關(guān)于修改《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理

1、關(guān)于修改證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法的決定一、第一條修改為：“為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)公司法、證券法、行政許可法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。”二、第二條修改為：“證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。“本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員?！白C券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管

2、理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員?！比?、第五條修改為：“中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督管理?！白C券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會授權(quán)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn)?！彼?、第十七條修改為：“從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨(dú)立董事、監(jiān)事會主席、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格的，學(xué)歷要求可以放寬至大專。”五、第二十條修改為：“申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請，

3、申請經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人向其住所地派出機(jī)構(gòu)或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：（一）申請表；（二）2名推薦人的書面推薦意見；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；（四）資質(zhì)測試合格證明；（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計(jì)報告；（七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料?！吧暾埥?jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交證券從業(yè)資格證書。”六、第二十五條修改為：“已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內(nèi)到其他證券公司

4、擔(dān)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提交以下申請材料：（一）申請表；（二）原任職公司的離任審計(jì)報告；（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料?！逼?、第二十六條修改為：“申請分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：（一）申請表；（二）證券公司的推薦意見；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；（五）最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料?！卑恕⒌诙艞l修改為：“派出機(jī)構(gòu)根據(jù)

5、行政許可法第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實(shí)施程序的有關(guān)規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理?！本?、刪除第三十條、第三十一條。十、第三十二條改為第三十條，修改為：“派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時，可以對申請人或擬任人進(jìn)行考察、談話?！笔?、第三十三條改為第三十一條，修改為：“申請人或擬任人有下列情形之一的，派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；（二）申請人依法終止的；（三）申請人主動要求撤回申請材料的；（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋的；（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管

6、、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查的；（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?！笔?、第三十四條改為第三十二條，修改為：“派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格申請作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由?！笔?、第三十五條改為第三十三條，修改為：“證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動失效?！笔摹⒌谌鶙l改為第三十四條，修改為：“

7、證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，提交以下材料：（一）任職、免職決定文件；（二）相關(guān)會議的決議；（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！白C券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告?！笔濉⒌谌艞l改為第三十七條，修改為：“證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得

8、在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動?！白C券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。“任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告?！笔⒌谒氖畻l改為第三十八條，修改為：“取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)?！叭〉梅种C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他公司分支機(jī)構(gòu)

9、負(fù)責(zé)人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)?！?十七、第四十一條改為第三十九條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。 “有以下情形的，不受前款規(guī)定限制： （一）證券公司董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事?！笔?、第四十四條改為第四十二條，修改為：“高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。同時，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項(xiàng)及時告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)

10、當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告?！笔拧⒌谒氖邨l改為第四十五條，修改為：“中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。“中國證監(jiān)會對取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢?！吧鲜鋈藛T應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表?！?二十、第四十八條改為第四十六條，修改為：“取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)

11、理層人員的任職資格?！叭〉梅种C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格而不在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格?！?二十一、第五十條改為第四十八條，修改為：“取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次中國證監(jiān)會認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書?！叭〉梅种C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。”二十二、第五十三條改為第五十一條，修改為：“有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支

12、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； （三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)；（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾；（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；（九）

13、所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報；（十一）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； （十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形?！倍?、第五十五條改為第五十三條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；（三）擅離職守；（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；（五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；（六）

14、累計(jì)3次對公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（七）累計(jì)5次對公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形?！倍?、第五十七條改為第五十五條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員?！胺种C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理?！倍?、第五十九條改為第五十七條，修改為：“法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格

15、的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起2個月內(nèi)將審計(jì)報告報相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。”二十六、第六十條改為第五十八條，修改為：“法定代表人、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人?！倍?、第六十五條改為第六十三條，修改為：“有下列情形之一的，責(zé)令改正，對證券公司和負(fù)有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰：（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；（二）對中國證監(jiān)會依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；（三）證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報告義務(wù)或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的?！倍恕⒌诹鶙l改為第六十四條，修改為：“本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的分公司、證券營業(yè)部以