊投資協(xié)定等研討議題。 關(guān)鍵詞 WTC WTC 金融自由 化自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)貿(mào)易與人權(quán)多邊投資協(xié)定一、關(guān)于金 融自由化與WTCWTC 法律體系問題 面對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化與金融

2、自由化的趨勢(shì)，以及 WTCWTC 法 律體系對(duì)金融自由化的影響，與會(huì)的專家、學(xué)者主要就 WTC WTC 法律體系是否會(huì)將金融自由化全面地納入到其管轄范疇中 進(jìn)行了探討。與會(huì)專家、學(xué)者基本認(rèn)同，金融自由化已是目 前國際金融的基本表現(xiàn)，而且金融自由化的趨勢(shì)還將進(jìn)一步 走向深入，由此，法律上如何適應(yīng)國際金融的此種發(fā)展變化 顯得至關(guān)重要。 對(duì)于經(jīng)濟(jì)全球化與金融自由化。 有學(xué)者指出， 20 20 世紀(jì)國 際經(jīng)濟(jì)最重要的變化莫過于經(jīng)濟(jì)全球化，雖然對(duì)于經(jīng)濟(jì)全球 化從不同角度有不同的理解，但對(duì)于國際經(jīng)濟(jì)中呈現(xiàn)的經(jīng)濟(jì) 全球化的事實(shí)是為各方所認(rèn)同的。經(jīng)濟(jì)全球化使得經(jīng)濟(jì)中最 活躍的要素資本、貨物、人員及技術(shù)跨越國界

3、緊密地聯(lián) 系在一起，表現(xiàn)為生產(chǎn)一體化。經(jīng)濟(jì)全球化將隨著貿(mào)易自由 化、投資自由化以及金融國際化的進(jìn)程而不斷深入，在法律 上表現(xiàn)為支持貿(mào)易自由化、投資自由化以及金融國際化的國 內(nèi)和國際法律體系得以建立和完善。在金融方面，自 20 20 世 紀(jì) 70 70 年代以來，全球性的金融體制不斷發(fā)生變革，表現(xiàn)為 發(fā)展中國家先后開展的從金融抑制到金融深化的金融體制 改革，以及發(fā)達(dá)國家相繼實(shí)施的以放松金融管制為表現(xiàn)的金 融監(jiān)管體制改革。 這兩方面的改革逐漸形成了金融自由化的 趨勢(shì)。 對(duì)于金融自由化的表現(xiàn)。有學(xué)者認(rèn)為，在 20 20 世紀(jì) 80 80 年 代，金融創(chuàng)新風(fēng)起云涌，金融創(chuàng)新理論著重分析了管制制度 的利

4、弊以及創(chuàng)新對(duì)金融效率的提高、資本流動(dòng)的促進(jìn)以及對(duì) 世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)等積極作用，提出全面放松對(duì)利率、匯 率、業(yè)務(wù)范圍及信貸規(guī)模的管制，推行金融自由化的政策主 張，從而引發(fā)了對(duì)原有以嚴(yán)格管制為主要特征的金融體制變 革。金融自由化具體表現(xiàn)為以下四個(gè)方面： 一是價(jià)格自由化， 即取消對(duì)利率、匯率的限制，同時(shí)放寬本國資本和金融機(jī)構(gòu) 進(jìn)入外國市場(chǎng)的限制，充分發(fā)揮公開市場(chǎng)操作、央行再貼現(xiàn) 和法定儲(chǔ)備率要求等貨幣政策工具的市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用；二是業(yè) 務(wù)自由化，即允許各類金融機(jī)構(gòu)從事交叉業(yè)務(wù)，進(jìn)行公平競(jìng) 爭(zhēng)，即所謂混業(yè)經(jīng)營；三是金融市場(chǎng)自由化，即放松各類金 融機(jī)構(gòu)進(jìn)入金融市場(chǎng)的限制，完善金融市場(chǎng)的融資工具和技 術(shù)；四

5、是資本流動(dòng)自由化，即放寬外國資本、外國金融機(jī)構(gòu) 進(jìn)入本國金融市場(chǎng)的限制。 與會(huì)的專家、學(xué)者們就金融自由化在法律方面的要求提 出了不同的意見。有學(xué)者認(rèn)為，金融自由化即要求在法律上 放寬對(duì)金融的管制，由此可能引發(fā)更大的金融風(fēng)險(xiǎn)，特別是 對(duì)于象我國這樣金融體系不太完善的發(fā)展中國家而言甚至 可能引發(fā)金融危機(jī)，東南亞金融危機(jī)、阿根廷金融危機(jī)無不 是金融自由化進(jìn)程操之過急引發(fā)的后果。 也有學(xué)者認(rèn)為，金融自由化在法律方面的要求主要表現(xiàn) 為各國調(diào)整金融管制的法律，建立一套新的適應(yīng)金融自由化 的監(jiān)管體系，建立適應(yīng)充分經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制的法 律以及開放國內(nèi)金融市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)金融市場(chǎng)與國際金融市 場(chǎng)的融合，金

6、融自由化不僅不是在法律上放寬對(duì)金融的管制， 恰恰相反是應(yīng)該加強(qiáng)金融監(jiān)管，只不過是放寬了傳統(tǒng)意義上 的管制，而強(qiáng)化適應(yīng)金融自由化的監(jiān)管體系。 與會(huì)的專家、學(xué)者們認(rèn)同金融服務(wù)自由化是金融自由化 的一個(gè)方面，從法律上推動(dòng)金融服務(wù)自由化是金融自由化在 法律方面的一個(gè)基本要求，但金融服務(wù)自由化不是金融自由 化的全部。 關(guān)于 WTCWTC 關(guān)于金融服務(wù)規(guī)則的特點(diǎn)。與會(huì)的專家、學(xué)者 認(rèn)為，目前在 WTCWTC 體系內(nèi)并沒有實(shí)現(xiàn)全球金融服務(wù)的全面自 由化，金融服務(wù)協(xié)議所反映的僅是成員方現(xiàn)有的金融服 務(wù)自由化的程度。有專家還指出，即便如此，金融自由化的 其他方面的法律要求，如關(guān)于監(jiān)管的法律體系、關(guān)于構(gòu)建國 內(nèi)金

7、融市場(chǎng)充分經(jīng)營、充分競(jìng)爭(zhēng)的法律體系等在 WTCWTC 有關(guān)金 融服務(wù)的規(guī)則中并未顯見。 關(guān)于 WTOWTO 談判新議題與金融自由化。與會(huì)的專家、學(xué)者 認(rèn)為，在WTCWTC 新一輪談判正在進(jìn)行中，新一輪談判涉及的議 題眾多，農(nóng)產(chǎn)品與非農(nóng)產(chǎn)品、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、 WTOWTO 規(guī) 則的實(shí)施、爭(zhēng)端解決、貿(mào)易便利化、政府采購?fù)该鞫取⒏?jìng)爭(zhēng) 政策以及貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與投資等問題。這些新議題如果 談判成功，將不僅使得 WTCWTC 的法律體系更加完善，更有利于 WTCWTC 宗旨的實(shí)現(xiàn)，而且也將擴(kuò)大 WTOWTO勺管轄范圍。然而，與 會(huì)的專家、學(xué)者們也注意到，在新一輪的談判中并未繼續(xù)就 金融服務(wù)自由問題進(jìn)

8、一步討論，金融服務(wù)仍將遵循逐步自由 化的原則，不僅如此，新一輪談判中也未就金融自由化的其 他方面的問題，如關(guān)于金融監(jiān)管等問題，進(jìn)行討論。由此可 見，全面規(guī)范金融自由化并非是 WTOWTO 勺目標(biāo)。 對(duì)于 WTC WTC 體系與金融自由化的法律規(guī)制。與會(huì)的專家、 學(xué)者們都認(rèn)為， WTC WTC 法律體系中關(guān)于金融服務(wù)的規(guī)則對(duì)金融 自由化具有十分重要的意義，它從法律上為金融自由化奠定 了基礎(chǔ)，金融服務(wù)的開放程度越高，則金融自由化的程度越 高，而且隨著各國開放金融服務(wù)市場(chǎng)，必然要求其在國內(nèi)建 立起充分經(jīng)營、完全競(jìng)爭(zhēng)的金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，從而有利于 金融市場(chǎng)運(yùn)行法律的完善。金融開放了，國內(nèi)建立起了充分

9、競(jìng)爭(zhēng)的金融運(yùn)行機(jī)制，則必然要重新探討和研究新的關(guān)于金 融監(jiān)管的法律體系，包括加強(qiáng)金融監(jiān)管的國際合作的相關(guān)法 律體系?？梢哉f， WTOWTO關(guān)于金融服務(wù)以開放、自由化為主導(dǎo) 的規(guī)則體系推動(dòng)了金融自由化法律框架的構(gòu)建，隨著金融服 務(wù)自由化的程度提高，關(guān)于金融自由化的法律體系也將構(gòu)建 得更加完善。 二、關(guān)于 GATT/WTOGATT/WTO 體系下自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)的法律 關(guān)系 對(duì)于自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)的沖突，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國 家在貿(mào)易與環(huán)境問題上的主要分歧問題，與會(huì)的專家、學(xué)者 提出了我國在 WTCWTC貿(mào)易與環(huán)境問題上的立法策略。 （一） GATT/WTOGATT/WTO系下貿(mào)易與環(huán)境的沖突 對(duì)

10、于環(huán)境保護(hù)與非歧視原則的矛盾問題。有專家認(rèn)為， 非歧視原則是 WKWK 中的最基本原則之一，包括最惠國待遇原 則和國民待遇原則。最惠國待遇原則要求對(duì)締約國方的相同 產(chǎn)品在關(guān)稅上享受相同的待遇。 有學(xué)者從環(huán)境保護(hù)的角度提出，對(duì)以有害于環(huán)境的加工 和生產(chǎn)方法生產(chǎn)出來而最終用途和物理特性相同的產(chǎn)品，是 不能實(shí)施非歧視待遇的。國民待遇原則關(guān)注的是進(jìn)口產(chǎn)品在 國內(nèi)的稅、 費(fèi)及政府管理上的待遇。 如環(huán)境保護(hù)與國內(nèi)稅 （環(huán) 境稅），GATTGATT 第 2 2 條第 2 2 款第 1 1 項(xiàng)規(guī)定，締約方可以對(duì)進(jìn)口 產(chǎn)品征收與相同的國內(nèi)產(chǎn)品征收的國內(nèi)稅相同的費(fèi)用。然而， 在許多情況下，征收環(huán)境稅是不合理的，因?yàn)橄?/p>